張繼媛

摘 要：一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造想要獲得專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，必須具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等實(shí)質(zhì)性條件。對(duì)于創(chuàng)造性來(lái)說(shuō)，由于其在判斷上具有很強(qiáng)的主觀性，因而不同的人所掌握的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的不同會(huì)造成對(duì)創(chuàng)造性的結(jié)論有很大差異。本文通過(guò)對(duì)兩個(gè)實(shí)際案例的創(chuàng)造性審查進(jìn)行分析，對(duì)創(chuàng)造性審查過(guò)程中具備技術(shù)啟示的兩種常見(jiàn)情況進(jìn)行了分析，并提出了幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利權(quán)；發(fā)明；創(chuàng)造性

中圖分類(lèi)號(hào)：G306.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2018）10-0217-03

1 引言

專(zhuān)利法第22條第1款規(guī)定“授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”。發(fā)明的創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。而判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)。

2 創(chuàng)造性審查的相關(guān)規(guī)定及解讀

為了盡可能的避免審查員在創(chuàng)造性評(píng)判中受個(gè)人主觀因素的影響，而產(chǎn)生審查標(biāo)準(zhǔn)不一致的問(wèn)題，專(zhuān)利審查指南中指出采用“三步法”來(lái)判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言是否是顯而易見(jiàn)的。三步法包括：（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)?！叭椒ā钡牡谌郊磁袛嘁蟊Ｗo(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題（即發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題）的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。以下情況下，通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示：（i）區(qū)別特征為公知常識(shí)，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。（ii）區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如，同一份對(duì)比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同。（iii）區(qū)別特征為另一份對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同[1]。

在實(shí)際審查過(guò)程中，審查員經(jīng)常會(huì)遇到權(quán)利要求與最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件相比的區(qū)別特征被另一篇對(duì)比文件公開(kāi)的情況，即上述（iii）的情況，在這種情況下，兩篇對(duì)比文件之間是否具有結(jié)合啟示，是否能評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性，則需要根據(jù)具體情況來(lái)判斷，通常來(lái)說(shuō)，審查員通常會(huì)遇到以下兩種對(duì)比文件之間具有結(jié)合啟示的情況：（a）區(qū)別特征被對(duì)比文件2公開(kāi)，且對(duì)比文件2中明確記載了區(qū)別特征所起的作用，該作用與區(qū)別特征在本申請(qǐng)中的作用相同，對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間具有結(jié)合啟示；（b）區(qū)別特征被對(duì)比文件2公開(kāi)，雖然對(duì)比文件2中沒(méi)有明確記載區(qū)別特征所起的作用，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員知道該區(qū)別特征在對(duì)比文件2中客觀上可以起到與區(qū)別特征在本申請(qǐng)中相同的作用，對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間具有結(jié)合啟示。

3 案例分析

（1）案件1：申請(qǐng)?zhí)?01410342498.X發(fā)明名稱(chēng)“一種汽車(chē)空調(diào)風(fēng)門(mén)驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)、汽車(chē)空調(diào)及汽車(chē)”的權(quán)利要求1如下：

一種汽車(chē)空調(diào)風(fēng)門(mén)驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)，包括：用于安裝風(fēng)門(mén)（3）的撥桿（2）；用于驅(qū)動(dòng)所述撥桿（2）的從動(dòng)齒盤(pán)（200）；與所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）嚙合的主動(dòng)齒盤(pán)（400）；用于驅(qū)動(dòng)所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）的電機(jī)（300）；其特征在于，在所述撥桿（2）從全冷狀態(tài)向全暖狀態(tài)旋轉(zhuǎn)過(guò)程中，所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）與所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）的傳動(dòng)比逐漸減小，所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）和所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)，所述防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)為所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上的缺齒（210）與所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）上的連齒（410）。

案件1的附圖如圖1所示。

最接近的現(xiàn)有技術(shù)即對(duì)比文件1（CN1616267A）公開(kāi)了一種具有門(mén)驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)的車(chē)輛空調(diào)系統(tǒng)，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別特征是“所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）和所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)，所述防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)為所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上的缺齒（210）與所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）上的連齒（410）”，基于該區(qū)別特征可以確定權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是防止錯(cuò)誤裝配。

對(duì)比文件1的附圖如圖2、圖3所示：

對(duì)比文件2（CN101767523A）公開(kāi)了一種多模式汽車(chē)空調(diào)風(fēng)門(mén)調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)，并具體公開(kāi)了以下技術(shù)特征：由錐齒連桿1驅(qū)動(dòng)第一齒輪5（相當(dāng)于權(quán)利要求1中的主動(dòng)齒盤(pán)），第一齒輪5與第二齒輪10嚙合并帶動(dòng)第二齒輪10（相當(dāng)于權(quán)利要求1中的從動(dòng)齒盤(pán)）轉(zhuǎn)動(dòng)，第一齒輪5和第二齒輪10上可設(shè)一對(duì)防錯(cuò)寬齒5A和10A，可以防止在調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)裝配過(guò)程中第一齒輪5和第二齒輪10的對(duì)應(yīng)裝配關(guān)系出錯(cuò)。由此可見(jiàn)，上述區(qū)別特征已被對(duì)比文件2公開(kāi)，且其在對(duì)比文件2中所起的作用與其在權(quán)利要求1所述技術(shù)方案中所起的作用相同，均是為了防止錯(cuò)誤裝配，因而在該技術(shù)啟示之下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)對(duì)比文件1進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而有動(dòng)機(jī)在對(duì)比文件1的主動(dòng)側(cè)齒輪30和從動(dòng)側(cè)齒輪31上分別設(shè)置相互配合的防錯(cuò)裝結(jié)構(gòu)。

對(duì)比文件2的附圖如圖4所示。

由此可見(jiàn)，案件1當(dāng)中，本申請(qǐng)與對(duì)比文件1的區(qū)別特征“所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）和所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上分別設(shè)有相互配合的防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)，所述防錯(cuò)裝機(jī)構(gòu)為所述從動(dòng)齒盤(pán)（200）上的缺齒（210）與所述主動(dòng)齒盤(pán)（400）上的連齒（410）”已被對(duì)比文件2公開(kāi)，且對(duì)比文件2中明確記載了區(qū)別特征在對(duì)比文件2中所起的作用是防止在調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)裝配過(guò)程中第一齒輪5和第二齒輪10的對(duì)應(yīng)裝配關(guān)系出錯(cuò)，這與區(qū)別特征在本申請(qǐng)中為解決其技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同，因而對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間具有結(jié)合啟示，可以評(píng)述本案權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

（2）案件2：申請(qǐng)?zhí)?01210051463.1發(fā)明名稱(chēng)“即熱式電加熱裝置”的權(quán)利要求1如下：

一種即熱式電加熱裝置，其特征在于，包含有：一加熱單元（1），包含有一液體管路（11），該液體管路（11）設(shè)有一入口（111）及一出口（112），入口（111）與出口（112）之間分成多個(gè)加熱區(qū)段（A），每一加熱區(qū)段（A）的內(nèi)部分別容置有一電熱棒（12）；一控制單元（2），包含有一控制電路板（21），該控制電路板（21）電性連接有多個(gè)控制元件（22），每一個(gè)控制元件（22）分別對(duì)應(yīng)電性連接上述每一個(gè)電熱棒（12），且每一個(gè)控制元件（22）分別控制每一個(gè)電熱棒（12），前述每一個(gè)控制元件（22）設(shè)置貼附于一散熱管路（23），該散熱管路（23）設(shè)有兩端，其中一端連接并相通于上述液體管路（11）的入口，另一端連接一流體開(kāi)關(guān)（24），該流體開(kāi)關(guān)（24）電性連接前述控制電路板（21）。

案件2的附圖如圖5所示。

最接近的現(xiàn)有技術(shù)即對(duì)比文件1（CN101294737A）公開(kāi)了一種電磁加熱電熱水器，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別特征是“權(quán)利要求1有多個(gè)控制元件分別控制多個(gè)電熱棒”，基于該區(qū)別特征可以確定權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是提高控制的精度。

對(duì)比文件1的附圖如圖6所示。

對(duì)比文件2（CN201041415Y）公開(kāi)了一種即熱式電熱水器加熱結(jié)構(gòu)，并具體公開(kāi)了以下技術(shù)特征：外管3具有數(shù)個(gè)，分別內(nèi)置于各個(gè)外管3中的各個(gè)電加熱元件2均相互并聯(lián)設(shè)置，每個(gè)電加熱元件2均與控制電路板6電連接，且彼此具有獨(dú)立的電路回路，通過(guò)控制電路板6可以智能地控制各個(gè)電加熱元件2通斷，通過(guò)上述內(nèi)容并結(jié)合附圖2可直接、毫無(wú)疑義地確定對(duì)比文件2已經(jīng)給出了“多個(gè)控制元件分別控制多個(gè)電加熱元件”的技術(shù)啟示，因而在該技術(shù)啟示之下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)對(duì)比文件1進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，從而有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件1中控制兩個(gè)磁性金屬發(fā)熱體7的控制元件設(shè)置為兩個(gè)，從而使得這兩個(gè)控制元件均與散熱管路相貼附。

對(duì)比文件2的附圖如圖7所示。

由此可見(jiàn)，案件2當(dāng)中，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別特征是“權(quán)利要求1有多個(gè)控制元件分別控制多個(gè)電熱棒”已被對(duì)比文件2公開(kāi)，雖然對(duì)比文件2沒(méi)有明確記載上述區(qū)別特征在對(duì)比文件2中所起的作用，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員通過(guò)對(duì)對(duì)比文件2公開(kāi)的內(nèi)容進(jìn)行分析可知，對(duì)比文件2已經(jīng)給出了“多個(gè)控制元件分別控制多個(gè)電加熱元件”的技術(shù)啟示，而“多個(gè)控制元件分別控制多個(gè)電加熱元件”客觀上必然可以達(dá)到提高控制精度的作用，因而對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間具有結(jié)合啟示，可以評(píng)述本案權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)以上兩個(gè)案例的討論，可以看出，在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程的創(chuàng)造性評(píng)判當(dāng)中，當(dāng)本申請(qǐng)與最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件相比的區(qū)別特征被另一篇對(duì)比文件公開(kāi)時(shí)，不一定就說(shuō)明這兩篇對(duì)比文件之間具有結(jié)合啟示，還要看區(qū)別特征在另一篇對(duì)比文件中所起的作用與其在本申請(qǐng)中為解決其技術(shù)問(wèn)題所起的作用是否相同，當(dāng)對(duì)比文件2中明確記載了區(qū)別特征所起的作用時(shí)，這種結(jié)合啟示比較顯而易見(jiàn)，但是當(dāng)對(duì)比文件2中沒(méi)有明確記載區(qū)別特征所起的作用時(shí)，就要本領(lǐng)域技術(shù)人員去分析，該區(qū)別特征在對(duì)比文件2中客觀上是否可以起到與區(qū)別特征在本申請(qǐng)中相同的作用，才可以更準(zhǔn)確的判斷對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間是否具有結(jié)合啟示。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.