摘 要 人工智能所生成的內(nèi)容，如何在著作權(quán)中定性，需要考慮的不僅是有無著作權(quán)法明確要求的“獨(dú)創(chuàng)性”，還要考慮人工智能這樣的一種存在，是否符合著作權(quán)法對“作者”的定義。對此，本文以國內(nèi)關(guān)于人工智能創(chuàng)作物的諸多法律研究為基礎(chǔ)，綜合探討了著作權(quán)中“作者”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及人工智能創(chuàng)作物的類型、特征，并結(jié)合現(xiàn)時法律對人工智能創(chuàng)作物的著作權(quán)定性提出了幾點(diǎn)看法，以資參考。

關(guān)鍵詞 人工智能 著作權(quán) 法律定性

作者簡介：王力，內(nèi)蒙古科技大學(xué)文法學(xué)院。

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.111

所謂“人工智能”（簡稱“AI”），是指建構(gòu)在人類智能思維、行為、認(rèn)知等層面上結(jié)合技術(shù)模擬，并以計算機(jī)軟硬件作為輸出介質(zhì)的一種新興科學(xué)技術(shù)。時至今日，人工智能除了在原有的科學(xué)領(lǐng)域大放光芒，在其他行業(yè)領(lǐng)域，如醫(yī)學(xué)、藝術(shù)、文學(xué)、歷史等領(lǐng)域的參與度也逐漸提升，但隨之所產(chǎn)生的相關(guān)問題也愈來愈多。為此，下文將就人工智能在創(chuàng)作領(lǐng)域所產(chǎn)出的“作品”著作權(quán)定性問題展開探討。

一、國內(nèi)關(guān)于人工智能創(chuàng)作物的法律研究

AI技術(shù)的廣泛應(yīng)用為人類社會帶來了一系列福音，但同時也產(chǎn)生了一連串的問題。對于AI的創(chuàng)作及創(chuàng)作物的法律定性就是擺在人們眼前的現(xiàn)實(shí)難題。如果將AI的創(chuàng)作物納入著作權(quán)法律的保護(hù)范圍，那么這就需要將著作權(quán)保護(hù)規(guī)則進(jìn)行整體性的變更；如果不將其納入著作權(quán)法律的保護(hù)范圍，那么AI生成的作品又確實(shí)符合著作權(quán)法意義下的“獨(dú)創(chuàng)性”，不予保護(hù)顯然又于法有悖。且伴隨AI“獨(dú)創(chuàng)性”作品的利益歸屬是否需要法律以強(qiáng)制性規(guī)定加以保護(hù)，還是交由市場自行定義和解決等問題，也是其中突出難題。

圍繞這些問題的探討，國內(nèi)學(xué)者有著以下看法：有學(xué)者認(rèn)為，AI所作用的領(lǐng)域，多數(shù)都是解決各類知識性的領(lǐng)域，而解決這些問題的技術(shù)主要通過現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)平臺架構(gòu)下的大數(shù)據(jù)，通過對這些數(shù)據(jù)的深度挖掘和關(guān)聯(lián)性分析，便可得出解決方案。而AI的存在基礎(chǔ)，即在于人類利用自身智慧為其建構(gòu)了一個類似知識庫的系統(tǒng)，AI通過極速檢索來進(jìn)行任務(wù)、完成任務(wù)，一旦這個“知識庫”中沒有所謂的答案，AI也就無法完成任務(wù)。由此可見AI不僅是存在技術(shù)層面的限制，還受限于理解程度、學(xué)習(xí)能力等方面的限制。例如，在圖像處理、視頻處理、語音處理等方面的學(xué)習(xí)上仍然有著很多挑戰(zhàn)。因此其創(chuàng)作物并不具備“作品”的法定要件，不符合著作權(quán)法對于獨(dú)創(chuàng)性的要求。也有學(xué)者認(rèn)為，之所以對著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)予以法律的形式進(jìn)行保護(hù)，根本目的就在于支持、鼓勵社會生產(chǎn)活動中的創(chuàng)造、創(chuàng)新。AI之所以被稱作“人工智能”，是因?yàn)槠湓从凇叭斯ぁ?，是“人工”借助計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)平臺等現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)的一種延伸，同時，AI在“人工”的驅(qū)動下，還會進(jìn)行拓展訓(xùn)練、深度學(xué)習(xí)，從而學(xué)會自我創(chuàng)作，而這些創(chuàng)作物又有著與眾不同的創(chuàng)造性、獨(dú)創(chuàng)性，那么賦予其知識產(chǎn)權(quán)意義上的法律保護(hù)，屬于應(yīng)有之義。正如北大法學(xué)教授易繼明如是說：“AI的這種深度學(xué)習(xí)，也就類似于我們創(chuàng)作東西時出的汗，是否具有創(chuàng)造數(shù)據(jù)的權(quán)利性，就看它是否有出汗，這個汗出在誰身上，則權(quán)利就歸屬于誰?！彼?，AI在深度學(xué)習(xí)后，自我創(chuàng)作的作品應(yīng)當(dāng)劃為演繹作品，通過鄰接權(quán)便可有效解釋AI創(chuàng)造物的權(quán)利歸屬問題。

二、著作權(quán)中“作者”的認(rèn)定與人工智能創(chuàng)作物的“作者”認(rèn)定

在司法實(shí)務(wù)中，但凡認(rèn)定作品的權(quán)利及其歸屬，對其“著作權(quán)人”即作者的認(rèn)定是基礎(chǔ)，也是前提。從整體上看，作品屬于獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)的直接產(chǎn)物，是建立在“人”的思維、情感和認(rèn)知上的。那么，這一創(chuàng)作作品的權(quán)利歸屬以及“作者”的認(rèn)定，自然應(yīng)由其創(chuàng)作者享有。而從法律規(guī)定上看，現(xiàn)行著作權(quán)法中對于“作者”的認(rèn)定也始終圍繞“人”的主體身份展開，同時兼顧對“人”在其創(chuàng)作作品中的貢獻(xiàn)值的考慮，即是否具備獨(dú)創(chuàng)性來進(jìn)行綜合認(rèn)定。此外，現(xiàn)行著作權(quán)法對于著作權(quán)權(quán)利的原始取得方式也限定了兩種途徑，即一是通過創(chuàng)作人自身的智力創(chuàng)作取得；二是在職務(wù)行為、委托行為等過程中，由特定的自然人、法人或者非法人組織基于法律規(guī)定或者合同約定取得。由此，基于這一角度來分析AI的創(chuàng)作物，可以看作是“一種具有高級智能的高級機(jī)器所創(chuàng)作的作品”。換言之，AI根據(jù)其內(nèi)部系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、知識庫所儲存的信息來進(jìn)行創(chuàng)作，整個過程的每一個環(huán)節(jié)都是經(jīng)由“人”的設(shè)定、安排，所以AI創(chuàng)作物在著作權(quán)意義上的“作者”，也應(yīng)當(dāng)歸屬于其創(chuàng)造者、設(shè)計者。

三、人工智能創(chuàng)作物的類型及特征

著作權(quán)法保護(hù)的客體是作品，而所謂“作品”，也就是“人”的思維認(rèn)知、理解表達(dá)以及情感融入等形成的、具有獨(dú)創(chuàng)性的產(chǎn)物。那么，AI創(chuàng)作物是否具有這些特征，存在哪些類型，學(xué)界有著以下共識：

關(guān)于AI創(chuàng)作物的類型，按照“是否存在深度學(xué)習(xí)產(chǎn)物”為標(biāo)準(zhǔn)劃分為以下幾類：一是源于人類智慧的直接產(chǎn)物，又稱“第一類生成物”。這一類型的AI創(chuàng)作物就是一般意義下的由計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)綜合作用下產(chǎn)生的作品，AI在整個作品的創(chuàng)作過程中僅發(fā)揮了輔助性作用，并未有超出程序設(shè)計、代碼指引的任何行為。二是非經(jīng)人類智慧形成的產(chǎn)物，又稱“第二類生成物”。這一類型的AI創(chuàng)作物的產(chǎn)生，并非僅在人類限定的范圍，或是建構(gòu)的知識庫中，而是基于這一前提，融入了AI的自我學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等元素，AI是獨(dú)立的創(chuàng)作主體。

關(guān)于AI創(chuàng)作物的特點(diǎn)，按照AI的基礎(chǔ)運(yùn)行原理來看，存在以下兩點(diǎn)突出特征：第一，AI創(chuàng)作物本身與人類自行創(chuàng)作的作品不存在差異性。AI創(chuàng)作作品的過程，主要是基于海量數(shù)據(jù)分析、相鄰數(shù)據(jù)解析和既定算法來完成的，因此創(chuàng)作物的信息內(nèi)涵、欣賞價值等和人類智慧獨(dú)創(chuàng)表達(dá)并沒有明顯的不同。第二，AI創(chuàng)作過程每一環(huán)節(jié)皆具高效性。在現(xiàn)代科技支撐下，AI借助超級計算機(jī)以及網(wǎng)絡(luò)云端數(shù)據(jù)交互、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)的綜合運(yùn)用，使之創(chuàng)作的速度和效率是人類創(chuàng)作遙不可及的，同時，在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動下深度學(xué)習(xí)，能夠讓AI在極短的時間內(nèi)完成海量知識的學(xué)習(xí)，并形成更符合要求的作品，而這也是人類無法與之匹敵之處。

基于前述，目前AI在大多數(shù)領(lǐng)域還只是充當(dāng)“工具”角色，尚未能全權(quán)取代人類從事全部的生產(chǎn)行為，但其發(fā)展從未停步。因而對其創(chuàng)作物的相關(guān)法律認(rèn)定也亟待進(jìn)一步形成共識，建立符合時代發(fā)展、市場需求的完善法律體系。

四、 人工智能創(chuàng)作物的著作權(quán)定性

判定AI創(chuàng)作物是否具有“獨(dú)創(chuàng)性”，是對AI創(chuàng)作物著作權(quán)進(jìn)行定性的關(guān)鍵，同時也是基礎(chǔ)與前提。目前，學(xué)界 對于AI創(chuàng)作的作品有著對立的兩種聲音：一種認(rèn)為AI的創(chuàng)作物只是“機(jī)械的匯編”，是任何一臺計算機(jī)，通過互聯(lián)網(wǎng)平臺和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)以及演算設(shè)計都能夠創(chuàng)作出來的。所謂創(chuàng)作的一系列過程都是在既定模式控制下對現(xiàn)有信息資料的篩選和分析，然后根據(jù)人類口令指引進(jìn)行組合排列，再按照現(xiàn)有的程序完成對最終結(jié)果的輸出。由此可見，AI的創(chuàng)作物都只是聽從人類的指令，對人類提供的資料信息進(jìn)行篩選、分析和整理，其中沒有施加AI自身的思維創(chuàng)造，故應(yīng)將其歸類于輔助工具。根據(jù)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第三條第2項(xiàng)規(guī)定：“為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進(jìn)行其他輔助性工作，均不視為創(chuàng)作?！奔?，AI的整個“創(chuàng)作”過程并不符合著作權(quán)法意義上的“創(chuàng)作”，所以創(chuàng)作物的著作權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于對AI設(shè)計和執(zhí)行指令的“人”。而另一種則認(rèn)為AI能夠在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)及多元技術(shù)的綜合運(yùn)用下實(shí)現(xiàn)深度學(xué)習(xí)，所產(chǎn)生的第二類生成物具有自主性、獨(dú)立性，人類在創(chuàng)作過程中的介入程度較小，因此其創(chuàng)作物是具有“創(chuàng)造性”的。所謂神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)下的深度學(xué)習(xí)，主要是通過其中“多層感知器”下的“input layer”、“hiddenlayer”、“output layer”（即：輸入層、隱藏層和輸出層）來完成對信息資料的海選、收集、提取以及分析、理解并輸出等工作。但經(jīng)這一過程的產(chǎn)物屬于“作品”還是AI的思想抑或情感的表達(dá)，學(xué)界對此又存在較大爭議。有學(xué)者認(rèn)為，著作權(quán)法意義上的“作品”，也可以是通過一系列的情緒感知、情感表達(dá)形成的實(shí)質(zhì)產(chǎn)物，而這個產(chǎn)物也就是作品。正如前文所述，第二類生成物的外部表現(xiàn)，與人類創(chuàng)作的作品并不存在明顯的差異性，而現(xiàn)行著作權(quán)法對于“獨(dú)創(chuàng)性”的要求，只在于“作品是獨(dú)立完成且具有最低限度的創(chuàng)造性”，但法律并沒有對這種最低限度的創(chuàng)造性作出明確、具體的定量標(biāo)準(zhǔn)和定性標(biāo)準(zhǔn)，僅是要求符合“質(zhì)”即可。由此可證，第二類生成物在深度學(xué)習(xí)后的產(chǎn)出物，即AI創(chuàng)作的“作品”應(yīng)當(dāng)納入著作權(quán)保護(hù)范圍。

總而言之，不論學(xué)界對于AI創(chuàng)作物著作權(quán)的定性如何爭論，也只是暫時停留在學(xué)術(shù)層面的探討研究上，要從立法層面來認(rèn)定AI創(chuàng)作作品的權(quán)利及其權(quán)利歸屬，仍然存在相當(dāng)多的阻礙和難題。例如，從著作權(quán)的權(quán)利屬性來看，著作權(quán)屬于人身權(quán)利，圍繞“人”而展開，AI雖然源于人工，能夠以“類人模仿”而植入一定程度的“人性”，但始終是非人類，故而很難賦予其人類專屬的“人權(quán)”。但從經(jīng)濟(jì)角度來看，AI發(fā)展至今，逐漸滲透至各行各業(yè)，擁有極為廣闊的應(yīng)用前景，能夠?yàn)槿祟惿鐣淼陌l(fā)展以及經(jīng)濟(jì)利益提升產(chǎn)生足量的積極作用，但其研發(fā)和設(shè)計目前仍需相當(dāng)大的資金投入，所以賦予其研發(fā)者、設(shè)計者應(yīng)用著作權(quán)利以保障研發(fā)設(shè)計工作的有序進(jìn)行，也是應(yīng)有之義。

五、結(jié)語

綜上所述，AI的出現(xiàn)和應(yīng)用是現(xiàn)代社會進(jìn)步的直接體現(xiàn)，也是各行業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型升級的大好契機(jī)，但在這些發(fā)展進(jìn)程中，不僅要重視科學(xué)技術(shù)對生產(chǎn)生活帶來的重大影響，還要關(guān)注如何制定與之相適應(yīng)的法律法規(guī)。盡管目前對于AI創(chuàng)作物著作權(quán)的定性尚未出臺具體法律予以明確和規(guī)制，但相關(guān)問題的探討和研究已經(jīng)在學(xué)界如火如荼地進(jìn)行。不論如何，法律作為調(diào)控社會、保障秩序的核心手段，應(yīng)當(dāng)在立法中兼顧多方利益，反復(fù)實(shí)踐，積極探索，以我國基本國情為根本，對AI創(chuàng)作物及其相關(guān)權(quán)利制定專門性的法律制度，有效保障AI設(shè)計者、研發(fā)者、使用者以及投資者等各方合法權(quán)益，進(jìn)而推動社會各行業(yè)產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，同時也為日后AI領(lǐng)域相關(guān)權(quán)利糾紛問題的解決奠定完善的法律基礎(chǔ)。

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