新制度主義與我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)

劉曉斌　郭昱瑯

摘 要： 我國當(dāng)前正在建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，新制度主義理論對我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)具有一定的理論意義和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。新制度主義理論有多種研究路徑，也有不同的研究假設(shè)，本文參照蓋伊·彼得斯對新制度主義的劃分標(biāo)準(zhǔn)，基于規(guī)范制度主義等新制度主義理論觀點(diǎn)及其背景假設(shè)，探究權(quán)力沖突、有限理性和歷史結(jié)構(gòu)對制度變遷的影響，分析我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)權(quán)力配置等方面的問題，從政府、高校和中介組織等方面提出現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)路徑的對策。

關(guān)鍵詞： 新制度主義 現(xiàn)代大學(xué)制度 有限理性 權(quán)力沖突 歷史結(jié)構(gòu)

1.我國現(xiàn)代大學(xué)制度

現(xiàn)代大學(xué)制度始于19世紀(jì)德國的柏林大學(xué)。洪堡提出大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由，并將其付諸實(shí)踐。同樣，美國將大學(xué)制度設(shè)計(jì)和實(shí)用主義結(jié)合在一起，使其更貼近社會與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由此可見，現(xiàn)代大學(xué)制度與本國政治、經(jīng)濟(jì)、文化是緊密相關(guān)的，政府宏觀調(diào)控，大學(xué)自主辦學(xué)、民主管理，它不僅與時(shí)俱進(jìn)，而且因時(shí)因地而異。我國的現(xiàn)代大學(xué)制度現(xiàn)處于摸索階段，直接照搬他國的經(jīng)驗(yàn)顯然不具備可行性。因此，建立我國現(xiàn)代大學(xué)制度，代表了我國高等教育發(fā)展的未來方向。

建立現(xiàn)代大學(xué)制度，大學(xué)的法人實(shí)體和辦學(xué)主體身份理解變得十分必要。兩個(gè)身份具有的權(quán)力和責(zé)任需要清晰把握。為建設(shè)與本國相適應(yīng)的現(xiàn)代大學(xué)制度，我國正不斷地進(jìn)行探索和行動。高等學(xué)校的法人地位早在1998年頒發(fā)的《中華人民共和國高等教育法》就得到確立，并從七大方面規(guī)定了高校自主辦學(xué)的基本權(quán)力。而2010年7月頒發(fā)的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》對教育中介組織的介入和大學(xué)制度建設(shè)方面做了全面規(guī)劃。2014年7月中國高等教育管理研究會第八屆會員代表大會圍繞“落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)”主題，與會代表就辦學(xué)自主權(quán)的內(nèi)涵和表現(xiàn)變化達(dá)成共識，并認(rèn)為在實(shí)踐上，高等學(xué)校事實(shí)上享有廣泛的自治權(quán)。

2.我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的問題分析

我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)雖成果豐富，但是仍然存在一些問題，本文從以上三個(gè)假設(shè)出發(fā)，進(jìn)行分析。

2.1高校辦學(xué)權(quán)力配置中政府占有絕對優(yōu)勢。

高校辦學(xué)自主權(quán)，實(shí)質(zhì)是政府與社會政治、經(jīng)濟(jì)、教育發(fā)展相互適應(yīng)所需要的一種政治行為，亦是高校深度參與自身治理的權(quán)利（力）訴求和表達(dá)，是以政府行政管理體制改革為前提條件的、一種外部賦予高校的、有限度的權(quán)利（力），其中影響現(xiàn)代大學(xué)制度形成的權(quán)力主要是政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力。政治權(quán)力是國家及其政府部門對有關(guān)大學(xué)教育資源的控制力；經(jīng)濟(jì)權(quán)力是市場及其經(jīng)濟(jì)活動主體對有關(guān)大學(xué)教育資源的控制力；學(xué)術(shù)權(quán)力是高等教育系統(tǒng)中的學(xué)術(shù)活動主體對有關(guān)大學(xué)教育資源的控制力。

在中國現(xiàn)行格局大背景下，部分大學(xué)的教師與學(xué)生處于被管理者的地位，教代會成為推行行政決策的場所，學(xué)生會、研究生會成為管理學(xué)生的機(jī)構(gòu)。在這樣的大學(xué)治理環(huán)境下，學(xué)術(shù)自由、學(xué)習(xí)自由、教師學(xué)生權(quán)利的保障，不易實(shí)現(xiàn)有約束力的制度。

2.2高等教育利益相關(guān)者都是有限理性。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，每個(gè)利益主體經(jīng)濟(jì)活動的最終目的都是追求利益最大化，利益主體之間可能存在利益沖突，這就需要一套制度約束、規(guī)范沖突，實(shí)現(xiàn)利益協(xié)調(diào)。潛在利益是驅(qū)動制度創(chuàng)新的原動力。西蒙發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)人知識有限、信息不全，決策時(shí)總出現(xiàn)“理性不及”的現(xiàn)象，于是提出“有限理性”的概念，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋能力和預(yù)測能力。新古典傳統(tǒng)的理性修正為：理性是個(gè)人在所有約束條件下的最大化行為。其所有約束條件主要有：個(gè)人的選擇范圍、給定選擇范圍與信息費(fèi)用、給定選擇范圍與結(jié)果。

我國高等教育利益相關(guān)者都是有限理性的，比如政府決策者由于知識結(jié)構(gòu)和決策范圍的不足造成有限理性，也會由于決策信息不完備或信息費(fèi)用高而選擇符合其需要的信息、做出一些有限理性的選擇。同時(shí)，高校內(nèi)部也存在信息不完備的現(xiàn)象，高校行政人員掌握著資源信息而學(xué)術(shù)人員往往缺乏這些信息，使得學(xué)術(shù)人員獲取信息的費(fèi)用很高，影響學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展；行政系統(tǒng)會因信息分配不均勻，陷入“越權(quán)”、“錯(cuò)位”等現(xiàn)實(shí)主義誤區(qū)，影響學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律。

2.3現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)需要倚重我國高校改革歷史結(jié)構(gòu)。

構(gòu)建中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度必須面對：（1）我國特有的政治體制和教育管理體制。在教育領(lǐng)域，教育管理體制中央集權(quán)較為明顯；公辦大學(xué)實(shí)施的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。因此，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中不能與現(xiàn)行政治體制與教育管理體制脫離。（2）歷史文化傳統(tǒng)。我國作為四大文明古國之一有自己鮮明的特色，在長期的政治、經(jīng)濟(jì)、文化生活中，儒家居于主導(dǎo)地位，道家和佛教不可忽視，其價(jià)值觀和思維模式對大學(xué)影響深遠(yuǎn)；知識分子的學(xué)術(shù)生活、價(jià)值觀、交往方式等亦都打上了文化傳統(tǒng)的烙印。因此，現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建不能脫離我國特殊的歷史文化傳統(tǒng)，既要取其精華，又要去其糟粕。這樣的制度變遷才能踏上正確的道路，才有利于形成合理、堅(jiān)實(shí)、有效的現(xiàn)代大學(xué)制度。

中國大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)政策演變與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、集權(quán)管理政治體制密切相關(guān)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制包括兩個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的計(jì)劃調(diào)控，二是資源配置的政府主導(dǎo)。中華人民共和國成立后，我國實(shí)行“全面學(xué)蘇”的國策，逐步建立起計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制及與之配套的中央集權(quán)化管理方式，并將大學(xué)納入全面行政管制之內(nèi)。隨著計(jì)劃調(diào)控向市場調(diào)控的轉(zhuǎn)型，國家開始逐步落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)，但政策的變遷總是擺脫不了“一放就亂、一收就死”的現(xiàn)象。1993年以后，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，大學(xué)開始逐步成為面向市場自主辦學(xué)的法人實(shí)體，高等教育管理體制的改革取得一些突破性的進(jìn)展。至此，我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的條塊分割的高等教育管理模式最終被打破?！陡叩冉逃ā返念C布，明確了大學(xué)七個(gè)方面的辦學(xué)自主權(quán)。

3.現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的路徑和對策

3.1政府合理配置權(quán)力，主導(dǎo)高等教育由管理到治理的轉(zhuǎn)變。

伯頓·克拉克研究小組針對西方七國高等教育的權(quán)力模式進(jìn)行研究，得出：“教學(xué)和科研在成為完全自治的活動或受到嚴(yán)厲監(jiān)督的時(shí)候，它們都會受到損害?！睆倪@一根本論點(diǎn)可以看出，政府完全放權(quán)或是高度集權(quán)，對于高校的發(fā)展都不是有利的。政府與高校應(yīng)明確各自的責(zé)任與權(quán)力，協(xié)調(diào)配合，共同促進(jìn)高等教育的健康發(fā)展。

構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度，就必須克服“一放就亂，一收就死”的思想。政府要鼓勵(lì)、支持大學(xué)改革，恰當(dāng)?shù)亟柚ㄖ问侄我?guī)范、協(xié)調(diào)政府與高校的利益關(guān)系，引導(dǎo)大學(xué)堅(jiān)定不移地走正確的制度創(chuàng)新之路，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)共同進(jìn)步與發(fā)展。

3.2高校提高治理能力和管理能力，承接使用好相關(guān)的權(quán)力。

建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，首先必須從微觀層面進(jìn)行調(diào)整，即對大學(xué)內(nèi)部管理體制進(jìn)行改革，不斷深化內(nèi)部體制改革，促進(jìn)大學(xué)構(gòu)建具有自我約束、自我發(fā)展的機(jī)制，使政府調(diào)控、市場調(diào)節(jié)更加有效。

完善大學(xué)章程，厘清政府與高校之間的權(quán)力邊界，發(fā)揮大學(xué)章程的“憲法”作用，禁止越權(quán)，依法治校。在章程中，對各個(gè)高等教育利益相關(guān)者進(jìn)行相互約束，同時(shí)政府下放高校辦學(xué)自主權(quán)，實(shí)現(xiàn)治學(xué)和諧、學(xué)術(shù)自由、民主管理的理想。高校也充分調(diào)動自己的積極性、培訓(xùn)主體性，為構(gòu)建完善的內(nèi)部約束機(jī)制做好準(zhǔn)備工作。

3.3中介發(fā)揮信息優(yōu)勢，為政府決策提供保障。

建立有效的中介機(jī)構(gòu)或組織，且充分發(fā)揮起作用，是實(shí)現(xiàn)管理民主化、科學(xué)化的重要途徑，也是健康社會發(fā)展的標(biāo)志之一。目前，我國的教育中介機(jī)構(gòu)不健全，且較突出的中介組織又未能充分發(fā)揮其功能作用。為有效建立教育中介機(jī)構(gòu)，政府應(yīng)積極學(xué)習(xí)、借鑒國外行之有效的中介運(yùn)作模式，盡快建成符合中國國情、具有中國特色的、與現(xiàn)代大學(xué)制度相適應(yīng)的中介模式。

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基金項(xiàng)目：廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)位與研究生教育改革研究2016年重點(diǎn)項(xiàng)目“研究生教育質(zhì)量保障和監(jiān)督體系建設(shè)研究”階段性成果。