楊 延 濤

(延安大學(xué) 科研處，陜西 延安 716000)

應(yīng)用型高校是我國應(yīng)用型高等教育的主力軍，應(yīng)用型高校教師的科研項(xiàng)目也有自己的一些特點(diǎn)，其中高校自設(shè)校級(jí)項(xiàng)目占有相當(dāng)比重。應(yīng)用型高校與高水平研究型大學(xué)的自設(shè)校級(jí)項(xiàng)目相比，主要特點(diǎn)是應(yīng)用型研究居多、級(jí)別相對(duì)較低、研究周期相對(duì)較短、資助相對(duì)較少等，這就決定了應(yīng)用型高校的自設(shè)校級(jí)科研項(xiàng)目管理具有自身的特點(diǎn)和規(guī)律。由于繼續(xù)教育研究項(xiàng)目涵蓋文理工醫(yī)等學(xué)科，具有一定的代表性，下面以XX學(xué)院繼續(xù)教育研究項(xiàng)目為例探討其管理和創(chuàng)新。

繼續(xù)教育是我國應(yīng)用型高校高等教育的重要組成部分，而對(duì)繼續(xù)教育研究則是提升繼續(xù)教育質(zhì)量、充分發(fā)揮繼續(xù)教育功能和成效的必備手段之一。當(dāng)前我國應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究尚薄弱，未能充分發(fā)揮科學(xué)研究對(duì)繼續(xù)教育應(yīng)有的引領(lǐng)指導(dǎo)作用，特別是在當(dāng)前我國大力推進(jìn)教育教學(xué)改革的宏觀背景下，科研項(xiàng)目管理的科學(xué)化、制度化和信息化體制機(jī)制尚未健全，因此完善科研項(xiàng)目管理機(jī)制、創(chuàng)新項(xiàng)目管理理念、改革科研管理方式是科研管理人員的一項(xiàng)重要任務(wù)。

應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究項(xiàng)目一般都是以繼續(xù)教育學(xué)院(系)或者相關(guān)職能部門的名義以校級(jí)項(xiàng)目的形式發(fā)布。在應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究項(xiàng)目管理的實(shí)際工作中，常會(huì)發(fā)現(xiàn)一些問題，主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

第一，教師不重視，申報(bào)積極性低。應(yīng)用型高校教師申報(bào)國家級(jí)、省部級(jí)科研項(xiàng)目往往比較困難，立項(xiàng)率較低，但是往往又存在著對(duì)校級(jí)項(xiàng)目不重視，申報(bào)積極性不高的問題。通過對(duì)XX學(xué)院繼續(xù)教育研究項(xiàng)目近三年立項(xiàng)計(jì)劃和實(shí)際立項(xiàng)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，實(shí)際立項(xiàng)數(shù)量只占計(jì)劃立項(xiàng)數(shù)量的86%，未能完成立項(xiàng)計(jì)劃，見表1。

表1 單位(項(xiàng))

第二，報(bào)賬程序煩瑣，經(jīng)費(fèi)報(bào)銷困難。這種情況特別是在文科科研項(xiàng)目中表現(xiàn)突出。這些問題在一定程度上影響了繼續(xù)教育研究項(xiàng)目的申報(bào)積極性和研究效率。通過對(duì)XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷情況的統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)79.6%的理工科研究項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)經(jīng)費(fèi)能夠報(bào)銷完畢。而文科研究項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷完畢的只有21%，延期一年報(bào)銷完畢的占39.5%，經(jīng)費(fèi)余額長期掛賬的也高達(dá)39.5%，見表2。

表2 單位(項(xiàng))

注：不含2項(xiàng)撤項(xiàng)項(xiàng)目。

第三，研究成果質(zhì)量不高，實(shí)際應(yīng)用價(jià)值較低。通過對(duì)項(xiàng)目結(jié)題提供的研究成果的定性分析，發(fā)現(xiàn)一些主持人往往敷衍了事，問題導(dǎo)向意識(shí)低，針對(duì)性不強(qiáng)，材料東拼西湊，低水平重復(fù)，實(shí)際應(yīng)用價(jià)值較低等，失去了科學(xué)研究的價(jià)值。根據(jù)對(duì)XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項(xiàng)目研究成果的統(tǒng)計(jì)，優(yōu)秀級(jí)別的占23.4%，合格級(jí)別的占61.7%，基本合格的占12.8%，撤項(xiàng)的占2.1%，見表3。

表3 單位(項(xiàng))

第四，時(shí)間觀念不強(qiáng)，延期結(jié)項(xiàng)問題突出。雖然校級(jí)項(xiàng)目相對(duì)而言結(jié)項(xiàng)比較簡單，但是仍有部分項(xiàng)目存在延期結(jié)項(xiàng)問題。根據(jù)對(duì)XX學(xué)院近三年繼續(xù)教育研究項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，正常結(jié)項(xiàng)率79.8%，延期6 ～12個(gè)月結(jié)項(xiàng)率12.8%，超過12個(gè)月未結(jié)項(xiàng)率7.4%，見表4。數(shù)據(jù)表明少數(shù)項(xiàng)目主持人時(shí)間觀念淡薄，抑或研究能力不足，導(dǎo)致不能結(jié)項(xiàng)或不能按時(shí)結(jié)項(xiàng)。

表4 單位(項(xiàng))

以上這些問題，一般也是其他校級(jí)科研項(xiàng)目的共性問題。有的放矢、有針對(duì)性地進(jìn)行研究，推動(dòng)項(xiàng)目管理模式的創(chuàng)新，對(duì)于加強(qiáng)新時(shí)代應(yīng)用型高校繼續(xù)教育研究的項(xiàng)目管理，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。根據(jù)國務(wù)院最新印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(以下簡稱《通知》)(國發(fā)〔2018〕25號(hào))精神，結(jié)合應(yīng)用型院校實(shí)際，似可采取以下措施，供有關(guān)部門和管理人員參考。

一、對(duì)研究項(xiàng)目實(shí)行預(yù)立項(xiàng)管理

為解決部分項(xiàng)目不能按時(shí)結(jié)項(xiàng)，研究成果質(zhì)量不高等問題，可以實(shí)行研究項(xiàng)目預(yù)立項(xiàng)管理制度，亦即凡是符合立項(xiàng)條件的申報(bào)項(xiàng)目，都進(jìn)行預(yù)立項(xiàng)，申報(bào)人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按照技術(shù)路線開展研究，到期提交目標(biāo)任務(wù)書約定的研究成果，通過評(píng)審者再下發(fā)正式立項(xiàng)文件，否則不予立項(xiàng)，立項(xiàng)即視為結(jié)項(xiàng)，以解決延期結(jié)項(xiàng)甚至拖延時(shí)間太久導(dǎo)致撤項(xiàng)等問題。至于研究過程中涉及的經(jīng)費(fèi)支出問題，由于校級(jí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)額不大，研究人員都可以做到先行墊付(對(duì)于理工科科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)較高的科研項(xiàng)目，可以實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)借制度，但是預(yù)借比例要嚴(yán)格限制，一般不應(yīng)超過經(jīng)費(fèi)總額的30%)，在研究經(jīng)費(fèi)撥付以后再集中報(bào)賬。

XX學(xué)院已經(jīng)對(duì)2016年度繼續(xù)教育研究項(xiàng)目和2017年度習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想研究項(xiàng)目實(shí)行了試點(diǎn)，預(yù)立項(xiàng)分別為33項(xiàng)(一般項(xiàng)目研究周期為1年，重點(diǎn)項(xiàng)目研究周期為2年)和56項(xiàng)(研究周期為1年)，到期按時(shí)提交結(jié)項(xiàng)材料者分別為21項(xiàng)和18項(xiàng)，通過評(píng)審并予以立項(xiàng)者分別為19項(xiàng)和11項(xiàng)，其余按不予立項(xiàng)處理。試點(diǎn)效果良好，達(dá)到了促使項(xiàng)目主持人掌握時(shí)間節(jié)點(diǎn)、提高科研效率的目的。

二、試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)包干使用制度

針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)受條條框框束縛太多，科研項(xiàng)目特別是文科科研項(xiàng)目報(bào)賬困難等問題，《通知》要求擴(kuò)大科研人員自主權(quán)，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的積極性，同時(shí)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用也做出了若干調(diào)整和簡化。這對(duì)國家級(jí)、省部級(jí)等高水平項(xiàng)目來說是必要的，但對(duì)于校級(jí)項(xiàng)目來說，由于經(jīng)費(fèi)較少，一般幾千元至一萬元不等，最多的一般不超過兩萬元，應(yīng)該更進(jìn)一步簡化程序。如果還規(guī)定進(jìn)行預(yù)算決算，票據(jù)搜集整理，經(jīng)多層審批程序，進(jìn)行煩瑣的報(bào)賬工作，似乎沒有必要。因?yàn)檎f到底，財(cái)務(wù)項(xiàng)目只有設(shè)備費(fèi)、差旅費(fèi)、調(diào)研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)那么幾項(xiàng)，如果實(shí)行經(jīng)費(fèi)包干使用制度，亦即科研人員只要按照規(guī)定完成科研任務(wù)并通過嚴(yán)格審核，科研經(jīng)費(fèi)即可一次性發(fā)放，交由科研人員自由支配。如此便可省去煩瑣的程序，節(jié)省大量的時(shí)間，把科研人員從繁文縟節(jié)中解放出來，保證他們有充足的時(shí)間投入到科研工作中去，既能解決經(jīng)費(fèi)使用困難問題，又能刪繁就簡，輕裝上陣，減少對(duì)科研人員的干擾，提高科研工作效率，從而極大提高科研人員的工作積極性，同時(shí)也能極大減輕管理人員、財(cái)務(wù)人員的工作壓力。另外一個(gè)亮點(diǎn)是實(shí)行結(jié)余自有，結(jié)余部分權(quán)當(dāng)目前科研經(jīng)費(fèi)改革中的獎(jiǎng)勵(lì)資金歸科研人員作為獎(jiǎng)金，可以減少科研過程中一些不必要的資源浪費(fèi)，少花錢多辦事，進(jìn)一步提高科研人員的積極性。

當(dāng)然這樣做并不意味著對(duì)科研人員放任自流，只是進(jìn)行必要的“簡政”，剔除一些多余的程序，必要的管理和服務(wù)還是要有的，經(jīng)費(fèi)的使用范圍也要做出原則性規(guī)定。這是貫徹執(zhí)行《通知》關(guān)于“推進(jìn)科技領(lǐng)域‘放管服’改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性”[1]的具體設(shè)計(jì)，主旨在于充分發(fā)揮“放管服”中“放”的作用。建議有關(guān)院校可以進(jìn)行試點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上適時(shí)予以推廣。

三、強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)

應(yīng)用型高校校級(jí)項(xiàng)目以應(yīng)用型研究為主，除科研處設(shè)立的校級(jí)項(xiàng)目外，還有其他職能部門設(shè)立的各種項(xiàng)目，如教務(wù)處設(shè)立的課改、教改研究項(xiàng)目，組織部設(shè)立的黨建、統(tǒng)戰(zhàn)研究項(xiàng)目，工會(huì)設(shè)立的職工、工會(huì)研究項(xiàng)目，繼續(xù)教育部門設(shè)立的成教項(xiàng)目等等。這些校級(jí)項(xiàng)目往往存在著重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的傾向，一些人認(rèn)為這些項(xiàng)目層次低，“不需要下功夫”，往往敷衍了事，導(dǎo)致研究成果質(zhì)量不高，發(fā)揮不了應(yīng)有的咨政效用。所以在科研項(xiàng)目管理中要著力推動(dòng)從重?cái)?shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，適當(dāng)壓縮研究項(xiàng)目規(guī)模，相應(yīng)提高研究難度和經(jīng)費(fèi)額度，由多而平轉(zhuǎn)向少而精。根據(jù)《通知》精神，結(jié)合校級(jí)科研項(xiàng)目管理的實(shí)際，也要明確設(shè)定科研項(xiàng)目績效目標(biāo)，“目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目申報(bào)書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)”[1]，立項(xiàng)評(píng)審應(yīng)審核績效目標(biāo)與課題指南的相符性，以及可行性、可考核性。

嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定開展績效評(píng)價(jià)，逐項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況，對(duì)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度做出明確結(jié)論，不得“走過場(chǎng)”，應(yīng)用性研究要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評(píng)價(jià)，對(duì)提交評(píng)價(jià)的論文、專利等做出數(shù)量限制。按照回避原則和客觀性、公正性原則，提倡以校外同行專家評(píng)議為主。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目可以在結(jié)項(xiàng)后2～3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等。評(píng)價(jià)主體以有關(guān)單位和企業(yè)為主，要如實(shí)客觀開具經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益證明，對(duì)虛開造假者提請(qǐng)上級(jí)有關(guān)部門依法依規(guī)處理。還要一改過去結(jié)項(xiàng)即萬事大吉的舊觀念和舊方法，加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)結(jié)果的實(shí)際應(yīng)用，與后續(xù)的項(xiàng)目支持、表彰獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤，對(duì)績效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，應(yīng)給予適當(dāng)傾斜，對(duì)于弄虛作假、績效評(píng)價(jià)不合格的，要采取切實(shí)措施予以嚴(yán)懲。學(xué)校在職稱評(píng)定、收入分配等方面，要改革簡單計(jì)算科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模的做法，應(yīng)把科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要的參考指標(biāo)。