張永宏 洪薇 趙冬

內(nèi)容提要 在全球從北到南的技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈上，新興經(jīng)濟體是承上啟下的關鍵環(huán)節(jié)，起著集成、轉(zhuǎn)化、傳遞的橋梁作用。南方國家研發(fā)投入能力有限，但支持創(chuàng)新的本土知識資源豐富。南方國家基于發(fā)展訴求和自下而上的知識生產(chǎn)與創(chuàng)新，是拉動南北、南南技術(shù)轉(zhuǎn)移的新動力。中非科技合作、知識共享互補性強、可對接條件好，既是增強非洲自主發(fā)展能力的動力，又是中國知識生產(chǎn)與創(chuàng)新的一方舞臺，也是深化南南合作、撬動南北關系的一個戰(zhàn)略支點。從引進消化與本土自主創(chuàng)新兩個方向打造中非知識生產(chǎn)與創(chuàng)新共同體，推動技術(shù)、知識由北向南和由南向北雙向流動，將改變近代以來人類知識由北向南單向流動的格局，具有基礎性、前瞻性和深遠的戰(zhàn)略意義。

關鍵詞 技術(shù)轉(zhuǎn)移；知識共享；南南合作；南北關系；中非關系

DOI： 10.19422/j.cnki.ddsj.2018.10.003

自16世紀科學革命以來的近五百年里，人類知識生產(chǎn)、知識創(chuàng)新的中心主要集中在西方國家，全球知識流動的主流方向是單向的，即從北方流向南方。進入21世紀以來，新興經(jīng)濟體迅速崛起，逐漸成為南北知識流動鏈上重要的一環(huán)，有如知識加工廠和知識泵站，給由北向南的知識流動增加推力，同時，拉動南方知識向北方流動?！吨蟹呛献髡搲本┬袆佑媱潱?019-2021年）》專列“科技合作與知識共享”一節(jié)，指出“中方將繼續(xù)推進實施‘一帶一路科技創(chuàng)新行動計劃和‘中非科技伙伴計劃2.0，重點圍繞改善民生和推動國家經(jīng)濟社會發(fā)展的科技創(chuàng)新領域，并與非方合作推進實施‘非洲科技和創(chuàng)新戰(zhàn)略，幫助非方加強科技創(chuàng)新能力建設”。從南北、南南技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識流動的鏈環(huán)結(jié)構(gòu)看，中非科技合作與知識共享不僅能增強非洲的造血能力，而且也能促進中國的知識生產(chǎn)與創(chuàng)新，拉動人類知識在南北、南南間雙向流動；在步入 “共筑更加緊密的中非命運共同體，為推動構(gòu)建人類命運共同體樹立典范”[1]的時代背景下，中非攜手打造知識生產(chǎn)與創(chuàng)新共同體具有戰(zhàn)略價值。

基于勢位差的南北、

南南技術(shù)轉(zhuǎn)移正向鏈環(huán)

技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的出現(xiàn)，從一開始就與南北問題相聯(lián)系。1964年，第一屆聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議發(fā)布了《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動守則草案》，首次提出技術(shù)轉(zhuǎn)移，初衷是為了推動技術(shù)從北方流向南方，以促進南方國家的發(fā)展。但是，實際情況并非如此?！鞍l(fā)達國家之間技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易總額的80%以上，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易額僅占世界技術(shù)貿(mào)易總額的10%，而發(fā)展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易量則不足10%。”[2]原因何在？

技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)從供方有償流向受方的過程。[3]持有技術(shù)的供方是技術(shù)優(yōu)勢方，接收技術(shù)的受方是技術(shù)落后方。供方與受方有一個技術(shù)勢位差，這個勢位差的存在，是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生的前提。一般情況下，當某項技術(shù)在供方與受方間的勢位差很大時，供方并不會考慮把技術(shù)賣掉，而是在其本國把技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，通過出口產(chǎn)品獲取收益。當產(chǎn)品出口的優(yōu)勢不明顯時，供方可能選擇對外直接投資的方式，利用他國的有利條件，繼續(xù)把技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，延長技術(shù)的生命力。只有在這兩種方式都獲利不充分的情況下，供方才會考慮直接把技術(shù)賣掉。這就是狹義的技術(shù)轉(zhuǎn)移三步曲：產(chǎn)品出口階段-對外投資生產(chǎn)階段-技術(shù)轉(zhuǎn)移階段[4]。也就是說，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在技術(shù)勢位差較小的階段。這就是為什么技術(shù)轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在北—北之間的原因。北—南之間技術(shù)勢位差較大，北方的技術(shù)尚處在產(chǎn)品出口階段，或者可以通過到南方直接投資生產(chǎn)，繼續(xù)保持其優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移的必要性不足。南—南之間雖然技術(shù)勢位差小，但因知識生產(chǎn)與創(chuàng)新能力普遍較低，缺乏技術(shù)儲備，技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件不充分。

不過，這種局面正在發(fā)生改變。推動改變的力量主要來自兩個方面：一是新興經(jīng)濟體研發(fā)能力不斷增強，二是全球性問題拉動研發(fā)在南北間流動。

新興經(jīng)濟體的成長、壯大，填補了南北之間巨大的技術(shù)勢位差，在南北之間搭建起橋梁，使由北向南技術(shù)轉(zhuǎn)移的條件越來越好。同時，新興經(jīng)濟體創(chuàng)新能力的提升，在南方國家內(nèi)部又形成了新的勢位差，為南南技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了新的動力源。于是，新興經(jīng)濟體在南北技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈的中間形成承上啟下的關鍵一環(huán)（見圖1）。

全球性問題非一國單方面所能應對，國際科技合作日益成為應對全球性問題、推動科技創(chuàng)新的重要路徑，北方國家紛紛把國際科技合作納入國家安全戰(zhàn)略、外交戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略。美國、歐盟及其主要成員國、日本相繼出臺了一系列措施，大力提升國際科技合作的地位。例如，美國奧巴馬政府曾任命科學特使，探求與中東、東南亞、非洲國家開展科技合作的機會和前景；[5]英國在《國家創(chuàng)新白皮書》中強調(diào)國際科技合作的重要性，發(fā)布“研究開發(fā)的國際合作戰(zhàn)略”，對其國際科技合作進行整體規(guī)劃，要求在制定國際政策和外交戰(zhàn)略上要發(fā)揮科學的新作用；德國政府設立“國際研究基金獎”，支持其研發(fā)機構(gòu)、高校建設頂級國際聯(lián)盟；法國成立“全球化、開發(fā)與合作總局”；歐盟委員會出臺“歐盟國際科學技術(shù)合作戰(zhàn)略框架”，積極推動歐盟研發(fā)區(qū)域內(nèi)部與外部的聯(lián)合；日本設立科學技術(shù)外交戰(zhàn)略工作組，推出“加強科學技術(shù)外交戰(zhàn)略”，強調(diào)要圍繞全球性問題，加強與發(fā)展中國家的合作，夯實科技外交的基礎，等等。[6]加強科技與外交的結(jié)合以應對全球性問題，有力促進研發(fā)在全球范圍內(nèi)的流動，成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移正向鏈環(huán)的又一推動力。

基于發(fā)展合作的南北、

南南知識流動反向鏈環(huán)

技術(shù)的傳播和遷移，在近代西方的殖民過程中即有發(fā)生。但是，殖民過程所附帶的技術(shù)遷移，并不是當代所說的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移。當代國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個前提：一是互利互惠，二是對接條件適合。互利互惠是技術(shù)轉(zhuǎn)移的動因，對接條件適合是技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件。在殖民時代，技術(shù)不過是殖民的工具，技術(shù)流動的目的是服務于殖民者的利益。殖民者把技術(shù)帶到殖民地，其實只是其本國技術(shù)的異地使用，技術(shù)轉(zhuǎn)移并沒有發(fā)生。這種伴隨殖民過程的技術(shù)遷移現(xiàn)象，客觀上給殖民地送去了一些技術(shù)，但其效應不過是技術(shù)自身的一種外溢，這種外溢的影響是有限的。主要原因是殖民地普遍缺乏接受技術(shù)的內(nèi)化能力。例如，在非洲，歷史上無國家社會范圍廣、歷時長，在被殖民時期國家機器普遍缺失，造成技術(shù)接受主體的缺位，到國家獲得獨立時，知識生產(chǎn)、科技創(chuàng)新能力大多依然處于零起點狀態(tài)。

南南合作始于1955年的亞非會議。1990年代以前，南南合作主要以建立區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作關系為主，謀求團結(jié)自救、合作自強。冷戰(zhàn)結(jié)束后，經(jīng)濟全球化快速展開，面對不平等的南北經(jīng)濟關系，南北矛盾凸顯出來，南南合作不斷深化。進入21世紀，在“千年發(fā)展目標”的推動下，南南合作步入綜合、全面的發(fā)展階段。發(fā)展合作不是單純的經(jīng)貿(mào)合作，而是全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的合作。中非關系亦大致與此同步，20世紀80年代以前側(cè)重政治關系，20世紀八九十年代側(cè)重經(jīng)濟關系，2000年以來進入全面合作時代。與此相對應，中非關系經(jīng)歷了援助-經(jīng)貿(mào)合作-發(fā)展合作三個階段。目前，中國是非洲第一大貿(mào)易伙伴國、重要投資來源地和主要援助提供國，中非關系集援助、貿(mào)易、合作為一體，從民生問題到人文交流、政黨交往，全面涵蓋政治、經(jīng)濟、文化各領域，涉及發(fā)展的方方面面，逐步形成綜合、全面的發(fā)展合作格局。

發(fā)展合作是追求綜合性強、依存度高的合作。在發(fā)展合作階段，供方把技術(shù)移給受方的過程，不是一個單純的逐利過程，而是供方接受反饋的過程，供方更加關注受方的條件和需求，更加關注通過技術(shù)轉(zhuǎn)移促進自身的技術(shù)改造、升級和創(chuàng)新。受方接受技術(shù)的過程，也不是一個單純的填補空白的過程，而是一個消化、吸收、再創(chuàng)造的過程。因此，在技術(shù)從供方流向受方的背后，同時存在另一股知識流，其流向與傳統(tǒng)的由北向南的技術(shù)流向相反，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識共享的另一個鏈環(huán)（見圖2）。

20世紀60年代以來，經(jīng)過幾十年的發(fā)展探索，國際社會形成了許多發(fā)展理論，諸如現(xiàn)代化理論、依附論、世界體系論、可持續(xù)發(fā)展理論、低碳發(fā)展論等等，解讀、引導南方國家的發(fā)展。這些理論或被追捧，或被批評，有助益的一面，也有誤導的一面。但無論認同、采用何種理論，變自外向內(nèi)的外力主導型發(fā)展模式為自下而上的內(nèi)源型發(fā)展模式，是南方國家經(jīng)過實踐而普遍認可的一條經(jīng)驗。南北、南南知識流動的反向鏈環(huán)，其基礎正是南方國家的內(nèi)源發(fā)展、草根創(chuàng)新。例如，中國科學家成功研發(fā)出抗瘧藥，就是中國傳統(tǒng)知識與解決非洲問題相結(jié)合而做出的知識創(chuàng)新，是知識生產(chǎn)與創(chuàng)新反向流動的典型例證。

冷戰(zhàn)結(jié)束解除了發(fā)展和全球聯(lián)系的主要政治障礙，北方主導的經(jīng)濟全球化在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的推動之下信馬由韁；南方國家逐漸步入工業(yè)化、城市化的快車道，新興經(jīng)濟體快速成長。在過去的二十多年里，全球化與全球性問題結(jié)伴同行，把國際科技合作推上了各國政治、經(jīng)濟、文化事項的前臺，技術(shù)轉(zhuǎn)移的總量不斷攀升，“20世紀90年代以來，國際技術(shù)貿(mào)易額平均每十年翻兩番，已接近世界貿(mào)易總額的二分之一，其增長速度之快為一般商品貿(mào)易所望塵莫及?！盵7] 但是，北方國家從自身利益出發(fā)，在北—南技術(shù)轉(zhuǎn)移的推動和限制兩個方面，都采取了更加強硬的政策，高筑技術(shù)壁壘，不斷抬高南方國家發(fā)展的社會條件和知識門檻。北方國家向南方國家轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要渠道是通過工業(yè)制成品和中間產(chǎn)品的貿(mào)易或直接投資，南北貿(mào)易協(xié)議不僅包括商品貿(mào)易，而且包括服務貿(mào)易、保護投資的原則以及知識產(chǎn)權(quán)保護。這樣，在《與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定的附加協(xié)定》（TRIPs-Plus）保駕護航之下，由專利引動的資金大量流入北方國家。[8]北方國家憑借技術(shù)與資本的雄厚實力，開發(fā)甚至大肆盜竊南方地區(qū)的本土知識資源，例如，涉及非洲的“生物剽竊”到了泛濫的程度，美國專利網(wǎng)和商標局的數(shù)據(jù)庫中源自非洲案例的專利數(shù)目驚人。[9]這一形勢促使南方國家廣泛認識到基于本土知識的知識生產(chǎn)與創(chuàng)新、南南技術(shù)合作與知識共享的重要性和必要性。2008年金融危機以來，世界經(jīng)濟在大調(diào)整中掙扎，全球性問題交織其中，新興經(jīng)濟體的作用越來越突出，在由南向北的知識流動鏈上起著推拉兼具的作用，是全球知識生產(chǎn)與創(chuàng)新雙向互動的關鍵一環(huán)。

正反鏈環(huán)的雙向建構(gòu)

南北、南南知識流動的反向鏈環(huán)，揭示了通過技術(shù)轉(zhuǎn)移營建造血機制的另一種本質(zhì)，即供方的研發(fā)始于受方的需求，受方的需求增益供方的研發(fā)。這一認識角度表明，正反鏈環(huán)的雙向構(gòu)建，既是拉動受方向前發(fā)展的一種力量，又是促動供方創(chuàng)新的一種源泉。例如，南南技術(shù)轉(zhuǎn)移的顯著特征是轉(zhuǎn)移適用技術(shù)，問題的關鍵在于，“適用”并不是現(xiàn)成的，需要供方和受方共同努力。于是，選擇適用技術(shù)的過程，既是受方向供方學習、反饋的過程，又是供方根據(jù)受方需求而創(chuàng)新的過程。這一反向的知識流動力量，是發(fā)展合作的必要匹配，因為發(fā)展合作的本質(zhì)特征是一盤棋地共同發(fā)展，與其說是技術(shù)的有償遷移，不如說是知識的共同分享。因此，新興經(jīng)濟體與其他發(fā)展中國家之間需要建立起互利共贏的技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識共享模式，使之既符合技術(shù)接受國的能力和需要，拉動其造血機能的建設，同時也有助于促進技術(shù)提供方的研發(fā)調(diào)整和創(chuàng)新能力的提高。同樣，在南北關系中，南方國家的巨大需求構(gòu)成北方國家的創(chuàng)新土壤，南方國家的創(chuàng)新能力為全球知識生產(chǎn)與創(chuàng)新注入活力和動力（見圖3）。

中國處在南北、南南技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈的中間環(huán)上，充當著“媒介”“橋梁”“新動能”的角色。從正向看，在“發(fā)達國家—中國—非洲國家”的技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈上，中國是連接發(fā)達國家和廣大發(fā)展中國家的“二傳手”。從反向看，中國正處在大國轉(zhuǎn)型的關鍵時期，從引進來轉(zhuǎn)向走出去的對外開放轉(zhuǎn)型，需要在引進、消化的基礎上，具備集成創(chuàng)新、整合輸出的能力；從開放勞動密集型產(chǎn)業(yè)到融入全球資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型，需要樹立技術(shù)品牌，變中國制造為中國創(chuàng)造；從經(jīng)濟大國轉(zhuǎn)向文化強國的軟實力轉(zhuǎn)型，需要積極參與全球技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)標準制定，不斷提高技術(shù)—制度—文化一體化的知識生產(chǎn)與創(chuàng)新能力，等等。創(chuàng)新立國是根本。因而作為發(fā)展合作反向鏈環(huán)中的新興“動力源”，中國肩負著獨特的使命，需要在綜合利用國內(nèi)國際兩個市場、兩種資源的過程中，整合發(fā)展中國家和地區(qū)的知識創(chuàng)新要素，努力為全球知識生產(chǎn)與創(chuàng)新提供支持，做出貢獻。

非洲國家工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化剛起步，信息化、網(wǎng)絡化、低碳化、智能化等全球性轉(zhuǎn)型接踵而至，適應與創(chuàng)新的準備和能力都不足。非洲自然資源豐富，但貧困人口眾多，生存與發(fā)展、開發(fā)與保護的雙重壓力巨大。但是，非洲又是地球上生物多樣性、文化多樣性最為豐富的地區(qū)之一，非洲的發(fā)展問題和資源多樣性，是全球知識創(chuàng)新的重要問題庫和資源庫。因此，對非洲而言，需要把發(fā)展挑戰(zhàn)和豐富的本土資源結(jié)合起來，借助國際科技合作提高知識生產(chǎn)與創(chuàng)新能力。中國在對非技術(shù)轉(zhuǎn)移時，需要明確自己有什么，非洲需要什么，轉(zhuǎn)移的對接條件是否支持等，更需要借助對非技術(shù)轉(zhuǎn)移吸納、整合雙方的本土創(chuàng)新，既服務于雙方的發(fā)展，又造福全人類。

因此，中非知識生產(chǎn)與創(chuàng)新共同體需要雙向構(gòu)建，正向上緊扣非方的需求加強中國對非技術(shù)轉(zhuǎn)移，反向上統(tǒng)籌中非科技合作、知識共享與國家創(chuàng)新體系的建設、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，加強基于非洲問題的研發(fā)投入，拓展中國的知識生產(chǎn)空間，增強中國的創(chuàng)新實力，為全球知識共享做出新的貢獻。

結(jié) 論

《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動守則草案》將“技術(shù)轉(zhuǎn)移”定義為：“關于制造一項產(chǎn)品，應用一項工藝或提供一項服務的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，但不包括只涉及貨物出售或只涉及出租的交易?！钡斀竦募夹g(shù)轉(zhuǎn)移，內(nèi)涵已有很大的拓展，不僅包括轉(zhuǎn)讓，而且包括正向、反向多環(huán)節(jié)的知識嵌入與合作。從基于技術(shù)勢位差的南北、南南技術(shù)轉(zhuǎn)移正向鏈環(huán)結(jié)構(gòu)和基于發(fā)展合作的南北、南南知識流動反向鏈環(huán)結(jié)構(gòu)看，中非科技合作和知識共享推動技術(shù)由北向南傳遞，拉動知識由南向北流動。開拓這樣的雙向建構(gòu)模式，打造中非知識生產(chǎn)與創(chuàng)新共同體，可以起到一石三鳥的作用：一是增強非洲的自主發(fā)展能力，二是拓展中國技術(shù)的市場和中國創(chuàng)新的土壤，三是推動技術(shù)、知識由北向南和由南向北雙向流動，改變近代以來人類知識由北向南單向流動的格局，構(gòu)建起深化南南合作、撬動南北關系的戰(zhàn)略支點。當前，中非關系進入“攜手共命運、同心促發(fā)展”的新時代，中非合作面臨共建“一帶一路”帶來的重大機遇，從技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識流動正反兩個方向上大力加強中非知識生產(chǎn)與創(chuàng)新共同體建設，是激發(fā)企業(yè)、社會創(chuàng)新活力，全方位、寬領域、深層次開拓新的合作空間、發(fā)掘新的合作潛力的基礎，同時也是中非攜手打造“責任共擔”“合作共贏”“幸福共享”“文化共興”“安全共筑”“和諧共生”[10]的中非命運共同體的基礎。

【本文是國家社會科學基金項目 “逆全球化背景下的本土化運動研究”（項目編號：18BGJ040）階段性成果】

（第一作者系云南大學國際關系研究院教授；第二、三作者單位：云南大學國際關系研究院）

（責任編輯：張凱）

[1] 習近平：《攜手共命運 同心促發(fā)展——在2018年中非合作論壇北京峰會開幕式上的主旨講話》，https：//www.fmprc.gov.cn/web/ziliao_674904/zyjh_674906/t1591271.shtml。

[2] 李志軍：《當代國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新特點及對策建議》，載《中國科技財富》，2011年第11期，第36頁。

[3] 技術(shù)轉(zhuǎn)移通常被分為兩種：技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和技術(shù)在空間上的流動，本文僅指后者。

[4] 廣義技術(shù)轉(zhuǎn)移包括產(chǎn)品出口、投資生產(chǎn)所傳遞的影響、知識，狹義技術(shù)轉(zhuǎn)移僅括技術(shù)本身的轉(zhuǎn)讓。

[5] 樊春良：《科技外交的新發(fā)展與中國的戰(zhàn)略對策》，載《中國科學院院刊》，2010年第6期，第624頁。

[6] 王挺：《美、歐、日科技外交動向及啟示》，載《科技導報》，2010年第5期，第19-24頁。

[7] 李志軍：《當代國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新特點及對策建議》，載《中國科技財富》，2011年第11期，第36頁。

[8] 張永宏：《本土知識在當代的興起——知識、權(quán)力與發(fā)展的相互關聯(lián)》，昆明：云南大學出版社，2011年4月版，第181頁。

[9] 薛達元等：《遺傳資源、傳統(tǒng)知識與知識產(chǎn)權(quán)》，北京：中國環(huán)境科學出版社，2009年3月版，第160-167頁。

[10] 同[1]。