趙世奎 宋曉欣 沈文欽

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博士學(xué)位論文質(zhì)量與學(xué)術(shù)論文發(fā)表有關(guān)系嗎？——基于165篇問題博士學(xué)位論文的分析

趙世奎 宋曉欣 沈文欽

以165篇存在問題的博士學(xué)位論文為研究對象，對學(xué)位論文的作者在讀期間發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量、時間以及發(fā)表論文與學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)計分析。結(jié)果表明：博士生的學(xué)術(shù)論文發(fā)表和他們的學(xué)位論文質(zhì)量存在一定的相關(guān)性，在讀期間與學(xué)位論文主題相關(guān)的論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量較低、發(fā)表時間相對滯后是這些“問題論文”作者普遍存在的現(xiàn)象。

學(xué)術(shù)論文；高水平論文；博士學(xué)位論文；質(zhì)量

一、 問題的提出

博士學(xué)位論文是衡量博士生能否獲得學(xué)位的重要依據(jù)，也是博士生學(xué)術(shù)水平與研究能力的集中體現(xiàn)。大量研究表明，博士學(xué)位論文質(zhì)量受到多種因素的影響。例如，孔令夷通過建構(gòu)解釋結(jié)構(gòu)模型，采用“手段—目的分析”網(wǎng)絡(luò)方法發(fā)現(xiàn)，博士學(xué)位論文質(zhì)量與院校實力、博士生導(dǎo)師遴選制度、博士生招生政策、研究生培養(yǎng)經(jīng)費投入和人力資源管理能力等五個關(guān)鍵影響因素密切相關(guān)[1]。李艷等對某“985工程”高校1716篇博士學(xué)位論文評閱結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，年齡小、本科畢業(yè)于“985工程”高校以及非定向、碩博連讀、全脫產(chǎn)等學(xué)習(xí)方式的博士生的學(xué)位論文質(zhì)量更高，性別對論文質(zhì)量沒有顯著影響[2]；王悅等對某大學(xué)160份工科博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，優(yōu)秀論文與普通論文在文獻(xiàn)類型、語種情況、文獻(xiàn)的衰變情況、跨學(xué)科文獻(xiàn)數(shù)量、經(jīng)典文獻(xiàn)數(shù)量以及自引文獻(xiàn)數(shù)量上有不同程度的差異[3]；劉春榮等對北師大3302名博士生的前置學(xué)校類型與博士學(xué)位論文質(zhì)量相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn)，理工科博士生的前置碩士、本科就讀學(xué)校類型對博士學(xué)位論文質(zhì)量有高度顯著影響，而人文社會科學(xué)學(xué)科無顯著差異[4]，等等?？梢园l(fā)現(xiàn)，這些研究大多聚焦的是博士生培養(yǎng)的外在條件和制度，而對學(xué)術(shù)論文發(fā)表這一博士生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺乏關(guān)注。

當(dāng)前，我國多數(shù)高校普遍將發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為申請博士學(xué)位論文答辯的前置條件。比較而言，在博士生學(xué)術(shù)論文發(fā)表的功能認(rèn)知上，不同國家、不同學(xué)者之間存在一定差異甚至存在分歧，國外多數(shù)高校對博士生發(fā)表學(xué)術(shù)論文沒有剛性要求，但這并不意味著他們不認(rèn)可博士生在讀期間應(yīng)發(fā)表學(xué)術(shù)論文。一些研究指出，學(xué)術(shù)論文發(fā)表是博士生社會化的重要標(biāo)志、檢驗博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)、以及博士生進(jìn)行職業(yè)選擇的重要依據(jù)等[5]。特別對理工科而言，事實上也確實有較高比例的博士生在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文。例如，美國西弗吉尼亞大學(xué)機(jī)械與航天工程系2002~2007年的41位博士畢業(yè)生中，有28人在讀期間至少發(fā)表了1篇學(xué)術(shù)論文，占比68%[6]；加拿大魁北克省2000~2007年27393名博士學(xué)位獲得者中，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)學(xué)科博士生在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文的高達(dá)80%，但社會科學(xué)學(xué)科、人文學(xué)科在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文的僅分別占10%和4%[7]。為此，本研究以2015年全國博士學(xué)位論文抽檢中的165篇問題博士學(xué)位論文為樣本，嘗試從學(xué)術(shù)論文發(fā)表與博士學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)系視角，探究學(xué)術(shù)論文發(fā)表究竟對博士學(xué)位論文質(zhì)量會帶來什么樣的影響，也從一個側(cè)面審視這些問題博士學(xué)位論文的“問題”所在。

二、 數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計

1. 數(shù)據(jù)來源

2015年，全國共抽檢博士學(xué)位論文5379篇，其中學(xué)術(shù)學(xué)位論文5094篇、專業(yè)學(xué)位論文285篇，分別占當(dāng)年博士學(xué)位論文數(shù)的9.50%和6.34%。抽檢結(jié)果顯示，學(xué)術(shù)學(xué)位論文中存在問題的論文是251篇，專業(yè)學(xué)位論文中存在問題的論文是22篇，分別占論文抽檢總數(shù)的4.93%和7.72%?；跀?shù)據(jù)的可獲得性原則，本研究將能夠獲得學(xué)位論文全文的165篇問題論文為研究對象，占全部問題論文總數(shù)的60.44%。其中，從論文類型看，學(xué)術(shù)學(xué)位論文157篇（占95.15%），專業(yè)學(xué)位論文8篇（占4.85%）；從學(xué)科門類看，工學(xué)學(xué)科論文59篇（占35.76%），管理學(xué)學(xué)科論文30篇（占18.18%），自然科學(xué)學(xué)科（含理學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)）論文36篇（占21.82%），人文社會科學(xué)學(xué)科（含經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)）論文40篇（占24.24%）；從所在學(xué)科的水平看，教育部第四輪學(xué)科評估結(jié)果為A檔（含A+、A、A-）的論文31篇（占18.79%），為B檔（含B+、B、B-）的論文72篇（占43.64%），為C檔（C+、C、C-）的論文25篇（占15.15%），沒有參加評估或沒有排名學(xué)科的論文37篇（占22.42%）。

2. 研究設(shè)計

學(xué)術(shù)論文發(fā)表的分類統(tǒng)計。第一，依據(jù)165篇博士學(xué)位論文提供的“攻讀博士學(xué)位期間的研究成果”信息，提取這165位博士學(xué)位獲得者在讀期間發(fā)表的全部學(xué)術(shù)論文；第二，對每位博士學(xué)位論文作者在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和博士學(xué)位論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配，把有共同關(guān)鍵詞的學(xué)術(shù)論文定義為“相關(guān)論文”；第三，對遴選的“相關(guān)論文”根據(jù)論文發(fā)表刊物的等級和收錄情況進(jìn)行分類，將被SCI、SSCI、CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄的論文定義為“高水平論文”，將未被收錄論文定義為“普通論文”；第四，按照相關(guān)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時間順序，選取每位博士學(xué)位論文作者在讀期間發(fā)表的“第一篇相關(guān)論文”，對其發(fā)表時間與博士學(xué)位論文答辯時間的差值進(jìn)行統(tǒng)計，以此反映第一篇相關(guān)學(xué)術(shù)論文發(fā)表時間。

博士學(xué)位論文質(zhì)量的評價。根據(jù)《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》規(guī)定，抽檢通訊評議包括“論文選題”“創(chuàng)新性及論文價值”“基礎(chǔ)知識及科研能力”和“論文規(guī)范性”四個分項指標(biāo)，同行專家對每個分項指標(biāo)按“優(yōu)秀”“良好”“一般”“較差”四檔進(jìn)行評價，總體評價分為“合格”“不合格”兩檔。為便于定量分析，本研究將“優(yōu)秀”“良好”“一般”“較差”四個檔次的評議結(jié)果分別賦值10分、8分、6分、4分，并取3或5位專家評價結(jié)果的平均分。

學(xué)術(shù)論文發(fā)表和學(xué)位論文質(zhì)量的相關(guān)性評價。依據(jù)每位博士學(xué)位論文作者相關(guān)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的分類統(tǒng)計結(jié)果，將“相關(guān)論文”的發(fā)表數(shù)量、“高水平論文”發(fā)表數(shù)量、“第一篇相關(guān)論文”發(fā)表時間作為自變量，學(xué)位論文的“論文選題”“創(chuàng)新性及論文價值”“基礎(chǔ)知識及科研能力”和“論文規(guī)范性”四個分項指標(biāo)的評價得分作為因變量，借助當(dāng)前社會科學(xué)研究領(lǐng)域廣泛使用的SPSS Statistics 23統(tǒng)計軟件，進(jìn)行描述性統(tǒng)計以及方差分析等方面的分析。

三、 學(xué)術(shù)論文發(fā)表的描述統(tǒng)計

1. “相關(guān)論文”發(fā)表的總體情況

在165位博士學(xué)位論文作者中，在讀期間發(fā)表了“相關(guān)論文”的有131位，占樣本總數(shù)的79.39%。這131位博士學(xué)位論文作者在讀期間共發(fā)表“相關(guān)論文”447篇，人均發(fā)表3.41篇，其中發(fā)表最多的達(dá)到了39篇，發(fā)表大于等于7篇的有11位（占8.40%），發(fā)表4~6篇的有30位（占22.90%），發(fā)表1~3篇的有90位（占68.70%）。

從不同學(xué)科看，自然科學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有27位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的75.00%，這27位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”5篇；工學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有53位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的89.80%，這53位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”4篇；管理學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有24位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的80.00%，這24位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”2篇；人文社會科學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有27位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的67.50%，這27位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”2篇。

從不同學(xué)科水平看，第四輪學(xué)科評估結(jié)果為A檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有21位，占A檔學(xué)科樣本總數(shù)的67.74%，這21位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”3篇；B檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有60位，占B檔學(xué)科樣本總數(shù)的83.33%，這60位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”4篇；C檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有22位，占C檔學(xué)科樣本總數(shù)的88.00%，這22位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”3篇；沒有參與排名學(xué)科的博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的有28位，占該類學(xué)科樣本總數(shù)的75.68%，這28位博士學(xué)位論文作者人均發(fā)表“相關(guān)論文”3篇。

2. “高水平論文”的發(fā)表情況

在131位有“相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者中，在讀期間有“高水平論文”發(fā)表的僅有57位，占比僅為43.51%。其中，發(fā)表1篇的有22位，發(fā)表2篇有24位，發(fā)表3篇及以上的有11位，發(fā)表最多的達(dá)到了6篇。

從不同學(xué)科看，管理學(xué)博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有13位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的54.17%；人文社會科學(xué)博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有12位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的44.44%；工學(xué)博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有22位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的41.51%；自然科學(xué)博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有10位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的37.04%。

從學(xué)科水平看，第四輪學(xué)科評估結(jié)果為A檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有10位，占A檔學(xué)科樣本總數(shù)的47.62%；B檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有30位，占B檔學(xué)科樣本總數(shù)的50.00%；C檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有8位，占C檔學(xué)科樣本總數(shù)的36.36%；沒有參與排名學(xué)科的博士學(xué)位論文作者有“高水平論文”的有9位，占該類學(xué)科樣本總數(shù)的32.14%。

3. 第一篇相關(guān)論文發(fā)表的時間

在131位有相關(guān)論文的博士學(xué)位論文作者中，學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的分別有32位、37位，合計占比達(dá)52.67%；在學(xué)位論文答辯前2~3年發(fā)表的合計有43位，占比32.82%；在學(xué)位論文答辯4年前發(fā)表的合計有19位，占比14.50%。

從不同學(xué)科看，自然科學(xué)博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有19位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的70.37%；人文社會科學(xué)博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有15位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的55.56%；管理學(xué)博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有12位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的50.00%；工學(xué)博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有23位，占該學(xué)科樣本總數(shù)的43.40%。

從學(xué)科水平看，第四輪學(xué)科評估結(jié)果為A檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有13位，占A檔學(xué)科樣本總數(shù)的61.90%；B檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有30位，占B檔學(xué)科樣本總數(shù)的50.00%；C檔學(xué)科的博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有13位，占C檔學(xué)科樣本總數(shù)的59.09%；沒有參與排名學(xué)科的博士學(xué)位論文作者在學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的有13位，占該類學(xué)科樣本總數(shù)的46.43%。

四、 博士學(xué)位論文質(zhì)量與“相關(guān)論文”發(fā)表的關(guān)系

1. 不同學(xué)術(shù)論文發(fā)表樣本的學(xué)位論文質(zhì)量

總體而言，在讀期間有“相關(guān)論文”特別是“高水平論文”發(fā)表的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文各項指標(biāo)的質(zhì)量均高于未發(fā)表相關(guān)論文的；同時，在學(xué)位論文答辯當(dāng)年才發(fā)表“相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文各項指標(biāo)的質(zhì)量均低于能夠更早發(fā)表“相關(guān)論文”的。如表1所示，沒有“相關(guān)論文”發(fā)表和僅在學(xué)位論文答辯當(dāng)年才發(fā)表“相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文“論文創(chuàng)新性及論文價值”和“基礎(chǔ)知識及科研能力”兩項指標(biāo)的平均得分都不足6分（一般），而有“相關(guān)論文”發(fā)表和至少在學(xué)位論文答辯前一年發(fā)表“相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文僅有“基礎(chǔ)知識及科研能力”一項指標(biāo)的平均得分不足6分（一般）。其中，發(fā)表“高水平論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文“論文選題”“創(chuàng)新性及論文價值”“基礎(chǔ)知識及科研能力”三項指標(biāo)的平均分都比未發(fā)表“高水平論文”的博士學(xué)位論文作者至少高出0.2分以上；答辯前1~2年發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文“論文選題”“創(chuàng)新性及論文價值”“論文規(guī)范性”也都比答辯當(dāng)年才發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者至少高出0.2分以上。

2. 學(xué)術(shù)論文發(fā)表與學(xué)位論文質(zhì)量的相關(guān)性

以“相關(guān)論文”發(fā)表數(shù)量、有無“高水平論文”發(fā)表、“第一篇相關(guān)論文”發(fā)表時間作為自變量，學(xué)位論文四個分項指標(biāo)的評價得分作為因變量，通過SPSS分別進(jìn)行單因素方差分析的結(jié)果如表2所示①。從不同學(xué)科看，工學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的數(shù)量與學(xué)位論文的“規(guī)范性”顯著相關(guān)，且是否有“高水平論文”發(fā)表與學(xué)位論文“創(chuàng)新性及論文價值”顯著相關(guān)；管理學(xué)博士學(xué)位論文作者是否有“高水平論文”發(fā)表、“第一篇相關(guān)論文”發(fā)表的時間和學(xué)位論文“創(chuàng)新性及論文價值”顯著相關(guān)；自然科學(xué)博士學(xué)位論文作者“第一篇相關(guān)論文”發(fā)表的時間和學(xué)位論文“選題”質(zhì)量顯著相關(guān)，人文社會科學(xué)博士學(xué)位論文作者發(fā)表“相關(guān)論文”的數(shù)量和學(xué)位論文“選題”質(zhì)量、基礎(chǔ)知識及科研能力顯著相關(guān)。

表1 不同學(xué)術(shù)論文發(fā)表樣本學(xué)位論文質(zhì)量指標(biāo)評議得分（均值）

表2 分學(xué)科發(fā)表論文與博士學(xué)位論文質(zhì)量的單因素方差分析（F值）

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

五、 結(jié)論與討論

本研究以165篇“問題論文”為研究對象，對這些博士學(xué)位論文的作者在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)：

第一，“相關(guān)論文”發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量較低。其中，沒有“相關(guān)論文”發(fā)表的達(dá)到了34位，超過了樣本總數(shù)的1/5；發(fā)表“相關(guān)論文”數(shù)量在1~3篇的有90位，僅占樣本總數(shù)的54.55%。有“高水平論文”發(fā)表的僅有57位，略高于樣本總數(shù)的1/3；發(fā)表3篇及以上“高水平論文”的僅有11位，僅占樣本總數(shù)的6.67%。

第二，“相關(guān)論文”發(fā)表的時間相對滯后。在131位有“相關(guān)論文”發(fā)表的博士學(xué)位論文作者中，學(xué)位論文答辯當(dāng)年和前一年才發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的分別有32位、37位，合計占52.67%，在學(xué)位論文答辯4年前發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的僅有19位，占14.50%。

第三，學(xué)術(shù)論文發(fā)表和學(xué)位論文質(zhì)量之間存在一定的相關(guān)性。總體而言，在讀期間有“相關(guān)論文”特別是“高水平論文”發(fā)表的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文各項指標(biāo)的質(zhì)量均高于未發(fā)表“相關(guān)論文”的；同時，在學(xué)位論文答辯當(dāng)年才發(fā)表“第一篇相關(guān)論文”的博士學(xué)位論文作者，其學(xué)位論文各項指標(biāo)的質(zhì)量均低于能夠更早發(fā)表“相關(guān)論文”的。

當(dāng)前，盡管對是否應(yīng)該把學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為申請博士學(xué)位論文答辯的“硬性”規(guī)定有一定爭議，但從本研究的實證分析結(jié)果來看，學(xué)術(shù)論文的發(fā)表對博士學(xué)位論文的某些指標(biāo)確實存在顯著影響，“相關(guān)論文”發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量較低、發(fā)表時間滯后能夠從一個側(cè)面解釋這些“問題論文”出現(xiàn)問題的原因。因此，學(xué)術(shù)論文發(fā)表是博士生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的重要內(nèi)容，堅守學(xué)術(shù)論文發(fā)表的制度性規(guī)定對保障博士學(xué)位論文質(zhì)量具有重要意義。同時，為避免以“垃圾論文濫竽充數(shù)”“臨時抱佛腳”等投機(jī)取巧的做法，引導(dǎo)博士生更好地專注于研究選題，應(yīng)進(jìn)一步完善開題報告、中期考核等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的考察和評價。

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①F值是方差分析的檢驗統(tǒng)計量，是指組間差異和組內(nèi)差異的比值，若F值較大，也就是受隨機(jī)因素之外的因素影響的可能性較大，組間差異的平均值也就較大。

趙世奎，北京航空航天大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院研究員，北京 100191；宋曉欣，北京航空航天大學(xué)高等教育研究院博士研究生，北京 100191；沈文欽，北京大學(xué)教育學(xué)院副教授，北京 100871。

10.16750/j.adge.2018.08.007

?北京市社會科學(xué)基金研究基地項目“博士研究生創(chuàng) 新能力的形成機(jī)理研究”（編號：17JDJYA003）

（責(zé)任編輯 趙清華）