符磊　強(qiáng)永昌

〔摘要〕 研究非關(guān)稅壁壘，必須把握其最新形態(tài)。基于1996-2016年WTO官方數(shù)據(jù)，可將非關(guān)稅壁壘分為四類：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘、貿(mào)易防御類壁壘、農(nóng)業(yè)壁壘和其他壁壘。在世界經(jīng)濟(jì)艱難復(fù)蘇背景下，非關(guān)稅壁壘有以下主要特征：一是非關(guān)稅壁壘數(shù)量仍將繼續(xù)上升；二是發(fā)達(dá)國(guó)家為主要設(shè)置者，新興大國(guó)則是主要受害者；三是非關(guān)稅壁壘主要針對(duì)亞洲及歐洲地區(qū)，亞洲國(guó)家間互相設(shè)置壁壘現(xiàn)象嚴(yán)重；四是非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置于HS編碼的第一、二、六及二十二等大類產(chǎn)品；五是當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的主要形態(tài)是技術(shù)貿(mào)易壁壘及衛(wèi)生與植物檢疫壁壘，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘成為主流。中國(guó)面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)主要表現(xiàn)在：一是當(dāng)前中國(guó)遭受針對(duì)性非關(guān)稅壁壘總量全球第一，中國(guó)對(duì)外設(shè)置數(shù)量全球第九；二是中國(guó)在亞洲地區(qū)極易遭受以反傾銷為主的貿(mào)易防御類壁壘，主要來自印度、韓國(guó)等國(guó)家；三是中國(guó)遭受的非關(guān)稅壁壘重點(diǎn)歧視HS編碼第一、二、六、二十二大類產(chǎn)品。應(yīng)對(duì)當(dāng)前世界非關(guān)稅壁壘復(fù)雜形勢(shì)的策略選擇包括：盡早取得各國(guó)承認(rèn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，避免繼續(xù)成為世界反傾銷頭號(hào)目標(biāo)；與新興大國(guó)加強(qiáng)對(duì)話和協(xié)作，消除偏見謀求共贏；加強(qiáng)與WTO合作，同時(shí)加強(qiáng)區(qū)域合作和治理框架建設(shè)；提高應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺(tái)。

〔關(guān)鍵詞〕 非關(guān)稅壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘，反傾銷

〔中圖分類號(hào)〕F742 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2018）04-0098-09

世界經(jīng)濟(jì)處于艱難復(fù)蘇之中，世界范圍貿(mào)易保護(hù)主義盛行，貿(mào)易多邊組織和雙邊談判協(xié)定制約使得關(guān)稅壁壘及以數(shù)量限制為標(biāo)志的傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘日漸消弭，貿(mào)易保護(hù)主義主要表現(xiàn)為新型非關(guān)稅壁壘的設(shè)置和執(zhí)行及傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘在特定行業(yè)和領(lǐng)域例外使用。雖然2008年全球金融危機(jī)之后各國(guó)貿(mào)易保護(hù)力度加大在預(yù)料之中，但自從1995年以來世界非關(guān)稅壁壘種類不斷豐富、數(shù)量不斷提高，保護(hù)主義大舉復(fù)辟的嚴(yán)峻程度依然令人驚訝。因此，研究非關(guān)稅壁壘的最新形態(tài)、主要特征，以及當(dāng)前我國(guó)面臨的非關(guān)稅壁壘主要形勢(shì)和策略選擇十分必要且意義重大。

根據(jù)WTO官方數(shù)據(jù)顯示，2016年世界新增和正在實(shí)施非關(guān)稅壁壘數(shù)量達(dá)到3771。從1995年WTO成立以來非關(guān)稅壁壘不僅沒有減少反而呈現(xiàn)上升趨勢(shì)：1996年全世界公布可視作非關(guān)稅壁壘的各種政策措施數(shù)量為1677，2016年為3771，20年來非關(guān)稅壁壘披著合法的外衣，隱蔽性越來越大，針對(duì)性越來越強(qiáng)，運(yùn)用越來越廣泛。每年新增設(shè)非關(guān)稅壁壘數(shù)量呈上升趨勢(shì)，新型壁壘層出不窮、愈演愈烈， 對(duì)世界貿(mào)易影響惡劣。為了適應(yīng)非關(guān)稅壁壘動(dòng)態(tài)發(fā)展形勢(shì)及便于統(tǒng)計(jì)分析，WTO官方將非關(guān)稅壁壘分為四大類，各類中還有具體小類。這四類是：1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘，其中具體有技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、衛(wèi)生和植物檢疫壁壘（SPS）；2）貿(mào)易防御類壁壘，其中具體有反傾銷（AD）、反補(bǔ)貼（CV）和保障措施（SG）；3）農(nóng)業(yè)壁壘，其中具體有特別保障措施（SSG）、關(guān)稅配額（TRQ）和出口補(bǔ)貼（XS）；4）其他壁壘，具體包括數(shù)量限制（QR）和國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)壁壘（STE）。隨著時(shí)間變遷，非關(guān)稅壁壘主要形式也發(fā)生了重要變化：1996年世界貿(mào)易壁壘種類結(jié)構(gòu)中， QR數(shù)量為686，占比最高，為40.9%，是最主要的貿(mào)易保護(hù)壁壘形式；2016年世界貿(mào)易壁壘的種類結(jié)構(gòu)中，非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘只有274項(xiàng)，占比7.3%。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘數(shù)量為3497，其中SPS數(shù)量為1386項(xiàng)，占比36.8%；TBT為2111，占比55.9%，TBT和SPS共占比92.7%。以上數(shù)字表明，當(dāng)今世界貿(mào)易保護(hù)手段中最流行的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘，其次是貿(mào)易防御類壁壘，即AD、CV和SG，QR及STE已經(jīng)基本消失。

一、當(dāng)前世界非關(guān)稅壁壘主要特征

（一）世界非關(guān)稅壁壘數(shù)量不斷上升，未來仍將呈上升趨勢(shì)

世界非關(guān)稅壁壘有逐漸取代關(guān)稅壁壘并大幅上升趨勢(shì)。上世紀(jì)90年代《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）“烏拉圭回合談判”膠著，談判各方預(yù)期不一，既要尋求有力的貿(mào)易保護(hù)，又囿于GATT框架下關(guān)稅手段的局限性，因?yàn)殛P(guān)稅壁壘雖然是貿(mào)易政策中最直接、最有效的保護(hù)利器，但自從GATT成立以來，都以降低關(guān)稅為歷次談判回合的頭等問題，各國(guó)特別是貿(mào)易組織成員平均關(guān)稅稅率都處于持續(xù)不斷下降的歷史進(jìn)程中，一個(gè)最突出的例子是中國(guó)在1982年至2005年的關(guān)稅減讓表現(xiàn)，1982年中國(guó)平均關(guān)稅稅率56%，1985年降至43%，2001年加入WTO時(shí)已經(jīng)降至15%，2005年繼續(xù)降至9.7% 〔1 〕，2015年進(jìn)一步降至6.8%①。

WTO成立后，在其監(jiān)督和規(guī)范下世界范圍內(nèi)關(guān)稅壁壘進(jìn)一步削弱且被限制在較低稅率水平下，因此世界范圍內(nèi)非關(guān)稅壁壘對(duì)貿(mào)易限制效果總體上大于關(guān)稅壁壘，且在發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易管制中尤為如此 〔2 〕143-153。世界范圍內(nèi)非關(guān)稅壁壘影響力和作用日益突出，以比較隱蔽又十分有效的運(yùn)作方式，使得貿(mào)易保護(hù)內(nèi)涵和外延都較之前更為豐富，甚至形成了以非關(guān)稅壁壘保護(hù)為主、以關(guān)稅壁壘保護(hù)為輔的新貿(mào)易保護(hù)主義。貿(mào)易保護(hù)主義在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上曾經(jīng)復(fù)辟多次，究其原因在于全球化經(jīng)濟(jì)與地方化政治之間總是存在某種緊張關(guān)系——如果全球經(jīng)濟(jì)大背景呈現(xiàn)良性，表面矛盾尚可調(diào)和，各國(guó)還可勉強(qiáng)奉行自由貿(mào)易，一旦出現(xiàn)不良傾向，天平便迅速向自身真實(shí)利益傾斜，優(yōu)先保護(hù)本國(guó)利益的基本思想使得各種新型保護(hù)措施大行其道 〔3 〕。2008年國(guó)際金融危機(jī)后經(jīng)濟(jì)全球化基本面惡化，歐盟離心力加強(qiáng)并形成迄今為止區(qū)域一體化倒轉(zhuǎn)的最大一只“黑天鵝”——英國(guó)脫歐，美國(guó)出現(xiàn)單邊主義——特別是川普上臺(tái)后奉行“美國(guó)優(yōu)先”將單邊主義推向高潮。發(fā)達(dá)國(guó)家率先掀起新一輪貿(mào)易保護(hù)主義浪潮，在不愿貿(mào)然放棄“自由貿(mào)易”這桿大旗的顧慮下，沿著對(duì)本國(guó)有利和務(wù)實(shí)的軌跡紛紛推出各類新型非關(guān)稅壁壘。未來一段時(shí)間世界經(jīng)濟(jì)依然將處于緩慢復(fù)蘇中，全球化和區(qū)域一體化進(jìn)程仍有反復(fù)，逆全球化和區(qū)域一體化倒轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)無法完全避免，非關(guān)稅壁壘必然是各國(guó)、各區(qū)域集團(tuán)保護(hù)自身利益務(wù)實(shí)且可行的保護(hù)手段，因此不可避免地將呈上升趨勢(shì)。

（二）發(fā)達(dá)國(guó)家是非關(guān)稅壁壘的主要設(shè)置者，新興大國(guó)是非關(guān)稅壁壘的主要受害者

發(fā)達(dá)國(guó)家的非關(guān)稅壁壘較多地針對(duì)新興大國(guó)，主要因?yàn)樾屡d大國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)和既得利益格局造成較強(qiáng)沖擊。根據(jù)2015年世界銀行最新數(shù)據(jù)，世界各國(guó)最終消費(fèi)支出為55.3萬億美元（2010年美元不變價(jià)），其中高收入的發(fā)達(dá)國(guó)家總共占比68.6%；美國(guó)和歐盟最終消費(fèi)支出相差無幾，前者為13.8萬億美元，后者為13.7萬億美元，兩者占據(jù)世界最終消費(fèi)支出的49.7%，再加上日本的4.6萬億美元最終消費(fèi)支出，美日歐市場(chǎng)的最終消費(fèi)支出占比世界58%。再?gòu)倪M(jìn)口角度來看，2015年全世界進(jìn)口最多的地區(qū)是歐盟、美國(guó)和日本，分別為7.6萬億、2.8萬億和1萬億美元（2010年美元不變價(jià)），可見世界主要商品及進(jìn)口商品消費(fèi)市場(chǎng)在以美日歐為首的發(fā)達(dá)國(guó)家。世界各國(guó)出口商品都希望進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，自然給予了這些國(guó)家在設(shè)置貿(mào)易壁壘上的主動(dòng)權(quán)，為有效保護(hù)市場(chǎng)和獲得更多的談判籌碼，發(fā)達(dá)國(guó)家也自然愿意更多地設(shè)置非關(guān)稅壁壘。

另一方面，以金磚國(guó)家為代表的新興大國(guó)生產(chǎn)和出口持續(xù)擴(kuò)張，對(duì)世界市場(chǎng)既定格局和發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易利益帶來了前所未有的沖擊。以中國(guó)為例，中國(guó)2016年名義GDP突破74萬億元人民幣，按年平均匯率折算超過11萬億美元，從加入WTO至今，中國(guó)名義GDP增長(zhǎng)了近7倍。相應(yīng)地，中國(guó)的貨物出口從2001年的2.2萬億元人民幣增長(zhǎng)至2016年的13.8萬億元人民幣，增長(zhǎng)了6倍有余。而同期整個(gè)世界的貨物貿(mào)易只不過從6萬億美元增長(zhǎng)至15.8萬億美元，增長(zhǎng)2.7倍不到。中國(guó)貨物出口占世界貨物出口比重從2%不到上升至12.6%。除了中國(guó)，印度的貨物出口在同期也增長(zhǎng)了6倍有余，從占世界比重0.7%到占比1.7%，此外，巴西、俄羅斯、南非都有不同程度地占比上升。以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體由于生產(chǎn)和貿(mào)易擴(kuò)張使世界市場(chǎng)的爭(zhēng)奪前所未有地激烈，發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置各類非關(guān)稅壁壘除了能夠保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)之外，還能以此作為獲得進(jìn)入新興國(guó)家市場(chǎng)的談判籌碼，同時(shí)設(shè)置高標(biāo)準(zhǔn)的各類非關(guān)稅壁壘也成為了發(fā)達(dá)國(guó)家之間維護(hù)互相既得利益的默契之舉。當(dāng)然，這并不意味著發(fā)達(dá)國(guó)家就是鐵板一塊，它們之間也存在貿(mào)易摩擦，也互相設(shè)置針對(duì)性的非關(guān)稅壁壘，不過由此產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)遠(yuǎn)不及新興經(jīng)濟(jì)體及其他發(fā)展中國(guó)家所遭受的情形。

（三）非關(guān)稅壁壘主要針對(duì)亞洲及歐洲地區(qū)，亞洲內(nèi)部相互設(shè)置非關(guān)稅壁壘現(xiàn)象嚴(yán)重

亞洲幅員遼闊，資源豐富，人口稠密，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮?，各?guó)貿(mào)易往來頻繁，已經(jīng)成為了全球最重要的商品生產(chǎn)和銷售市場(chǎng)。亞洲地區(qū)主要有以下四類經(jīng)濟(jì)體：一類是以日本和韓國(guó)為代表的率先完成工業(yè)化的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體；一類是以中國(guó)、印度、俄羅斯為代表的后來崛起的體量較大的新興經(jīng)濟(jì)體；一類是以東盟十國(guó)為代表的體量較小具有一定發(fā)展?jié)摿Φ男∥⑿托屡d經(jīng)濟(jì)體；最后一類是以西亞產(chǎn)油國(guó)為代表的資源依賴型經(jīng)濟(jì)體。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，發(fā)展速度有快有慢，規(guī)模體量不一。區(qū)域內(nèi)共同發(fā)展合作共贏的潛力較大，現(xiàn)已存在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易協(xié)調(diào)制度，如東南亞國(guó)家發(fā)展聯(lián)盟、中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)等等。然而區(qū)域內(nèi)各國(guó)缺乏真正統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的多邊經(jīng)濟(jì)合作和貿(mào)易框架，亞洲層面的一體化區(qū)域協(xié)調(diào)制度和區(qū)域治理框架機(jī)構(gòu)缺位，各次區(qū)域合作制度和框架呈現(xiàn)“意大利面條碗”形態(tài)。整個(gè)亞洲的發(fā)展秩序依然有待加強(qiáng)，相應(yīng)的治理框架和機(jī)構(gòu)亟待建立，但現(xiàn)實(shí)困難重重，美日等國(guó)對(duì)以亞洲為中心的泛太平洋地區(qū)長(zhǎng)期進(jìn)行戰(zhàn)略滲透，刻意分割和平衡各方勢(shì)力。至少?gòu)哪壳皝砜?，短期?nèi)亞洲各國(guó)難以真正走上合作共贏的發(fā)展道路，一些國(guó)家易受背后勢(shì)力的指使，眼中只有競(jìng)爭(zhēng)而無精誠(chéng)合作之遠(yuǎn)見。在此背景下，當(dāng)今亞洲不僅受到其他地區(qū)的非關(guān)稅壁壘困擾，同時(shí)來自亞洲內(nèi)部的非關(guān)稅壁壘設(shè)置規(guī)模和強(qiáng)度逐年提高，集中反映了亞洲四分五裂的發(fā)展現(xiàn)狀，區(qū)域合作和區(qū)域協(xié)調(diào)亟待加強(qiáng)。亞洲內(nèi)部潛在的利益沖突主要體現(xiàn)在崛起的新興大國(guó)與傳統(tǒng)強(qiáng)國(guó)以及新興大國(guó)之間的沖突對(duì)抗上，前者以中日為代表，后者以中印為代表。中日糾葛由來已久，除了現(xiàn)實(shí)的潛在利益沖突之外，歷史問題也是當(dāng)前矛盾的重要根源。而關(guān)于“中印矛盾”，需要指出的是，關(guān)鍵在印度一方，印度在1995年至2010年的反傾銷調(diào)查數(shù)據(jù)也許可以為“中印矛盾關(guān)鍵在印方”提供較好的注腳。其間，印度共發(fā)起了637項(xiàng)反傾銷調(diào)查，其中有142項(xiàng)針對(duì)中國(guó)，占比22.3%，48項(xiàng)針對(duì)韓國(guó)，占比7.5%，印度發(fā)起的調(diào)查中有三分之一是針對(duì)亞洲內(nèi)部國(guó)家。印度對(duì)中國(guó)商品發(fā)起反傾銷案件的數(shù)量高居世界各國(guó)之首，并且對(duì)大量案件做出征收反傾銷稅的裁定結(jié)果，中國(guó)是印度反傾銷的頭號(hào)目標(biāo)國(guó)，無論是反傾銷案件數(shù)量，還是最終的征稅數(shù)量，中國(guó)都高居榜首，而且中國(guó)產(chǎn)品被征收的反傾銷稅率遠(yuǎn)高于平均水平，印度對(duì)華反傾銷充斥著嚴(yán)酷性和歧視性 〔4 〕。2011年至今對(duì)中國(guó)發(fā)起了137起反傾銷調(diào)查，而同期中國(guó)對(duì)印度只發(fā)起了7起，這就形成了鮮明的對(duì)比。綜上，亞洲內(nèi)部各國(guó)各集團(tuán)存在較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，中國(guó)及印度崛起成為與發(fā)達(dá)國(guó)家及其他第三世界國(guó)家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的新力量，除了互相施加非關(guān)稅壁壘外，往往引致世界其他國(guó)家的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘 〔5-6 〕。

（四）非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置在HS編碼的第一、二、六及二十二等大類，旨在保護(hù)農(nóng)業(yè)、化學(xué)工業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)

在一定發(fā)展階段內(nèi)，農(nóng)業(yè)的保護(hù)水平隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而提高，這是存在于許多經(jīng)濟(jì)體農(nóng)業(yè)保護(hù)政策發(fā)展模式的一個(gè)典型事實(shí) 〔6 〕。時(shí)至今日，發(fā)達(dá)國(guó)家似乎依然沒有度過該階段，發(fā)達(dá)國(guó)家甚至希望看到WTO因農(nóng)業(yè)保護(hù)問題的爭(zhēng)議而崩潰，農(nóng)業(yè)成為了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的一個(gè)例外。各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)充斥著蠻橫的保護(hù)，幾乎沒有國(guó)家愿意將農(nóng)業(yè)加入貿(mào)易自由化議程 〔7 〕47-49。發(fā)達(dá)國(guó)家通常以農(nóng)業(yè)具有導(dǎo)致市場(chǎng)失靈和選擇扭曲的特殊性質(zhì)為理由對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行關(guān)稅及非關(guān)稅的保護(hù)，這就揭示了當(dāng)前非關(guān)稅壁壘主要集中在HS編碼第一、二大類的原因。

化學(xué)工業(yè)是各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)工業(yè)，關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，涉及軍工和國(guó)防安全，各國(guó)爭(zhēng)相施加必要的保護(hù)以進(jìn)行扶持，發(fā)達(dá)國(guó)家化工行業(yè)的非關(guān)稅壁壘既加大了進(jìn)口品進(jìn)入本國(guó)的難度，也保證其國(guó)內(nèi)技術(shù)法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等處于較高水平，以確保本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，以此對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)形成很好地支撐。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家不僅對(duì)外設(shè)置非關(guān)稅壁壘以保護(hù)本國(guó)化工產(chǎn)業(yè)，也對(duì)內(nèi)設(shè)置出口限制，以防止本國(guó)相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)外溢，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)化工產(chǎn)業(yè)的保護(hù)充斥著剛性和強(qiáng)制性。HS編碼下各類產(chǎn)業(yè)遭受非關(guān)稅壁壘設(shè)置數(shù)量情況見圖1。

主要發(fā)達(dá)國(guó)家非關(guān)稅壁壘設(shè)置的具體情況如下：2016年美國(guó)主動(dòng)設(shè)置的非關(guān)稅壁壘悉數(shù)分布在HS編碼第二、三、十三、二十二、二十九和三十四章，其中對(duì)第二十九和第三十四章② 商品設(shè)置非關(guān)稅壁壘最多，超過當(dāng)年美國(guó)設(shè)置總數(shù)的2/3，即美國(guó)對(duì)這兩章商品背后行業(yè)施以較高程度的保護(hù)，它們分別是有機(jī)化學(xué)品和肥皂等制品及制劑。2016年歐盟設(shè)置的非關(guān)稅壁壘分別在HS編碼第三、四、十四章，其中第四章所表示商品具體是“乳品；蛋品；天然蜂蜜；其他食用動(dòng)物產(chǎn)品”，歐盟對(duì)此設(shè)置壁壘數(shù)量超過當(dāng)年設(shè)置總數(shù)的3/4。2016年日本主動(dòng)設(shè)置的壁壘按數(shù)量降序依次分布在HS編碼第五十三、第十一和第四章 ③，主要旨在保護(hù)紡織輕工業(yè)和食品工業(yè)，且該保護(hù)具有非針對(duì)性和普遍性，即反對(duì)任何國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入日本。

與發(fā)達(dá)國(guó)家不同的是，2016年中國(guó)主動(dòng)設(shè)置的非關(guān)稅壁壘主要集中在HS編碼的第六十一章和第十八章，即針織或鉤編的服裝及衣著附件、可可及可可制品。2016年俄羅斯主動(dòng)設(shè)置的非關(guān)稅壁壘主要集中分布于HS編碼的第十四章、第二和第六章，對(duì)第十四章所代表商品——“編結(jié)用植物材料；其他植物產(chǎn)品”和第二章所代表商品——“肉及食用雜碎”所進(jìn)行的保護(hù)程度較高。從非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)業(yè)分布看，世界貿(mào)易壁壘主要分布在HS編碼第一、二、六、二十二章所涉及到的產(chǎn)品行業(yè)。

（五）當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的主要形態(tài)是TBT及SPS，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘已經(jīng)成為主流

TBT是指進(jìn)口國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為和保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取的強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)措施。技術(shù)措施本身是中性的，但其運(yùn)用存在兩面性：一方面，有利于提高進(jìn)口品質(zhì)量，保護(hù)使用者和消費(fèi)者的安全，維護(hù)他們的合法權(quán)益；另一方面，對(duì)進(jìn)口形成事實(shí)性障礙，成為一種貿(mào)易限制工具。

TBT主要的表現(xiàn)形式為：紛繁復(fù)雜的技術(shù)法規(guī)；種類繁多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；困難重重的評(píng)定程序。技術(shù)法規(guī)是進(jìn)口國(guó)有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)制訂的與技術(shù)措施有關(guān)的法律、條例和規(guī)章，以及專門適用于產(chǎn)品、工業(yè)或生產(chǎn)方法的技術(shù)規(guī)范、準(zhǔn)則、慣例、專用術(shù)語(yǔ)、包裝、標(biāo)志和符號(hào)方面的規(guī)定。凡是不滿足技術(shù)法規(guī)的進(jìn)口產(chǎn)品將被判定為問題產(chǎn)品，接受“改進(jìn)”“退回”或“銷毀”等方式的處理。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可分為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它們之間可以用相互認(rèn)可的方式來執(zhí)行。技術(shù)法規(guī)由不同國(guó)家制定，不同國(guó)家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的要求不同。如果說技術(shù)法規(guī)具有十足的剛性，那么產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)給了設(shè)置貿(mào)易壁壘較大的自由度。一國(guó)可以從國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中進(jìn)行選擇，這無疑給其設(shè)置壁壘帶來諸多選項(xiàng)，至于選擇的標(biāo)準(zhǔn)自然是手段較為隱蔽，保護(hù)較為有利，操作較為便利。合格評(píng)議程序用來確認(rèn)進(jìn)口產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求，具體通過抽樣檢查、檢驗(yàn)及驗(yàn)證、評(píng)估等環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)。有的進(jìn)口產(chǎn)品還須有專門權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明才能得到確認(rèn)，有的還需要相關(guān)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)、認(rèn)證才能得到確認(rèn)。在評(píng)定流程中任何環(huán)節(jié)出問題都將導(dǎo)致進(jìn)口品被判定為問題產(chǎn)品。由于TBT具有措施的合法性、運(yùn)作的隱蔽性、目標(biāo)的針對(duì)性及運(yùn)用的廣泛性等特性，故而成就其非關(guān)稅壁壘領(lǐng)域的“頭把交椅”。2016年世界非關(guān)稅壁壘的種類結(jié)構(gòu)中，TBT數(shù)量為2111，占比55.9%。

SPS是一國(guó)為保護(hù)食品安全和動(dòng)植物健康與安全而采取的降低風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)性措施，其宗旨是保護(hù)人類和動(dòng)植物健康與安全，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展。SPS 措施包括： （1）最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)和加工方法；（2）檢測(cè)、檢驗(yàn)、出證和批準(zhǔn)程序；（3）動(dòng)植物檢疫處理；（4）有關(guān)統(tǒng)計(jì)方法、抽樣程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；（5）與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求等。2016年世界非關(guān)稅壁壘中SPS數(shù)量為1386項(xiàng)，占36.8%；技術(shù)壁壘及衛(wèi)生和植物檢疫壁壘共占92.7%。非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘只有274項(xiàng)，占7.3%。這其中主要是貿(mào)易防御類壁壘，即AD、CV和SG。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘總數(shù)為3497，是非關(guān)稅壁壘絕對(duì)的主流。

二、我國(guó)面臨的非關(guān)稅壁壘形勢(shì)

（一）我國(guó)在非關(guān)稅壁壘設(shè)置與受針對(duì)國(guó)家構(gòu)成中的位置

最新數(shù)據(jù)表明，在2016年從主動(dòng)設(shè)置非關(guān)稅壁壘的國(guó)家構(gòu)成來看，G20國(guó)家設(shè)置總數(shù)為2081項(xiàng)，占比55.2%；G8國(guó)家設(shè)置總數(shù)為912項(xiàng)，占比24.2%；金磚國(guó)家設(shè)置總數(shù)為531項(xiàng)，占比14.1%。從單個(gè)國(guó)家角度看，美國(guó)以545項(xiàng)貿(mào)易壁壘成為全世界貿(mào)易壁壘數(shù)量最多的國(guó)家，加拿大和巴西以189項(xiàng)和181項(xiàng)分列2、3位，中國(guó)在所有國(guó)家中排第9位。在世界非關(guān)稅壁壘設(shè)置數(shù)量前10位的國(guó)家和地區(qū)中，只有中國(guó)、印度和巴西屬于新興市場(chǎng)國(guó)家，其他都是發(fā)達(dá)國(guó)家?？梢?，當(dāng)前的世界貿(mào)易壁壘主要由發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置，新興市場(chǎng)國(guó)家出于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)考慮，也設(shè)置了一定數(shù)量的非關(guān)稅壁壘（見圖2）。

有些國(guó)家設(shè)置的某些非關(guān)稅壁壘會(huì)一律歧視其他所有國(guó)家的商品進(jìn)口，并非針對(duì)特定國(guó)家，不存在特殊的針對(duì)性。而有些非關(guān)稅壁壘則是針對(duì)特定國(guó)家進(jìn)行設(shè)置，不妨把針對(duì)特定國(guó)家而設(shè)置的非關(guān)稅壁壘稱為針對(duì)性非關(guān)稅壁壘。從受針對(duì)的國(guó)家來看，遭受針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量——這一指標(biāo)能夠大致測(cè)度其所遭受的特別具有針對(duì)性的貿(mào)易歧視程度。2016年，世界各國(guó)能夠?qū)χ袊?guó)產(chǎn)生影響的非關(guān)稅壁壘數(shù)量為3237項(xiàng)，其中針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量為92項(xiàng)，而美國(guó)的這兩個(gè)數(shù)值分別為3185項(xiàng)和40項(xiàng)。跟中國(guó)相比，美國(guó)遭受的針對(duì)性貿(mào)易壁壘數(shù)量一直處于較低水平，其遭受壁壘數(shù)量的最大值出現(xiàn)在2015年，數(shù)值僅為88，只相當(dāng)于同期中國(guó)所遭受數(shù)量的1/2。2016年美國(guó)遭受的針對(duì)性貿(mào)易壁壘為40項(xiàng)，其中有31項(xiàng)為SPS。主動(dòng)對(duì)美施加貿(mào)易壁壘的國(guó)家雖不在少數(shù)，但單個(gè)國(guó)家設(shè)置的數(shù)量較少，最高也只不過是個(gè)位數(shù)。其中歐盟、澳大利亞和韓國(guó)對(duì)美國(guó)設(shè)置的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量分列前三位。形成鮮明對(duì)比的是，多年來美國(guó)主動(dòng)設(shè)置的非關(guān)稅壁壘數(shù)量全球領(lǐng)先，而其所遭受的數(shù)量始終較低，由此可看出美國(guó)在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易體系中獨(dú)特的“霸權(quán)地位”。就中國(guó)當(dāng)前遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘種類來看，AD和CV占到了絕大多數(shù)，2016年92項(xiàng)各類針對(duì)性非關(guān)稅壁壘中“雙反”占到了83項(xiàng)，其余是SPS。數(shù)據(jù)表明，中國(guó)已成為當(dāng)前非關(guān)稅壁壘最大的受害者，受到了最嚴(yán)重的貿(mào)易歧視，尤其從遭受針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量最多的事實(shí)可見當(dāng)今中國(guó)貿(mào)易環(huán)境之險(xiǎn)惡；而以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家則是施加非關(guān)稅壁壘、掀起貿(mào)易保護(hù)浪潮的始作俑者。從數(shù)據(jù)來看，中國(guó)遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘總體呈上升趨勢(shì)（雖在2016年有個(gè)轉(zhuǎn)折）（見圖3）。

（二）中國(guó)在亞洲地區(qū)的非關(guān)稅壁壘的設(shè)置及受針對(duì)情況

再?gòu)牡貐^(qū)分布來看，2016年亞洲國(guó)家遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量最高為255項(xiàng)，其次是歐洲203項(xiàng)，再次是拉美105項(xiàng)，復(fù)次是北美65項(xiàng)，非洲和其他不發(fā)達(dá)地區(qū)遭受數(shù)量較少。這顯示了亞洲在當(dāng)今世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展中的重要地位，該地區(qū)有著錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系，成為了非關(guān)稅壁壘抵御的主要目標(biāo)區(qū)域。但值得思考的是，亞洲各國(guó)遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘幾乎一半（116項(xiàng)）是來自亞洲內(nèi)部，其中印度2016年在亞洲內(nèi)部設(shè)置了57項(xiàng)針對(duì)性非關(guān)稅壁壘，其次是韓國(guó)15項(xiàng)，再次是巴基斯坦14項(xiàng)，復(fù)次是中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)9項(xiàng)，中國(guó)大陸僅有兩項(xiàng)針對(duì)亞洲國(guó)家設(shè)置的非關(guān)稅壁壘?？梢钥闯觯袊?guó)一直致力于維護(hù)亞洲自由貿(mào)易體系和開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在亞洲遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘類型上，主要是AD，數(shù)量高達(dá)157項(xiàng)；其次是SPS，數(shù)量為70項(xiàng)；最后是CV，數(shù)量為28項(xiàng)。這可以看出，新興市場(chǎng)國(guó)家聚集的亞洲不僅成為了老牌資本主義國(guó)家進(jìn)行針對(duì)性貿(mào)易歧視的對(duì)象，亞洲內(nèi)部也彌漫著互相歧視的貿(mào)易保護(hù)情緒。亞洲新興國(guó)家在進(jìn)行工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程之中，一些產(chǎn)業(yè)除了具有國(guó)際比較意義上的強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)外，還存在國(guó)民經(jīng)濟(jì)層面的產(chǎn)能和結(jié)構(gòu)過剩，內(nèi)部?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合外部比較優(yōu)勢(shì)使得亞洲新興國(guó)家的一些出口產(chǎn)品價(jià)格極低，對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)形成了沖擊，因此容易遭受來自世界各國(guó)的“反傾銷”調(diào)查。歐洲所遭受針對(duì)性非關(guān)稅壁壘主要來自亞洲國(guó)家（91項(xiàng)），其次來自歐洲內(nèi)部，包括阿爾巴尼亞和俄羅斯，數(shù)量達(dá)到53項(xiàng)；復(fù)次是拉美37項(xiàng)，較少來自北美和非洲一些國(guó)家。亞洲對(duì)歐洲設(shè)置針對(duì)性非關(guān)稅壁壘最多的兩個(gè)國(guó)家是沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋。

（三）中國(guó)遭遇非關(guān)稅壁壘產(chǎn)品構(gòu)成與產(chǎn)業(yè)分布及與世界主要國(guó)家的對(duì)比

基于HS編碼，從被動(dòng)遭遇非關(guān)稅壁壘涉及相關(guān)產(chǎn)品看，2016年中國(guó)所遭遇壁壘集中分布在HS編碼第一大類、第二大類、第六大類和第二十二大類等商品范圍內(nèi)，即在活動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品、植物產(chǎn)品和化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品的出口上，我們整體遭遇到了較高程度貿(mào)易限制和歧視。另?yè)?jù)2016年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在第一大類商品上遭遇非關(guān)稅壁壘數(shù)量為838項(xiàng)，第二大類和第六大類商品遭遇非關(guān)稅壁壘數(shù)量為703項(xiàng)和423項(xiàng)。需要注意的是，絕大多數(shù)現(xiàn)存非關(guān)稅壁壘并非僅針對(duì)單一國(guó)家而設(shè)置，中國(guó)于HS編碼第一、第二類商品上遭遇的非關(guān)稅壁壘對(duì)世界其他多數(shù)國(guó)家也存在，中國(guó)不過是受害者之一。通過數(shù)據(jù)進(jìn)一步收集和整理，筆者發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)國(guó)家對(duì)活動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品、植物產(chǎn)品背后的第一產(chǎn)業(yè)都進(jìn)行了不遺余力的保護(hù)。至于特別針對(duì)中國(guó)設(shè)置的非關(guān)稅壁壘，也幾乎全部是用來保護(hù)HS編碼的第一、二類商品，2016年針對(duì)中國(guó)的92項(xiàng)非關(guān)稅壁壘措施全部集中在HS編碼第一章到第十四章，其中使用AD和CV這兩種形態(tài)的壁壘達(dá)到83項(xiàng)，占到了90%。這表明，當(dāng)前中國(guó)在第一、二、六大類商品出口整體遭遇世界范圍內(nèi)嚴(yán)格限制和重重障礙的背景下，還容易遭受特定國(guó)家的“雙反”調(diào)查，“雙反”正成為一些國(guó)家制約中國(guó)出口越來越拿手的“阻擊武器”。

與主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)比來看，2016年美國(guó)遭遇非關(guān)稅壁壘同樣依次分布在第一、第二、第六大類及其他大類，前三大類遭遇壁壘數(shù)量為859、703和423項(xiàng)。不難發(fā)現(xiàn)，美國(guó)該組數(shù)字與中國(guó)相比僅在第一個(gè)數(shù)值上有出入，其他兩個(gè)完全相同，這首先表明在第一、二和六大類商品出口領(lǐng)域最大的發(fā)展中國(guó)家和最大的發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)際上面臨著幾乎相同的貿(mào)易壁壘強(qiáng)度，也進(jìn)一步印證了先前的判斷：總體而言，目前世界非關(guān)稅壁壘主要出于對(duì)HS編碼第一、二、六大類等商品背后的農(nóng)業(yè)和化工產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。那么，除了這些共性之外，美國(guó)遭受的非關(guān)稅壁壘跟中國(guó)又有哪些不同呢？2016年，特別針對(duì)美國(guó)設(shè)置的貿(mào)易壁壘全部集中于HS編碼的第一大類，且使用非關(guān)稅壁壘形態(tài)全部是SPS，這就與中國(guó)所遭受的非關(guān)稅壁壘幾乎都是“雙反”情形完全不同。2016年歐盟遭遇非關(guān)稅壁壘也是依次分布在第一、二、六等大類，遭受的貿(mào)易壁壘數(shù)量分別是834、703和423項(xiàng)，結(jié)合前文所涉及的中美對(duì)比情形，基本可以推斷其他國(guó)家也幾乎面臨相似的非關(guān)稅壁壘產(chǎn)業(yè)分布形態(tài)，各國(guó)具體差異則主要體現(xiàn)在各自遭受的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘的數(shù)量、形態(tài)和分布上，具體差異見表1。表1將中國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇的針對(duì)性非關(guān)稅壁壘情況進(jìn)行對(duì)比，主要從數(shù)量、主要形態(tài)、行業(yè)分布和針對(duì)性非關(guān)稅壁壘的主要設(shè)置者四個(gè)維度展開。對(duì)比發(fā)現(xiàn)：（1）中國(guó)遭遇針對(duì)性非關(guān)稅壁壘數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于主要發(fā)達(dá)國(guó)家；（2）主要發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇非關(guān)稅壁壘形態(tài)高度類似，SPS是主要發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇非關(guān)稅壁壘的“保留形態(tài)”，AD是其他主要發(fā)達(dá)國(guó)家（除美國(guó)外）遭遇非關(guān)稅壁壘的“常見形態(tài)”。與發(fā)達(dá)國(guó)家截然不同的是，“雙反”是針對(duì)中國(guó)的主要非關(guān)稅壁壘形態(tài)；（3）主要發(fā)達(dá)國(guó)家遭遇針對(duì)性非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置于HS編碼第一類產(chǎn)業(yè)，而中國(guó)遭遇非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)業(yè)分布更廣，分布在HS編碼第一、二、六、二十二類等產(chǎn)業(yè)；（4）針對(duì)性非關(guān)稅壁壘的前排設(shè)置者中既有發(fā)達(dá)國(guó)家也有發(fā)展中國(guó)家。印度是發(fā)展中國(guó)家中有設(shè)置壁壘偏好的“排頭兵”，在針對(duì)性非關(guān)稅壁壘設(shè)置上從不甘人后。除美日外，表1其余國(guó)家和地區(qū)非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置者一欄中都有印度。發(fā)達(dá)國(guó)家中歐盟、美國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)等在設(shè)置針對(duì)性非關(guān)稅壁壘上態(tài)度積極。反觀中國(guó)，在設(shè)置非關(guān)稅壁壘上既不喜歡“搶風(fēng)頭”（排名不高），參與度也不足（未對(duì)歐盟和日本外其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行針對(duì)性設(shè)置）。

三、中國(guó)的策略選擇

（一）盡早取得各國(guó)承認(rèn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，避免繼續(xù)成為世界反傾銷頭號(hào)目標(biāo)

截至2016年，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)21年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，已經(jīng)連續(xù)10年成為全球遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家。前文表明在當(dāng)前影響我國(guó)出口貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘中，“雙反”是數(shù)量最多的。傾銷和補(bǔ)貼行為的認(rèn)定都需要滿足一定條件，首先國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品必須存在事實(shí)性傾銷或補(bǔ)貼行為，其次這種行為對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙，最后傾銷和補(bǔ)貼行為必須與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害存在因果關(guān)系。中國(guó)諸多商品出口行為被東道國(guó)認(rèn)定為傾銷或補(bǔ)貼，關(guān)鍵就在行為認(rèn)定這一步上。就拿傾銷來說，美國(guó)和歐盟一直未承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，認(rèn)定中國(guó)是“國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)”④。它們以第三國(guó)價(jià)格或成本數(shù)據(jù)作為認(rèn)定我國(guó)商品出口是否存在價(jià)格傾銷行為的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，這就無形中否認(rèn)了我國(guó)在一些商品出口中獨(dú)具的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，同時(shí)大大地增加了我國(guó)商品出口被認(rèn)定為傾銷行為的幾率。換句話說，如果我國(guó)被認(rèn)定為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，那么就無需使用第三國(guó)的成本數(shù)據(jù)，很多所謂的“傾銷”行為也就不存在了。這將極大地削弱反傾銷和反補(bǔ)貼這類貿(mào)易防御類壁壘對(duì)我國(guó)貿(mào)易的不良影響。然而中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題一直未得到美歐日的認(rèn)可。在歐盟內(nèi)部曾出現(xiàn)爭(zhēng)論，以意大利和西班牙為代表的南歐國(guó)家反對(duì)給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，而以德國(guó)和英國(guó)為代表的歐洲主流國(guó)家則傾向于承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。2016年5月歐洲議會(huì)以絕對(duì)多數(shù)通過一份非立法性決議，宣布反對(duì)中國(guó)“自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。與歐盟的猶疑不同，美國(guó)態(tài)度鮮明，明確表示拒絕承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，甚至警告歐盟和日本不要輕易給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)中國(guó)的重要性不言而喻，這將關(guān)系到中國(guó)貿(mào)易出口的前途是荊棘密布還是柳暗花明。

中國(guó)應(yīng)該從以下幾點(diǎn)來謀求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，首先要求WTO成員國(guó)履行相關(guān)承諾，如期取消在反傾銷調(diào)查中的替代國(guó)做法。以《中國(guó)加入議定書》為依據(jù)，要求各成員國(guó)在2016年12月11日之后在對(duì)外反傾銷調(diào)查中取消替代國(guó)做法。其次，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法律和經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的判定標(biāo)準(zhǔn)⑤，加強(qiáng)人民幣與其他國(guó)家貨幣的可兌換度，加強(qiáng)勞動(dòng)與雇主通過自由談判確定工資的程度，加大外國(guó)企業(yè)在華設(shè)立合營(yíng)企業(yè)或進(jìn)行其他投資的自由度，降低政府對(duì)生產(chǎn)資料所有或控制的程度，降低政府對(duì)資源配置的權(quán)力，提高企業(yè)對(duì)價(jià)格和產(chǎn)量決策的自由度。再次，創(chuàng)造機(jī)會(huì)通過談判和合作爭(zhēng)取美國(guó)、日本和歐盟承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，進(jìn)一步掃清各國(guó)對(duì)中國(guó)的非關(guān)稅壁壘障礙。目前來看，發(fā)達(dá)國(guó)家是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位不僅取決于中國(guó)的市場(chǎng)化程度，而且將其作為外交籌碼。我國(guó)應(yīng)該統(tǒng)籌兼顧，把握形勢(shì)，爭(zhēng)取有利時(shí)機(jī)，通過外交談判敦促各國(guó)及早承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，進(jìn)而降低反傾銷壁壘對(duì)我國(guó)的嚴(yán)重不利影響。最后，雖然美國(guó)、日本和歐盟不承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但已有80多個(gè)國(guó)家認(rèn)可我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，14個(gè)國(guó)家和地區(qū)與我國(guó)簽訂了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，我國(guó)的市場(chǎng)化水平和經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就得到越來越多的國(guó)家的認(rèn)可，今后我國(guó)可通過簽訂更多的自貿(mào)協(xié)定，明確中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，以“自貿(mào)協(xié)定”為通道，突圍“貿(mào)易救濟(jì)”中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位困局。

（二）與新興大國(guó)加強(qiáng)對(duì)話和協(xié)作，消除偏見謀求共贏

新興大國(guó)是重塑世界格局的重要力量，新興大國(guó)不僅對(duì)傳統(tǒng)的世界政治經(jīng)濟(jì)格局形成有力沖擊，它們之間也存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)和沖突，如何團(tuán)結(jié)新興大國(guó)協(xié)作共贏將決定中國(guó)能否順利和平崛起，合則兩利，斗則兩傷，以對(duì)話交流合作替代沉默猜疑爭(zhēng)斗，將極大地有利于新興大國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展，并能夠消除關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘及其他貿(mào)易噪音，真正地有利于各國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)福祉。金磚國(guó)家是新興大國(guó)的典型代表，黨的十八大報(bào)告指出我國(guó)要支持金磚國(guó)家發(fā)揮積極作用，明確把金磚國(guó)家合作作為我國(guó)的重要外交平臺(tái)。中國(guó)一直以來致力于深化和加強(qiáng)與其他金磚國(guó)家的貿(mào)易合作，取得了矚目的成果，但也存在一定問題：金磚國(guó)家平臺(tái)尚未對(duì)世界經(jīng)濟(jì)金融框架改革產(chǎn)生顯著影響，合作和運(yùn)行機(jī)制有待加強(qiáng)，未來需將金磚國(guó)家由對(duì)話論壇和在有限協(xié)調(diào)立場(chǎng)的機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樾问胶凸δ芡暾?、能在?guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵問題上進(jìn)行協(xié)作的戰(zhàn)略機(jī)制。目前金磚國(guó)家組織較為松散，無法形成合力，內(nèi)部互信和合作意愿有待加強(qiáng)。除了應(yīng)更好地發(fā)揮金磚國(guó)家平臺(tái)的作用之外，還需加強(qiáng)雙邊對(duì)話交流與協(xié)作，建立友好互信互利共贏的新型新興大國(guó)關(guān)系。尤其是應(yīng)該與印度加強(qiáng)對(duì)話，妥善解決邊境爭(zhēng)議，把兩國(guó)的關(guān)注焦點(diǎn)從矛盾和沖突轉(zhuǎn)向互利共贏，強(qiáng)調(diào)共同利益，求同存異，這有利于從根本上消除兩國(guó)的隔閡，使得貿(mào)易順暢，從而根本上消除各種非關(guān)稅壁壘對(duì)兩國(guó)貿(mào)易發(fā)展的制約。

此外，我們應(yīng)該加大與廣大非洲國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，開拓新的國(guó)際市場(chǎng)，降低商品出口對(duì)傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的依賴，從而降低遭遇各類非關(guān)稅壁壘的幾率。中國(guó)與非洲有廣闊的合作前景，2016年中國(guó)企業(yè)對(duì)非洲非金融類直接投資流量增長(zhǎng)25%以上，金額超過30億美元。今后，我國(guó)應(yīng)加大對(duì)非洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快的“非資源富集國(guó)”投資，加大工業(yè)園區(qū)等經(jīng)貿(mào)合作區(qū)投資建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮各類經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)的作用和增強(qiáng)撬動(dòng)效應(yīng)。要加快推進(jìn)與非洲的產(chǎn)業(yè)投資和產(chǎn)能合作，加大對(duì)非洲制造業(yè)的直接投資。在當(dāng)前復(fù)雜多變的國(guó)際和地區(qū)形勢(shì)下，應(yīng)繼續(xù)加大中國(guó)對(duì)非洲投資，增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)開拓非洲市場(chǎng)的堅(jiān)定信心，以及加強(qiáng)中國(guó)對(duì)非洲投資合作的抗風(fēng)險(xiǎn)韌性，把非洲打造成為中國(guó)更友好的經(jīng)濟(jì)合作伙伴、更廣闊的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)。

（三）加強(qiáng)與WTO合作，同時(shí)加強(qiáng)區(qū)域合作和治理框架建設(shè)

2017年是中國(guó)加入WTO的第16個(gè)年頭，回顧過去，中國(guó)始終是積極的規(guī)則參與者和執(zhí)行者，通過參與全球既定的規(guī)則貿(mào)易體系，得到了全球各國(guó)政府和商業(yè)界的信任，也因此成為了最大的受益者，中國(guó)目前已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，邁入中上等收入國(guó)家行列，將來中國(guó)崛起之后應(yīng)該繼續(xù)和WTO合作，要讓全球相信中國(guó)不會(huì)另起爐灶，不會(huì)挑戰(zhàn)現(xiàn)行體系，中國(guó)不會(huì)挑選符合自己利益的規(guī)則體系遵守而拋棄不符合自己利益的部分，因?yàn)橐?guī)則體系就是規(guī)則體系?，F(xiàn)有的國(guó)際機(jī)構(gòu)中，有很多新的全球貿(mào)易規(guī)則目前還是空白，中國(guó)應(yīng)在現(xiàn)有的規(guī)則體系上做“加法”，參與空白領(lǐng)域的規(guī)則制定和體系建設(shè)。未來中國(guó)要在WTO框架內(nèi)與更多國(guó)家進(jìn)行合作，進(jìn)一步熟悉WTO各項(xiàng)規(guī)則，與WTO官方進(jìn)行合作，培養(yǎng)更多熟悉WTO規(guī)則的專門人才，同時(shí)要參與WTO規(guī)則的制訂和完善，幫助發(fā)展中國(guó)家謀取更大的權(quán)利。

此外，在WTO框架下中國(guó)還應(yīng)該加強(qiáng)區(qū)域合作，加大“一帶一路”倡議的執(zhí)行力度，積極參與TPP等多邊框架。中國(guó)建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金是從機(jī)構(gòu)上加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理，但這些機(jī)構(gòu)并非對(duì)原有的世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的替代，而是一種補(bǔ)充和加強(qiáng)。目前一帶一路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的需求量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了現(xiàn)有這些銀行的資金擁有量，未來中國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)區(qū)域治理框架建設(shè)，并與現(xiàn)有框架進(jìn)行對(duì)接，更好地為區(qū)域發(fā)展服務(wù)。

在WTO框架和區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理框架下，面對(duì)非關(guān)稅壁壘我們應(yīng)該更多地依靠規(guī)則和體系來正確應(yīng)對(duì)，應(yīng)該盡量消除非關(guān)稅壁壘的政治化含義，而將其納入正常的規(guī)則體系進(jìn)行處理。應(yīng)該來說，一些非關(guān)稅壁壘并非完全針對(duì)中國(guó)。貿(mào)易雙方有貿(mào)易摩擦也正常，通過律師和WTO規(guī)則，敗了就接受，這是國(guó)際貿(mào)易的正?，F(xiàn)象，不要把它政治化。但有些非關(guān)稅壁壘具有政治意味，那就需要區(qū)別對(duì)待，僅僅通過貿(mào)易規(guī)則無法解決，而需要通過政治對(duì)話和施加必要政治影響才能推動(dòng)問題的解決。

（四）提高應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺(tái)

TBT和SPS即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘已經(jīng)成為影響全球貿(mào)易的最主要非關(guān)稅壁壘形式，TBT的核心是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，SPS的核心是安全標(biāo)準(zhǔn)和檢疫規(guī)定，兩者都要求出口產(chǎn)品本身除了質(zhì)量達(dá)標(biāo)外還需滿足一定附加屬性，比如一些包裝上的特殊要求，或者需要達(dá)到進(jìn)口國(guó)規(guī)定的技術(shù)性和安全性的標(biāo)準(zhǔn)，還需按照進(jìn)口規(guī)定的評(píng)定程序進(jìn)行認(rèn)定。這其中對(duì)出口商所要求的能力包括以下幾方面：1）讀懂對(duì)方的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2）生產(chǎn)滿足對(duì)方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品；3）按照對(duì)方要求提交評(píng)定。三者缺一不可，因此出口商需和政府密切配合，提高應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，盡快完善相應(yīng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，制定符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的國(guó)內(nèi)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，政府和出口企業(yè)都要根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求，調(diào)整我國(guó)出口產(chǎn)品及食品生產(chǎn)及檢測(cè)水平，以應(yīng)對(duì)對(duì)方的技術(shù)性貿(mào)易措施限制；對(duì)于歧視性的技術(shù)性貿(mào)易措施，努力爭(zhēng)取通過政府間談判達(dá)成諒解。出口企業(yè)要及時(shí)了解出口目的國(guó)的貿(mào)易慣例以及最新變化，主動(dòng)了解對(duì)方的技術(shù)性貿(mào)易措施要求，在生產(chǎn)和出口實(shí)踐中及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，出口企業(yè)要與政府配合，主動(dòng)報(bào)告出口受阻情況。

遭遇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘制約的根本原因是我們的標(biāo)準(zhǔn)低于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前我國(guó)出口產(chǎn)品中，約有70%的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不符合或落后于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求，如果不盡快完成國(guó)際對(duì)接和加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，將會(huì)陷入十分被動(dòng)的局面。未來我們應(yīng)該不斷提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，接軌甚至高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能夠減少市場(chǎng)交易成本，同時(shí)提高出口企業(yè)駕馭市場(chǎng)的水平。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)是信息壁壘，我們應(yīng)該事先了解國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)走向及各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特殊要求的信息，特別是進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及其特定要求，以期做出正確應(yīng)對(duì)。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易部門及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)加快信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建立國(guó)外技術(shù)信息中心和數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信號(hào)，為出口企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)。發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、歐盟成員和日本等國(guó)家，都有提供信息服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)或組織，為出口企業(yè)提供預(yù)警信號(hào)和前沿動(dòng)態(tài)，出口企業(yè)可據(jù)此及時(shí)調(diào)整出口戰(zhàn)略和國(guó)際目標(biāo)市場(chǎng)的投資計(jì)劃。我國(guó)雖在這方面進(jìn)行了努力，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有水平，企業(yè)一是不知道要去尋找相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息，二是無法找到正確的標(biāo)準(zhǔn)信息，政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)對(duì)外貿(mào)易服務(wù)機(jī)構(gòu)與出口企業(yè)還處于“分離”狀態(tài)。許多出口企業(yè)總是在遭遇壁壘發(fā)生貿(mào)易摩擦之后，才會(huì)想到相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。為了應(yīng)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘，必須建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺(tái)。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源于世界銀行WITS數(shù)據(jù)庫(kù)：http：//wits.worldbank.org/Countr ... /CHN/Product/Total#，該平均稅率為進(jìn)口商品加權(quán)AHS平均關(guān)稅稅率，而且截至2017年9月5日WITS數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)AHS平均稅率的更新僅到2015年。

②HS編碼第二十九章是有機(jī)化學(xué)品；第三十四章是肥皂、有機(jī)表面活性劑、洗滌劑、潤(rùn)滑劑、人造蠟、調(diào)制蠟、光潔劑、蠟燭及類似品、塑型用膏、“牙科用蠟”及牙科用熟石膏制劑。

③HS編碼第五十三章是：其他植物紡織纖維；紙紗線及其機(jī)織物；第十一章是：制粉工業(yè)產(chǎn)品；麥芽；淀粉；菊粉；面筋；第四章是：乳品；蛋品；天然蜂蜜；其他食用動(dòng)物產(chǎn)品。

④1980年美國(guó)對(duì)華發(fā)起的薄荷醇反傾銷案采用了針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的第三國(guó)成本標(biāo)準(zhǔn)，從此揭開了中美在反傾銷有關(guān)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題上博弈的序幕。在該案中，美國(guó)商務(wù)部確定中國(guó)屬于“國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)”。

⑤美國(guó)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的6條標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家給出了特征定義。

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責(zé)任編輯 于曉媛