吳迎新， 李驕陽， 衡 斌

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 天津 300072)

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》提出以來，國家加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度，我國科研工作有了長足的進(jìn)步。由于科研經(jīng)費(fèi)政府采購的特殊性，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)采購管理工作存在著諸多問題，如采購工作相關(guān)法規(guī)政策不完善，采購工作管理體系不健全，采購方式不合理，缺少有效的招標(biāo)評審專家與供應(yīng)商管理手段，采購人員的綜合能力欠缺等[1]。首先是針對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)采購管理存在的違規(guī)現(xiàn)象，很多學(xué)者都做了相關(guān)研究。如從成本管理角度出發(fā)進(jìn)行研究，郝立紡、聶占五和李智敏等人[2-3]認(rèn)為，應(yīng)該加強(qiáng)成本核算，完善責(zé)任制并建立常態(tài)考核機(jī)制 ；其次是從績效管理角度開展研究，如李燕萍、王匯和張川等人[4-6]積極探索了影響科研經(jīng)費(fèi)管理效率的主要因素，并分別構(gòu)建了影響因素模型，提出要加強(qiáng)制度設(shè)計，完善監(jiān)督體系；最后是從失效原因角度出發(fā)，付曄、薛二勇和何光喜等人[7-9]認(rèn)為，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)在使用過程中產(chǎn)生問題的根本原因在于配置和使用不合理，沒有充分考慮科研活動的實(shí)際需求與其本身不確定性的特點(diǎn)，并針對違法違規(guī)操作提出建立科研信用檔案的建議。

由于大多數(shù)研究還僅停留在定性研究方面，且很少有學(xué)者對高校科研經(jīng)費(fèi)采購滿意度進(jìn)行評價。本文運(yùn)用非隨機(jī)應(yīng)答模型對科研經(jīng)費(fèi)采購管理工作中的違法違規(guī)敏感問題進(jìn)行調(diào)研，采用離散選擇模型在因子分析的基礎(chǔ)上對采購工作中科研工作者的滿意度進(jìn)行分析，研究影響科研工作者滿意度的主要因素，提出了具有針對性的建議和改善措施，從而使采購工作更有效地滿足科研工作的需求。

一、 研究設(shè)計、數(shù)據(jù)來源及研究方法

1. 研究設(shè)計

本研究主要針對采購工作管理情況和高?？蒲姓少彎M意度兩方面進(jìn)行設(shè)計。利用三角模型對采購管理工作中的違法違規(guī)等現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)研，分析了違法違規(guī)行為的總體情況。采用二元離散選擇Logit模型對科研采購滿意度的影響因素進(jìn)行回歸分析，主要從項(xiàng)目與采購申報者及采購成果使用者的角度，調(diào)查采購時效性、采購質(zhì)量、采購流程、服務(wù)水平、串標(biāo)行為等情況。

2. 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2017年4月在高校采購工作者及相關(guān)管理人員和科研人員，是針對高校科研經(jīng)費(fèi)采購管理現(xiàn)狀的調(diào)查。調(diào)研涉及了北京、天津、上海、湖南、重慶、遼寧等國內(nèi)多個省份及地區(qū)的多所高校。本次調(diào)查問卷回收效果較好，除去少數(shù)回答不完整和作答時間少于2分鐘的答卷，此次調(diào)查共收回完整有效問卷167份。其中采購管理相關(guān)工作者答卷101份，科研人員答卷74份。

3. 研究方法

三角模型是一種非隨機(jī)化回答模型。相比敏感性問題的隨機(jī)化回答模型，非隨機(jī)化回答是一種相對較新的技術(shù)方法。其特點(diǎn)是不再設(shè)置隨機(jī)化裝置，使被訪者能夠更加直接地了解調(diào)查問題的設(shè)計方法與問題結(jié)構(gòu)，提高被訪者對調(diào)查的信任程度，有利于獲得更真實(shí)的回答。且成本更低、使用更方便，也使調(diào)查具有了可重復(fù)性，使反向驗(yàn)證調(diào)查結(jié)果成為可能[10]。

離散選擇模型(discrete choice model，DCM)是指被調(diào)查特定個體在若干不同可供選擇的選項(xiàng)之間做出的選擇，一般原理為隨機(jī)效用理論。有利于克服基于專家的主觀判斷及主觀性較強(qiáng)的不足，從而能夠客觀比較各個影響因素的重要程度[11]。

二、 高校科研經(jīng)費(fèi)政府采購管理現(xiàn)狀

在對我國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)政府采購管理工作情況的調(diào)查中，本問卷涉及了是否在采購工作中有違規(guī)或舞弊行為、是否存在采購的物資不能滿足科研需求的情況等問題。針對采購工作人員調(diào)查的有：1)在采購工作中是否出現(xiàn)過拆分項(xiàng)目等規(guī)避招標(biāo)行為；2)在采購工作中是否出現(xiàn)過透露投標(biāo)情況、定制招標(biāo)文件等串標(biāo)行為；3)在采購工作中是否出現(xiàn)過未按規(guī)定簽署合同的情況；4)在采購工作中是否出現(xiàn)過違反學(xué)校內(nèi)部規(guī)定的操作。針對科研人員的調(diào)查有：5)在采購申請中是否出現(xiàn)過為特定投標(biāo)者定制招標(biāo)要求等排斥其他投標(biāo)者的行為；6)在評標(biāo)過程中是否有不客觀公正的評判；7)在采購工作中是否出現(xiàn)過違反學(xué)校內(nèi)部規(guī)定的操作。對上述敏感性問題的調(diào)查結(jié)果見表1。

表1 敏感問題設(shè)計與結(jié)果統(tǒng)計

針對上文“在采購工作中是否出現(xiàn)過拆分項(xiàng)目等規(guī)避招標(biāo)行為”,調(diào)查設(shè)計和統(tǒng)計分析結(jié)果見表2。問題一：在采購工作中是否出現(xiàn)過拆分項(xiàng)目等規(guī)避招標(biāo)行為；問題二：您的手機(jī)號倒數(shù)第二位是否為奇數(shù)。對于以上兩個問題，若被調(diào)查者的回答均為“否”，則選擇B“否”，否則選擇A“是”。101人中有58人回答“是”，43人選擇“否”。

問題一是敏感性問題V。問題二是非敏感性問題U。對于不具有敏感性的問題二，由常識可知，手機(jī)號倒數(shù)第二位為奇數(shù)的概率為0.5，即P1=p{U=1}=0.5。根據(jù)統(tǒng)計調(diào)查公式可知，在被調(diào)查人群中選擇A“是”的人群比重為

在所有被調(diào)查人群中，選擇有過規(guī)避招標(biāo)行為的人群比重π1的估計值及其方差分別為

0.009 8<0.05

表2 敏感性調(diào)查統(tǒng)計分析

由以上分析可知，所有被調(diào)查采購及相關(guān)工作參與者中有過規(guī)避招標(biāo)行為的人群比重約為0.15，方差約為0.009 8，小于0.05。這說明有近15%的高校科研經(jīng)費(fèi)采購工作者有過拆分項(xiàng)目等規(guī)避招標(biāo)的行為。同理可知，符合“在采購申請中出現(xiàn)過為特定投標(biāo)者定制招標(biāo)要求等排斥其他投標(biāo)者的行為”的約為13.13%?？梢?科研人員串通供應(yīng)商定制采購要求等行為比較普遍。符合“在評標(biāo)過程中有不客觀公正的評判”和“在采購申請中出現(xiàn)過違反學(xué)校內(nèi)部規(guī)定的操作行為”情況的分別為5.41%左右。符合“在采購工作中出現(xiàn)過透露投標(biāo)情況、定制招標(biāo)文件等串標(biāo)行為”的約為3.82%。這3種情況的出現(xiàn)比率處于比較低的水平，說明這些違法違規(guī)行為雖有所發(fā)生，但并不普遍。

綜上所述，出現(xiàn)比例最高的違法違規(guī)情況是采購工作人員規(guī)避招標(biāo)的行為。其原因是多方面的，一是高校內(nèi)部可能將招標(biāo)起點(diǎn)設(shè)置過低，采購人員工作任務(wù)較重難以完成，或業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足導(dǎo)致工作效率水平較低，導(dǎo)致過度招標(biāo)情況出現(xiàn)，不得不規(guī)避招標(biāo)采購方式。二是高校內(nèi)部招標(biāo)管理制度可能較為繁瑣，使招標(biāo)采購工作復(fù)雜冗長，導(dǎo)致采購人員抵觸招標(biāo)工作。三是法規(guī)培訓(xùn)不到位，對問題的嚴(yán)肅程度認(rèn)識不足，從而導(dǎo)致規(guī)避招標(biāo)的情況時有發(fā)生。科研人員在科研申請中傾向特定供應(yīng)商排斥其他投標(biāo)者的行為也很多。科研采購申請者雖然不是招標(biāo)工作的直接執(zhí)行者，卻是采購成功的最終服務(wù)對象，對招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)有決定權(quán)。采購人員透露投標(biāo)情況等與供應(yīng)商串標(biāo)，科研人員評標(biāo)過程中不客觀公正、違反校內(nèi)規(guī)定等情況也時有發(fā)生。這些現(xiàn)象直接影響著招投標(biāo)工作的效果。特別是采購人員透露投標(biāo)情況等行為，無疑會嚴(yán)重影響招投標(biāo)工作的公平性，甚至直接損害供應(yīng)商利益。

總體來看，采購工作人員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的比例相對較低，科研工作人員可能出現(xiàn)違規(guī)行為的比例相對較高。主要原因是，采購人員對相關(guān)法律法規(guī)及校內(nèi)制度更了解，校內(nèi)外對采購人員的監(jiān)督檢查也更到位。而許多科研人員沒有經(jīng)過相關(guān)采購工作的培訓(xùn)，且對科研人員的監(jiān)管要求也不夠具體。

三、 高?？蒲薪?jīng)費(fèi)政府采購滿意度影響因素研究

1. 科研采購滿意度影響因素分析

考慮到設(shè)定各個指標(biāo)變量之間數(shù)量級與量綱上并非完全相同，先參考各個變量的均值與標(biāo)準(zhǔn)差對變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，使變量指標(biāo)具有可比性。利用SPSS 23.0版本，KMO值為0.772，巴特利特球形檢驗(yàn)近似卡方為199.43，對應(yīng)概率p值近似于0，低于0.05的顯著性標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)效果顯著(結(jié)果見表3)?？梢哉J(rèn)為選取的各項(xiàng)指標(biāo)適合進(jìn)行因子分析。

表3 因子分析檢驗(yàn)表

由表3可知，3個特征值大于1的主成分累計載荷即方差貢獻(xiàn)率達(dá)到65.727%，考慮到變量數(shù)較少，可以認(rèn)為這3個主成分已經(jīng)較好地代表了總體信息，結(jié)果見表4。

通過最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，根據(jù)表4可得到以下結(jié)果。

(1)在主因子F1中，采購時長、采購時效性、采購產(chǎn)品質(zhì)量3個指標(biāo)具有較高的因子載荷，這反映了采購成果對科研任務(wù)滿足需求的信息。

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

(2)在主因子F2中，采購信息平臺水平、采購流程明確性、采購流程簡便性具有較高的因子載荷，主要反映了采購申報流程便捷性的信息。

(3)在主因子F3中，采購人員服務(wù)態(tài)度、采購人員工作效率、對科研人員采購的相關(guān)培訓(xùn)頻率具有較高的因子載荷，主要反映了人員素質(zhì)與培訓(xùn)情況信息。

2. 采購滿意度影響因素的離散選擇分析

通過因子分析，得到的F1、F2、F3主因子之間的相關(guān)性較弱，以3個主因子為協(xié)變量，以滿意度為因變量構(gòu)建二元離散選擇Logit模型(見表5)。從回歸模型系數(shù)的綜合檢驗(yàn)結(jié)果來看，模型擬合優(yōu)度卡方值為50.83，達(dá)到0.05顯著性水平檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，回歸比較顯著?；羲鼓とR梅肖檢驗(yàn)卡方值為5.735，檢驗(yàn)結(jié)果小于臨界值且方差值大于0.5，因變量預(yù)測值與實(shí)際值沒有顯著性差異。模型的總體預(yù)測正確率達(dá)到93.2%，即整體上模型擬合效果較好。

表5 Logit模型回歸匯總表

由表5可以得到修正后滿意度二元離散選擇模型，即

pj=-3.738+3.735F1+2.037F3

通過比較表5中各主因子瓦爾德值，得到主因子對滿意度影響的重要程度依次是F1>F3>F2。第一主因子F1主要反映了科研采購成果對科研工作需求在時效性與質(zhì)量兩方面的滿足情況。說明采購對于科研需求的滿足情況是科研人員評價采購工作最主要的影響因素，直接影響科研人員對采購工作滿意度的評價結(jié)果。第三主因子F3主要反映了采購人員綜合素質(zhì)(工作效率、服務(wù)態(tài)度等)，通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，對科研人員的滿意度同樣具有正向影響。采購工作者的服務(wù)態(tài)度影響著科研人員對采購工作的看法，采購人員的工作效率也影響著采購工作的進(jìn)度。采購工作者的綜合素質(zhì)越高，科研人員對采購工作的滿意度也會越高。第二主因子F2綜合反映了科研平臺建設(shè)情況、采購流程明確性和采購流程便捷性等信息，對科研人員滿意度沒有顯著影響。

因此，科研人員對采購工作滿意度的影響主要來自采購時效性、采購質(zhì)量、采購周期長短等因素。采購流程簡便程度、采購人員工作效率及服務(wù)態(tài)度等因素對科研人員滿意度有一定影響。采購信息化平臺、采購流程明確性程度以及對采購人員進(jìn)行的相關(guān)培訓(xùn)對采購滿意度沒有顯著影響。