張 帆，張寶明

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093）

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出進(jìn)一步促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和建設(shè)，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展階段，與世界各國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)密切，區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分。因此，如何在協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上更好更快地解決區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是中國(guó)當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。

學(xué)者們對(duì)此問(wèn)題展開(kāi)過(guò)不同視角的研究，蔣滿元（2008）從區(qū)域差異的角度考察，得出全國(guó)對(duì)外貿(mào)易的基本特征是極度不平衡的，尤其是對(duì)外貿(mào)易總量與增長(zhǎng)位勢(shì)的區(qū)域差異更甚于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的區(qū)域差距[1]；張曙霄，孫莉莉（2008）通過(guò)實(shí)證分析看到我國(guó)的“市場(chǎng)多元化”戰(zhàn)略已經(jīng)取得了一定的成效，但是對(duì)外貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)仍然很不平衡，建議繼續(xù)實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，擴(kuò)大我國(guó)的出口市場(chǎng)[2]；彭靜，顧國(guó)達(dá)（2010）探討了區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易可持續(xù)發(fā)展的概念及影響因素，構(gòu)建了包含22個(gè)指標(biāo)的區(qū)域外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析方法對(duì)區(qū)域外貿(mào)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，研究結(jié)果表明浙江省外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展水平總體呈現(xiàn)趨好態(tài)勢(shì)，但在高新技術(shù)產(chǎn)品出口、服務(wù)貿(mào)易出口和利用外商直接投資等領(lǐng)域相對(duì)弱勢(shì)，需要加以重點(diǎn)關(guān)注[3]。

因此，由于指標(biāo)選擇、樣本容量和研究方法的不同，導(dǎo)致相關(guān)研究結(jié)果缺乏相應(yīng)的系統(tǒng)性和全面，仍具有進(jìn)一步的研究空間。本文基于國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究，以全國(guó)30個(gè)省市和自治區(qū)作為研究樣本和評(píng)價(jià)對(duì)象（西藏相關(guān)數(shù)據(jù)的缺失），運(yùn)用因子分析和聚類分析對(duì)各個(gè)地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效進(jìn)行比較分析和綜合評(píng)價(jià)，以此來(lái)進(jìn)一步提出平衡區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展的對(duì)策建議。

1 指標(biāo)體系的構(gòu)建及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

本文基于指標(biāo)體系構(gòu)建的全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性及可獲得性原則，從對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)、科技創(chuàng)新支撐、資源與環(huán)境約束等方面經(jīng)過(guò)多次甄別與篩選，最終確定了由按境內(nèi)目的地、貨源地分各地區(qū)貨物進(jìn)出口總額（萬(wàn)美元）、地區(qū)出口額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（%）、外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額（萬(wàn)美元）、各地區(qū)中外合資企業(yè)進(jìn)出口額（萬(wàn)美元）、進(jìn)出口總額（萬(wàn)美元）、全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重（%）、各地區(qū)萬(wàn)人專利數(shù)（個(gè)/萬(wàn)人）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)（上年=100）、新產(chǎn)品銷售收入占GDP比重（%）、萬(wàn)人能源消費(fèi)總量（萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)人）、各地區(qū)森林覆蓋率（%）、萬(wàn)美元出口額消耗煤炭（萬(wàn)t/萬(wàn)美元）共12個(gè)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由于萬(wàn)人能源消費(fèi)總量（萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)人）、萬(wàn)美元出口額消耗煤炭（萬(wàn)t/萬(wàn)美元）這兩個(gè)為逆指標(biāo)，故需要對(duì)其進(jìn)行正指標(biāo)化處理，正指標(biāo)化處理公式為：

此外，本文選擇評(píng)價(jià)單元時(shí)，由于西藏自治區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，故選擇了我國(guó)內(nèi)地其余30個(gè)省市和自治區(qū)作為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的評(píng)價(jià)單元，對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

2 因子分析

因子分析是研究如何以較少的綜合指標(biāo)分別綜合存在于各指標(biāo)中的各類信息，各指標(biāo)代表的信息不重疊，綜合指標(biāo)之間彼此不相關(guān)[4]。其適用性檢驗(yàn)可以通過(guò)KMO檢驗(yàn)值和Bartlett球形檢驗(yàn)加以判定。一般認(rèn)為KMO大于0.7以上采用因子分析效果較好。KMO檢驗(yàn)值為0.791>0.7，Bartlett球形檢驗(yàn)觀測(cè)值為506.828，p=0.000<0.05,通過(guò)檢驗(yàn),適合做因子分析[5]。

因此，本文運(yùn)用SPSS18.0軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，得到上述12個(gè)指標(biāo)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣、特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，如表1所示。三個(gè)主因子特征值的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為85.407%，說(shuō)明三個(gè)主因子基本包括了12個(gè)指標(biāo)的總信息量。

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第一主因子為對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)基礎(chǔ)及產(chǎn)出總量因子，其在 X1、X2、X3、X4、X5上具有高載荷，從不同角度反映了對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)環(huán)境以及產(chǎn)出總量水平狀況；第二主因子為對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐因子，其在 X6、X7、X8、X9上具有高載荷，反映了支撐對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的科技創(chuàng)新的投入強(qiáng)度及產(chǎn)出效率；第三主因子為對(duì)外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績(jī)效因子，其在X10、X11、X12上有高載荷，反映了對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中資源利用與環(huán)境治理的情況。

以各主因子特征值對(duì)總信息量的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)計(jì)算綜合因子得分以對(duì)各個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，其公式為：z=F1×0.409 46+F2×0.272 64+F3×0.171 97

各主因子及綜合因子的得分和排序如表2所示。

第一主因子——對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)基礎(chǔ)及產(chǎn)出總量因子，排名前五的城市為廣東、江蘇、浙江、上海和山東。該因子得分大致與我國(guó)目前對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平的地域分布相匹配，亦與區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力相匹配，江蘇、浙江、上海、山東均屬于東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。而廣東在珠三角區(qū)域，中西部地區(qū)與其存在著明顯差異?？梢?jiàn)在今后對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的活動(dòng)中，政府必須在著力加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持有所為，有所不為，打造重點(diǎn)特色產(chǎn)業(yè)出口基地，著力提升我國(guó)中西部地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)基礎(chǔ)與總量，進(jìn)而發(fā)揮該區(qū)域的優(yōu)勢(shì)。

第二主因子——對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐因子，排名前五的城市為安徽、北京、福建、甘肅和廣東。最引人注目的是甘肅，作為中國(guó)西部面積較大的省份，甘肅已成為西部科技創(chuàng)新、產(chǎn)出較大的重要地區(qū)?？萍紕?chuàng)新業(yè)已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)更離不開(kāi)科技支持。因此，一方面對(duì)外貿(mào)易總量大的省份要注重科技的支撐力度；另一方面科技支撐力度大的，注重做大對(duì)外貿(mào)易基礎(chǔ)和總量。

第三主因子——對(duì)外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績(jī)效因子，排名前五的城市為廣東、江蘇、浙江、上海和北京。這些地區(qū)總體對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平均處于一線水平，表明在這些省市中，不僅對(duì)外貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭良好，而且還擁有良好的資源和環(huán)境治理能力。這些地區(qū)可以引進(jìn)或借助技術(shù)創(chuàng)新的力量并且充分發(fā)揮能源消耗與環(huán)境治理這方面的優(yōu)勢(shì)，積極構(gòu)建綠色友好型對(duì)外貿(mào)易，必能再促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

3 聚類分析

進(jìn)一步分析對(duì)外貿(mào)易區(qū)域轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效問(wèn)題，采用組間聯(lián)接法對(duì)綜合因子得分進(jìn)行層次聚類，以輔助分析。分析結(jié)果將30個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效分為四類（表3：地區(qū)按得分排序，“綜合得分”的聚類譜系圖見(jiàn)圖1）。

第一類轉(zhuǎn)型領(lǐng)先區(qū)域：廣東。廣東的綜合得分遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，成為我國(guó)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效最好的地區(qū)，故稱之為轉(zhuǎn)型領(lǐng)先區(qū)域。這主要是因?yàn)樗牡乩砦恢脙?yōu)越，且外貿(mào)環(huán)境開(kāi)放活躍，總體實(shí)力、效率最強(qiáng)。第二類轉(zhuǎn)型趕超區(qū)域：上海、浙江和江蘇。這三個(gè)地區(qū)的綜合得分雖次于廣東，但卻擁有追趕第一類區(qū)域的實(shí)力。第三類轉(zhuǎn)型平緩區(qū)域：天津、山東、福建和北京，這類地區(qū)屬沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的集合，因而這些地區(qū)轉(zhuǎn)變績(jī)效平平，而北京與其作為政治文化中心的地位有關(guān)聯(lián)。第四類轉(zhuǎn)型滯后區(qū)域：吉林、云南、河北、黑龍江、陜西、貴州、甘肅、新疆、遼寧、重慶、廣西、海南、湖北、四川、江西、湖南、安徽、河南、山西、青海、寧夏和內(nèi)蒙古。該類地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)不夠活躍，或因子間水平差異懸殊或各因子與高水平地區(qū)因子得分差距大，稱之為轉(zhuǎn)型滯后區(qū)域。

4 結(jié)論與建議

基于因子分析和聚類分析，本文以全國(guó)30個(gè)省市、自治區(qū)作為樣本研究了我國(guó)各個(gè)地區(qū)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的情況。結(jié)果表明：全國(guó)各個(gè)地區(qū)在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)基礎(chǔ)及產(chǎn)出總量、對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐和對(duì)外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績(jī)效這三個(gè)方面所處的對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的階段互不相同，具有不同的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，故屬于不同類別。由此，為了促進(jìn)我國(guó)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展有如下三點(diǎn)建議：

第一，發(fā)展區(qū)域優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)區(qū)域資源生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為對(duì)外貿(mào)易優(yōu)勢(shì)

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我國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)域發(fā)展一直以來(lái)都極不平衡，東部沿海地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展處于領(lǐng)先水平。東部沿海地區(qū)具有良好的地理位置、外貿(mào)環(huán)境和加工貿(mào)易基礎(chǔ)，外貿(mào)發(fā)展勢(shì)頭良好。而中西部地區(qū)由于位置偏遠(yuǎn)，先天條件不足，對(duì)外貿(mào)易遠(yuǎn)落后于東部沿海地區(qū)。因此，政府應(yīng)該制定相關(guān)的鼓勵(lì)優(yōu)惠政策，充分利用中西部地區(qū)的豐富資源，推進(jìn)中西部地區(qū)的外貿(mào)發(fā)展，走特色發(fā)展之路。同時(shí)，也要注重提高東部地區(qū)外貿(mào)質(zhì)的飛躍，盡快增加產(chǎn)品附加值，發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)的雙升級(jí)。在區(qū)域類別方面，第一類區(qū)域應(yīng)著重對(duì)外貿(mào)易層次的質(zhì)量和效率的提升；第二類區(qū)域應(yīng)就各自的優(yōu)劣勢(shì)對(duì)癥下藥，爭(zhēng)取追趕第一類區(qū)域；第三類區(qū)域應(yīng)做好向第二類區(qū)域產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；第四類區(qū)域則應(yīng)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，并大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的全方位發(fā)展[6]。

第二，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)外貿(mào)發(fā)展，結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在還處于全球價(jià)值鏈的低端，以勞動(dòng)力和資源密集型產(chǎn)品為主，雖然價(jià)格優(yōu)勢(shì)明顯，但產(chǎn)品附加值較低。近年來(lái)，由于勞動(dòng)力成本上升，成本優(yōu)勢(shì)也即將消失。因此，要推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，降低產(chǎn)品對(duì)勞動(dòng)力的過(guò)度依賴，關(guān)鍵在于提升自身的產(chǎn)品科技含量，加快企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的速度，減少對(duì)國(guó)外核心技術(shù)的依賴。一方面，要切實(shí)加大R&D投入力度，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高源頭創(chuàng)新能力。另一方面，重視企業(yè)人才建設(shè)，將創(chuàng)新上升到企業(yè)建設(shè)的首要地位，結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃，制定相關(guān)政策法規(guī)來(lái)加快企業(yè)的創(chuàng)新改革。對(duì)外貿(mào)易企業(yè)要堅(jiān)持自主創(chuàng)新，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，自主研發(fā)新產(chǎn)品，才能確保貿(mào)易型企業(yè)的持續(xù)發(fā)展[7]。

第三，尊重自然規(guī)律，推進(jìn)綠色環(huán)保生產(chǎn)

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展是與自然資源的超量使用密不可分的，過(guò)量的使用不僅造成了自然資源的嚴(yán)重浪費(fèi)，而且對(duì)自然環(huán)境造成了難以彌補(bǔ)的損害。因此，為了協(xié)調(diào)區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易的發(fā)展，加快對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度，應(yīng)該一方面大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)；另一方面不斷升級(jí)產(chǎn)品的科技含量，將科技融入到產(chǎn)品之中，降低產(chǎn)品的能源消耗，提高資源的使用效率。這樣，才能達(dá)到生態(tài)環(huán)境和區(qū)域貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，政府部門一是要積極倡導(dǎo)綠色環(huán)保法規(guī)的制定和完善，通過(guò)提供相關(guān)的優(yōu)惠激勵(lì)政策來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)；二是要做好相關(guān)的監(jiān)管檢查工作，對(duì)本土外貿(mào)企業(yè)的生產(chǎn)流程進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，堅(jiān)決抵制外國(guó)的污染產(chǎn)業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)移，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展[8]。

[1]蔣滿元.我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的區(qū)域格局及其波動(dòng)特征探討[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2008(11):104-108.

[2]張曙霄,孫莉莉.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題研究[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2008(2):4-8.

[3]彭靜,顧國(guó)達(dá).區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系研究:基于浙江省的實(shí)證分析[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2010(12):25-27.

[4]陳海波,江婷.我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的差異性研究:30個(gè)省市自治區(qū)視角的實(shí)證分析[J].科技管理研究,2015(11):81-85.

[5]孫靜,徐爾含.中國(guó)R&D資本化核算存在的問(wèn)題與再測(cè)算[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2017(10):5-9.

[6]唐未兵,傅元海,王展祥.技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟(jì)研究,2014(7):31-43.

[7]申靜,孟越,楊保珠.中國(guó)高技術(shù)服務(wù)業(yè)服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì),2014(1):39-47.

[8]王敏,黃瀅.中國(guó)的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊),2015(2):557-578.