霍冠禹

（甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心，甘肅 蘭州 730010）

一、問題的提出

高等院校歷來是孕育科研成果的溫床，是科研成果的重要產(chǎn)生地。專利作為對(duì)科研成果進(jìn)行保護(hù)的重要載體，是科研成果順利實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的重要前提，但由于我國(guó)大部分高校的專利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，高校科研成果因不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為專利而意外流失的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。例如，高?？蒲腥藛T提前發(fā)表論文而導(dǎo)致科研成果無法獲得專利權(quán)，這是由于專利申請(qǐng)案獲得授權(quán)的一個(gè)要件是新穎性，即申請(qǐng)日之前相應(yīng)產(chǎn)品或方法不屬于現(xiàn)有技術(shù)，而如果公開發(fā)表的論文早于專利申請(qǐng)日而過早披露了專利技術(shù)的內(nèi)容，新穎性就不復(fù)存在[1]；此外，高校部分科研人員私自委托沒有專利代理資質(zhì)的人員或者自行進(jìn)行技術(shù)方案的專利申報(bào)工作[2]，導(dǎo)致后續(xù)專利申請(qǐng)因缺乏專業(yè)的審查意見答復(fù)而被專利局駁回，科研成果最終無法獲得國(guó)家專利權(quán)的壟斷保護(hù)。

專利代理機(jī)構(gòu)是以專利的挖掘、布局和保護(hù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的科技型服務(wù)組織[3]，作為科研成果重要產(chǎn)出地的高校自然是專利代理機(jī)構(gòu)的一個(gè)重要服務(wù)群體，研究高校與專利代理機(jī)構(gòu)的合作構(gòu)架一方面可以幫助高校借助專利代理機(jī)構(gòu)的力量規(guī)范內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度，避免高校科研成果的不必要流失，另一方面也可以為專利代理機(jī)構(gòu)面向高校開展專利代理服務(wù)提供科學(xué)合理的路徑和方法，全面提升其面向高校的專利服務(wù)能力和水平。

二、目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的問題

通過調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的問題主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（一）高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與專利代理機(jī)構(gòu)之間缺乏一個(gè)統(tǒng)一的合作平臺(tái)

目前國(guó)內(nèi)一部分高校與專利代理機(jī)構(gòu)之間幾乎沒有合作，其專利管理部門只負(fù)責(zé)對(duì)校內(nèi)科研人員申報(bào)的專利進(jìn)行登記和匯總，對(duì)科研人員是否委托了專利代理機(jī)構(gòu)、委托的專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平和能力如何并不關(guān)注[4]；另外一部分高校雖然每年就其專利申請(qǐng)業(yè)務(wù)向社會(huì)進(jìn)行公開招投標(biāo)，擇優(yōu)指定一個(gè)或幾個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)來代理本?？蒲腥藛T提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，但在專利代理機(jī)構(gòu)中標(biāo)以后就很少與其再有交集，后續(xù)主要由有具體專利申請(qǐng)需求的科研人員單獨(dú)與中標(biāo)的專利代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系商討專利申請(qǐng)事宜，待其專利成果獲批以后再向高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行登記上報(bào)。這種與專利代理機(jī)構(gòu)合作嚴(yán)重脫節(jié)，采用自下而上層層上報(bào)的管理方式容易導(dǎo)致高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門對(duì)學(xué)校整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量掌握不夠準(zhǔn)確，當(dāng)發(fā)生專利糾紛時(shí)追責(zé)不力，使學(xué)校和科研人員的無形資產(chǎn)遭受巨大損失。

（二）高?？蒲腥藛T和專利代理機(jī)構(gòu)專利代理人之間的溝通缺乏默契，雙方不能建立穩(wěn)定的信任關(guān)系

專利代理是一項(xiàng)技術(shù)性非常強(qiáng)的工作，它要求專利代理人對(duì)所要代理的專利技術(shù)十分熟悉，而目前高?？蒲腥藛T在專利申請(qǐng)時(shí)主要是通過周圍朋友推薦或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)的營(yíng)銷活動(dòng)來選擇專利代理人的，這可能會(huì)發(fā)生專利代理人對(duì)科研人員所要申請(qǐng)的專利技術(shù)領(lǐng)域并不熟悉，科研人員在向?qū)＠砣诉M(jìn)行技術(shù)交底時(shí)雙方溝通困難而達(dá)不成共識(shí)的情形發(fā)生。此外，目前市場(chǎng)上專利代理是按件收費(fèi)的，當(dāng)專利代理人幫助科研人員將科研成果轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)成功拿到專利證書以后，雙方的合作關(guān)系就宣告結(jié)束。雙方由于缺乏后續(xù)的溝通聯(lián)系而導(dǎo)致長(zhǎng)期穩(wěn)定的信任關(guān)系無法建立，當(dāng)科研人員在后續(xù)的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、專利保護(hù)維權(quán)過程中遇到問題后很少能想到借助專利代理人的專業(yè)知識(shí)來幫助其解決問題。

（三）高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門缺乏對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

由于目前高?？蒲性u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的激勵(lì)導(dǎo)向存在偏差，很多高校科研人員熱衷于“紙上專利”，為達(dá)到單位績(jī)效考核指標(biāo)，獲得職稱晉升及獎(jiǎng)金等待遇，只要求拿到專利證書即可[1]，并且絕大部分高校對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)評(píng)價(jià)也僅僅是停留在專利授權(quán)數(shù)量這一單一指標(biāo)上[5]，這給專利代理機(jī)構(gòu)提供了可乘之機(jī)，為了滿足這些“特殊需求”，專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人在進(jìn)行專利申請(qǐng)文件的撰寫時(shí)，為保障專利順利授權(quán)，不計(jì)較專利的實(shí)際保護(hù)價(jià)值而故意將專利的保護(hù)范圍限定在一個(gè)非常小的保護(hù)范圍，這樣很容易導(dǎo)致一些非常有市場(chǎng)前景的專利技術(shù)因保護(hù)范圍過小而失去巨大的商業(yè)價(jià)值。

三、高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架設(shè)計(jì)

針對(duì)目前高校與專利代理機(jī)構(gòu)在合作中存在的上述問題，筆者結(jié)合自身工作實(shí)踐設(shè)計(jì)了一套高校與專利代理機(jī)構(gòu)開展合作的新方式，其具體合作構(gòu)架如圖1所示。

圖1 高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架圖

（一）專利代理管理系統(tǒng)

專利代理管理系統(tǒng)是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與專利代理機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行專利業(yè)務(wù)對(duì)接的合作平臺(tái)，根據(jù)高校專利管理工作的基本需求和專利代理機(jī)構(gòu)的工作特點(diǎn)，專利代理管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下幾個(gè)方面的基本功能：

第一，專利技術(shù)交底書的提交功能。高校內(nèi)各個(gè)課題組可以通過學(xué)校分配給自己的專利系統(tǒng)賬號(hào)登錄到專利代理管理系統(tǒng)中，將自己預(yù)申請(qǐng)專利的專利技術(shù)交底書上傳到專利代理管理系統(tǒng)中。

第二，專利技術(shù)交底書的轉(zhuǎn)交功能。學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通過管理員賬號(hào)登錄到專利代理管理系統(tǒng)后，可以看到各個(gè)課題組提交到系統(tǒng)中的專利技術(shù)交底書，對(duì)其進(jìn)行初審后可以通過專利代理管理系統(tǒng)將專利技術(shù)交底書轉(zhuǎn)交到合作的專利代理機(jī)構(gòu)的賬號(hào)名下。

第三，專利技術(shù)交底書的分配功能。專利代理機(jī)構(gòu)通過代理機(jī)構(gòu)賬號(hào)登錄到專利代理管理系統(tǒng)后，可以看到高校提交過來的各個(gè)課題組的專利技術(shù)交底書，專利代理機(jī)構(gòu)根據(jù)事先安排好的每個(gè)專利代理人對(duì)應(yīng)負(fù)責(zé)的課題組在專利代理管理系統(tǒng)中進(jìn)行專利技術(shù)交底書的案件分配。

第四，專利通知書的上傳功能。待專利代理人將專利申請(qǐng)?zhí)峤唤o專利局以后，專利代理人需要將各自負(fù)責(zé)的專利在審查過程中產(chǎn)生的各類專利通知書上傳到專利代理管理系統(tǒng)中，供高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和對(duì)應(yīng)的課題組隨時(shí)登錄到系統(tǒng)中進(jìn)行查閱和處理。

第五，專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、各個(gè)課題組和專利代理機(jī)構(gòu)均可以登錄到系統(tǒng)中根據(jù)各自擁有的權(quán)限來統(tǒng)計(jì)專利數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)獲取專利申請(qǐng)、專利授權(quán)等相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)信息。

（二）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門是專利合作平臺(tái)的甲方，其主要職責(zé)是為校內(nèi)各個(gè)課題組成員和專利代理機(jī)構(gòu)分配登錄賬號(hào)，對(duì)各個(gè)課題組成員提交的專利技術(shù)交底書進(jìn)行初審并轉(zhuǎn)交給專利代理機(jī)構(gòu)。

（三）專利代理機(jī)構(gòu)

專利代理機(jī)構(gòu)是專利合作平臺(tái)的乙方，其主要職責(zé)是將機(jī)構(gòu)內(nèi)的專利代理人按照高校各個(gè)課題組的研究方向進(jìn)行分類，并將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交過來的各個(gè)課題組的專利技術(shù)交底書在專利代理管理系統(tǒng)中準(zhǔn)確的分配給對(duì)應(yīng)的專利代理人手中。

（四）各個(gè)課題組

各個(gè)課題組是專利合作平臺(tái)中甲方的用戶，其主要職責(zé)是及時(shí)將課題組研究的最新科研成果通過技術(shù)交底書提交到專利代理管理系統(tǒng)中，供高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行初審，并對(duì)專利代理人上傳到專利代理管理系統(tǒng)中的各類專利通知書進(jìn)行答復(fù)和反饋。

（五）各個(gè)專利代理人

各個(gè)專利代理人是專利合作平臺(tái)中乙方的用戶，其主要職責(zé)是依據(jù)專利代理機(jī)構(gòu)在專利代理管理系統(tǒng)中分配過來的專利技術(shù)交底書與對(duì)應(yīng)的課題組成員進(jìn)行技術(shù)溝通，將專利技術(shù)交底書的技術(shù)方案順利轉(zhuǎn)化為專利申請(qǐng)文件，并提交到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，及時(shí)將專利在審查過程中的相關(guān)通知書文件上傳到專利代理管理系統(tǒng)中。

（六）微信交流群/QQ交流群

微信和QQ是目前國(guó)內(nèi)采用的最重要的兩種通訊工具，為了提高溝通效果，每個(gè)專利代理人和相對(duì)應(yīng)的課題組成員可以單獨(dú)創(chuàng)建一個(gè)微信交流群或QQ交流群，當(dāng)課題組內(nèi)的成員在工作中遇到涉及專利方面的任何問題時(shí)，都可以在群里進(jìn)行提問，專利代理人在群內(nèi)的專業(yè)性解答可以起到解疑答惑和對(duì)群內(nèi)成員進(jìn)行專利知識(shí)普及宣傳的作用。

（七）專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)

專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)是專利合作平臺(tái)的第三方，其主要職責(zé)是受高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的委托，隨機(jī)從專利代理管理系統(tǒng)中抽查專利代理機(jī)構(gòu)提交給國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的專利申請(qǐng)和審查答復(fù)文件，準(zhǔn)確對(duì)抽查到的專利文本質(zhì)量進(jìn)行客戶評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋給高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。

四、高校與專利代理機(jī)構(gòu)合作構(gòu)架的優(yōu)點(diǎn)

采用圖1所示的高校與專利代理機(jī)構(gòu)的合作架構(gòu)，在實(shí)踐中具有非常多的優(yōu)點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，通過開發(fā)一個(gè)專利代理管理系統(tǒng)將高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、各個(gè)課題組、專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人共同放到一個(gè)大平臺(tái)中進(jìn)行管理，一方面克服了目前高校在統(tǒng)計(jì)專利技術(shù)成果時(shí)采用自下而上進(jìn)行申報(bào)所造成的專利技術(shù)成果數(shù)量統(tǒng)計(jì)不夠精確的弊端，大大降低了高校的科研成果因不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為專利而被意外流失的現(xiàn)象的發(fā)生；另一方面專利從申請(qǐng)到授權(quán)過程中產(chǎn)生的一系列通知書和文件都能在專利代理管理系統(tǒng)中進(jìn)行檢索和查詢，大大提高了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)專利全生命周期的管理效率。

第二，由于高校中每個(gè)課題組的科學(xué)研究具有傳承性和延續(xù)性，通過將每個(gè)課題組的技術(shù)交底方案指定給特定的專利代理人處理，可以幫助專利代理人加深對(duì)該課題組所研究技術(shù)領(lǐng)域的熟悉程度，提高課題組成員與專利代理人之間的進(jìn)行技術(shù)方案交流時(shí)的默契；同時(shí)通過籌建微信交流群/QQ交流群的方式也拓展了專利代理人同相應(yīng)課題組人員的交流渠道，有利于雙方建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的信任關(guān)系。

第三，通過引入第三方專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)，一方面可以幫助高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門對(duì)合作的專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和水平做出客觀公正的評(píng)價(jià)，另一方面也能夠督促專利代理機(jī)構(gòu)的專利代理人撰寫出合理保護(hù)范圍的專利申請(qǐng)文本，降低高校為了授權(quán)而授權(quán)的“紙上專利”的數(shù)量，有利于促進(jìn)高校高價(jià)值專利的培育和科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

五、應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問題

第一，為了保證專利代理管理系統(tǒng)中專利信息的完整性，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)制定面向全校的專利申請(qǐng)代理管理辦法，要求高校內(nèi)所有課題組人員的專利技術(shù)交底書全部都要通過專利代理管理系統(tǒng)提交；同時(shí)專利代理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)督促各個(gè)專利代理人及時(shí)將其負(fù)責(zé)代理的專利在審查過程中的相關(guān)通知書和文件上傳到專利代理管理系統(tǒng)中，從而充分保障專利代理管理系統(tǒng)中專利信息的完整性。

第二，為了保證專利代理質(zhì)量，高校在選擇專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取向社會(huì)公開招標(biāo)的方式進(jìn)行，通過優(yōu)勝劣汰的方式選擇服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平都相對(duì)較好的專利代理機(jī)構(gòu)來作為長(zhǎng)期合作伙伴；同時(shí)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門還要定期委托第三方專利文本質(zhì)量抽檢機(jī)構(gòu)對(duì)專利代理管理系統(tǒng)中專利代理機(jī)構(gòu)提交的專利申請(qǐng)文件進(jìn)行抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的專利申請(qǐng)案件督促相關(guān)專利代理人及時(shí)糾正，從而充分保障高校的科研成果真正得到國(guó)家專利權(quán)的有效保護(hù)。

第三，鑒于高校大部分科研人員對(duì)本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)比較精通，而對(duì)專利申請(qǐng)布局及運(yùn)用保護(hù)方面的知識(shí)掌握有限，建議專利代理機(jī)構(gòu)不定期安排每位專利代理人到各自負(fù)責(zé)的高校課題組中開展專利相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，通過培訓(xùn)一方面可以提高課題組全體人員對(duì)專利基礎(chǔ)知識(shí)的掌握能力，另一方面還可以增強(qiáng)專利代理人與課題組人員之間的信任關(guān)系，為專利代理人后續(xù)向課題組人員開展專利轉(zhuǎn)讓許可、專利侵權(quán)糾紛等高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)和條件。

[1]王希勇，李躍利.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)建設(shè)研究[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2018，17（03）：240-242.

[2]姚敏杰.專利代理過程中不誠(chéng)信狀況的研究[A].2014年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文集（第四部分）[C].中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)，2014：7.

[3]趙志遠(yuǎn).高質(zhì)量專利離不開高質(zhì)量代理[N].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2017-12-13（08）.

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