宗同堂 李福安 鄧光君

摘 要：高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都非常重要，二者都走過技術(shù)引進(jìn)和“市場(chǎng)換技術(shù)”的道路，經(jīng)過十余年的發(fā)展，高鐵產(chǎn)業(yè)已經(jīng)走在世界前列，汽車產(chǎn)業(yè)卻落后于世界水平。本文試圖從高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中分析兩者的不同：中國(guó)高鐵由鐵道部統(tǒng)一規(guī)劃，堅(jiān)持獨(dú)立自主的思想，集中力量辦大事，對(duì)引進(jìn)的國(guó)外技術(shù)投入大量資金進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新；中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)總是引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不消化吸收，最終技術(shù)再次落后國(guó)外不得已再次引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，形成惡性循環(huán)，受制于人。本文通過對(duì)比高鐵產(chǎn)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程的不同，對(duì)于我國(guó)今后主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：高鐵產(chǎn)業(yè) 汽車產(chǎn)業(yè) 研發(fā)投入 技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F532 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）09（b）-162-02

1 問題的提出

習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上提出“實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的?！敝袊?guó)高鐵產(chǎn)業(yè)和中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)就是非常好的例證。

中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，存在很多問題，國(guó)產(chǎn)自主品牌汽車市場(chǎng)占有率較低，企業(yè)效益差，大部分產(chǎn)品都集中于中低檔次，產(chǎn)品附加值較低，且技術(shù)水平長(zhǎng)期落后于國(guó)外，在國(guó)際市場(chǎng)上嚴(yán)重缺乏綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

而高鐵產(chǎn)業(yè)則異軍突起，近年來實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，在科技創(chuàng)新方面也實(shí)現(xiàn)了趕超世界先進(jìn)水平，是我國(guó)各大產(chǎn)業(yè)的典范。從2004—2014年，中國(guó)迅速成長(zhǎng)為全世界公認(rèn)的頭號(hào)高鐵大國(guó)，工程建造技術(shù)、高速列車技術(shù)、高鐵運(yùn)營(yíng)管理技術(shù)和高鐵系統(tǒng)集成技術(shù)都達(dá)到世界一流水平，并創(chuàng)造了多項(xiàng)“世界之最”。

汽車產(chǎn)業(yè)與高鐵產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)，都走過了“市場(chǎng)換技術(shù)”的這條路，但是發(fā)展現(xiàn)狀卻差別很大，學(xué)術(shù)界對(duì)于這背后原因的研究還不夠深入，本文從汽車產(chǎn)業(yè)與高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比，再?gòu)钠渲笇?dǎo)思想與實(shí)際行動(dòng)是否獨(dú)立自主，對(duì)引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)是否進(jìn)行了消化吸收再創(chuàng)新這幾方面分析二者的差別，為我國(guó)今后制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一定的借鑒意義。

2 是否獨(dú)立自主發(fā)展

2.1 指導(dǎo)思想是否獨(dú)立自主

中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)各大企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)階層基本由當(dāng)?shù)厥姓I(lǐng)導(dǎo)決定，而當(dāng)?shù)厥姓I(lǐng)導(dǎo)的政績(jī)考核主要就是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，自主創(chuàng)新意味著高風(fēng)險(xiǎn)，回報(bào)不穩(wěn)定，收益不穩(wěn)定，具有極大的不確定性，對(duì)于當(dāng)?shù)氐亩唐诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力較弱。而且國(guó)企等領(lǐng)導(dǎo)更希望穩(wěn)定性，不希望在自己的任期內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)任何問題，所以其較多關(guān)注如何在短期內(nèi)獲取更多的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，而對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展的一些戰(zhàn)略性規(guī)劃則缺少足夠的關(guān)注。因此汽車產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)們對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)比較排斥，沒有創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力和決心，因此他們沒有將競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂患意識(shí)融入到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中來，而一味地依靠引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，進(jìn)行合資生產(chǎn)。

中國(guó)鐵路從20世紀(jì)80年代開始，就嘗試過從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，由于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平過于落后，沒有掌握先進(jìn)的200公里動(dòng)車組的整套技術(shù)，但是中國(guó)當(dāng)時(shí)的研發(fā)人員并沒有放棄，這次技術(shù)引進(jìn)，讓國(guó)內(nèi)的科技人員在動(dòng)車組的技術(shù)方面有了扎實(shí)的積累，為2003年的研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。從而在2002年11月的“中華之星”電動(dòng)車組的研發(fā)制造，在2004年之后的大力引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收奠定了基礎(chǔ)，在這期間，中國(guó)高鐵始終堅(jiān)持獨(dú)立自主，加強(qiáng)自身研發(fā)平臺(tái)的建設(shè)，最終在2007年試驗(yàn)了國(guó)產(chǎn)化的“和諧號(hào)”動(dòng)車組的批量生產(chǎn)，在技術(shù)上走在世界前列。

習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上提出“實(shí)踐反復(fù)告訴我們，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。”關(guān)鍵技術(shù)只有靠獨(dú)立自主才能取得進(jìn)步。

2.2 實(shí)際行動(dòng)是否獨(dú)立自主

我國(guó)目前已經(jīng)成為全世界最大的汽車工業(yè)生產(chǎn)國(guó)和汽車產(chǎn)品銷售國(guó)，但是由于國(guó)產(chǎn)品牌汽車企業(yè)的發(fā)展不良，國(guó)內(nèi)各省在改革開放初期，都設(shè)立了自己的汽車相關(guān)產(chǎn)品企業(yè)，但是由于各省的汽車產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額比較少，所以沒有發(fā)揮出汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益來，而汽車產(chǎn)業(yè)是非常典型的規(guī)模成本遞減、規(guī)模效益遞增企業(yè)。目前國(guó)際公認(rèn)的汽車經(jīng)濟(jì)規(guī)模大約在年產(chǎn)200萬(wàn)輛左右，但是我國(guó)2016年四大汽車集團(tuán)“上汽集團(tuán)”的產(chǎn)量為648.89萬(wàn)，“東風(fēng)汽車”的產(chǎn)量為427.7萬(wàn)，“一汽集團(tuán)”的產(chǎn)量310.6萬(wàn)，“長(zhǎng)安汽車”的產(chǎn)量為306.34萬(wàn)，而其他企業(yè)的年產(chǎn)量都沒有達(dá)到200萬(wàn)輛。汽車企業(yè)規(guī)模過小，導(dǎo)致其對(duì)于研發(fā)投入這種高度外部性活動(dòng)的積極性較弱。

中國(guó)鐵路相關(guān)的部門一直存在半軍事化的管理風(fēng)格，1991年出臺(tái)的鐵路法至今仍在運(yùn)行。鐵路法的第三法案規(guī)定了，中國(guó)鐵道部作為主管部門，統(tǒng)籌規(guī)劃全國(guó)各地的鐵路相關(guān)各種事務(wù)。這也就意味著中國(guó)鐵道部作為中國(guó)所有鐵路部門的總部，在戰(zhàn)略決策、監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)等方面全權(quán)負(fù)責(zé)，雖然在管理上有些壟斷性質(zhì)，但是其決策效率更高，更具有集中度，能夠充分發(fā)揮集中力量辦大事的社會(huì)主義國(guó)家的優(yōu)良傳統(tǒng)，對(duì)于我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的各個(gè)階段，從自主研發(fā)、國(guó)外引進(jìn)、生產(chǎn)、爭(zhēng)取國(guó)家政策支持都能發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)。雖然各地的鐵路局在一些輔助項(xiàng)目方面慢慢的被放權(quán)，給予了更多的自由，尤其是在商業(yè)方面，但是中國(guó)鐵道部在核心職能方面牢牢把握住，通過全國(guó)性的綜合協(xié)調(diào)，來充分發(fā)揮計(jì)劃性的優(yōu)勢(shì)。

3 是否引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新

3.1 汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，沒有進(jìn)行消化吸收

我國(guó)1978年改革開放后，政府逐漸將汽車企業(yè)放權(quán)到社會(huì)中，同時(shí)政府的資金方面支持也降低了很多，所以很多汽車企業(yè)基本沒有能力進(jìn)行研發(fā)投入和創(chuàng)新，而且自身的質(zhì)量和實(shí)力與國(guó)外企業(yè)相比差距很大，所以大部分國(guó)有汽車企業(yè)都選擇了合資的方式進(jìn)行快速發(fā)展。然而我國(guó)大部分企業(yè)都將引進(jìn)國(guó)外技術(shù)作為快速發(fā)展的一種捷徑，而沒有對(duì)技術(shù)的消化吸收進(jìn)行重視，沒有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃。最終導(dǎo)致了我國(guó)汽車企業(yè)，陷入了引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行生產(chǎn)，不進(jìn)行消化吸收，導(dǎo)致實(shí)力落后于國(guó)外，再次引進(jìn)，這種惡性循環(huán)，導(dǎo)致中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)受制于人，缺乏獨(dú)立自主。

中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)后，沒有進(jìn)行研發(fā)主要是由于沒有足夠的資金投入消化吸收方面，僅僅停留在引進(jìn)技術(shù)。和中國(guó)中車2015年在研發(fā)方面的投入占據(jù)營(yíng)業(yè)收入的4.11%相比，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在研發(fā)方面的投入占營(yíng)業(yè)收入的比重只有2.1%，豐田在2010年的研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重為3.6%，大眾為5.2%，通用為5.4%，保時(shí)捷達(dá)到了12%，所以我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在研發(fā)方面的投入距離世界汽車品牌還有較大的距離。研發(fā)投入不足，就意味著企業(yè)的自主研發(fā)能力較差，缺乏創(chuàng)新意識(shí)，產(chǎn)品無論是質(zhì)量還是性能都缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，很難和世界品牌進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，只能依靠低價(jià)來打開市場(chǎng)。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在科技創(chuàng)新研發(fā)方面的資金預(yù)算嚴(yán)重不足，且增長(zhǎng)非常緩慢，并不是企業(yè)與政府沒有足夠的資金，而是國(guó)內(nèi)各大汽車廠商之間屬于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，由于汽車研發(fā)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、周期長(zhǎng)等基本特征，并不能給汽車廠商在短期內(nèi)帶來收益，所以國(guó)內(nèi)汽車廠商缺乏科技創(chuàng)新研發(fā)的積極性和動(dòng)力。而且科技創(chuàng)新屬于比較典型的公共產(chǎn)品，具有很強(qiáng)的外部性，而各大汽車廠商是追求利潤(rùn)的，彼此是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，所以很容易陷入“囚徒困境”，使國(guó)內(nèi)的汽車產(chǎn)業(yè)陷入研發(fā)停滯不前的情況。

3.2 高鐵產(chǎn)業(yè)

引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，進(jìn)行消化吸收，需要自身?yè)碛锌蒲袑?shí)力，有消化吸收的能力，并且需要研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，才能將引進(jìn)的技術(shù)成功吸收，為今后的再創(chuàng)新做鋪墊。我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)從一開始就培養(yǎng)起了自己的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，在九五規(guī)劃期間的“中華之星”的研制中，雖然以失敗告終，但是研發(fā)過程中培養(yǎng)出來的自身科研實(shí)力，是鐵路產(chǎn)業(yè)強(qiáng)有力的鋪墊。并且在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)后，適中加強(qiáng)重視自身創(chuàng)新實(shí)力的培養(yǎng)，不過度依賴國(guó)外企業(yè)，更不迷信國(guó)外現(xiàn)技術(shù)，并且在鐵道部的指導(dǎo)下，不一味追求短期經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生。在這一階段，利用自身的基礎(chǔ)，與國(guó)外機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合設(shè)計(jì)，通過這種聯(lián)合設(shè)計(jì)，讓國(guó)外合作方提供技術(shù)支持并進(jìn)行培訓(xùn)，雙方合作進(jìn)行生產(chǎn)，在技術(shù)方面共同參與研發(fā)設(shè)計(jì)，以加速掌握消化吸收核心技術(shù)。通過這種邊干邊學(xué)的方式，我國(guó)自主研發(fā)團(tuán)隊(duì)的實(shí)力被進(jìn)一步提高。在吸收了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)平臺(tái)并不滿足于現(xiàn)狀，對(duì)很多關(guān)鍵性技術(shù)進(jìn)行自主研發(fā)，以追求先進(jìn)的技術(shù)水平，成功的由中國(guó)制造升級(jí)為中國(guó)創(chuàng)造，在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了趕超，成為世界高鐵領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊。

4 高鐵與汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同的啟示

4.1 我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，要始終堅(jiān)持獨(dú)立自主、自力更生

要像高鐵產(chǎn)業(yè)這樣，以獨(dú)立自主、自力更生的思想為指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，走到世界前列，而汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)陷入了依賴外資，落后于世界的惡性循環(huán)。我國(guó)任何產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，都是買不來的，國(guó)外勢(shì)力也不可能輕易讓我們掌握世界先進(jìn)技術(shù)，所以只能依靠自身研發(fā)，在引進(jìn)的基礎(chǔ)上， 要充分發(fā)揮社會(huì)主義集中力量辦大事的優(yōu)良傳統(tǒng)，進(jìn)行消化吸收在創(chuàng)新，塑造自身的科研實(shí)力，掌握核心技術(shù)，走在世界前列。

4.2 政府在企業(yè)科技創(chuàng)新方面制訂好戰(zhàn)略規(guī)劃

中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)由于有中國(guó)鐵道部的整體領(lǐng)導(dǎo)，所以在政策方面能吸引到國(guó)家的支持政策，有了政策支持，高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就飛速很多，而汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過于分散，沒有統(tǒng)一的管理組織，導(dǎo)致各大汽車企業(yè)各自為政，沒有形成強(qiáng)大的聯(lián)合體，也就無法在國(guó)家層面爭(zhēng)取到更多的政策優(yōu)惠。企業(yè)間由于屬于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，大部分企業(yè)都追求短期利潤(rùn)，而科技創(chuàng)新屬于高外部性的投入，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、回報(bào)周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，很多企業(yè)在研發(fā)方面都缺乏投入，而我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，我國(guó)企業(yè)必然要走向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。這時(shí)候，政府要做好引導(dǎo)作用，引導(dǎo)企業(yè)走向科技創(chuàng)新，減少企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。政府要通過制定支持政策，來鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，鼓勵(lì)全社會(huì)的科技創(chuàng)新。

4.3 注重技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收再創(chuàng)新

高鐵產(chǎn)業(yè)依靠技術(shù)引進(jìn)后潛心研究，實(shí)現(xiàn)了再創(chuàng)新，從落后走到了世界前列。而汽車產(chǎn)業(yè)引進(jìn)技術(shù)后，不思進(jìn)取，只追求短期眼前利潤(rùn)，所以到現(xiàn)在仍然落后于世界水平。要意識(shí)到，國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，其不可能將最核心的關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們，即使轉(zhuǎn)讓給我們，也會(huì)加以多重限制，擔(dān)心我們實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，擺脫其掌控。要牢牢把握住習(xí)近平總書記的“自力更生”的思想，眼光要放長(zhǎng)遠(yuǎn)，不可只注重眼前效益，全部指望國(guó)外企業(yè)。如果只是一味的引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，而不注重自身科研實(shí)力的培養(yǎng)，只能逐步陷入依賴別人的惡性循環(huán)。

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