劉 赫

一、引言

傳銷犯罪活動并不是一個新出現(xiàn)的犯罪類型。早在20世紀，隨著改革開放市場經濟的活躍，各式各樣的經濟貿易模式在我國開始出現(xiàn)，傳銷犯罪便是經濟開放所帶來的副產品。我國實施了 《禁止傳銷條例》、 《直銷管理條例》等文件對非法傳銷的行為進行行政法的調整，同時在 《刑法修正案（七）》中增加了 “組織、領導傳銷活動罪”，對傳銷活動進行刑法上的規(guī)制。

“信息化快速發(fā)展的同時，也為犯罪活動注入新的動力，犯罪方式和手段發(fā)生了演變。”①傳銷犯罪活動中最為重要的環(huán)節(jié)就是下線的發(fā)展，而互聯(lián)網由于具有高度的便捷性，使得現(xiàn)階段的傳銷犯罪活動都與之相關聯(lián)。這種結合，又使得犯罪活動顯現(xiàn)了新的犯罪行為特點和行為模式，并隨著眾多大學生陷入傳銷的新聞爆出，眾多傳銷犯罪活動也隨之浮出水面。本文將犯罪網絡分析理論引入傳銷活動的犯罪學研究，以傳銷組織的人際關系網絡為切入點，結合具體犯罪網絡分析理論，以剖析組織、領導傳銷活動的行為特點和行為類型。

二、組織、領導傳銷活動者的主體特征及其分析

我國刑法僅對于在傳銷活動中起領導、組織地位的行為人進行了規(guī)制?；诖耍瑢τ趥麂N活動的犯罪學研究，應當以組織、領導傳銷活動者為研究的起始點，對此從整體情況和人員概況兩個方面，進行研究，詳細內容如下：

（一）組織、領導傳銷活動者的整體概況及其分析

1.組織、領導傳銷活動者的數(shù)量分布情況

人是犯罪得以實施的主體，往往一個犯罪所造成的影響是與犯罪參與人數(shù)成正比例關系的。特別是，在傳銷犯罪中，有組織的傳銷活動往往依靠眾多的組織者、領導者才得以發(fā)展。通過對樣本中涉及的組織、領導傳銷活動者構成數(shù)量進行分析，結果詳見表1。

從表1不難發(fā)現(xiàn)，有17個傳銷組織中的組織、領導者在1—4人的區(qū)間，占所有案例樣本的58%；有7個傳銷組織中的組織、領導者在5—8人的區(qū)間，占24%；有3個傳銷組織中的組織、領導者在9—12人的區(qū)間，占10%；只有1個傳銷組織中的組織、領導者在12人以上的區(qū)間，占3%。這種傳銷組織的組織、領導人數(shù)越多，往往傳銷組織結構越為龐大、復雜，可見組織、領導人數(shù)與該傳銷組織的社會危害性呈正相關。

表1 組織、領導傳銷活動者的數(shù)量分布情況②

整體而言，湖北地區(qū)的傳銷組織，大部分的構成是由4人以下組織、領導傳銷者構成，這類傳銷組織一般處于發(fā)展旺盛階段，具有強烈的生命力，雖然造成的影響力較小、易于打擊，但是由于數(shù)量較多，公安等國家機關難以有效進行治理。而對于組織、領導傳銷活動者在9人以上的組織，這類組織社會危害性程度較大，由于組織體系龐雜、發(fā)展成熟，難以在短時間內有效打擊?；诖?，在湖北地區(qū)傳銷犯罪活動的治理中，應當加強對組織、領導人數(shù)少的傳銷組織進行打擊，做到打早、打小，才能避免大規(guī)模傳銷組織的出現(xiàn)。

2.組織、領導傳銷活動者中公司制運營的數(shù)量情況

公司制作為有效經營團隊的管理模式，已經成為了市場經濟中活躍的組成部分。對于有組織的傳銷犯罪活動而言，公司制度的運營情況為其發(fā)展提供了更強的助力。特別是，有些傳銷組織因具有公司法人的合法外衣而更具隱蔽性。這種公司制度運營的傳銷組織更難發(fā)現(xiàn)和打擊，同時這種公司運營的傳銷組織因具有高效的管理模式，也使得這類傳銷組織發(fā)展得更為迅速。通過對樣本的分析，湖北地區(qū)中傳銷組織采用公司制運營方式的情況如下：有22個傳銷組織采用傳統(tǒng)的傳銷模式進行發(fā)展，占74%；有7個傳銷組織借用公司的合法外衣進行發(fā)展，占26%。這個數(shù)據說明，湖北地區(qū)的傳銷組織的運行依舊以傳統(tǒng)模式 （非公司制）為主，但公司制發(fā)展的傳銷組織已經占有相當大的比例，值得警惕和注意。

（二）組織、領導傳銷活動者的人員概況及其分析

1.組織、領導傳銷活動者的性別情況

在犯罪學研究的領域內， “大部分的學者認為，性別是犯罪的一種主要、持續(xù)性的相關因素?！雹蹅麂N犯罪活動中的組織、領導者，一般具有能言善辯、不安現(xiàn)狀、煽動群眾的性格。根據統(tǒng)計數(shù)據，湖北地區(qū)組織、領導傳銷活動者的性別中，男性的組織、領導者占有絕對比例，占83%，在樣本中涉及98人；而女性的組織、領導者僅占17%，在樣本中涉及20人。男性成為了組織、領導傳銷犯罪活動的主力軍。在各個領域，組織、領導者一般都是男性居多數(shù)。

表3 組織、領導傳銷活動者接觸傳銷的年份分布

2.組織、領導傳銷活動者的職業(yè)情況

根據美國社會學家默頓提出的犯罪學緊張理論④，當一個人所希望獲得的經濟地位或目標，在其現(xiàn)有的合法手段內達不到時，往往就會通過非法的手段進行活動。因而，對于犯罪者的職業(yè)研究也是可以分析出其走向犯罪道路的可能性的。經統(tǒng)計，情況如下表所示：

表2 組織、領導傳銷活動者的職業(yè)情況

根據表2所示，無業(yè)者有80人，占樣本人數(shù)的68%；務農者有17人，占14%；公司職員有11人，占樣本人數(shù)的10%；個體有6人，占樣本人數(shù)的5%；職業(yè)不詳有4人，占樣本人數(shù)的3%。由此，可以總結出組織、領導傳銷者在職業(yè)方面最主要的特點就是：正常收入較低，都是處于社會的底層人員。當這些人員想要追求高收益，就極易走上傳銷的道路。特別是從無業(yè)者在組織、領導傳銷活動者中占有最大比例可以看出，無業(yè)群體作為經濟發(fā)展中的弱勢群體，政府應當鼓勵、刺激無業(yè)人員進行就業(yè)，或開展職業(yè)技能培訓，通過提高就業(yè)比例，來規(guī)避一部分無業(yè)者轉向犯罪的道路。

3.組織、領導傳銷活動者開始接觸傳銷的年份分布

組織、領導傳銷活動罪的實施，是以開始接觸傳銷為前提的。越是接觸傳銷這一犯罪活動越早，就越可能發(fā)現(xiàn)通過傳銷謀取暴利的方式，進而在傳銷組織中走向組織、領導者地位。由此，通過對被告人開始接觸傳銷年份的分析，可以對傳銷組織的發(fā)展到案發(fā)有更為直觀的認識。經統(tǒng)計，詳情的結果如下：

由表3可以看出至2016—2017年判決時為止，組織、領導傳銷活動者最早接觸傳銷是從2015年開始的。2007—2011年有5個案件，占樣本案件數(shù)的17%；2012年有10個案件，占樣本案件數(shù)的34%；2013年有7案件，占樣本案件數(shù)的24%；2014年有5個案件，占樣本案件數(shù)的17%；2015年有2個案件，占樣本案件數(shù)的8%。通過對年份的觀察，從開始接觸傳銷到成為傳銷活動的組織、領導者，絕大多數(shù)人都是有4年以上的接觸。這也說明了，接觸傳銷活動越早，對于發(fā)展傳銷組織的經驗掌握更加豐富，也更容易成為組織、領導傳銷活動者。至于2015年才開始接觸，至案發(fā)時成為組織、領導者的兩個案例，是由于通過網絡平臺，以公司制進行運營，在較短時間內成為有影響的傳銷組織者，這也從而吸引了公安機關的注意，進而導致案發(fā)的。現(xiàn)階段的傳銷犯罪活動，借助網絡平臺、公司制等方式，導致成為組織、領導者的時間大大降低，基于此，未來傳銷犯罪可能較以往更加活躍。

三、組織、領導傳銷活動的犯罪網絡分析

犯罪活動是對社會規(guī)范的違法，是發(fā)生和根植于社會之中的。 “從產生原因、發(fā)生過程及危害等方面來看，犯罪首先是一種社會現(xiàn)象，社會性是犯罪行為的根本屬性?！雹芤蚨缸飳W研究往往會借助社會學的研究成果。在社會學中，社會網絡分析是對社會關系結構及其屬性作為研究對象的研究范式。犯罪網絡分析理論是以社會網絡分析理論為基礎發(fā)展而來的。具體而言，在網絡中的節(jié)點代表犯罪分子；節(jié)點之間的距離代表了犯罪分子之間的聯(lián)系；各節(jié)點的位置關系則體現(xiàn)在犯罪中的地位?；诖?，借用犯罪網絡分析理論能夠很好地分析犯罪網絡中的核心人物、團伙、結構類型，進而針對不同的網絡關系采取差異化預防和治理措施。

（一）組織、領導傳銷活動者的人員關系

在犯罪網絡理論中，犯罪分子之間會構成不同的網絡結構。一般而言， “犯罪網絡的典型拓撲結構有星型結構、鏈式結構和網狀結構三種結構。”⑤

如圖1所示，具體而言：星型結構是由一核心向四周輻散的放射性結構。由此可以看出，星型結構中，在結構中居于核心位置的便是星型網絡的核心。這種模式因犯罪核心人物如眾星拱月般，故網絡內的其他犯罪人員只與在核心位置的人員發(fā)生聯(lián)系與關系，而其他犯罪人員之間是彼此獨立的，很少發(fā)生關聯(lián)。若網絡中的人物之間要發(fā)生關聯(lián)，則必須通過核心人物。故而，這種星型結構的犯罪網絡組織結構層次不復雜，結構清晰，運轉方式較為靈活。針對這種犯罪組織的打擊，對處在核心位置的任務進行打擊，便可高效地摧毀整個犯罪網絡。

圖1 犯罪網絡人員關系類型圖

鏈式結構可以由圖1清晰顯示，是屬于由若干星型結構組成的，每個星型結構的核心人物結合成為了新的犯罪網絡。這種鏈式犯罪網絡的運行是需要依靠各個星型結構核心人物的相互管理和配合。在這種犯罪網絡結構下，出現(xiàn)了多個核心。因而，組織網絡內部不存在具有絕對領導力和絕對權威的核心人物。這種多核心人物起到了溝通、協(xié)調、聯(lián)系各個小組織的作用，從而維系整體犯罪網絡的平衡發(fā)展。

網絡結構可以清晰地看出，這種結構下不存在明顯的中心鏈接點，但犯罪網絡中的各個成員之間聯(lián)系更為緊密、平等。所有犯罪網絡內部的成員都可以通過直接或間接的方式與其他人產生聯(lián)系。這種犯罪網絡組織結構，內部比較松散，由于不存在絕對權威，故而各個犯罪成員彼此獨立，但正是這種相互獨立，若干人極易隨時組成星型結構的犯罪網絡。

星型結構是一個緊密型網絡，鏈式與網狀結構屬于分散型網絡。對于緊密型網絡，打擊其核心人物就可摧毀整個犯罪網絡，而分散型網絡則比較難以摧毀與打擊。

在傳銷犯罪活動中，每個案件中組織、領導傳銷活動者之間的人員關系按照犯罪網絡分析理論的研究范式，也可以分為三種類型。通過對樣本的統(tǒng)計，在組織、領導傳銷活動者之間關系的結構中，鏈式結構占55%，星型結構占35%，網狀結構占10%。具體到樣本中，可以發(fā)現(xiàn)：

鏈式結構的案件有查理梁案、黃怡發(fā)案、蔣某案、冉秋案、孫佳案、王健案、溫某案、吳某丙案、奚吉東案、夏某某案、袁某案、陸海峰案、汪勇軍案、王某案、趙勇案以及朱永洪案。這些案件都出現(xiàn)了不止一個傳銷犯罪的核心，都呈現(xiàn)出多核心的鏈式結構，這種具備鏈式結構的傳銷組織均為體系龐雜、涉案人數(shù)眾多的大型傳銷組織。對于這種鏈式結構的構成體系，由于多核心的存在，加大了打擊和治理犯罪活動的難度。往往這類傳銷組織，一旦不徹底清除，很容易再次萌芽和發(fā)展。

星型結構的案件有陳某甲案、方少納案、劉某案、譚中君案、肖某甲案、辛某甲案、張敏案、何炳泉案、江宇案及劉某峰案。這些案件的特點是有一個犯罪核心人物，依照犯罪的核心人物向下發(fā)展。而這類犯罪案件一般分為兩類：一類是初步發(fā)展的傳銷組織，由于組織、領導人數(shù)較少，尚未形成多核心的鏈式結構；另一類是依靠公司制運營的傳銷組織，由于公司制的運營模式，導致了依據公司內部的不同職能進行人員的分布，這種組織的發(fā)展方向全部依靠公司成立者的意志。這兩類星型結構的傳銷組織由于單核心的存在，其他犯罪成員對犯罪核心的依賴程度較高，這種情況往往治理起來相對容易，對犯罪核心進行打擊，便可以達到肢解該傳銷組織的目標。

而網狀結構的案件只有叢某某案、項明案與柳某某案，這種網狀結構在傳銷組織結構中并不常見，這是因為傳銷組織往往具有人員分級的內在窯橋。而該三個案件之所以是網狀結構，是因為該案件中的組織、領導傳銷活動者并不是上下級的關系，而是同級不同地域的傳銷活動組織、領導者，這些犯罪人員彼此之間互不隸屬，具有很強的獨立性，但是在組織知名度擴大等方面又共同起到協(xié)同作用。網狀結構也屬于分散網絡，也是治理和打擊的難點。

（二）組織、領導傳銷活動的新特點

現(xiàn)階段的傳銷活動，由于借助了網絡平臺和公司制運營，較傳統(tǒng)的傳銷活動具有了不同的行為特點，根據樣本的分析，具體特點如下：

1.隱蔽性

信息網絡的發(fā)展，為犯罪組織內部之間的聯(lián)系也提供了巨大的幫助。第一，聯(lián)系的隱蔽性。主要表現(xiàn)在，犯罪組織內部上線與下線可以通過網絡平臺進行直播或連線，從而避免了以往實地接觸，進而降低了被公安機關查獲的風險。這種利用互聯(lián)網平臺聯(lián)系的方式具有更大的隱蔽性。第二，資金的隱蔽性。在網絡傳銷活動中最為關鍵的資金流轉環(huán)節(jié)業(yè)更為隱蔽。重點表現(xiàn)在，通過網絡支付平臺進行資金的分配和收支，將犯罪所涉資金與正常資金流轉都在網絡支付平臺進行處理，這加大了偵查機關對資金的甄別，從而加大了偵查難度。第三，身份的隱蔽性。這種依靠網絡平臺所發(fā)展的傳銷成員，由于都是在虛擬網絡空間進行交流，網絡昵稱代替了真實姓名，網絡賬號代替了身份證號，這使得很難在現(xiàn)實生活中對傳銷人員進行及時控制。

2.虛擬性與低成本

在傳統(tǒng)的傳銷模式下，傳銷團伙一般是以推介產品進行所謂的營銷活動。而這種推介活動，需要以實在的物品作為媒介?？v使往往這種實在的物品遠遠低于推介的價格，但畢竟具有一定的實在價值。而隨著傳銷活動進入網絡虛擬世界，這些傳銷犯罪組織假借互聯(lián)網金融理財?shù)确绞?，推介并不存在的虛擬的金融產品。傳銷組織通過利用互聯(lián)網平臺，來推銷虛擬的物品或服務，就可以達到聚斂錢財、發(fā)展組織人員的目的。即，現(xiàn)階段利用網絡平臺進行傳銷活動的虛擬性就凸顯出來了。

3.播速度快

網絡時代最重要的特征就是即時性。傳銷組織利用網絡通訊的即時性，在網絡平臺內傳播傳銷信息、發(fā)展團隊成員，這一步驟都可在網絡信息傳播中短時間內完成。這點也可以在上文所分析的 “開始接觸傳銷的年份統(tǒng)計”可以看出，在網絡便捷聯(lián)系的條件下，成為組織、領導傳銷活動者的時間成本大大降低，這也使得傳銷組織傳播的速度加快。

（三）組織、領導傳銷活動的行為類型

隨著互聯(lián)網的發(fā)展，傳銷活動也由傳統(tǒng)的貨物傳銷模式向電子商務、投資理財?shù)饶Ｊ蕉嘣l(fā)展。根據樣本統(tǒng)計，2016—2017年湖北地區(qū)的傳銷活動主要還是以傳統(tǒng)貨物傳銷為主，占樣本數(shù)的69%，但同時以投資理財、電子商務為旗號的新興傳銷模式也開始占有一席之地。具體而言：

第一，傳統(tǒng)的貨物傳銷模式。依據統(tǒng)計，傳統(tǒng)的貨物傳銷模式有20例，占樣本總數(shù)的69%。該類傳銷依舊是靠所謂的 “貨物直銷”模式兜售貨物，但核心收益是依靠上下級的發(fā)展，收取數(shù)額遠超于貨物價值的會員注冊費或區(qū)域的獨家代理經銷費。

第二，新型網絡投資理財?shù)膫麂N模式。值得注意的是，以投資理財為名義開展的傳銷案例有7例（張敏案、陳某甲案、從某某案、黃怡發(fā)案、蔣某案、項明案及朱永洪案），占樣本總數(shù)的24%。這類案件中，傳銷分子假借投資理財?shù)拿x進行宣傳，或募集基金、或稱發(fā)行原始股份，同時借由網絡平臺進行宣傳，在較短時間內形成涉案金額巨大的傳銷網絡。其中，項明案較為典型，犯罪分子通過設立 “必贏亞洲網站”，借助互聯(lián)網發(fā)布虛假信息，以投資該公司可以獲取高額利潤為誘餌，以發(fā)展下線給予獎勵的方式運作，按照一定的順序組成層級，直接或間接以發(fā)展人員數(shù)量作為返利依據，引誘參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物。

第三，新型網絡電子商務的傳銷模式。第三種新興的行為類型也值得關注，其是以電子商務為由進行傳銷犯罪活動。伴隨互聯(lián)網產業(yè)的迅猛發(fā)展，政府出臺了一系列政策鼓勵、倡導中小型電子商務企業(yè)、微信商務企業(yè)等充分利用網絡經濟平臺進行商業(yè)活動。然而，傳銷犯罪團伙有不少利用這種電子商務模式展開傳銷犯罪活動的。其中，最為典型的行為模式是以網絡直銷的名義，在網絡平臺上設立各級會員獎勵制度，誘使被害群體繳納各種網站管理費、會員管理費等，并鼓勵網站內部會員發(fā)展下線會員以獲得更多獎勵。

在樣本統(tǒng)計中，湖北地區(qū)有2例是假借電子商務為名展開傳銷活動的，包括了肖某甲案和查理梁案。最為典型的是查理梁案，犯罪分子加入易沃公司，該公司以直銷的電子商務銷售模式在全球銷售保健品及化妝品。公司制定了 “推薦獎、業(yè)績獎、輔導獎”的會員獎勵制度，要求新發(fā)展的會員必須具有會員資格的人推薦后才能注冊，注冊后一個月內將購買公司價值不等產品的貨款及郵費匯入公司位于美國的賬戶，公司確認后將新會員激活，才能成為公司的銅級、銀級、金級、鉆石級會員，以會員發(fā)展下線會員的數(shù)量和會員的銷售業(yè)績進行返獎提成。這種電子商務實質就是采取拉人頭的方式，通過不斷發(fā)展下線會員以獲得暴利。

注釋：

① 胡玉明： 《對網絡傳銷犯罪的社會網絡分析法解析》， 《福建警察學院學報》2016年第6期。

② 該樣本選自中國裁判文書網，湖北省2016—2017年有關于組織、領導傳銷罪的判決，樣本容量29份。具體的判決編號如下： （2016）鄂03刑終66號、 （2016）鄂01刑終369號、 （2016）鄂06刑終66號、 （2016）鄂96刑終46號、 （2016）鄂02刑終156號、 （2016）鄂01刑終537號、 （2017）鄂01刑終910號、 （2016）鄂01刑終1361號、 （2017）鄂01刑終622號、 （2017）鄂28刑終72號、 （2016）鄂12刑終102號、 （2016）鄂01刑終1105號、 （2016）鄂01刑終59號、 （2016）鄂01刑終94號、 （2016）鄂12刑終108號、 （2016）鄂09刑終43號、 （2016）鄂13刑終2號、 （2016）鄂09刑終 141號、 （2016）鄂 01刑終 1178號、 （2016）鄂刑終66號、 (2017)鄂09刑終47號、 (2017)鄂09刑終8號、 （2017）鄂01刑終861號、 （2017）鄂01刑終516號、 （2017）鄂01刑終132號、 （2017）鄂01刑終256號、 （2017）鄂01刑終446號、 （2017）鄂07刑終59號、 （2017）鄂06刑終256號

③ ［美］邁克爾·戈特弗里德森、特拉維斯·赫希：《犯罪的一般理論》，吳宗憲、蘇明月譯，中國人民大學出版社2009年版，第137頁。

④ 參見林山田、林東茂、林燦璋： 《犯罪學》 （第5版），臺灣三民書局2012年版，第129頁。

⑤ 馬方： 《犯罪網絡分析：社會網絡分析在有組織犯罪研究中的應用》， 《西南政法大學學報》2012年第2期。