翟 歐，雷良海

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

從上世紀(jì)80年代起，我國(guó)政府就提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的問(wèn)題?，F(xiàn)階段通行的理解，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，就是要將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣呷厣a(chǎn)率[1]。重慶市1997年脫離四川省，成立直轄市。短短20年間，經(jīng)濟(jì)總量實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否具有可持續(xù)性特點(diǎn)，增長(zhǎng)要素是基于要素驅(qū)動(dòng)還是全要素生產(chǎn)率的提高，是值得關(guān)注的問(wèn)題。

1 文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一國(guó)在一定時(shí)期生產(chǎn)的貨物和服務(wù)的增長(zhǎng)，是社會(huì)物質(zhì)財(cái)富不斷增加的過(guò)程。保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地增長(zhǎng)是各國(guó)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之一。近十幾年來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)術(shù)研究主要從三個(gè)方面展開(kāi)，即趨同分析、全要素生產(chǎn)率分析、增長(zhǎng)分布分析[2]。近年，很多學(xué)者采用全要素生產(chǎn)率方法分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。全要素生產(chǎn)率的理論基礎(chǔ)是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉分為各生產(chǎn)要素積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)[3]。

通過(guò)全要素生產(chǎn)率的視角，許多學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了研究，并得出了各種結(jié)論。Lin(1992)認(rèn)為部門(mén)之間尤其是農(nóng)業(yè)制度創(chuàng)新導(dǎo)致人口向城市轉(zhuǎn)移是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心動(dòng)力[4]。葉裕民（2002）在索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算的模型基礎(chǔ)上，運(yùn)用政府統(tǒng)計(jì)部門(mén)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的新成果得出了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是全要素生產(chǎn)率提高的原因和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)屬于資本和技術(shù)雙推進(jìn)的結(jié)論[5]。石磊等運(yùn)用索洛余值法，分析了1978—2003年資本、勞動(dòng)和全要素生產(chǎn)率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)1994年后資本對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度居高不下，經(jīng)濟(jì)對(duì)資本的依賴度越來(lái)越大[6]。萬(wàn)慶等（2015）利用基于松弛的方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)分析了考慮環(huán)境因素后我國(guó)城市的城市化效率，提出我國(guó)城市發(fā)展應(yīng)該轉(zhuǎn)變企業(yè)結(jié)構(gòu)，走集約化發(fā)展道路[7]。章韜（2013）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)地理因素不僅對(duì)城市生產(chǎn)前沿產(chǎn)生影響，也決定了城市技術(shù)效率的空間分布特征，我國(guó)城市全要素生產(chǎn)率分布呈現(xiàn)出顯著的“中心—外圍”兩極分化特征[8]。張自然（2014）基于 1990-2011 年間，264 個(gè)地級(jí)及以上的城市數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要源于TFP的增長(zhǎng)，其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則依靠固定資本存量來(lái)實(shí)現(xiàn)[9]。陳燕武（2011）通過(guò)復(fù)合DEA和Malmquist指數(shù)對(duì)福建省9個(gè)地市2004—2008年的科技投入產(chǎn)出效率變化進(jìn)行了分析，得出技術(shù)進(jìn)步依然是城市發(fā)展的生產(chǎn)力[10]。沈能（2006）用Malmquist指數(shù)法研究1985—2003年我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)TFP增長(zhǎng)主要得益于技術(shù)進(jìn)步，這也是地區(qū)制造業(yè)TFP差異化的原因[11]。

目前我國(guó)的學(xué)者多運(yùn)用全要素生產(chǎn)率研究全國(guó)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、某一行業(yè)的發(fā)展。不同于已有文獻(xiàn)，本文從重慶市三次產(chǎn)業(yè)入手，通過(guò)對(duì)比重慶市三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變化，研究得出與重慶市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型相關(guān)的結(jié)論。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 模型介紹

2.1.1 基于規(guī)模收益可變的BCC模型

1978 年 Charnes、Cooper、和 Rhodes三人在《歐洲運(yùn)籌學(xué)雜志》上發(fā)表論文“Meeting the efficiency of decision making units”，創(chuàng)立了DEA理論方法。后來(lái)的文獻(xiàn)將他們創(chuàng)立的第一個(gè)DEA模型命名為CCR模型，CCR模型假設(shè)規(guī)模收益不變。1984年Banker、Charnes 和 Cooper 三人在 Management Science雜志上發(fā)表了“Some models for estimating technical and scale inefficiencies in data envelopment analysis”，提出了估計(jì)規(guī)模效率的BCC模型[12]。

本文選擇基于產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型：

在效率測(cè)量中，DEA中非參數(shù)前沿的分段線性形式會(huì)產(chǎn)生一些難題，比如松弛變量。為了識(shí)別所有的效率松弛，就必須求解另外的線性規(guī)劃問(wèn)題。目前，deap軟件提供三種處理松弛問(wèn)題的選擇，分別為：

單階段DEA，求解線性規(guī)劃表示的第一階段線性規(guī)劃，并采用“余值法”計(jì)算松弛量；兩階段DEA，目標(biāo)函數(shù)和約束條件均涉及松弛變量；多階段DEA，求解一系列徑向線性規(guī)劃[13]?？瓢＠?988）強(qiáng)烈建議使用多階段方法測(cè)量線性規(guī)劃中的松弛變量，本文采用多階段法測(cè)量松弛變量。

2.1.2 Malmquist指數(shù)

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)最初是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Malmquist于1953年首先提出，用來(lái)分析不同時(shí)期的消費(fèi)變化。Caves等（1982）首先將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算[14]，此后與Charnes等（1978）建立的DEA理論相結(jié)合，在生產(chǎn)率測(cè)算中的應(yīng)用日益廣泛[15]。

在兩個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)之間，M指數(shù)（Malmquist指數(shù)）通過(guò)計(jì)算每個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)相對(duì)于普通技術(shù)的距離的比值，來(lái)測(cè)算全要素生產(chǎn)效率的變化。如果將t時(shí)期的技術(shù)當(dāng)作參考值，在s時(shí)期（基期）和t時(shí)期之間的馬氏全要素生產(chǎn)效率變化指數(shù)（產(chǎn)出導(dǎo)向）可以表示為:

如果將s時(shí)期的技術(shù)當(dāng)作參考值，可以得到

為了避免添加限制條件或隨機(jī)選擇兩種技術(shù)之一，M指數(shù)通常被定義為這兩種指數(shù)的幾何均值，也就是

在生產(chǎn)效率指數(shù)中，將此距離函數(shù)重新組合，可以得到技術(shù)效率變化指數(shù)與技術(shù)變化指數(shù)的乘積:

其中，效率變化

技術(shù)變化

EFFCH可以進(jìn)一步分解為純效率變化與規(guī)模效率變化部分：

純效率變化

規(guī)模效率變化

上式是兩個(gè)規(guī)模效率變化的幾何均值。第一個(gè)是時(shí)期t的技術(shù)，第二個(gè)是時(shí)期s的技術(shù)。下標(biāo)v、c分別表示VRS和CRS的技術(shù)。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)選擇

本文中，產(chǎn)出指標(biāo)采用三次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值。關(guān)于資本指標(biāo)，Barro和Sala-i-Martin(1995)認(rèn)為，理想意義上應(yīng)該用物資資本的服務(wù)流量作為資本投入的測(cè)量，但是實(shí)際得到的數(shù)據(jù)并不允許進(jìn)行此類測(cè)度。因此比較合理的做法是計(jì)算出一種類型的物質(zhì)資本數(shù)量，并假定服務(wù)流量與這種數(shù)量成比例。根據(jù)易綱等（2003）的研究，采用資本存量指標(biāo)會(huì)使得閑置的資本被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，并且新置的實(shí)物資本和舊實(shí)物資本的使用效率也不一致[16]?；谝延袑W(xué)者的研究和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用三次產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資作為資本投入指標(biāo)。勞動(dòng)指標(biāo)采用的是各產(chǎn)業(yè)的當(dāng)年就業(yè)人員數(shù)。指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒2016》。

3 實(shí)證過(guò)程及結(jié)果分析

3.1 重慶市總體情況

將deap2.1運(yùn)行的結(jié)果經(jīng)過(guò)整理可得重慶市歷年來(lái)的整體趨勢(shì)。如圖1，重慶全要素生產(chǎn)率在1997—2015年間趨于穩(wěn)定，極值區(qū)間內(nèi)波動(dòng)不大，年均全要素生產(chǎn)率增速為0.9%。2007—2010年間，受08年金融危機(jī)影響，TFP的變化趨勢(shì)呈現(xiàn)V字型，說(shuō)明重慶市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與外界金融的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有著緊密的聯(lián)系。2011年后TFP增速提高出現(xiàn)疲軟，與我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)有關(guān)。整體來(lái)看，重慶市TFP的提高由技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率同時(shí)推動(dòng)，但這兩方面的推動(dòng)都還有待進(jìn)一步提高。由TFP貢獻(xiàn)度公式：TFP增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度=，可以計(jì)算出1997—2015年TFP增長(zhǎng)率對(duì)GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度。19年來(lái)重慶TFP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度波動(dòng)較大。說(shuō)明重慶經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)很大程度上并不依賴TFP，主要還是要素投入型增長(zhǎng)。

3.2 三次產(chǎn)業(yè)對(duì)比分析

三次產(chǎn)業(yè)是根據(jù)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)歷史發(fā)展的順序?qū)Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劃分，是世界上通用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類。我國(guó)的三次產(chǎn)業(yè)劃分為，第一產(chǎn)業(yè)指農(nóng)業(yè)。第二產(chǎn)業(yè)指工業(yè)和建筑業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)是除第一、第二產(chǎn)業(yè)以外的其他各業(yè)。從技術(shù)進(jìn)步層面看，重慶三次產(chǎn)業(yè)中，第三產(chǎn)業(yè)一直處于技術(shù)進(jìn)步階段，19年間只有08—09年techch<1。第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化不大。第一產(chǎn)業(yè)則經(jīng)歷了從技術(shù)退步(技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)下降了，并不是技術(shù)水平本身的倒退)到技術(shù)進(jìn)步過(guò)程。

如圖4、圖5所示，第一、二產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值一直等于1，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)運(yùn)用水平一直處于有效狀態(tài)，其投入資源的使用在對(duì)應(yīng)的技術(shù)水平下是有效率的，經(jīng)濟(jì)規(guī)模也處于規(guī)模報(bào)酬不變期。反觀第三產(chǎn)業(yè)，前期其在現(xiàn)有技術(shù)運(yùn)用上、管理效率等方面有不穩(wěn)定的現(xiàn)象，后期各方面實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定。其規(guī)模效率經(jīng)歷了較長(zhǎng)的無(wú)效階段，表明第三產(chǎn)業(yè)的規(guī)模一開(kāi)始處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，后期經(jīng)過(guò)一定的調(diào)整達(dá)到了規(guī)模有效階段。

3.3 松弛變量分析

表1顯示了重慶三次產(chǎn)業(yè)在1997—2015年的時(shí)間段內(nèi)，投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量結(jié)果，投入指標(biāo)的松弛變量表示為了達(dá)到效率有效需要減少的投入量，而產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量表示欠缺的產(chǎn)出量。根據(jù)決策單元可以控制的因素，可以根據(jù)松弛變量來(lái)減少投入或增加產(chǎn)出，從而促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資源的合理運(yùn)用。如表1顯示，重慶第一、第二產(chǎn)業(yè)的要素投入沒(méi)有出現(xiàn)冗余，產(chǎn)出量也沒(méi)有出現(xiàn)不足，說(shuō)明第一、二產(chǎn)業(yè)的要素投入和生產(chǎn)都達(dá)到了有效的狀態(tài)。第三產(chǎn)業(yè)則出現(xiàn)了產(chǎn)出不足，投入冗余的現(xiàn)象，其人力投入和資本投入相對(duì)實(shí)際的產(chǎn)出均出現(xiàn)了投入多余，說(shuō)明重慶市第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大速度稍快，要素投入相對(duì)過(guò)多，資源利用率不夠?qū)е庐a(chǎn)出不足。

3.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷

從前文的實(shí)證分析中，可以發(fā)現(xiàn)重慶市以第二、第三產(chǎn)業(yè)為主要發(fā)展產(chǎn)業(yè)。結(jié)合歷史情況，本文發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，重慶市三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷較大，結(jié)構(gòu)變遷明顯。

如圖6，自成立直轄市始，重慶第一產(chǎn)業(yè)增加值在GDP增加值的占比就不斷下降，說(shuō)明重慶不以農(nóng)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?008年前，第二產(chǎn)業(yè)處于絕對(duì)領(lǐng)先地位，08年后第三產(chǎn)業(yè)緊步跟進(jìn)，出現(xiàn)了第二、第三產(chǎn)業(yè)齊頭并進(jìn)的局面。雖然第二產(chǎn)業(yè)絕對(duì)領(lǐng)先的局勢(shì)有所改變，但其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所占的大比例顯示了重慶工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，工業(yè)優(yōu)勢(shì)十分明顯。

為了更好的論證重慶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，本文分析了重慶要素流動(dòng)基本趨勢(shì)。

圖7直觀地展示了重慶自1997年以來(lái)中勞動(dòng)力要素增減變動(dòng)情況。第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，重慶豐富的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流向了其他產(chǎn)業(yè)和外省。而第二、第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力要素一直在增加，其中包括來(lái)自外省市的勞動(dòng)力，說(shuō)明了重慶市第二、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)吸納能力強(qiáng)。第二產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力數(shù)量從2011年開(kāi)始有所減緩，這是重慶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的體現(xiàn)之一。隨著制造業(yè)高端化與智能化的發(fā)展，企業(yè)需要專業(yè)技能更高、知識(shí)儲(chǔ)備更多的勞動(dòng)力，技術(shù)性人才缺乏現(xiàn)象出現(xiàn)。反觀第三產(chǎn)業(yè)，就業(yè)人數(shù)一直增加，與城鎮(zhèn)化釋放農(nóng)村勞動(dòng)力和重慶產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略有關(guān)。

勞動(dòng)力的流動(dòng)趨勢(shì)顯示了各個(gè)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)吸引力。資本要素的流動(dòng)則顯示了物質(zhì)資源分配和各產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率。如圖8，第一產(chǎn)業(yè)的固定投資雖未減少但增加幅度較少，基于農(nóng)業(yè)吸引低資本特性及第二、第三產(chǎn)業(yè)吸納資本顯著。近年來(lái)，第三產(chǎn)業(yè)的資本增加額不斷增加，說(shuō)明重慶開(kāi)始各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，保證其工業(yè)優(yōu)勢(shì)的前提下積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。

4 結(jié)論與建議

本文基于非參數(shù)化的DEA-Malmquist指數(shù)方法對(duì)重慶市三次產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了全要素生產(chǎn)率的測(cè)度和投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量分析。重慶市在1997—2015年，整體全要素生產(chǎn)率提高并不明顯，全要素生產(chǎn)率對(duì)GDP增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度并不高，且不可持續(xù)，說(shuō)明重慶連續(xù)幾年的GDP高增長(zhǎng)主要是依靠要素投入拉動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)值的拉動(dòng)并不顯著。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，第二、第三產(chǎn)業(yè)并重發(fā)展，一起推動(dòng)重慶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)并不明顯。第三產(chǎn)業(yè)還存在要素投入過(guò)多，資源利用率不高的現(xiàn)象。但從進(jìn)入新常態(tài)以來(lái)，重慶經(jīng)濟(jì)并未出現(xiàn)后退的現(xiàn)象來(lái)看，重慶的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效果顯著，找到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)布局，經(jīng)濟(jì)要素的流動(dòng)論證了這一點(diǎn)。

根據(jù)以上結(jié)論，本文對(duì)重慶市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提出以下三點(diǎn)建議：①加大各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)提供持續(xù)的增長(zhǎng)動(dòng)力。縱觀十幾年的數(shù)據(jù)，重慶市的全要素生產(chǎn)率并不高，較高的經(jīng)濟(jì)增速一是源于重慶市設(shè)立直轄市較晚，發(fā)展基底低于其他直轄市，二是基于成功的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。長(zhǎng)久來(lái)看，僅僅依賴要素投入只會(huì)造成粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，因此重慶應(yīng)該利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力，使經(jīng)濟(jì)盡早地朝向技術(shù)集約型方向發(fā)展。②高效發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提高資源利用率。從前文的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)重慶市目前處于第二、第三產(chǎn)業(yè)齊頭并進(jìn)的發(fā)展模式。針對(duì)第三產(chǎn)業(yè)，重慶可以借鑒上海和深圳的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在交通運(yùn)輸行業(yè)、金融業(yè)加深合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，找到適合內(nèi)陸城市的發(fā)展模式。③利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，深化產(chǎn)業(yè)間的合作。第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出能夠?yàn)榈谝?、三產(chǎn)業(yè)所用，提高第一、三產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作效率，降低成本。同時(shí)，被第一產(chǎn)業(yè)釋放的勞動(dòng)力通過(guò)相關(guān)技能培訓(xùn)涌入其他產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)的反饋以及新的需求又能促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步升級(jí)，從而達(dá)到三大產(chǎn)業(yè)的集體優(yōu)化，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系。

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