王 華,王 玨,王 石

(1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院,陜西西安710061;2.西安交通大學(xué)外國語學(xué)院,陜西西安710049;3.西安外國語大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院,陜西西安710128)

地區(qū)發(fā)展水平不均衡與區(qū)域生態(tài)功能弱化是中國在改革開放以來的快速發(fā)展過程中產(chǎn)生并日益嚴(yán)重的兩大問題。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的《China National Human Development Report 2016:Social Innovation for Inclusive Human Development》報告顯示,自20世紀(jì)80年代以來,中國的收入差距迅速擴(kuò)大,2014年的全國基尼系數(shù)為0.469,標(biāo)志著中國已經(jīng)屬于高收入差距國家。從地區(qū)差距角度來看,人類發(fā)展指數(shù)最高的北京比最低的西藏高出44.8%,這大致相當(dāng)于西班牙與不丹的差距。整體上,中國東部地區(qū)的平均發(fā)展指數(shù)要高于西部地區(qū)[1]。另一方面,中國正以歷史上最脆弱的生態(tài)環(huán)境承載著歷史上最多的人口,負(fù)擔(dān)著巨大的資源消耗,同時也面臨著空前的環(huán)境挑戰(zhàn)[2]。

為協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)布局與人口、資源、生態(tài)環(huán)境的失衡關(guān)系,黨的十七大把主體功能區(qū)布局基本形成作為全面建設(shè)小康社會的一項(xiàng)重要目標(biāo),十八大、十九大更是將主體功能區(qū)建設(shè)放入生態(tài)文明體制改革和美麗中國建設(shè)藍(lán)圖中,提出要完善主體功能區(qū)配套政策,指出了協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體方向。2010年,國務(wù)院發(fā)布了《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》,標(biāo)志著主體功能區(qū)從理念走向?qū)嵺`,由各級政府對所轄區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)主體功能進(jìn)行規(guī)范與指導(dǎo)。而這又帶來了新的問題:盡管《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》提出了生態(tài)補(bǔ)償政策,但由于發(fā)展工業(yè)將為本地創(chuàng)造就業(yè)并增加地區(qū)收入,各地仍想擠進(jìn)重點(diǎn)發(fā)展區(qū)而唯恐被劃入主要針對工業(yè)的限制和禁止發(fā)展區(qū)。國家明確提出對保護(hù)類功能區(qū)“實(shí)行嚴(yán)格的土地用途管制,嚴(yán)禁生態(tài)用地改變用途”,一旦被劃入將限制工業(yè)發(fā)展,經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)將無法通過大規(guī)模推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程來擺脫貧困,同時,限制發(fā)展地區(qū)的官員也將由于較差的GDP政績而難以得到晉升。2017年8月29日,中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十八次會議審議通過了《關(guān)于完善主體功能區(qū)戰(zhàn)略和制度的若干意見》,要求完善主體功能區(qū)戰(zhàn)略和制度,發(fā)揮主體功能區(qū)作為國土空間開發(fā)保護(hù)基礎(chǔ)制度作用,推動主體功能區(qū)戰(zhàn)略格局在市縣層面精準(zhǔn)落地,健全不同主體功能區(qū)差異化協(xié)同發(fā)展長效機(jī)制。因此,有必要對主體功能區(qū)差異化協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動機(jī)制進(jìn)行研究。

一、文獻(xiàn)綜述

《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》發(fā)布以來,一些學(xué)者就主體功能區(qū)規(guī)劃的實(shí)施與管理問題進(jìn)行了研究論證。代明等[3]首先提出主體功能區(qū)之間的生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)該考慮限制與禁止發(fā)展地區(qū)不能發(fā)展工業(yè)所帶來的機(jī)會成本,這意味著生態(tài)補(bǔ)償除了應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償生態(tài)功能區(qū)提供生態(tài)公共產(chǎn)品的成本,還應(yīng)補(bǔ)償生態(tài)功能區(qū)原本不想成為限制發(fā)展地區(qū)的那部分“貧困成本”。其所得出的一個地區(qū)限制工業(yè)發(fā)展導(dǎo)致工業(yè)增加值減少帶來的地區(qū)收入損失額度測算方式是相當(dāng)值得關(guān)注的,但遺憾的是該研究并未考慮限制發(fā)展地區(qū)提供正外部性公共品問題。類似的其他文獻(xiàn)大多只是就具體某個生態(tài)治理問題或生態(tài)補(bǔ)償本身的實(shí)現(xiàn)問題進(jìn)行了研究[4-5]。孫紅玲[2]同樣考慮了限制工業(yè)發(fā)展對地區(qū)收入的影響,指出區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力機(jī)制應(yīng)該決定于利益驅(qū)動而不是主體功能區(qū)布局。雖然該研究提出了區(qū)域協(xié)調(diào)與生態(tài)和諧的“3+4”方案,但該方案能否產(chǎn)生各主體功能區(qū)的利益驅(qū)動并沒有一個嚴(yán)格的傳導(dǎo)機(jī)制,因此有效性尚需觀察。楊偉民等[6]從戰(zhàn)略角度系統(tǒng)研究了主體功能區(qū)規(guī)劃的背景、理念、意義和目標(biāo),其中包含了建設(shè)主體功能區(qū)的各類關(guān)系。其認(rèn)為應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域的主體功能定位實(shí)行各有側(cè)重的績效評價和政績考核方法:對限制開發(fā)的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū),應(yīng)強(qiáng)化對提供生態(tài)產(chǎn)品能力的評價,而不應(yīng)單純評價地區(qū)生產(chǎn)總值等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。陳映[7]發(fā)展了上述觀點(diǎn),就西部地區(qū)多限制開發(fā)區(qū)域的特征構(gòu)建了具體的績效考核指標(biāo)體系。但徐莉萍等[8]提出給不同類型的主體功能區(qū)設(shè)置異質(zhì)目標(biāo)是不合理的,也不能避免臨近與相關(guān)主體功能區(qū)之間的激烈競爭。其認(rèn)為即使是不同類主體功能區(qū)也應(yīng)設(shè)置同質(zhì)目標(biāo),雖然經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和生態(tài)環(huán)境目標(biāo)內(nèi)容差異巨大,只要通過合理的生態(tài)預(yù)算方法,并據(jù)此細(xì)化各級財(cái)政的政策目標(biāo),不同類型的主體功能區(qū)完全可以在一個統(tǒng)一框架下進(jìn)行建設(shè)與合作。每個地方應(yīng)有更為具體的主體分工,一個地級市可以作為省級的限制發(fā)展功能區(qū),本身又可以就縣區(qū)細(xì)分出兼有四類主體功能的空間分工結(jié)構(gòu),雖然主要滿足生態(tài)或農(nóng)產(chǎn)品分工,但仍具備發(fā)展工業(yè)的次要目標(biāo),這也是《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》的基本觀點(diǎn)之一。不過,這只能控制分工后的地區(qū)發(fā)展水平差距,并不能消除“無工不富”信念下地方政府對承擔(dān)生態(tài)功能的抵觸。

整體來看,當(dāng)前國內(nèi)對于主體功能區(qū)管理問題的研究基本是全面系統(tǒng)的,但還在兩個方面存在不足。首先,主體功能區(qū)建設(shè)的機(jī)制問題尚缺乏研究,已有研究大都沒有從理論模型的角度闡述主體功能區(qū)的不同因素對利益主體的影響,因此提出的方案很難置于一個統(tǒng)一的理論框架進(jìn)行論證分析。其次,缺乏發(fā)展工業(yè)(或限制工業(yè))對地區(qū)收入的整體影響和區(qū)域異質(zhì)影響的經(jīng)驗(yàn)研究,因此難以將主體功能區(qū)建設(shè)問題的分析落到實(shí)體經(jīng)濟(jì)上來。本研究致力于通過一個解釋區(qū)域最優(yōu)分工的綜合模型,結(jié)合面板數(shù)據(jù)計(jì)量方法,對當(dāng)前主體功能區(qū)的建設(shè)管理問題(尤其是各地爭相成為重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的難題)進(jìn)行理論分析、計(jì)量識別,并提出具有針對性的政策建議。

二、模型分析:區(qū)域分工與地區(qū)收入

主體功能區(qū)規(guī)劃的核心思想在于不同地區(qū)根據(jù)自身?xiàng)l件的不同來提供不同的產(chǎn)品,其實(shí)質(zhì)是形成全國性的地區(qū)分工格局。貿(mào)易理論認(rèn)為,構(gòu)成地區(qū)分工的決定因素有兩方面,即外生比較優(yōu)勢與內(nèi)生比較優(yōu)勢[9-10]。外生比較優(yōu)勢的代表理論認(rèn)為一個地區(qū)應(yīng)該生產(chǎn)自身生產(chǎn)率相對較高的、密集使用該地區(qū)相對豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。內(nèi)生比較優(yōu)勢的代表理論則認(rèn)為即使兩地不存在生產(chǎn)率與要素稟賦的外生差異,由于消費(fèi)者的多樣性偏好以及產(chǎn)品生產(chǎn)存在規(guī)模報酬遞增,進(jìn)行地區(qū)分工仍將使兩地收益,同時將導(dǎo)致人口流向制造業(yè)集中的“核心”地區(qū)。上述兩大流派的分工理論各有一套假定,導(dǎo)致這些理論僅突出了區(qū)域分工中某一個關(guān)鍵方面,雖然深刻,卻各有偏頗,往往難以單獨(dú)描繪出世界貿(mào)易的全貌,因此一些學(xué)者也試圖將不同學(xué)派的分工理論進(jìn)行綜合[11-13]。本文將以譚立力[13]提出的綜合性分工理論為研究基礎(chǔ),對地區(qū)分工的決定因素以及各地區(qū)為什么更傾向成為重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域進(jìn)行分析,進(jìn)而得出可供經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證的一些重要命題。

(一)模型設(shè)置

考慮兩個不同的主體功能區(qū)總?cè)丝跒長,地區(qū)1和地區(qū)2在資源稟賦和生產(chǎn)技術(shù)上均有不同。假定勞動力總量即人口總量L,勞動力稟賦在地區(qū)1的分布比例為θ,則在地區(qū)2的比例為1-θ。資本的總量為K,資本稟賦在地區(qū)1的分布比例為γ,則在地區(qū)2的比例為1-γ。資本稟賦并不包含當(dāng)期投資,資本是可以跨地區(qū)自由流動的,但勞動力不可以跨地區(qū)自由流動。顯然,資本稟賦比例γ和勞動稟賦比例θ不一定相等。這兩個參數(shù)集中代表了新古典貿(mào)易模型所描繪的地區(qū)之間的資源稟賦差異。

根據(jù)《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》第三章第二節(jié)對四類主體功能區(qū)的劃分,優(yōu)化開發(fā)區(qū)域是經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、人口比較密集、開發(fā)強(qiáng)度較高、資源環(huán)境問題更加突出,從而應(yīng)該優(yōu)化進(jìn)行工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)的城市化地區(qū)。重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域是有一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源環(huán)境承載能力較強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿^大、集聚人口和經(jīng)濟(jì)的條件較好,從而應(yīng)該重點(diǎn)進(jìn)行工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)的城市化地區(qū)。限制開發(fā)區(qū)域包括農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)兩類,從而應(yīng)該限制進(jìn)行大規(guī)模高強(qiáng)度工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)。禁止開發(fā)區(qū)域是依法設(shè)立的各級各類自然文化資源保護(hù)區(qū)域,以及其他禁止進(jìn)行工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)、需要特殊保護(hù)的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)。整體而言,優(yōu)化發(fā)展地區(qū)具有生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)勢,重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)次之,而限制與禁止發(fā)展地區(qū)往往技術(shù)水平較低。同時重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)往往具有資源稟賦優(yōu)勢,優(yōu)化發(fā)展地區(qū)次之,限制與禁止發(fā)展地區(qū)同樣在資源稟賦方面存在劣勢,資本和勞動都會自然流向重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)與優(yōu)化發(fā)展地區(qū)。

考慮當(dāng)期的資本投資地區(qū)間比例為k,即認(rèn)為投資在地區(qū)1的資本量為kK,地區(qū)2為(1-k)K。同時以地區(qū)2的勞動力價格為計(jì)價物,則地區(qū)2的工資為1,同時記地區(qū)1工資為w。

式(1)為馬歇爾需求函數(shù)。其中,xij為地區(qū)j對地區(qū)i所生產(chǎn)產(chǎn)品的需求,Yi是經(jīng)濟(jì)體i的總收入,pij是經(jīng)濟(jì)體i生產(chǎn)產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)體i的銷售價格。

(1)

同時假定兩地間存在冰山型運(yùn)輸費(fèi)用,即必須在出發(fā)地區(qū)運(yùn)出τ≥1單位的產(chǎn)品才能正好保證有1單位的產(chǎn)品抵達(dá)目的地區(qū)。兩地企業(yè)將制定價格以實(shí)現(xiàn)利潤最大化:

(2)

對式(2)求解最大化,二階條件滿足,一階條件將給出產(chǎn)品價格:p11=ηw;p12=τηw;p22=1;p21=τ。因此可得式(3)所示價格指數(shù),其中φ≡τ1-σ∈[0,1],為貿(mào)易自由度。

(3)

通過比較靜態(tài)分析可以觀察到,地區(qū)1的技術(shù)優(yōu)勢η將使該地區(qū)企業(yè)在同樣價格水平上面臨更高的需求量。古典比較優(yōu)勢理論在這組需求函數(shù)上得到了充分體現(xiàn)。

因?yàn)槠髽I(yè)可以自由進(jìn)入或退出,其利潤在長期為零。據(jù)此,式(4)—(5)為求解出的兩個主體功能區(qū)的資本回報率,式(6)—(7)為兩個地區(qū)各自的總收入。其中,式(6)—(7)右邊第一項(xiàng)為資本收入,第二項(xiàng)為勞動收入。

r1=

(4)

r2=

(5)

Y1=γK[kr1+(1-k)r2]+wθL

(6)

Y2=(1-γ)K[kr1+(1-k)r2]+(1-θ)L

(7)

(二)一般均衡分析

(8)

(9)

(10)

由于r=r1=r2,由式(4)—(5)還可得

其中,α=η1-σκ∈(0,+∞),η∈(0,1),κ∈(0,1)。這個參數(shù)將古典貿(mào)易模型所描繪的地區(qū)之間的生產(chǎn)技術(shù)差距進(jìn)行了整合,從而統(tǒng)一地表征了地區(qū)1比地區(qū)2具備的優(yōu)勢。因?yàn)棣岭S地區(qū)2固定投入κ增加而增加,并隨地區(qū)1的邊際投入η的增大而減小,所以較大的α將意味著地區(qū)1更低的邊際成本或地區(qū)2更高的固定成本,此時地區(qū)1具備外生比較優(yōu)勢。同時,由于兩式均大于零,可得式(11)所示的地區(qū)1工資w的一個上界和一個下界。

(11)

(12)

值得注意的是,產(chǎn)業(yè)分布如果帶來工資差異,也勢必帶來地區(qū)收入差異。這意味著每個主體功能區(qū)都將傾向于發(fā)展資本密集的現(xiàn)代工業(yè),而非致力于環(huán)境保護(hù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)。當(dāng)非重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)也這樣做時,主體功能區(qū)的分工效應(yīng)將被弱化。因此重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的高收入將有一部分用來補(bǔ)償其他非重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的民生水平,以換取這些功能區(qū)對重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)發(fā)展環(huán)境(生態(tài)、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè))的支持。這也是本文的核心觀點(diǎn),只有分工沒有補(bǔ)償?shù)墓δ軈^(qū)劃分很難做到差異發(fā)展與協(xié)同發(fā)展并存。對式(12)求偏導(dǎo)很容易得出本文的命題1。

命題1:當(dāng)不存在生態(tài)補(bǔ)償時,一個區(qū)域的工業(yè)品生產(chǎn)越密集,地區(qū)收入將越高。

(13)

F(w)≡α[wθ(1-γ)-γ(1-θ)]w1-σ+

σ(1-θ-α2w3-2σθ)φ+αw1-σ[(1-θ)(γ-σ)+

wθ(σ+γ-1)]φ2=0

(14)

由于式(14)的解析形式較為復(fù)雜,雖然無法得出w(φ)的解析解,但仍可以根據(jù)隱函數(shù)相關(guān)法則獲得其所刻畫的w(φ)關(guān)系的一些性質(zhì)。這些性質(zhì)對于分析主體功能區(qū)分工無疑是重要的。

引理1:給定任意φ∈(0,1),方程F(w)=0在(0,+∞)上存在至少一個解;方程F(w)=0的解w*(φ)在(0,+∞)上是唯一的,并且F(w)在w*(φ)處是增函數(shù);隱函數(shù)w(φ)連續(xù)并可導(dǎo)。

中國的區(qū)域規(guī)劃過程是不同地區(qū)的分工合作過程,在這個過程中由于區(qū)域合作政策與區(qū)域間交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),貿(mào)易自由度φ將經(jīng)歷一個由小變大的過程。在引理1的基礎(chǔ)上,我們可以得出關(guān)于兩大古典因素(技術(shù)與稟賦)與區(qū)域分工演化過程的重要命題。

證明:為便于分析,不妨把工資函數(shù)和工資方程改寫為w(φ,α)和F(w,φ,α)。在均衡路徑上,工資方程對于α的偏導(dǎo)數(shù)為

(15)

命題2為分析功能區(qū)分工提供了一個自然的結(jié)論:任意部門作為一個整體的分工模式和貿(mào)易模式遵從古典貿(mào)易理論,即兩地的技術(shù)差異與稟賦差異。而且這種外生比較優(yōu)勢因素的差異越大,地區(qū)分工會越明顯,此時貿(mào)易量也隨之越大,功能區(qū)的產(chǎn)品分工自然形成。

考慮到《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》對重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)和非重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的定位,國家重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),具有一定的科技創(chuàng)新能力和較好的發(fā)展?jié)摿?城鎮(zhèn)體系初步形成,有可能發(fā)展成為新的大城市群或區(qū)域性城市群,這意味著重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的資本稟賦水平γ較高,且技術(shù)水平α不低。

結(jié)合命題1,本文將命題2推廣為可供經(jīng)驗(yàn)研究的命題3。

命題3:不同區(qū)域進(jìn)行工業(yè)品生產(chǎn)對于地區(qū)收入提高的效果不同。重點(diǎn)開發(fā)地區(qū)進(jìn)行的工業(yè)品生產(chǎn)會帶來比限制開發(fā)地區(qū)和禁止開發(fā)地區(qū)更高的地區(qū)收入。

(三)區(qū)域分工的動態(tài)演化模式

由于兩種外生比較優(yōu)勢因素的不對稱作用,隨著區(qū)域合作的進(jìn)程,不同的地區(qū)分工形成模式也將有所不同。這里值得注意的是,居民收入實(shí)際上不止勞動工資,還有資本收益,由于兩地居民持有不同數(shù)量的資本,本文在工資差異w中獲得的關(guān)于地區(qū)差異的結(jié)論是否都能應(yīng)用于收入差距是需要證明的。

假設(shè)地區(qū)1和地區(qū)2的收入比例為χ,則有

會議的6個大會報告和21個分組報告既有深入實(shí)際的調(diào)查、測試等實(shí)證研究，又有基于國際數(shù)學(xué)教育發(fā)展趨勢的理論性思辨研究．報告內(nèi)容圍繞民族地區(qū)數(shù)學(xué)教學(xué)研究、民族地區(qū)學(xué)生的數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)研究、民族數(shù)學(xué)史、數(shù)學(xué)文化與數(shù)學(xué)教育研究、民族地區(qū)數(shù)學(xué)校本課程開發(fā)研究、民族地區(qū)學(xué)生數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)現(xiàn)狀調(diào)查研究等主題展開，分析探討了目前中國少數(shù)民族學(xué)生在數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)中出現(xiàn)的問題、產(chǎn)生困難的原因以及應(yīng)采取的對策、措施，給所有與會者以研究思路與方法上的啟示．現(xiàn)將報告的主要觀點(diǎn)綜述如下，以觀中國少數(shù)民族數(shù)學(xué)教育研究的熱點(diǎn)及發(fā)展趨勢．

對于任意的w∈(0,+∞),由于F(·)是關(guān)于φ的二次函數(shù),在φ和w分別為橫軸和縱軸的直角坐標(biāo)系平面上,工資函數(shù)w(φ)和任何水平線將至多存在兩個交點(diǎn)。那么,除去無意義的常函數(shù)情況,將存在四種可能的動態(tài)模式:模式1單調(diào)遞減;模式2先遞增再遞減;模式3單調(diào)遞增;模式4先遞減再遞增。

下文討論這種動態(tài)模式和兩個關(guān)鍵參數(shù)α、γ的關(guān)系。由于w(φ)的光滑性,可以寫出該函數(shù)在0和1兩個端點(diǎn)的導(dǎo)數(shù),如式(16)—(17)所示。則w(φ)的四種動態(tài)模式便可以通過w′(0)和w′(1)的符號來區(qū)分。模式1:單調(diào)遞減時w′(0)<0且w′(1)<0;模式2:先遞增再遞減時w′(0)>0且w′(1)<0;模式3:單調(diào)遞增時w′(0)>0且w′(1)>0;模式4:先遞減再遞增時w′(0)<0且w′(1)>0。

(16)

(17)

命題4:當(dāng)某個產(chǎn)業(yè)的替代彈性較大時,兩地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化更容易呈現(xiàn)單調(diào)的動態(tài)過程,外生比較優(yōu)勢的效果超過內(nèi)生比較優(yōu)勢。當(dāng)某個產(chǎn)業(yè)的替代彈性較小時,兩地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚和貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化更容易呈現(xiàn)不單調(diào)的變化。此時外生比較優(yōu)勢所決定的初始結(jié)構(gòu)將逐步被內(nèi)生比較優(yōu)勢扭轉(zhuǎn)。

根據(jù)命題2,主體功能區(qū)在選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時應(yīng)尊重當(dāng)?shù)氐耐馍容^優(yōu)勢,盡量選擇具備技術(shù)和稟賦優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。但根據(jù)命題4,外生比較優(yōu)勢的發(fā)揮可能會被經(jīng)濟(jì)規(guī)模帶來的本地市場效應(yīng)所扭轉(zhuǎn),即使是當(dāng)?shù)貤l件適合提供生態(tài)產(chǎn)品或農(nóng)產(chǎn)品的地區(qū),仍有利用規(guī)模報酬遞增來產(chǎn)生工業(yè)品生產(chǎn)上的內(nèi)生比較優(yōu)勢的可能。這就構(gòu)成了地區(qū)分工的一個難題:各地都有成為重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的動力,而生態(tài)功能區(qū)與農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)在承擔(dān)非工業(yè)分工任務(wù)的同時,也承受了發(fā)展水平落后的代價。因此,在主體功能區(qū)規(guī)劃執(zhí)行過程中的地區(qū)間再分配必須考慮生態(tài)功能區(qū)與農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)限制工業(yè)發(fā)展所付出的機(jī)會成本。

三、經(jīng)驗(yàn)研究

由于命題1在理論模型中的核心地位,本部分將首先通過對命題1的計(jì)量分析來驗(yàn)證理論模型是否與我國的主體功能區(qū)建設(shè)實(shí)踐相一致,這同時也將驗(yàn)證“無工不富”假說的可信性。之后將就命題2和命題3所涉及的各地發(fā)展工業(yè)的效率差異進(jìn)行識別和分析。

為了觀察命題1所描述的工業(yè)品生產(chǎn)和地區(qū)收入的關(guān)系,需要建立起這兩者間的一個可供檢驗(yàn)的假設(shè)關(guān)系。代明等[3]在研究主體功能區(qū)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時提出,限制工業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)的影響除了GDP,還會涉及財(cái)政收入、就業(yè)、居民收入、消費(fèi)、投資等多個相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。除了這些構(gòu)成總需求(或總收入)的部分,在構(gòu)建以GDP為被解釋變量的計(jì)量模型時往往還會考慮供給側(cè)的因素[14-16],如地區(qū)就業(yè)人數(shù)、高等教育情況、資本、技術(shù)因素以及交通等變量。上述變量其實(shí)包含了GDP核算的兩種方式:總需求法認(rèn)為投資需求、消費(fèi)需求、政府購買需求構(gòu)成了GDP;而總生產(chǎn)法則從生產(chǎn)函數(shù)出發(fā),認(rèn)為GDP由就業(yè)人口、資本、技術(shù)等方面構(gòu)成。因此,可以將上述變量分成總需求方面和總生產(chǎn)方面,進(jìn)而構(gòu)成三種可能解釋國內(nèi)生產(chǎn)總值變動的計(jì)量方程。為了減少這些宏觀變量在計(jì)量分析時的多重共線性,本文對上述變量進(jìn)行取對數(shù)處理。

總需求方程(模型1)、總生產(chǎn)方程(模型2)、混合方程(模型3)分別如下:

lnGDPit=αi+β1iln(1+IRit)+β2ilnCit+β3ilnIit+β4ilnGit+εit

lnGDPit=αi+β1iln(1+IRit)+β2ilnLit+β3ilnKit+β4ilnTECHit+εit

lnGDPit=αi+β1iln(1+IRit)+β2ilnCit+β3ilnIit+β4ilnGit+β5ilnLit+β6ilnKit+β7ilnTECHit+εit

本文選取中國31個省區(qū)市(不包括港澳臺地區(qū))1996—2015這20年的社會消費(fèi)品零售總額(C)、固定資產(chǎn)投資(I)、地方財(cái)政一般預(yù)算收入(G)、私營企業(yè)就業(yè)人數(shù)(L)作為控制變量進(jìn)入工業(yè)發(fā)展對GDP的解釋模型。主要解釋變量為工業(yè)增加值占GDP比重(IR)。用比重作為各主體功能區(qū)工業(yè)發(fā)展力度的指標(biāo)避免了解釋變量和被解釋變量之間的會計(jì)關(guān)系,因?yàn)楣I(yè)增加值本身也是當(dāng)年GDP的一部分,如果用工業(yè)增加值的絕對數(shù)值進(jìn)行回歸不容易捕捉到我們感興趣的聯(lián)系?？紤]總需求中的投資和總生產(chǎn)中的資本的動態(tài)聯(lián)系,在回歸中采用該省公路里程數(shù)替代資本積累變量(K)。為避免科研人員數(shù)量和勞動人口數(shù)的相關(guān)性,采用專利受理數(shù)量代替科研人員數(shù)量(TECH)。

在估計(jì)過程中本文也嘗試過加入就業(yè)情況、高等教育情況等其他文獻(xiàn)提及的變量來解釋教育指標(biāo)的變化。但是在加入這些變量后,它們并不顯著,因此本文放棄了這一嘗試。從含義上來說,本文最終的方程完全反映了教育發(fā)展的地區(qū)差異和時間趨勢,沒有在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入任何主觀設(shè)定的解釋變量。在通過對數(shù)化削弱多重共線性的基礎(chǔ)上,下文混合回歸、固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸均采用為避免自相關(guān)性的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差方法。全部數(shù)據(jù)來自各省區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒與國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)中心。

表1所示為考慮不同控制變量的混合回歸模型擬合結(jié)果。從F檢驗(yàn)可以看出三個不同的混合回歸模型都有效地捕捉了各省區(qū)市GDP的變化。同時,IR在三個模型中均在5%的水平下顯著,且系數(shù)為正,證明了命題1的說法,即一個功能區(qū)的工業(yè)品生產(chǎn)越密集,地區(qū)收入將越高。值得注意的是,模型1和模型2的解釋變量和控制變量均在5%的顯著性水平下顯著,但模型3中的I和TECH均不顯著。這說明混合了總需求法和總生產(chǎn)法的模型3重復(fù)計(jì)算了構(gòu)成GDP的一些因素,但即使在這種情形下IR仍在1%的水平顯著。三個模型共同說明了命題1成立的穩(wěn)健性。

表1 考慮不同控制變量的混合回歸模型擬合結(jié)果

注:*、* *、* * *分別代表該變量在顯著性水平為10%、5%、1%的情況下顯著。

命題1的成立首先確立了各主體功能區(qū)都有動力發(fā)展工業(yè)的基本邏輯,這也導(dǎo)致了地區(qū)分工格局需要地區(qū)間的補(bǔ)償來實(shí)現(xiàn)。但哪些地區(qū)適合發(fā)展工業(yè),哪些地區(qū)適合發(fā)展其他產(chǎn)業(yè)或提供生態(tài)產(chǎn)品并與重點(diǎn)發(fā)展工業(yè)的地區(qū)進(jìn)行物質(zhì)交換和生態(tài)補(bǔ)償,成為主體功能區(qū)差異化協(xié)同發(fā)展的第二個關(guān)鍵問題。

在混合回歸有效證明了命題1的前提下,本文試圖識別這種發(fā)展工業(yè)的努力與主體功能區(qū)GDP關(guān)系的固定效應(yīng)是否存在,即是否允許每個省區(qū)市的變量在解釋GDP時擁有自己單獨(dú)的截距項(xiàng)。為了觀察面板數(shù)據(jù)中不同個體時間趨勢的“截距”差異,面板數(shù)據(jù)除了混合回歸還可以進(jìn)行固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸。固定效應(yīng)模型認(rèn)為個體不可觀測的特征與解釋變量存在相關(guān)性,而隨機(jī)效應(yīng)模型則認(rèn)為不相關(guān)。當(dāng)橫截面的單位是總體的所有單位時,固定效應(yīng)模型是合理模型。實(shí)證研究中一般通過對數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)以確定是選用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性,本文將檢驗(yàn)全部三個回歸方程,并分別進(jìn)行LSDV檢驗(yàn)、BP檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn),結(jié)果見表2。

表2的回歸結(jié)果說明,各地的水平差異主要被構(gòu)成GDP的主要變量所解釋,在10%的顯著性水平下,模型1和模型2的控制變量均顯著就說明了這一點(diǎn)。而在1%的顯著性水平下,模型1中的C、G和模型2中的L、K、TECH被識別出有效,且系數(shù)符合預(yù)期,這較為嚴(yán)格地反映了命題2和命題3所描述的各地發(fā)展工業(yè)對地區(qū)收入的提高效果存在差異的情況。而且這種水平差異受到上述變量的顯著影響,各地應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的稟賦情況與需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分工。但和混合回歸的結(jié)果一樣,模型3依然存在不符合預(yù)期與不顯著的控制變量,本文將通過LSDV檢驗(yàn)首先來觀察以上三個固定效應(yīng)模型是否有意義,結(jié)果見表3。

表2 考慮不同控制變量的固定效應(yīng)回歸結(jié)果

注:*、* *、* * *分別代表該變量在顯著性水平為10%、5%、1%的情況下顯著。

表3 固定效應(yīng)回歸的LSDV檢驗(yàn)結(jié)果

LSDV檢驗(yàn)證明了模型1和模型2均存在固定效應(yīng),模型1中大部分個體虛擬變量顯著,模型2幾乎全部個體虛擬變量顯著。在混合回歸與固定效應(yīng)回歸之間應(yīng)該選擇固定效應(yīng)回歸。但模型3經(jīng)過LSDV檢驗(yàn)沒有識別出明顯的固定效應(yīng)。在和混合回歸比較的基礎(chǔ)上,還應(yīng)對比固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸的有效性,通過Hausman檢驗(yàn)可知三個模型的固定效應(yīng)回歸都將比隨機(jī)效應(yīng)回歸有效。

為保證結(jié)果的穩(wěn)健性,本文仍報告了隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果,見表4。類似于固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果,在1%的顯著性水平下,各地的水平差異仍被模型1中C、G和模型2中的L、K、TECH所解釋,且系數(shù)符合預(yù)期,這證實(shí)了命題2和命題3所描述的各地發(fā)展工業(yè)對地區(qū)收入的提高效果存在差異的情況在隨機(jī)效應(yīng)模型中依然存在。同時在隨機(jī)效應(yīng)回歸時IR的顯著性水平高于固定效應(yīng),說明IR對當(dāng)?shù)厥杖氲碾S機(jī)影響方式不只是影響截距項(xiàng)。但和之前混合回歸的結(jié)果一樣,模型3依然存在不符合預(yù)期與不顯著的控制變量。通過BP檢驗(yàn)得知,全部三個模型隨機(jī)效應(yīng)回歸的有效性高于混合回歸。

通過混合回歸可知,各省區(qū)市發(fā)展工業(yè)的努力的確顯著影響了其國民收入水平。而固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸的結(jié)果說明,各省區(qū)市進(jìn)行工業(yè)品生產(chǎn)對地區(qū)收入的貢獻(xiàn)并不相同,的確有必要采用分條回歸。這證實(shí)了命題2和命題3所描述的各地發(fā)展工業(yè)對地區(qū)收入的提高效果存在差異的情況。因此,在上述分析的基礎(chǔ)上,考慮無控制變量的簡化計(jì)量模型,本文對31個省區(qū)市進(jìn)行分條回歸,結(jié)果見表5。

表4 考慮不同控制變量的隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果

注:*、* *、* * *分別代表該變量在顯著性水平為10%、5%、1%的情況下顯著。

表5 各省區(qū)市工業(yè)品生產(chǎn)對地區(qū)收入的影響差異對比

注:*、* *、* * *分別代表該變量在顯著性水平為10%、5%、1%的情況下顯著。

在不考慮控制變量的簡單回歸中,9個省市(北京、天津、黑龍江、上海、江蘇、浙江、山東、廣東、云南)識別出了負(fù)系數(shù)的IR,除了黑龍江和云南以外,其余7個省市均在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)。在這些區(qū)域增加工業(yè)已經(jīng)不能帶動地區(qū)收入的增加,因而需要將工業(yè)逐步轉(zhuǎn)移到內(nèi)陸地區(qū),這正是主體功能區(qū)規(guī)劃對優(yōu)化發(fā)展地區(qū)和重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)區(qū)分的題中之義。

對比IR系數(shù)為正的22個省區(qū)市可以發(fā)現(xiàn),不同地區(qū)的IR系數(shù)差別很大。這是對命題2和命題3的又一佐證。即不同區(qū)域的確存在發(fā)展工業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢差別,進(jìn)行地區(qū)分工會提高區(qū)域間總收入。但生態(tài)功能區(qū)與農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)更多發(fā)展工業(yè)仍會帶來地區(qū)收入的提高,這意味著進(jìn)行地區(qū)分工后的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移除了需要補(bǔ)償限制發(fā)展地區(qū)提供公共產(chǎn)品所付出的顯性成本,還需要補(bǔ)償限制發(fā)展地區(qū)犧牲工業(yè)生產(chǎn)所帶來的地區(qū)收入較低的機(jī)會成本。

四、結(jié)論與啟示

本文通過一個綜合考慮外生比較優(yōu)勢與內(nèi)生比較優(yōu)勢的地區(qū)分工模型,得出了影響區(qū)域分工的相關(guān)因素以及各地爭相成為重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的原因。命題1表明了任何地區(qū)發(fā)展工業(yè)都會帶來更高的地區(qū)收入。而命題2和命題3表明不同區(qū)域的分工側(cè)重應(yīng)當(dāng)從區(qū)域自身?xiàng)l件出發(fā),這和主體功能區(qū)規(guī)劃的思想一致,在當(dāng)前劃定的重點(diǎn)開發(fā)區(qū)進(jìn)行的工業(yè)品生產(chǎn)的確會帶來比限制開發(fā)地區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)更高的地區(qū)收入。但命題4則表明,通過個別產(chǎn)業(yè)扶持政策,培養(yǎng)個別產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生比較優(yōu)勢,非重點(diǎn)開發(fā)區(qū)也具有扭轉(zhuǎn)外生比較優(yōu)勢格局的可能。隨后的經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)了命題1和命題3,說明各地確實(shí)都有成為重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的動力,但劃分主體功能區(qū)將在整體層面帶來更高的國民收入。而生態(tài)功能區(qū)與農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)在承擔(dān)非工業(yè)分工任務(wù)的同時,也承受了發(fā)展水平落后的代價。因此,必須兼顧各區(qū)域不同主體的利益,形成實(shí)現(xiàn)主體功能區(qū)規(guī)劃的利益驅(qū)動機(jī)制。

其一,對限制(禁止)發(fā)展地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付應(yīng)該納入機(jī)會成本。限制和禁止發(fā)展地區(qū)為保護(hù)國家生態(tài)安全和糧食安全做出了犧牲,除了應(yīng)當(dāng)?shù)玫教峁┥鷳B(tài)公共品、糧食產(chǎn)品等應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償外,還應(yīng)得到該區(qū)域未能大規(guī)模工業(yè)化的機(jī)會成本補(bǔ)償。否則,在主體功能區(qū)規(guī)劃實(shí)施之后,如果限制(禁止)發(fā)展地區(qū)放棄或減緩工業(yè)發(fā)展而接受片面補(bǔ)償后的居民生活狀況較之前反而降低了,讓當(dāng)?shù)匕傩战邮苓@個規(guī)劃的難度可想而知,同時由于地方收入較低而難以得到升遷的官員也難免存在怨言。在確立具體機(jī)會成本補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時,由于全國各地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況不同,在選擇需補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時,需根據(jù)各地實(shí)際情況,先按損失程度的大小進(jìn)行排序,依據(jù)重要性、不可通約性等原則找到適合的指標(biāo),建立相應(yīng)的測算模型,最終得到某地區(qū)若被限制或禁止工業(yè)發(fā)展理應(yīng)得到的最低生態(tài)補(bǔ)償水平[3]。

其二,適度放寬戶籍政策,逐步允許勞動人口自由流動。降低區(qū)域間人口流動的成本也可以改善規(guī)劃實(shí)施帶來的人民生活水平差距變大的問題。適度放寬人口流動政策,允許限制(禁止)發(fā)展地區(qū)的人口向區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)集聚,一方面縮小了整個地區(qū)的低收入(根據(jù)命題1,工業(yè)集聚地區(qū)的工資更高)與人均收入的差距,另一方面也支持了重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)的大規(guī)模工業(yè)化進(jìn)程。當(dāng)然,這種人口流動限制的放寬政策可以是逐步的。由于主體功能區(qū)規(guī)劃目前已經(jīng)細(xì)化到了市縣級,大部分情況下,一個地級市無論位于國家級的哪一種主體功能區(qū),其自身更具體一級的區(qū)縣主體功能區(qū)規(guī)劃仍會包含重點(diǎn)、非重點(diǎn)發(fā)展子區(qū)域。那么,由于跨區(qū)域人口流動的限制,即使不存在大規(guī)模的省際勞動人口轉(zhuǎn)移,只要保證區(qū)域內(nèi)非重點(diǎn)發(fā)展子區(qū)域與重點(diǎn)發(fā)展子區(qū)域之間的人口自由流動,仍能部分地改善不同類主體功能區(qū)之間的發(fā)展水平差距問題。

其三,限制發(fā)展地區(qū)應(yīng)當(dāng)有選擇地發(fā)揮次要功能。根據(jù)《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》要求,優(yōu)化、重點(diǎn)等城市化地區(qū)仍具有提供生態(tài)產(chǎn)品與農(nóng)產(chǎn)品的次要功能,限制發(fā)展地區(qū)也具有提供工業(yè)產(chǎn)品的次要功能。這意味著即使被劃為限制發(fā)展地區(qū),仍存在發(fā)展工業(yè)的需要與產(chǎn)業(yè)選擇的空間。根據(jù)命題2,限制發(fā)展地區(qū)在提供主體功能所要求的生態(tài)產(chǎn)品與農(nóng)產(chǎn)品之外,在選擇次要功能所要求的工業(yè)品生產(chǎn)時,仍應(yīng)尊重當(dāng)?shù)氐耐馍容^優(yōu)勢,盡量選擇具備技術(shù)和稟賦優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。但根據(jù)命題4,產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)當(dāng)盡量集中,充分利用規(guī)模報酬遞增帶來的工業(yè)品生產(chǎn)上的內(nèi)生比較優(yōu)勢。

其四,官員績效考核應(yīng)更側(cè)重當(dāng)?shù)刂黧w功能。“以GDP論英雄”的地方官員考核和升遷體系對提高地區(qū)收入的影響是正面的,但相應(yīng)也挫傷了當(dāng)?shù)卣ㄔO(shè)生態(tài)文明、保障糧食安全的積極性,這顯然不利于主體功能區(qū)規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)。因此,必須構(gòu)建多元化的官員績效考核指標(biāo)體系,使地處不同類別功能區(qū)的官員績效可以進(jìn)行相對公平的比較和擢升。但如何將官員在保護(hù)生態(tài)環(huán)境與當(dāng)?shù)刭Y源方面的努力折算成GDP是較為困難的,當(dāng)前較為成熟的方式是編制一個地區(qū)的自然資源資產(chǎn)負(fù)債表,該技術(shù)可以將自然資源與生態(tài)環(huán)境變化以貨幣的形式來核算,其本身就可以作為生態(tài)功能區(qū)地方官員的主要政績考核方式。同時,可以考慮對當(dāng)前自然資源資產(chǎn)負(fù)債表的賬戶進(jìn)行擴(kuò)展,建立可以反映區(qū)域間生態(tài)環(huán)境交互影響以及農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)的糧食安全等方面的欄目,并結(jié)合對官員的傳統(tǒng)考核方式,實(shí)現(xiàn)對不同類型主體功能區(qū)地方官員全面的、可比的、公平的政績考核。只有使重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)不再和官員快速升遷實(shí)質(zhì)上相掛鉤,并保證各功能區(qū)居民生活水平大致相當(dāng),主體功能分工格局才能自下而上地順利形成。