何昭瑾 楊艷梅
(北京市海淀區(qū)委黨校,北京 100086)
所謂產(chǎn)學(xué)研合作,通俗講就是指高校、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)之間的合作,通常企業(yè)為技術(shù)需求方、科研機(jī)構(gòu)或高等院校為技術(shù)供給方,供給方圍繞需求方的技術(shù)發(fā)展需求開展科研攻關(guān),從而形成各方共同投入、共同研發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的技術(shù)創(chuàng)新合作。當(dāng)前,隨著世界科技的飛速發(fā)展和國際競爭的日益加劇,產(chǎn)學(xué)研合作已成為高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的主流模式,成為打通創(chuàng)新鏈條、促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐,成為推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié),成為提升企業(yè)競爭力的重要抓手,在國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步中起著非常重要的作用,因此受到世界上各個(gè)國家的重視。美國作為當(dāng)今世界科技最發(fā)達(dá)的國家,在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),取得了突出的成效,值得我們借鑒。
從歷史發(fā)展來看,美國是世界上最早進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作理論研究和實(shí)踐探索的國家。在理論研究方面,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)同發(fā)展的角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了論證。他認(rèn)為,產(chǎn)學(xué)研合作的過程就是生產(chǎn)要素重新組合的過程,就是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間共同合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程。美國學(xué)者查爾斯·麥卡錫提出了著名的“威斯康星思想”,認(rèn)為大學(xué)除了應(yīng)具備培養(yǎng)人才和傳播知識(shí)的功能外,還要通過科研的開展為社會(huì)提供直接服務(wù)。在這兩種理論的影響下,美國開啟了產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐探索。美國產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展是一個(gè)不斷形成和完善的過程,主要分為四個(gè)發(fā)展階段。
美國產(chǎn)學(xué)研合作的起步階段是19世紀(jì)早期至20世紀(jì)初期。19世紀(jì)早期,美國產(chǎn)學(xué)研合作開始萌芽。美國國會(huì)于1862年頒布了《莫雷爾法案》,這標(biāo)志著美國產(chǎn)學(xué)研合作正式起步。這一階段屬于美國產(chǎn)學(xué)研合作的初始階段,主要以政府引導(dǎo)為主,其數(shù)量較少,合作程度也較低。主要合作方式是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)憑借自身的科研力量為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù),而企業(yè)借助自身的資金實(shí)力為大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)提供資金支持和科研設(shè)備,通過合作雙方可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ),從而達(dá)到雙贏的目標(biāo)。當(dāng)時(shí),由于剛剛起步,合作的領(lǐng)域主要集中在農(nóng)業(yè)、機(jī)械工業(yè)和軍事工業(yè)等領(lǐng)域。
美國產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展階段是20世紀(jì)初期至第二次世界大戰(zhàn)期間。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,美國政府看到了產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)勢,采取措施推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作在20世紀(jì)初至第二次世界大戰(zhàn)期間得到了發(fā)展。這一時(shí)期的特點(diǎn)體現(xiàn)在:一是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間合作的意愿逐步加強(qiáng);二是由于受到二戰(zhàn)的影響,合作的范圍逐步從農(nóng)業(yè)、機(jī)械工業(yè)拓展到軍事和國家安全領(lǐng)域;三是合作的方式也有所變化,從大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科技服務(wù)、咨詢擴(kuò)大到直接承擔(dān)政府項(xiàng)目或者成立公司等;四是體現(xiàn)了政府的主導(dǎo)作用,同時(shí)政府部門為了加強(qiáng)管理,先后組建了國家國防委員會(huì)、科學(xué)研究發(fā)展局等管理機(jī)構(gòu),加強(qiáng)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作,推動(dòng)合作方共同完成多項(xiàng)國家重大軍事研究課題。
美國產(chǎn)學(xué)研合作于第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代進(jìn)入了成熟階段。第二次世界大戰(zhàn)后,美國政府以及部分大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)更加重視科技成果的轉(zhuǎn)化問題。為此,政府部門通過出臺(tái)科技政策、加強(qiáng)立法和加大投入等措施,促使政府與大學(xué)之間的合作更加緊密。同時(shí),這一階段的合作范圍更加地廣泛,已從農(nóng)業(yè)、工業(yè)、軍事等領(lǐng)域逐步轉(zhuǎn)向通信、新材料、航天、電子、生物技術(shù)等前沿領(lǐng)域。美國國會(huì)于1950年設(shè)立了“國家科學(xué)基金”,這標(biāo)志著美國開始從國家層面推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展。而1951年斯坦福大學(xué)科學(xué)園的創(chuàng)建極大地推動(dòng)了美國產(chǎn)學(xué)研合作達(dá)到一個(gè)新的高度。
美國產(chǎn)學(xué)研合作從20世紀(jì)80年代開始逐漸走向了繁榮階段。這一時(shí)期,隨著歐洲、日本等國家對(duì)美國競爭的加強(qiáng),美國政府逐步將科技創(chuàng)新提升到了國家戰(zhàn)略層面;而美國的企業(yè)為了生存和發(fā)展也更加重視對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新。1980年,美國政府頒布了《拜杜法案》,推動(dòng)美國協(xié)同創(chuàng)新合作的進(jìn)程進(jìn)一步加快。特別是21世紀(jì)以來,全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了新的發(fā)展階段,全球的科技創(chuàng)新也進(jìn)入空前密集活躍的時(shí)期。與此同時(shí),科技創(chuàng)新的復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性逐步增大,人才的投入、資金的投入也逐步加大。這一時(shí)期的企業(yè)要想站住腳跟,立于不敗之地,就必須樹立開放思維,具有合作意識(shí),與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)開展更加深層次、多方位的產(chǎn)學(xué)研合作。
經(jīng)過多年的發(fā)展,美國產(chǎn)學(xué)研合作形成了多樣化的合作模式。其中最具有代表性的是硅谷模式、企業(yè)孵化器模式、合作研究中心模式、科研承包與合作培養(yǎng)人才模式等幾種形式。
硅谷模式又稱為科技園區(qū)創(chuàng)新模式,主要是依托美國大學(xué)所擁有的雄厚科研力量和人才優(yōu)勢,聯(lián)合企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在學(xué)校周圍創(chuàng)建科技園區(qū),從而實(shí)現(xiàn)“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化”的鏈?zhǔn)饺萄芯块_發(fā)。20世紀(jì)50年代,美國在以斯坦福大學(xué)為中心的地區(qū)建立了硅谷科技園,吸引了大批企業(yè)的入駐。經(jīng)過多年的發(fā)展,美國硅谷已經(jīng)成為世界上著名的高科技產(chǎn)業(yè)集群區(qū),成為全球科技創(chuàng)新的代名詞。
美國是孵化器的發(fā)源地。美國通過建立企業(yè)孵化器,推動(dòng)新產(chǎn)品和新企業(yè)的誕生,助力小企業(yè)的成長壯大。企業(yè)孵化器不僅能夠提供整套的服務(wù)設(shè)施、設(shè)備,還能提供先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和咨詢服務(wù),這樣可以提高新建小企業(yè)的成功率、存活率,而降低死亡率、失敗率。同時(shí)通過經(jīng)營小企業(yè)的實(shí)踐鍛煉和企業(yè)孵化器的輔導(dǎo),也能為國家培養(yǎng)和造就一大批科技型的企業(yè)家。這種模式可以彌補(bǔ)硅谷模式不能專門為小企業(yè)提供服務(wù)的缺陷。
合作研究中心模式是通過聯(lián)合建立研究中心為平臺(tái)來推動(dòng)合作的開展。美國的合作研究中心大都建立在條件較成熟的大學(xué)或科機(jī)構(gòu)所里面,同時(shí)由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三方專業(yè)的技術(shù)人員共同組成研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研究中心所需要的資金是由企業(yè)提供的,而實(shí)驗(yàn)設(shè)備和研究資料大都由大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)提供,這樣能充分實(shí)現(xiàn)合作方之間的優(yōu)勢互補(bǔ)。待中心研究成果出來后,形成的專利成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸三方共同所有,專利許可和轉(zhuǎn)讓的收益也由三方共同支配,但企業(yè)對(duì)成果具有優(yōu)先使用權(quán)。
表1 美國政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作所頒布的系列政策法規(guī)
這種模式中企業(yè)會(huì)根據(jù)自身科技發(fā)展需要提出具體的研發(fā)項(xiàng)目,將研發(fā)項(xiàng)目和成果轉(zhuǎn)化承包給大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。在合作中,企業(yè)只負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目資金支持,自身不參加項(xiàng)目研發(fā),項(xiàng)目的完成全部靠大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)完成。待項(xiàng)目完成后,成果的專利權(quán)歸大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所有,而研發(fā)成果歸企業(yè)所有,這樣企業(yè)就可以研發(fā)新產(chǎn)品,進(jìn)行市場轉(zhuǎn)化了。同時(shí),通過項(xiàng)目的合作,企業(yè)還可以為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的教師、學(xué)生們提供教學(xué)實(shí)踐和畢業(yè)實(shí)習(xí)的基地,從而承擔(dān)起一定的人才培養(yǎng)責(zé)任。
縱觀美國產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展歷程,可以看出政府在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作中發(fā)揮了重要的作用。其主要經(jīng)驗(yàn)做法為:
美國是一個(gè)崇尚法制的國家,十分重視法律法規(guī)的制定,在產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域也不例外。為保證產(chǎn)學(xué)研合作的順利開展,美國在產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的各個(gè)階段都制定了比較完備的政策和法規(guī)。(見表1)通過一系列的有效政策和法律的制定,美國產(chǎn)學(xué)研合作為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新作出了突出的貢獻(xiàn)。
在20世紀(jì)50年代美國的產(chǎn)學(xué)研合作達(dá)到比較成熟和繁榮的階段后,美國政府開始設(shè)立“國家科學(xué)基金”,于1950年成立了國家科學(xué)基金會(huì)?;饡?huì)的任務(wù)是通過實(shí)施一系列計(jì)劃來促進(jìn)美國科學(xué)的發(fā)展。基金會(huì)的計(jì)劃可以分為5類,分別為基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科學(xué)教育計(jì)劃、應(yīng)用研究計(jì)劃、有關(guān)科學(xué)政策的計(jì)劃和國際合作計(jì)劃。同時(shí),為了支持大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間合作平臺(tái)的搭建,美國政府自1971年開始陸續(xù)制訂了7個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃,如《小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)》、《先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)》等。 通過各項(xiàng)合作計(jì)劃的實(shí)施,美國政府從不同層面促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作的深入開展。
在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面,美國政府投入了大量的經(jīng)費(fèi)支持。例如,一方面為滿足高校進(jìn)行科學(xué)研究的需求,政府對(duì)大多數(shù)高校投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)。另一方面為支持企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展,政府每年從財(cái)政預(yù)算中撥出一定比例的經(jīng)費(fèi),資助企業(yè)開展創(chuàng)新研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時(shí),政府還設(shè)立中小企業(yè)管理局和中小企業(yè)投資公司,為企業(yè)發(fā)展提供資金支持。
美國的中介服務(wù)體系十分龐大,能夠?yàn)楦鞣N類型的企業(yè)提供各種形式的服務(wù)保障。20世紀(jì)80年代初,美國政府建立了小企業(yè)發(fā)展中心、中小企業(yè)信息中心以及多建在大學(xué)的生產(chǎn)力促進(jìn)中心等多個(gè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為產(chǎn)學(xué)研合作提供全方位的服務(wù)。其中,小企業(yè)發(fā)展中心隸屬于美國商務(wù)部小企業(yè)管理局,目前已在全國范圍內(nèi)形成了龐大的網(wǎng)絡(luò),以滿足不同地區(qū)企業(yè)的需要。
隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展,我國在每年的研發(fā)投入、科技人才數(shù)量以及科技成果產(chǎn)出數(shù)量上均位居世界前列,但我們的科技成果轉(zhuǎn)化率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。要想推動(dòng)我國的科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,我們必須積極學(xué)習(xí)借鑒美國等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步加大產(chǎn)學(xué)研合作的力度。
目前,我國在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面制定了一系列的扶持政策,加大了對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的支持力度。但是,相對(duì)發(fā)達(dá)國家而言,我國的產(chǎn)學(xué)研政策還不完善,有些政策的落實(shí)效果也不是很明顯。出現(xiàn)這種情況的原因,一方面是我們的政策受到了體制機(jī)制、思想觀念等諸多因素的制約;另一方面是當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)的形勢變化太快,政策的制定跟不上時(shí)代的變化。所以,我們要在原有扶持政策的基礎(chǔ)上,結(jié)合當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作的新形勢、新任務(wù),加大研究制定相關(guān)配套的政策措施,進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作的順利開展。比如,在利益分配和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方面,我們要不斷完善利益分配與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制,在具體分配中可以采用減少先期預(yù)付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)金額,實(shí)行技術(shù)入股或者提成等多種分配方式相統(tǒng)一的分配制度,促使高校和科研機(jī)構(gòu)得到的報(bào)酬與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤,促進(jìn)形成風(fēng)險(xiǎn)多方共擔(dān)、利益多方共享的分配機(jī)制。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)扶持方面,我們可以通過設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建設(shè)。在鼓勵(lì)企業(yè)員工創(chuàng)業(yè)方面,我們可以通過制定引導(dǎo)性政策、給予資金、場地、稅費(fèi)減免的支持等方式,鼓勵(lì)企業(yè)允許內(nèi)部員工在工作之余獨(dú)立開發(fā)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的應(yīng)用模塊等。
雖然產(chǎn)學(xué)研合作的主體是企業(yè)、高校與科研單位,但政府作為產(chǎn)學(xué)研合作框架的搭建者、合作秩序的維護(hù)者、合作環(huán)境的提供者,具有不可替代的重要作用。我國政府要進(jìn)一步制定和完善各項(xiàng)法規(guī)政策來規(guī)范、引導(dǎo)、激勵(lì)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研合作;要充分發(fā)揮政府的協(xié)同作用,想方設(shè)法營造有利于產(chǎn)學(xué)研合作開展的環(huán)境氛圍,推動(dòng)形成有利于企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)合作的體制和機(jī)制;有意識(shí)的將政府公共科技資源向產(chǎn)學(xué)研合作傾斜,建立和完善以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向的科技計(jì)劃立項(xiàng)機(jī)制。
產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵之處在于企業(yè)是否處于技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。當(dāng)前,我國絕大多數(shù)企業(yè)缺乏產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)在動(dòng)力和主動(dòng)權(quán),在產(chǎn)學(xué)研合作的主導(dǎo)地位和能力上還比較欠缺。因此,采取措施提高企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的能力相當(dāng)重要。我們要不斷推動(dòng)創(chuàng)新要素向企業(yè)開放、流動(dòng)和集聚,積極引導(dǎo)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的積極性和主動(dòng)性;引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入力度,加強(qiáng)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè),增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,逐步提高企業(yè)在技術(shù)研發(fā)投入、成果產(chǎn)業(yè)化過程中的主體地位。同時(shí),要引導(dǎo)創(chuàng)新型人才向企業(yè)集聚,借助社會(huì)多方力量,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新人才的培養(yǎng),提高企業(yè)的人才實(shí)力。
完備的產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)體系有助于企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)之間的溝通和協(xié)調(diào),推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作順利的開展。當(dāng)前,我國的產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)體系還不是很健全,下一步要將科技中介服務(wù)組織作為生產(chǎn)性的科技服務(wù)業(yè)來培育,加快其市場化、企業(yè)化的進(jìn)程,大力培養(yǎng)科技中介人才,建立現(xiàn)代化的科技中介網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)。要進(jìn)一步推動(dòng)和完善科技信息服務(wù)體系的建設(shè),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一系列的信息,解決信息不對(duì)稱的問題。進(jìn)一步發(fā)揮好現(xiàn)有的區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)中心、重大創(chuàng)新平臺(tái)和科技企業(yè)孵化器的作用,為廣大中小企業(yè)提供技術(shù)咨詢?cè)\斷、開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)等各項(xiàng)專業(yè)化服務(wù)。依托中國技術(shù)交易所、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái),搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移線上交流平臺(tái),鼓勵(lì)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展“O2O”(線上線下相結(jié)合)服務(wù),完善在線服務(wù)平臺(tái)功能,實(shí)現(xiàn)技術(shù)供需雙方智能查詢和自動(dòng)匹配,并面向國內(nèi)外開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、難題招標(biāo)、拍賣等公開交易模式創(chuàng)新。
美國等發(fā)達(dá)國家的投入體系相對(duì)健全,為產(chǎn)學(xué)研合作提供了大量的資金保障。當(dāng)前,我們要順應(yīng)時(shí)代潮流,積極構(gòu)建以政府投入為引導(dǎo),以金融投入為支撐,以企業(yè)和科研單位投入為主體,以社會(huì)資金為補(bǔ)充的多元化、立體式的投入體系,為深化產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供資金保證。比如,可以借鑒國際經(jīng)驗(yàn),不斷豐富科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金的支持模式,在科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移引導(dǎo)基金之下設(shè)立子基金,委托專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)營,用于批量購買高校、科研機(jī)構(gòu)有商業(yè)化價(jià)值的科研成果,并進(jìn)行技術(shù)集成和熟化,之后推向市場;或者與有意設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的高校、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等合作設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金,專項(xiàng)用于投資早期高風(fēng)險(xiǎn)的中小型科技企業(yè);或者采取多層次、多元化地吸收民間資金參與風(fēng)險(xiǎn)投資的模式吸納資金支持。