EPC工程總承包的基礎(chǔ)理論研究

何祥云 丁靖 高明 林明暉 許瑾瑾

隨著建筑行業(yè)的飛速發(fā)展，當前EPC工程總承包模式已經(jīng)成為當前國內(nèi)外較為常見的總承包模式之一，為了順應(yīng)市場的管理需求，需要做好工程管理工作。本文研究的主要內(nèi)容為：EPC總承包一般定義及基本特征。重點內(nèi)容為EPC總承包的合同結(jié)構(gòu)及優(yōu)勢分析。

EPC（Engineering Procurement Construction）總承包模式目前在發(fā)達國家廣泛使用，是一種成熟的建筑模式。從項目管理的角度來看，EPC可以使各參與方的責任更明確，工程質(zhì)量有保證；從業(yè)主的角度來看，EPC模式能夠幫他從瑣碎、繁雜的項目管理中釋放出來；從總承包商角度來看，他能夠獲得更多利潤的機會。

一、一般定義及基本特征

EPC是設(shè)計Engineer、采購Procure、實施Construct三個英文單詞的縮寫，是對工程建設(shè)中三個重要階段有機的整合，是指工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。通常工程總承包企業(yè)在總價合同條件下，對所承包工程的質(zhì)量、 安全 、費用和進度負責。

EPC工程總承包的主要意義在于通過設(shè)計、采購、施工過程的組織集成，促進設(shè)計、采購、施工的緊密結(jié)合，克服由于設(shè)計、采購、施工分離導(dǎo)致的投資增加和工期延長等弊病。

EPC模式一般以設(shè)計為龍頭，需要總承包商具備頂層設(shè)計能力和杰出的策劃能力，所以以設(shè)計見長的企業(yè)具有明縣優(yōu)勢。但以設(shè)計為龍頭的總承包對企業(yè)的綜合性實力要求非常高，純粹的設(shè)計單位或純粹的施工單位都很難完成。

因此，EPC總承包模式的本質(zhì)特質(zhì)就是：就是以總承包的形式對建設(shè)過程中設(shè)計-采購-施工-試運營全過程的高度控制。

其基本特征為：

（1）、 在EPC總承包模式下，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該過于嚴格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人（業(yè)主）不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個施工工序。發(fā)包人（業(yè)主）需要做的是了解工程進度、了解工程質(zhì)量是否達到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標準。

（2）、 發(fā)包人（業(yè)主）對EPC總承包項目的管理一般采取兩種方式：即過程控制模式和事后監(jiān)督模式。

（二）所謂過程控制模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商"設(shè)計、采購、施工"的各個環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。發(fā)包人（業(yè)主）通過監(jiān)理工程師各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對項目實施過程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。

（三）所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人（業(yè)主）一般不介入對項目實施過程的管理，但在竣工驗收環(huán)節(jié)較為嚴格，通過嚴格的竣工驗收對項目實施總過程進行事后監(jiān)督。FIDIC編制的《設(shè)計、采購、施工合同條件（1999年第一版）》即是采用該種模式。

（3）、 EPC總承包項目的總承包人對建設(shè)工程的"設(shè)計、采購、施工"整個過程負總責、對建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分包人履約行為負總責。也即，總承包人是EPC總承包項目的第一責任人。

二、合同結(jié)構(gòu)形式

在EPC總承包模式下，總承包商對整個建設(shè)項目負責，但這并不意味著總承包商必須獨立完成全部工程項目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當由總承包商獨立完成的工作外，其余工作，總承包商則可以采用專業(yè)分包的方式進行。在實踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項目管理經(jīng)驗及工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主的要求，將設(shè)備采購、施工等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。為此，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種：

（1）、設(shè)計—采購—施工總承包（EPC模式）

（2）、設(shè)計—采購總承包（EP模式）

（3）、采購—施工總承包（PC模式）

（4）、設(shè)計—施工總承包（DB模式）

（5）、建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT模式）

國內(nèi)最為常見的為：（1）、（4）、（5）這三種形式。

EPC模式，是指設(shè)計、采購、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。該種模式是典型的EPC總承包模式。

DB模式，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購工作，由發(fā)包人（業(yè)主）來完成。

BT模式，是指有投融資能力的總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘查、設(shè)計、采購、施工、試運行實現(xiàn)全過程總承包，并同時承擔工程的全部投資，在工程竣工驗收合格并交付業(yè)主使用后，業(yè)主按合同約定向工程總承包商支付全部建設(shè)資金。

三、優(yōu)勢體現(xiàn)

EPC管理模式即設(shè)計-采購-施工一條龍，工程總承包全面負責承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等。是以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品和服務(wù)為目的，對整個工程項目實行整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)運行的前后銜接緊密的承包模式，通常采用固定的總價合同。在EPC模式中，設(shè)計與采購、施工、試運行等業(yè)務(wù)相輔相成，形成相互配合的統(tǒng)一的有機體。通過協(xié)同作戰(zhàn)，能夠培養(yǎng)設(shè)計方案與施工工藝相協(xié)調(diào)配合的能力。

（一）對工程建設(shè)本身而言。

EPC模式能夠克服設(shè)計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，使設(shè)計、采購、施工等工作有機地組織在一起，并進行整體統(tǒng)籌安排。通過系統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計方案，制定合理的設(shè)計、采購、施工控制計劃，有效地對工程的質(zhì)量、成本和進度進行綜合控制，縮短建設(shè)工期、降低工程投資、保證工程質(zhì)量。

（二）對業(yè)主而言。

將工程的設(shè)計、采購、施工全部或若干階段交給一家具有豐富管理經(jīng)驗的總承包商，將大幅減輕業(yè)主對工程的管理和協(xié)調(diào)工作，有利于工程進度和質(zhì)量的控制，縮短工程周期，并能有效的鎖定工程造價。同時也有利于充分利用總承包企業(yè)的管理資源，最大限度地降低項目的投資風險。

（三）對EPC總承包企業(yè)而言。

可充分發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢，把他們在施工方案、價格和市場等方面豐富的知識和經(jīng)驗充分地融于設(shè)計中，從而對工程項目的經(jīng)濟效益產(chǎn)生積極的影響。而且總承包商由過去分階段分別管理變?yōu)槿^程通盤考慮、相互銜接的系統(tǒng)化管理，可以促進承包企業(yè)自身的發(fā)展，提高勞動生產(chǎn)率，使企業(yè)管理從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，更加符合社會化大生產(chǎn)的要求。（作者單位為國網(wǎng)浙江省電力有限公司寧波供電公司）