貴州新型工業(yè)化進程中綠色轉(zhuǎn)型的機制創(chuàng)新研究

吳中倫

（貴州財經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)學(xué)院，貴州·貴陽 550025）

一、貴州省新型工業(yè)化所處發(fā)展階段的研判

（一）貴州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變趨勢分析

統(tǒng)計資料顯示，在貴州省新型工業(yè)化建設(shè)的過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體演變特征與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進規(guī)律基本吻合。2002年-2006年期間，第一產(chǎn)業(yè)比重逐漸下降，第二產(chǎn)業(yè)比重基本維持在40%左右，第三產(chǎn)業(yè)比重不斷上升后趨穩(wěn)，第二、三產(chǎn)業(yè)成為帶動貴州經(jīng)濟增長的主要來源。同時也應(yīng)看到，貴州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變在不同的時段呈現(xiàn)出各自的特點，可以大致劃分為四個階段。第一階段（2002-2004年）：第一產(chǎn)業(yè)比重逐年下降，但維持在20%以上，第二產(chǎn)業(yè)比重大于第三產(chǎn)業(yè)比重；第二階段（2005-2008年）：第一產(chǎn)業(yè)比重下降到20%以下，第三產(chǎn)業(yè)比重不斷增加，但仍低于第二產(chǎn)業(yè)比重；第三階段（2009-2013年）：第一產(chǎn)業(yè)比重持續(xù)下降，向10%靠近，第三產(chǎn)業(yè)比重迅速上升，超過第二產(chǎn)業(yè)比重；第四階段（2014-2016年）：第一產(chǎn)業(yè)比重略有回升，第二產(chǎn)業(yè)比重略有回降，第三產(chǎn)業(yè)比重趨穩(wěn)。

（二）貴州新型工業(yè)化進程所處發(fā)展階段

美國著名經(jīng)濟學(xué)家西蒙·史密斯·庫茲涅茨依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢，將工業(yè)化進程劃分為工業(yè)化初期、中期和后期三個階段[1]。采用庫茲涅茨的劃分方法，貴州走新型工業(yè)化道路始于工業(yè)化初期階段，2005年至2008年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變符合工業(yè)化中期階段的特征，2009年至今與工業(yè)化后期的特征基本吻合。為了進一步分析問題，按照上述劃分方法對我國總體工業(yè)化進程進行階段性劃分，1993年以前屬于工業(yè)化初期階段，1993年至2012年屬于工業(yè)化中期階段，2012年至今屬于工業(yè)化后期階段。數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，貴州工業(yè)化初期和中期階段滯后全國同期十年以上，與全國工業(yè)化中期階段二十年的發(fā)展歷程相比，貴州工業(yè)化中期階段只經(jīng)歷了短短四年時間，卻比全國工業(yè)化進程過早步入了工業(yè)化后期階段。除了運用庫茲涅茨的劃分標準外，對貴州省新型工業(yè)化所處階段的論斷需結(jié)合其他方法分析判斷。

錢納里標準模式。美國另一位經(jīng)濟學(xué)家霍利斯·B·錢納里依據(jù)人均GDP所處的區(qū)間范圍來劃分工業(yè)化不同階段。我們選取按2000年不變價計算的人均GDP來考察貴州省新型工業(yè)化進程所處發(fā)展階段。1.前工業(yè)化階段：人均GDP在1320美元以下；2.工業(yè)化初期階段：人均GDP介于1320～2640美元之間；3.工業(yè)化中期階段：人均GDP介于2640～5280美元之間；4.工業(yè)化后期階段：人均GDP介于5280～9910美元之間；5.后工業(yè)化階段：人均GDP在9910美元以上。運用這一劃分標準，對貴州2002-2016年的人均GDP進行測算歸類后發(fā)現(xiàn)，2002-2008年貴州人均GDP低于1320美元，處于前工業(yè)化階段；2009-2011年，貴州人均GDP介于工業(yè)化初期階段區(qū)間范圍內(nèi)；2012年至今，人均GDP達到工業(yè)化中期階段水平。

工業(yè)化程度系數(shù)也是衡量工業(yè)化進程所處階段的常用綜合指標，用工業(yè)化增加值與勞動力貢獻率的和來表示[2]。該系數(shù)介于0.5～1之間時，標志著處于工業(yè)化初期階段；等于1時進入工業(yè)化中期階段。經(jīng)對貴州2002-2016年的數(shù)據(jù)測算，工業(yè)化程度系數(shù)介于0.596～0.702之間，表明目前貴州工業(yè)化進程處于初期階段。

除前述三種劃分標準外，還有一些反映工業(yè)化進程的指標，如人口城市化率、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占比、工業(yè)化率、霍夫曼系數(shù)。每個指標的劃分標準如表1所示。

表1 工業(yè)化所處階段的指標劃分標準

可以看出，以上七種劃分方法的結(jié)果并不一致，經(jīng)綜合分析判斷，我們認為貴州工業(yè)化進程處于工業(yè)化初期向中期階段的過渡期比較合適。理由如下：首先，從七項指標值所在區(qū)間看，工業(yè)化程度系數(shù)、人口城市化率、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占比和工業(yè)化率四項指標值處于工業(yè)化初期劃分范圍，人均GDP水平和霍夫曼系數(shù)兩項指標值處于工業(yè)化中期劃分范圍。其次，貴州工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展主要依賴于煤炭開采和洗選業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等資本密集型重工業(yè)，重工業(yè)在貴州工業(yè)經(jīng)濟總量的份額呈逐年上升態(tài)勢，2016年重工業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重已達到61.33%，這符合由工業(yè)化初期走向中期階段主要依靠資本投入獲取工業(yè)經(jīng)濟增長的基本特征。第三，對于我國總體工業(yè)化進程，政府部門主張定位于中期階段，學(xué)術(shù)研究機構(gòu)主張定位于中期向后期的過渡階段，貴州是經(jīng)濟欠發(fā)達省份，其工業(yè)化進程明顯滯后于全國整體水平。

二、貴州工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的制約瓶頸

（一）新型工業(yè)化所處發(fā)展階段特征的約束

工業(yè)化發(fā)展的不同階段，各種能源、資源的利用效率和污染排放水平存在較大差異，綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的推進與工業(yè)化進程所處發(fā)展階段密切相關(guān)[3]。當前，貴州工業(yè)化進程處于從初期的起步階段向中期的起飛階段過渡時期，工業(yè)經(jīng)濟增長的特征突出表現(xiàn)為：工業(yè)投資規(guī)模快速擴張，資源型產(chǎn)業(yè)占較大比重，對能源、資源需求量持續(xù)增大，環(huán)境影響日益加劇等，給工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型構(gòu)成了巨大壓力。據(jù)2016年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年貴州工業(yè)投資3076.50億元，比上年增長12.0%，占全社會固定資產(chǎn)投資的比重為23.8%；規(guī)模以上工業(yè)中，煤炭開采和洗選業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，煙草制品業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)等四大傳統(tǒng)資源型行業(yè)實現(xiàn)增加值2193.81億元，占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重為54.4%；貴州是著名的礦產(chǎn)資源大省，礦產(chǎn)資源的開采加工都需要消耗大量的能源。貴州新型工業(yè)化建設(shè)存在的“高投入、高能耗、高污染”問題，需要依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和持續(xù)創(chuàng)新去解決，這也意味著工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展將是一個長期的過程。

（二）產(chǎn)業(yè)層次偏低、結(jié)構(gòu)不合理

就目前貴州所處的工業(yè)化階段看，工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)加工大多集中于低端產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)位于產(chǎn)業(yè)鏈條的前端，產(chǎn)業(yè)鏈整體配套能力和深加工能力嚴重不足，缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心競爭力的高附加值產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理主要體現(xiàn)在重工業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所占比重過高，新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)專業(yè)比重過低。據(jù)《2016年貴州省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，全年規(guī)模以上重工業(yè)增加值2472.74億元，占工業(yè)增加值的61.33%；煤炭開采和洗選業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，煙草制品業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)等四大傳統(tǒng)行業(yè)實現(xiàn)增加值2193.81億元，占比為54.4%。而在新興產(chǎn)業(yè)中，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)占比分別為2.3%、1.7%和3.1%；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比僅為6.8%。由于重工業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)所占比重很大，對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)。

（三）能源利用效率低下的瓶頸

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，貴州工業(yè)能源消耗主要集中在煤炭開采和洗選業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，石油化工、煉焦和核燃料加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等資源型重工業(yè)，占工業(yè)能源消耗總量的78.8%；從能源利用效率看，2015年能源利用效率為1.2噸標準煤/萬元，遠超過0.75的全國平均水平。貴州素有“西南煤海”之稱，現(xiàn)已探明的煤炭資源儲量達497.28億噸，煤炭是貴州工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的主要能源，從工業(yè)用煤的利用情況看，2015年每萬元地區(qū)生產(chǎn)總值煤炭消耗量1.55噸/萬元，約為全國平均水平0.73噸/萬元的兩倍。由于煤炭雜質(zhì)較多，煤的含碳量通常高于石油和天然氣，理論上講，在產(chǎn)生相同熱量條件下，分別燃燒煤炭、石油和天然氣三種化石燃料，排放的二氧化碳的比例約為5:4:3。根據(jù)國家發(fā)改委提供的數(shù)據(jù)，工業(yè)鍋爐每燃燒一噸標準煤，會排放二氧化碳2.62噸、二氧化硫8.5公斤、氮氧化物7.4公斤，廢氣排放量比石油和天然氣都高很多。這種以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)短期內(nèi)很難改觀，進一步加劇了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的難度。

（四）技術(shù)創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新型人才匱乏

工業(yè)研發(fā)水平的高低會直接影響工業(yè)發(fā)展的速度和質(zhì)量，嚴重阻礙著工業(yè)綠經(jīng)濟色轉(zhuǎn)型升級的步伐[4]。貴州工業(yè)研發(fā)投入的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出總額48.75億元，R&D經(jīng)費投入強度（R&D經(jīng)費投入與工業(yè)增加值之比）為1.47%，遠低于4.48%的全國平均水平；按R&D人員折合全時當量計算的人均R&D經(jīng)費支出為32.69萬元，而同期全國平均水平為39.93萬元。從工業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的角度看，2015年貴州工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為3.97%，與13.59%全國平均水平相去甚遠；每萬人擁有的專利數(shù)（專利申請數(shù)/平均用工人數(shù)）37.01，也遠低于65.32的全國水平。貴州工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平落后的根本原因在于缺乏創(chuàng)新型人才，就目前情況看，工業(yè)研發(fā)人員的總量和層次都無法滿足綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的需求。對于高層次人才密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，創(chuàng)新型人才所占比重則更低，人才短板時刻制約著貴州工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、貴州工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機制創(chuàng)新

工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型機制是一個由政府、市場、企業(yè)和社會公眾共同構(gòu)建的綜合性戰(zhàn)略框架體系[5]，貴州的新型工業(yè)化道路，應(yīng)該充分發(fā)揮政府監(jiān)管、市場調(diào)節(jié)、企業(yè)實施和公眾參與的協(xié)同作用，通過機制創(chuàng)新加快工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的步伐。

（一）政府監(jiān)管層面

根據(jù)貴州工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，政府監(jiān)管層面的綠色轉(zhuǎn)型機制創(chuàng)新需要健全三大機制：1.資源集約利用機制。要牢固樹立資源集約循環(huán)利用的綠色資源觀，建立健全工業(yè)用水、工業(yè)用地、工業(yè)原料和各類礦產(chǎn)資源的標準體系，實施水資源消耗、工業(yè)用地等總量和強度的雙控行動，推行目標管理責(zé)任制度，強化標準控制和考核監(jiān)管，促進資源利用方式的轉(zhuǎn)變，切實提高資源利用綜合效益。2.綠色轉(zhuǎn)型補償機制。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型要著重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，堅持誰受益誰補償?shù)幕驹瓌t，加快推進法制建設(shè)，創(chuàng)新體制機制，拓寬補償渠道，加大綠色轉(zhuǎn)型補償?shù)牧Χ群头秶?.綠色發(fā)展評價機制。通過逐步制定完善系統(tǒng)的綠色發(fā)展評價指標體系，強化領(lǐng)導(dǎo)干部考核中的綠色考核內(nèi)容，將考核與獎懲掛鉤，鼓勵企業(yè)積極從事綠色技術(shù)創(chuàng)新，加速產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級步伐。

（二）市場調(diào)節(jié)層面

市場對資源配置的決定性作用是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，市場機制能夠?qū)⒕G色轉(zhuǎn)型的不同利益主體有效組織起來，推動工業(yè)經(jīng)濟由“黑色”模式向“綠色”模式轉(zhuǎn)變。1.要素價格倒逼創(chuàng)新機制。長期以來，工業(yè)領(lǐng)域運用非市場化手段對要素資源進行定價，導(dǎo)致要素價格偏離市場價格，嚴重阻礙著工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。要素價格倒逼創(chuàng)新機制要求改變非市場化定價做法，健全由市場決定要素價格和技術(shù)創(chuàng)新資源配置的機制，促使企業(yè)從傳統(tǒng)的高投入、高消耗、低質(zhì)量的粗放式發(fā)展，向依靠綠色創(chuàng)新技術(shù)的低投入、低消耗、高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變集約式發(fā)展轉(zhuǎn)變。2.節(jié)能減排市場化運作機制。具體包括限制高能耗、高污染行業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品的市場進入機制；按市場交易方式建立健全倒逼企業(yè)進行節(jié)能減排綠色技術(shù)研發(fā)與管理創(chuàng)新市場交易機制；運用市場競爭機制促使高污染企業(yè)退出的市場退出機制。

（三）企業(yè)實施層面

在綠色轉(zhuǎn)型升級過程中，要突出企業(yè)的主體地位，通過構(gòu)建綠色創(chuàng)新的激勵機制和市場導(dǎo)向機制，激發(fā)員工創(chuàng)造力，促進企業(yè)綠色發(fā)展。1.綠色創(chuàng)新激勵機制。從企業(yè)角度構(gòu)建的綠色創(chuàng)新激勵機制包括激勵主體和激勵客體兩方面，主體與客體之間的緊密協(xié)作是促進企業(yè)綠色創(chuàng)新互動良性互動的關(guān)鍵。由所有者和經(jīng)營者構(gòu)成的激勵主體對綠色創(chuàng)新起重要的推動作用，可以運用年薪激勵、股權(quán)激勵、授權(quán)激勵、聲譽激勵等多種手段對激勵主體產(chǎn)生激勵作用；以科研人員為主的廣大員工是激勵客體，他們是企業(yè)綠色創(chuàng)新的實施者，對做出創(chuàng)新貢獻的員工可以通過差異化薪酬、員工持股計劃、職級晉升、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等有效措施予以激勵。2.綠色創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制。企業(yè)的綠色創(chuàng)新要以市場為導(dǎo)向，包括綠色技術(shù)研發(fā)的動向、各類創(chuàng)新資源的配置等，都應(yīng)按市場規(guī)律做出綠色創(chuàng)新決策，促使企業(yè)成為綠色創(chuàng)新決策、綠色技術(shù)研發(fā)和綠色科研成果轉(zhuǎn)化的主體。

（四）公眾參與層面

政府、企業(yè)和社會公眾是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的“三駕馬車”，而社會公眾是這三者中起決定性作用的推動力。需要通過機制創(chuàng)新來激發(fā)公眾熱情，推進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。1.綠色轉(zhuǎn)型聯(lián)動機制。在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中，政府、企業(yè)和社會公眾是利益共同體，應(yīng)在溝通協(xié)調(diào)、信息共享、拓寬渠道等方面進行密切協(xié)作，建立健全政府、企業(yè)與社會公眾三者之間的聯(lián)動關(guān)系，改變由于三方力量不均衡造成的各自為政、各行其是的狀態(tài)，共同促進企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。2.綠色消費引領(lǐng)機制。綠色消費是基于生態(tài)需求的產(chǎn)品購買、消費行為，其基本特征資源節(jié)約和環(huán)境保護。面對環(huán)境污染和資源枯竭的現(xiàn)狀，每一名社會公眾都應(yīng)從自身做起，樹立理性的綠色消費理念，促進消費市場的綠色發(fā)展，逐步形成綠色消費引領(lǐng)機制，因為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程是建立在綠色消費的基礎(chǔ)上，消費者消費理念和消費方式的轉(zhuǎn)變，倒逼企業(yè)進行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)綠色生產(chǎn)制造，從而推動綠色轉(zhuǎn)型升級。

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