過(guò)去的方法論文獻(xiàn)中，已有許多關(guān)于時(shí)間與空間的方法論意義的討論，同時(shí)也產(chǎn)生了大量的關(guān)于案例選擇的方法論思考，但是尚未有文獻(xiàn)深入思考時(shí)空條件與案例選擇之間的關(guān)系。這樣的結(jié)果之一是許多研究的案例選擇都存在相當(dāng)多的問(wèn)題。這背后的根本原因之一是案例研究的因果關(guān)系的成立需要依托于具體的時(shí)空情境。因此，時(shí)空是案例選擇中最為根本性的約束。也就是說(shuō)，在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)空范圍和情境下進(jìn)行案例選擇對(duì)于社會(huì)科學(xué)的研究者來(lái)說(shuō)是任何一項(xiàng)科學(xué)研究的前提，它可以幫助我們修正既有的對(duì)案例選擇不全面的理解，整合既有的對(duì)案例選擇的多種理解，而且得出的學(xué)術(shù)建議更加簡(jiǎn)潔、有效和全面。

時(shí)空與案例選擇：過(guò)去文獻(xiàn)的不足

在前社會(huì)科學(xué)時(shí)代，因果分析少有案例選擇的意識(shí)，往往是通過(guò)零星的舉例說(shuō)明來(lái)佐證觀點(diǎn)。因此早期的作品往往以個(gè)案分析為導(dǎo)向，基本遵循歷史學(xué)家的觀察方法，著眼于特別引人注目的案例，這在歷史社會(huì)學(xué)的研究路徑中體現(xiàn)地尤為突出。另外，早期學(xué)者的一個(gè)誤區(qū)是只研究發(fā)生過(guò)的重大事件，而忽略了沒(méi)有發(fā)生的事件或者說(shuō)負(fù)面案例，例如只關(guān)心法國(guó)大革命而不關(guān)心為什么西班牙不會(huì)發(fā)生類(lèi)似的革命。

在自然科學(xué)方法被逐漸引入社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域之后，科學(xué)方法開(kāi)始逐漸推廣應(yīng)用到社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域中。早期的比較方法以密爾關(guān)于求同法與求異法的經(jīng)典論述為基礎(chǔ)，提出了案例選取的兩種思路。在比較政治研究中，許多研究者也開(kāi)始有意識(shí)地使用結(jié)果正負(fù)案例對(duì)比來(lái)加強(qiáng)理論說(shuō)服力，但這些案例選擇方法仍然無(wú)法避免這兩種方法內(nèi)在的缺陷。求異法的缺陷往往是質(zhì)疑案例選擇多大程度上接近于一種“最大相似性”，以及對(duì)概念過(guò)于寬泛和模糊的定義。而對(duì)于求同法的質(zhì)疑則來(lái)自于兩個(gè)方面：一個(gè)是查爾斯·拉金對(duì)于多重因果性的質(zhì)疑，即結(jié)果的相似性可能出于其他不同的組合而非自變量的相似性；另一個(gè)則是對(duì)因變量的選擇性偏差的質(zhì)疑，即只選擇結(jié)果出現(xiàn)的案例可能會(huì)導(dǎo)致因果推斷的偏誤。

定量研究者提倡盡可能多地增加樣本數(shù)量，以此來(lái)增加結(jié)果的可信度。利普哈特認(rèn)為，案例選擇的關(guān)鍵在于盡可能多地增加樣本數(shù)量。定量研究者提出的這種建議同樣遭到批評(píng)，這類(lèi)問(wèn)題事實(shí)上是由于忽視時(shí)空規(guī)制而產(chǎn)生的，因?yàn)闀r(shí)空的規(guī)制限制了樣本數(shù)量的隨意增加，許多研究的樣本數(shù)量是不可能增加的。案例選擇的方法在經(jīng)歷了定量和定性“兩種文化”之間的辯論之后，開(kāi)始出現(xiàn)新的基于混合方法的案例選擇。許多學(xué)者發(fā)展了傳統(tǒng)的定性研究，提出了更為精致的案例比較分析，來(lái)完善和彌補(bǔ)過(guò)去對(duì)于案例研究中的樣本過(guò)少而變量過(guò)多的批評(píng)。

無(wú)論是定性研究還是定量分析，它的基本邏輯都是通過(guò)有控制的比較來(lái)進(jìn)行因果推斷或因果解釋?zhuān)刂票容^需要的是案例之間的相似性，但許多研究者在這過(guò)程中忽視了時(shí)空對(duì)案例選擇的根本性限制。盡管已經(jīng)有研究者意識(shí)到了范圍條件的重要性，并且許多優(yōu)秀的比較研究已經(jīng)開(kāi)始使用時(shí)空的概念來(lái)規(guī)制案例選取，但是尚未有學(xué)者明確提出時(shí)空規(guī)制在案例選擇中的作用，以及用時(shí)空來(lái)規(guī)制案例選擇的理論依據(jù)和具體操作方法?；谏鲜龅倪@些問(wèn)題，本文試圖從時(shí)空視角給出一種案例選擇的方法論思考，從而可以減少乃至規(guī)避過(guò)去案例選擇中的誤區(qū)和錯(cuò)誤。

案例選擇的時(shí)空背景

時(shí)間和空間是社會(huì)科學(xué)中最為重要的概念。從時(shí)間上來(lái)看，時(shí)序、時(shí)機(jī)、節(jié)奏、情境等等都會(huì)影響到研究者對(duì)于案例因果機(jī)制的理解；從空間上來(lái)看，距離、經(jīng)緯度和地貌同樣會(huì)影響到國(guó)家興衰的因果路徑。時(shí)空因素在整個(gè)社會(huì)科學(xué)的研究設(shè)計(jì)和因果推斷中是如此重要，我們將從邏輯和概念兩個(gè)層面闡述時(shí)空對(duì)案例選擇的重要性。

一方面，從邏輯層面而言，基于時(shí)空的案例選擇更加符合密爾方法的邏輯和案例研究的同質(zhì)性假設(shè)。在社會(huì)科學(xué)中，研究者往往通過(guò)大樣本的隨機(jī)因果效應(yīng)或在小樣本中用案例研究或過(guò)程追蹤來(lái)來(lái)加強(qiáng)理論的可信度，但無(wú)論是討論原因的結(jié)果，還是結(jié)果的原因，都要基于案例的同質(zhì)性假設(shè)。在因果推斷中，案例之間的同質(zhì)性意味著因果效應(yīng)相同，即在不同案例中，同等的自變量變化所導(dǎo)致的結(jié)果變化是相同的。在因果解釋中，時(shí)空差異顯然會(huì)對(duì)原因到結(jié)果之間的機(jī)制產(chǎn)生干涉作用，從而使得同質(zhì)性假設(shè)蕩然無(wú)存。時(shí)空限制可以保證案例比較的同質(zhì)性和可比性，從而將相關(guān)問(wèn)題的文化和歷史因素考慮在內(nèi)。故而存在較大時(shí)空跨度的研究往往會(huì)遭到質(zhì)疑，因?yàn)樽诮獭⒖萍妓?、生產(chǎn)力方式、地理環(huán)境、語(yǔ)言文化和歷史記憶等等諸多因素都沒(méi)有被控制。

另一方面，從概念層面而言，社會(huì)科學(xué)中的概念/變量和機(jī)制都帶有時(shí)空的烙印。時(shí)空存在著特定的情境含義，這種含義會(huì)對(duì)于概念的定義產(chǎn)生影響，也可以視為一種隱含的控制變量。時(shí)空的情境含義意味著外部環(huán)境會(huì)隨著時(shí)空的不同而變化，為了觀察和發(fā)現(xiàn)這些案例中的因果機(jī)制，就需要對(duì)時(shí)期進(jìn)行分段，從而保持背景因素的持續(xù)性。因?yàn)樵诓煌臅r(shí)空中，不同地區(qū)和不同時(shí)期的人，對(duì)于特定概念或者的理解是存在差異的，一旦所選擇的案例時(shí)空差異過(guò)大，就會(huì)影響同質(zhì)性假設(shè)，即便研究者使用了同一概念也是如此。

基于時(shí)空進(jìn)行案例選擇的優(yōu)勢(shì)

前文所述用時(shí)空對(duì)案例選擇進(jìn)行規(guī)制的理由可以反過(guò)來(lái)視為無(wú)視時(shí)空差異進(jìn)行案例選擇會(huì)帶來(lái)的缺陷。筆者將在這部分重點(diǎn)討論對(duì)案例進(jìn)行時(shí)空規(guī)制所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，主要從案例選擇、案例比較和案例的內(nèi)外部有效性三個(gè)方面進(jìn)行闡述。

首先，時(shí)空規(guī)制給樣本選擇本身帶來(lái)了便利。一旦在理論和樣本的選擇中限定了時(shí)空范圍之后，可供選擇的案例數(shù)量就會(huì)急劇減少，尤其是在國(guó)家層面上，特定區(qū)域內(nèi)的國(guó)家數(shù)量是有限的，故而時(shí)常可以實(shí)現(xiàn)“全樣本分析”，研究者就在很大程度上避免了所謂的樣本選擇偏差問(wèn)題，即無(wú)需再面臨如何從數(shù)量龐大的總體（population）中選取樣本（sample）的困境。

其次，時(shí)空的規(guī)制在案例選取的層面可實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)比較，類(lèi)似于在實(shí)現(xiàn)了從單一的時(shí)間或空間的“截面數(shù)據(jù)”到“面板數(shù)據(jù)”的飛躍。案例比較研究按照是否具備空間和時(shí)間維度的變化可以分為四種類(lèi)型：反事實(shí)比較、空間比較、時(shí)間比較和動(dòng)態(tài)比較。動(dòng)態(tài)比較相對(duì)于其他方法兼?zhèn)淞税咐膬?nèi)部和外部效度。它考慮時(shí)空維度的變化，是最接近于實(shí)驗(yàn)狀態(tài)的研究方法，顯然是最具有說(shuō)服力的。

最后，時(shí)空規(guī)制通過(guò)增加案例的內(nèi)部有效性來(lái)提高理論的外部有效性。時(shí)空規(guī)制形成了對(duì)理論的適用范圍的限制，從而加強(qiáng)了案例之間的同質(zhì)性。案例選擇需要在它的推廣性和同質(zhì)性之間進(jìn)行權(quán)衡，在確定的時(shí)空范圍中選擇案例可以增加理論的內(nèi)部有效性。與此同時(shí)，研究者可以從特殊的案例中抽象出一般性的變量和機(jī)制，以此來(lái)界定不同案例之間的相似點(diǎn)和不同點(diǎn)。對(duì)案例的時(shí)空規(guī)制看似通過(guò)減少案例的推廣性增加了其精確度，但這種精確度背后的抽象的概念化的因果機(jī)制反而可能會(huì)增加其推廣性，因?yàn)樗鼘?shí)現(xiàn)關(guān)鍵變量具有代表性的類(lèi)型變化。不僅如此，時(shí)空規(guī)制還可以解決和綜合許多看似矛盾的理論，因?yàn)檫@些理論之間的沖突是因?yàn)楦髯曰诓煌募俣ǘ堇[出不同結(jié)論，而一旦加入了時(shí)空的規(guī)制之后，就可以發(fā)現(xiàn)不僅增加了理論的精確度，而且也更加容易得出更具動(dòng)態(tài)性、普遍性與綜合性的理論。

在時(shí)空規(guī)制下選擇案例：具體的操作規(guī)則

正反兩個(gè)案例的對(duì)比研究某種程度上也是基于“時(shí)空規(guī)制下的最大相似性”原則，便于展示時(shí)空規(guī)制對(duì)于結(jié)論的可靠性和邏輯的嚴(yán)密性所產(chǎn)生的作用。我們將在這部分基于前人研究的基礎(chǔ)，進(jìn)一步提出關(guān)于時(shí)空規(guī)制下進(jìn)行案例選擇和研究設(shè)計(jì)的具體操作流程與方法，避免流于“口號(hào)式”的呼吁。喬治和班納特將案例研究設(shè)計(jì)歸納為如下幾個(gè)環(huán)節(jié)：確定研究問(wèn)題（因變量）；確定自變量與研究策略；案例選擇；描述變量的變化；思考普遍性問(wèn)題。借用這個(gè)分析框架，我們將從這五個(gè)環(huán)節(jié)入手討論如何用時(shí)空規(guī)制案例選擇。

1.基于因變量的案例選擇

因變量所指向的是研究問(wèn)題，而案例所代表的“樣本”并非僅僅是定量研究中一串冰冷的數(shù)字，而是特定時(shí)空范圍內(nèi)一系列事件的總和及其具體的動(dòng)態(tài)過(guò)程。因變量在空間上的截?cái)嗟囊饬x則在于保持概念背景的同質(zhì)性，往往以特定的地理或環(huán)境相似性作為邊界的劃分規(guī)則，從而確保其跨案例變化的等價(jià)性。因變量對(duì)于案例選擇的時(shí)間意義在于根據(jù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)選擇事件，精確展示具體因果機(jī)制變化的過(guò)程。如果選擇過(guò)長(zhǎng)的時(shí)間段，就會(huì)面臨著無(wú)限回溯的困境；而如果過(guò)短時(shí)，對(duì)于歷史過(guò)程孤立事件的觀察無(wú)助于對(duì)事件的理解，因?yàn)樗挥斜灰暈楦筮^(guò)程的一部分才有意義。因此研究者需要選擇關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)來(lái)確定研究的輪廓，明晰如何在限定的時(shí)空范圍內(nèi)相對(duì)“平行”地展示因變量的變化，尤其是選擇事件變化或者沒(méi)有變化（但在相似案例中發(fā)生變化）的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

2.基于自變量的案例選擇

基于因變量的案例選擇相比起基于自變量的案例選擇更為重要，自變量對(duì)于案例選取的規(guī)制在于兩個(gè)層面：相似背景和前期條件。首先，基于時(shí)間層面對(duì)前期條件的控制，因?yàn)槭录卮笞兓窍鄬?duì)容易觀察的，相比之下過(guò)程追蹤的起點(diǎn)更難以尋找。時(shí)間上的控制乃是案例敘述或過(guò)程追蹤的起點(diǎn)，即在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)之前進(jìn)行適當(dāng)?shù)摹盎厮荨?。其次，基于空間層面對(duì)相似背景的控制，它作為一種控制變量確保了案例研究中“最大相似性”。這種相似背景的控制除了包括對(duì)類(lèi)似環(huán)境、文化、氣候、地理的基本控制之外，還涉及到地區(qū)內(nèi)部各個(gè)案例對(duì)于核心變量的反應(yīng)。因?yàn)榈貐^(qū)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，體系內(nèi)部的各個(gè)行為體都同樣會(huì)對(duì)其它行為體產(chǎn)生影響，即涉及到個(gè)案擴(kuò)散的問(wèn)題。個(gè)案擴(kuò)散的問(wèn)題同樣會(huì)導(dǎo)致因果推斷失真，而在絕大多數(shù)解決這一問(wèn)題的方法中，最為簡(jiǎn)單直接的方法就是將研究假設(shè)的空間范圍限制在特定的子地區(qū)。

3.在時(shí)空范圍條件下選擇案例

需要看到的是，基于機(jī)制的案例選擇方法和基于變量變化的方法仍然是不同的。因果機(jī)制型的解釋要避免錯(cuò)誤的跨案例推斷，往往既要做到在較小和較為集中的樣本中進(jìn)行案例分析，同時(shí)通過(guò)在多個(gè)案例中對(duì)機(jī)制的追蹤來(lái)確保發(fā)現(xiàn)的機(jī)制在各個(gè)案例中都存在。本文認(rèn)為案例選擇方法介于兩者之間，即在限定具體的時(shí)空條件范圍內(nèi)進(jìn)行“案例內(nèi)研究”，例如時(shí)空可以限定在15世紀(jì)的意大利或者18世紀(jì)西歐，但是并不意味著這是關(guān)于意大利或整體歐洲的研究，仍然可以通過(guò)對(duì)意大利南部和北部的比較，或者西歐內(nèi)部的比較獲得案例間的有效性。

4.在動(dòng)態(tài)比較中描述案例變化

時(shí)空規(guī)制本身要求對(duì)案例有深刻理解，因?yàn)闀r(shí)間上的截?cái)嘁馕吨枰獙?duì)案例發(fā)展過(guò)程（內(nèi)部有效性）具有基本的理解，而空間上的截?cái)鄤t意味著對(duì)案例之間的類(lèi)型和概念（外部有效性）進(jìn)行了區(qū)分。要在過(guò)程追蹤中同時(shí)保持這兩種有效性，我們建議采用條目化的比較，即繼續(xù)將事件變化的過(guò)程細(xì)分為特定的數(shù)個(gè)階段。在對(duì)制度變遷進(jìn)行討論時(shí)，首先選定諸如案例A1這樣結(jié)果出現(xiàn)的正面案例（因變量Y=1）作為參照，通過(guò)正面案例與負(fù)面案例的比較分析抽象出因果機(jī)制，從而參照機(jī)制的不同階段進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較：既考察每一個(gè)案例在時(shí)間維度的變化，也考察案例在各個(gè)階段案例的變化。例如對(duì)比案例A1和A2在P2和P3階段的差異，就可以發(fā)現(xiàn)可能特定因素存在/不存在阻止或造成了案例在不同階段的差異，兩者作為正反案例共同增加了機(jī)制P1→P2→P3→Y存在的可信度；同理，案例A1和A2在P2階段的相似之處，則通過(guò)求同法增加理論的可信度。每一個(gè)階段的成功（Pn=1）都是結(jié)果出現(xiàn)的必要條件，只要有一個(gè)階段失敗結(jié)果就無(wú)法出現(xiàn)（即Y=0）。

5.理論的普遍性：基于時(shí)空規(guī)制的機(jī)制推廣

在時(shí)空規(guī)制下考察理論的推廣性時(shí)，如果是定量研究，研究者會(huì)面臨采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型的選擇；如果是定性研究，研究者需要思考即這部分時(shí)空規(guī)制下的理論僅僅適用于這個(gè)時(shí)空，還是可以擁有更強(qiáng)的普遍性。一方面，研究者通過(guò)增強(qiáng)案例的可比性、代表性仍然可以在小樣本比較中產(chǎn)生具有一定普遍性的結(jié)論，例如采用比較過(guò)程追蹤的方法在因果機(jī)制的每一個(gè)階段強(qiáng)化其解釋力。在前文所述的動(dòng)態(tài)比較中，我們可以通過(guò)對(duì)機(jī)制的普遍性分析來(lái)推廣理論，即可以將這些過(guò)程的因果機(jī)制抽象為一個(gè)代表更廣泛樣本的、更為概念化的因果機(jī)制。另一方面，研究者需要在更多的時(shí)空去考察其核心機(jī)制的有效性，通過(guò)比較不同時(shí)空中的因果機(jī)制的同異，就可以發(fā)現(xiàn)和區(qū)分哪些理論是依賴(lài)于具體情境而存在，而哪些理論則可以獨(dú)立于特殊的情境約束而存在普遍性。通常對(duì)于一個(gè)“因素+機(jī)制”的理論而言，具體因素的情境意義更為明確，而抽象機(jī)制的普遍性更強(qiáng)。由于研究中同時(shí)對(duì)過(guò)多時(shí)空進(jìn)行過(guò)程追蹤是不現(xiàn)實(shí)的，故而可以在精確比較的基礎(chǔ)上，通過(guò)相對(duì)“較低成本”的因果推斷來(lái)拓展理論的普遍性，因?yàn)闄C(jī)制的可靠性已經(jīng)通過(guò)此前的案例比較確定了。

表1 案例研究、因果機(jī)制與動(dòng)態(tài)比較

結(jié)論

在社會(huì)科學(xué)中，基于時(shí)空的案例選擇時(shí)常被實(shí)證研究或者方法論研究的學(xué)者所忽略，盡管許多優(yōu)秀的實(shí)證學(xué)者在不自覺(jué)地使用這一方法。基于時(shí)空的案例選擇有助于保證研究概念與背景條件的一致性，避免了由于時(shí)空情境所導(dǎo)致的概念同質(zhì)性問(wèn)題以及紛繁復(fù)雜的時(shí)空差異而導(dǎo)致的遺漏變量問(wèn)題，從而保證了案例比較研究分析中最基本的“最大相似性”原則。這種變量選擇方法的優(yōu)勢(shì)在于減少了在過(guò)大的樣本中選取案例的困擾，通過(guò)動(dòng)態(tài)比較增強(qiáng)理論的內(nèi)部和外部有效性，同時(shí)也通過(guò)對(duì)理論適用范圍更為精確的分析進(jìn)一步增加了機(jī)制的推廣性。事實(shí)上，基于時(shí)空角度的條件范圍來(lái)規(guī)制案例選擇也是最為直觀、簡(jiǎn)便和有效的。在空間上，需要以傳統(tǒng)的地理邊界來(lái)控制對(duì)案例的背景條件和歷史情境；在時(shí)間上，需要通過(guò)對(duì)從自變量到因變量的整個(gè)因果機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較，從而兼顧案例研究?jī)?nèi)和跨案例間的變化。借助這種方法，研究者將可以避免不切實(shí)際地追求理論普遍性的追求，也只有通過(guò)更多精確的帶有具體情境色彩的理論分析，我們才有可能追求更具普遍性的理論。