“掐脖子”核心技術之殤 我們如何學習美國

林章凜

借鑒美國的成功經驗，設立中國版的高科技證券市場NASDAQ，建設科技創(chuàng)業(yè)型大學，應該是我國高科技產業(yè)發(fā)展的必由之路。

美國能夠保持持久的強盛，一個最關鍵的因素是其持續(xù)不斷的科技創(chuàng)新和相應的高科技新產業(yè)發(fā)展。主要依賴于對知識產權的保護、對科技的巨額投入、以及科技和產業(yè)的融合?？萍己彤a業(yè)融合的核心，則在于為高科技產業(yè)提供可持續(xù)的融資機制，并有一批科技創(chuàng)業(yè)型大學引領高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

在科技和產業(yè)的融合方面，美國有兩點先進的經驗。

第一，為高科技產業(yè)提供可持續(xù)的融資機制：美國高科技證券市場NASDAQ。NASDAQ是全球知名的高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的家園，為眾多的科技創(chuàng)業(yè)型公司提供了融資，幫助英特爾、蘋果、基因泰克等一批企業(yè)成為科技巨頭?？梢哉f，NASDAQ為美國的高科技產業(yè)發(fā)展、為美國的國家繁榮富強做出了極其重大的貢獻。

第二，美國高科技產業(yè)發(fā)展中，“創(chuàng)業(yè)型大學”起到了決定性的作用。其最具代表性的是東岸的麻省理工學院和西岸的斯坦福大學，并引領了東岸和西岸的區(qū)域科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。一份報告顯示，MIT（麻省理工學院）校友在全球創(chuàng)建了25，800多家企業(yè)，就業(yè)人數330萬，產生相當于2萬億美元的GDP，以經濟實力看，大約相當于全球第11大經濟體（約等于7個北京或者1個意大利）。

借鑒美國的成功經驗，設立中國版的高科技證券市場NASDAQ，建設科技創(chuàng)業(yè)型大學，應該是我國高科技產業(yè)發(fā)展的必由之路。

我國香港是國際金融中心之一，股市管理比較規(guī)范，服務水平與國際接軌，目前已經擁有香港創(chuàng)業(yè)板（GEM）?？梢砸源藶榛A，結合粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，從國家層面支持在香港設立中國版的NASDAQ，通過國家的力量創(chuàng)建一個與香港交易所規(guī)模相當的高科技證券市場，推助我國高科技產業(yè)的發(fā)展壯大。

以香港創(chuàng)業(yè)板（GEM）為基礎，進行轉制。借鑒NASDAQ的制度，結合香港創(chuàng)業(yè)板的經驗，設計的中國版NASDAQ。

企業(yè)結構方面，設立成熟企業(yè)和創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的混合股市，在接納創(chuàng)業(yè)型企業(yè)同時，由國家逐步注入成熟型科技企業(yè)，達到股市規(guī)模效應和穩(wěn)定性，通過國家的力量，創(chuàng)建一個與香港交易所規(guī)模相當的高科技股市。

上市審核制度，則維持保薦人制度。美國NASDAQ的注冊制在誠信度較好的先進歐美國家比較適用。我國證券市場傳統(tǒng)的“審批制”引入過多的非專業(yè)干預，造成長時間的上市等待，并帶來廉政風險。香港GEM的保薦人制度，要求保薦人有高度的專業(yè)水平和誠信度，作為證券市場的第一看門人，并在一定時間內對上市公司的治理進行輔導和監(jiān)督，提高了高科技證券市場的運作質量和效率，值得采用。

借鑒美國NASDAQ的雙規(guī)制，上市公司需要持續(xù)經營二年以上、可以不要求運營收入或者利潤。

公司監(jiān)管、退市制度、股票交易等方面，也可借鑒美國NASDAQ，建立相關制度。加強限售，減少股市欺詐風險;鼓勵基金等機構投資，組建國家投資公司投入該市場。

結合我國正在開展的雙一流理工科大學建設，以若干理工科大學為基礎，建設一批科技創(chuàng)業(yè)型大學，為科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)營造良好的環(huán)境，為經濟發(fā)展提供高科技發(fā)動機。

MIT是威廉·羅杰斯于1861年創(chuàng)立的。羅杰斯的最初設想是建立一所以科學為基礎的大學，為大學所在地區(qū)的企業(yè)發(fā)展服務。他強調以科學為基礎的產業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新，這也正是“創(chuàng)業(yè)型大學”和相關“知識經濟”的雛形。這期間，創(chuàng)業(yè)大學的模式主要是科研人員為企業(yè)提供咨詢，大學研究本身的商業(yè)化機會主要還是留給企業(yè)。此時出現了“五分之一”制度，即允許教師每周有一個工作日在企業(yè)工作。在上世紀30年代經濟大蕭條時期，時任MIT校長康普頓進一步提出，MIT的教授可以通過創(chuàng)建公司參與到以大學為基礎的經濟發(fā)展模式中去。這時候，MIT和哈佛大學附近開始出現了一批起源自大學研究的公司，如曾經非常著名的寶麗來（Polaroid）公司。

不過，康普頓“創(chuàng)業(yè)型大學”理念的真正實現，歸功于第二次世界大戰(zhàn)期間和之后美國政府科技政策的重大轉變。二戰(zhàn)期間和二戰(zhàn)之后，美國政府對軍用和民用科研的大力資助，為MIT成功實現羅杰斯的“創(chuàng)業(yè)型大學”理念，提供了絕好條件。MIT是這些資助的主要受益者之一，其研發(fā)能力得到了極大的強化，科研組織特別是跨學科交叉研究形成了制度化，這期間造就了很多有工程技術的科學家，他們與軍官、商人以及政治人物形成了一種新的關系網絡。所有的這些經驗結合起來，也為很多科學家在戰(zhàn)后離開實驗室，進入政府、學術、特別是商業(yè)組織的管理層奠定了根基。這些為戰(zhàn)后康普頓校長發(fā)掘科學研究的商業(yè)化潛力，推動創(chuàng)業(yè)型大學提供了充分的條件。

麻省理工的模式，被其一位電機工程博士畢業(yè)生弗雷德里克·特曼帶回斯坦福大學，直接促成了硅谷科技園區(qū)的發(fā)展。

借鑒MIT等創(chuàng)業(yè)型大學的經驗，中國也可以采取相應的措施。

可將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程列入全校必修通識課程，為全校學生開設財務和管理選修課程。鼓勵教師和學生創(chuàng)業(yè)，教師的科技轉化成果納入職稱評審和學科建設資源分配。允許教師有1/5的時間在創(chuàng)業(yè)型公司工作。

設立創(chuàng)業(yè)型短期教授職位，聘請有創(chuàng)業(yè)經驗的歐美國家教授來校短期工作;借鑒德國經驗，聘請企業(yè)高級技術人員為學生上課。

MIT成功的一個關鍵因素，是二戰(zhàn)后其校長康普頓認識到，建立科技創(chuàng)業(yè)型公司最大的障礙是資金問題。于是他創(chuàng)建了一個聯系學術界和企業(yè)界的風險基金公司，為創(chuàng)業(yè)者提供創(chuàng)業(yè)基金、商業(yè)咨詢和一整套管理機制。

中國也可以由政府主導設立創(chuàng)業(yè)基金，持續(xù)5-10年為教師和學生創(chuàng)業(yè)提供初始融資。設立初期，創(chuàng)業(yè)基金宜由政府主導，發(fā)揮國家的力量，然后再一步步形成基金的自我造血能力，逐步吸引民間資本。