科研數(shù)據(jù)共享影響因素分析及作用闡釋*

0 引言

科研數(shù)據(jù)不僅是科學(xué)研究的重要資源，也是科研活動(dòng)的重要產(chǎn)出，推動(dòng)著科學(xué)研究的開(kāi)展，因此研究科研人員的數(shù)據(jù)收集、保存、管理、開(kāi)放和共享活動(dòng)非常重要，特別是數(shù)據(jù)共享研究對(duì)減少科研人員的重復(fù)勞動(dòng)、提高科研效率意義重大。本文通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，借助扎根理論歸納科研數(shù)據(jù)共享的影響因素，分析影響因素與科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，探索影響因素在數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者以及數(shù)據(jù)治理視角下的關(guān)聯(lián)，以推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的共享與開(kāi)放，促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的可持續(xù)發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要采用文獻(xiàn)調(diào)研和內(nèi)容分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，以中國(guó)知網(wǎng)以及Web of Science兩大數(shù)據(jù)庫(kù)作為主要文獻(xiàn)來(lái)源，同時(shí)以網(wǎng)絡(luò)資源作為文獻(xiàn)來(lái)源補(bǔ)充。首先對(duì)64篇相關(guān)文獻(xiàn)中影響科研數(shù)據(jù)共享的因素進(jìn)行剖析，并對(duì)原始資料進(jìn)行初始概念化；其次為使研究樣本數(shù)的確定遵循理論飽和原則[1]，即新收集的樣本在分析后不再產(chǎn)生新的概念，本文選擇三分之一的文獻(xiàn)資源進(jìn)行理論抽樣，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼分析，最終達(dá)到理論飽和，終止樣本收集。

1.2 研究方法

本文旨在探討影響科研人員進(jìn)行科研數(shù)據(jù)共享時(shí)的因素及其對(duì)共享產(chǎn)生的作用，對(duì)其進(jìn)行梳理并剖析。定性研究方法扎根理論能夠使分析層層遞進(jìn)，研究過(guò)程更加透徹和清晰，研究結(jié)論更加科學(xué)。筆者首先選擇有關(guān)科研數(shù)據(jù)共享的影響因素或挑戰(zhàn)的文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀和分析，獲取影響科研數(shù)據(jù)共享行為和意愿的原始資料；其次進(jìn)行初始編碼(開(kāi)放性編碼)，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)資料的整理和分析形成初始概念，并逐步范疇化，形成概念類(lèi)屬，即影響科研數(shù)據(jù)共享的具體因素；再次在初始編碼的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)概念類(lèi)屬(具體因素)之間的各種聯(lián)系，形成主軸編碼；然后進(jìn)行選擇性編碼，分析核心范疇，建立各范疇之間的關(guān)系；最后根據(jù)已有的編碼結(jié)果整合科研數(shù)據(jù)共享影響因素及其與共享活動(dòng)之間的關(guān)系。

2 科研數(shù)據(jù)共享影響因素

2.1 開(kāi)放式編碼

本文以扎根理論編碼的原則為基礎(chǔ)，以科研數(shù)據(jù)共享的影響因素為主體，對(duì)收集的文獻(xiàn)資料進(jìn)行內(nèi)容分析，剔除相關(guān)度不高的內(nèi)容，共獲得371條語(yǔ)句。對(duì)原始語(yǔ)句進(jìn)行初始概念化，在獲得初始概念后發(fā)現(xiàn)部分存在重復(fù)和交叉的概念，因此對(duì)重復(fù)和交叉的概念合并和刪除，最后共獲得68個(gè)初始概念。對(duì)初始概念不斷比較以及進(jìn)一步合并和歸納，共獲得32個(gè)概念類(lèi)屬(初始編碼)作為主軸編碼的基礎(chǔ)，見(jiàn)表1所示。

表1 文獻(xiàn)調(diào)研資料初始編碼示例

通過(guò)對(duì)371條語(yǔ)句的分析、篩選和歸納，所提取的初始概念涵蓋范圍廣，內(nèi)容多樣。比如，對(duì)張靜蓓等[2]提到的“美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)和美國(guó)國(guó)家癌癥研究所(NCI)也要求他們所資助的項(xiàng)目必須提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃(DMP)”進(jìn)行深入剖析，首先分析出該句主要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容是“提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”，因此數(shù)據(jù)管理計(jì)劃可作為初始概念；其次對(duì)原句其他部分進(jìn)行分析可知，NSF和NCI是屬于科研基金資助機(jī)構(gòu)，根據(jù)語(yǔ)句內(nèi)容可判斷該機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定需要提交DMP，因此該初始概念可歸納為科研基金資助機(jī)構(gòu)政策。由于初始概念較分散，經(jīng)過(guò)分析和歸納形成的初始編碼也較零散，但初始編碼中感知利益和感知危險(xiǎn)包含的初始概念最多。表1中將學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)、互利互惠、社會(huì)評(píng)價(jià)(聲譽(yù)、知名度)、提升科研水平、學(xué)術(shù)認(rèn)可等11種初始概念歸為感知利益。感知危險(xiǎn)與感知利益是兩個(gè)相對(duì)的概念，感知利益是科研人員在進(jìn)行數(shù)據(jù)共享行為后獲得的對(duì)自己有形或無(wú)形的激勵(lì)，而感知危險(xiǎn)則是科研人員在開(kāi)展數(shù)據(jù)共享后感覺(jué)到對(duì)自己造成威脅的各種不利情況。本文將出版機(jī)會(huì)的減少和丟失、商業(yè)化機(jī)會(huì)、科研成果被竊取、數(shù)據(jù)錯(cuò)用或誤解、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)(個(gè)人經(jīng)歷)、學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、信任危機(jī)、利益受損、職業(yè)保護(hù)等初始概念歸納為感知危險(xiǎn)。在編碼中初始概念是基礎(chǔ)，因此本文對(duì)相關(guān)原始語(yǔ)句進(jìn)行逐字逐句的詳細(xì)分析，提煉出初始概念，并對(duì)初始概念進(jìn)行范疇化，從而形成32個(gè)初始編碼，為主軸編碼的開(kāi)展提供基礎(chǔ)。

2.2 主軸編碼

從初始編碼的結(jié)果可知，目前所得到的范疇之間的聯(lián)系并不明確，需要進(jìn)行更深層次的分析和歸納。主軸編碼的目的是為了發(fā)現(xiàn)和建立各概念類(lèi)屬(范疇)之間的聯(lián)系，從而說(shuō)明所分析的資料各個(gè)部分之間存在有機(jī)關(guān)聯(lián)[3]。因此，本文基于已有文獻(xiàn)中對(duì)影響因素研究的認(rèn)識(shí)以及結(jié)合科研數(shù)據(jù)本身的特征，對(duì)開(kāi)放式編碼過(guò)程中所獲得的32個(gè)初始編碼進(jìn)行深入分析、概括和歸納，討論它們之間的聯(lián)系，形成五個(gè)主范疇，分別是制度因素、技術(shù)因素、組織因素、個(gè)人因素與資源因素。主范疇、對(duì)應(yīng)的副范疇及其內(nèi)涵如表2所示。

2.3 選擇性編碼

在選擇性編碼階段，經(jīng)反復(fù)比較、歸納和分析主軸編碼階段形成的主范疇，可揭示出主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，并基于此挖掘出具有統(tǒng)領(lǐng)性的核心范疇，開(kāi)發(fā)故事線[4-5]。主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)如表3所示。由表3發(fā)現(xiàn)主軸編碼階段形成的五個(gè)主范疇均影響科研數(shù)據(jù)的共享，因此本文的核心范疇為“科研數(shù)據(jù)共享的影響因素”。此外，為遵循扎根理論的理論飽和原則，對(duì)用來(lái)進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)的三分之一文獻(xiàn)調(diào)研資料進(jìn)行分析，未發(fā)現(xiàn)新的概念和范疇，因此可認(rèn)為以上構(gòu)建的理論是飽和的。

2.4 科研數(shù)據(jù)共享影響因素內(nèi)涵分析

基于編碼分析過(guò)程以及對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的分析可知，多數(shù)研究成果都是圍繞影響數(shù)據(jù)共享的制度因素和個(gè)人因素。制度因素主要有資助機(jī)構(gòu)政策和期刊政策，如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)[6]規(guī)定研究人員在2003年10月1日或之后提交的50萬(wàn)美元以上的資金項(xiàng)目申請(qǐng)需要遵守?cái)?shù)據(jù)共享政策，提供一份包括共享最終研究數(shù)據(jù)為研究目的或者說(shuō)明為何不可能共享數(shù)據(jù)的計(jì)劃。目前許多學(xué)科領(lǐng)域中的期刊要求作者通過(guò)將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在存儲(chǔ)庫(kù)中或者根據(jù)請(qǐng)求自由提供數(shù)據(jù)，從而與其他研究人員共享他們的數(shù)據(jù)，并且將共享原始數(shù)據(jù)集作為出版的要求[7-8]。以計(jì)劃行為理論為基礎(chǔ)，對(duì)影響數(shù)據(jù)共享的個(gè)人因素的研究成果主要包括共享意愿、共享態(tài)度、感知利益、感知危險(xiǎn)、感知努力以及主觀規(guī)范等方面。計(jì)劃行為理論指出意愿是影響行為最直接的因素，而態(tài)度又直接影響意愿，已有研究中將共享意愿和共享態(tài)度分別定義為科研人員對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的主觀意愿強(qiáng)烈程度以及對(duì)這一行為的積極評(píng)價(jià)或支持的程度[9-10]。吳丹等[11]、傅天珍等[12]在研究中提到學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)以及社會(huì)評(píng)價(jià)這類(lèi)利己行為和減少重復(fù)勞動(dòng)、時(shí)間和精力的利他行為將使研究人員更愿意共享數(shù)據(jù)。目前已有研究成果[7][13]指出，數(shù)據(jù)共享后帶來(lái)的蝴蝶效應(yīng)，可能會(huì)引起數(shù)據(jù)不受控制，從而失去潛在的商業(yè)化機(jī)會(huì)，或者導(dǎo)致某些敏感數(shù)據(jù)被共享，研究人員的科研成果被搶先報(bào)道?？梢?jiàn)感知利益指科研人員共享數(shù)據(jù)可以通過(guò)致謝、引用等提供獎(jiǎng)勵(lì)的程度，相反感知風(fēng)險(xiǎn)是可以讓科研人員對(duì)共享數(shù)據(jù)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)感知[7][14]。科研人員指出共享數(shù)據(jù)需要花費(fèi)的時(shí)間和精力的程度即感知努力，主觀規(guī)范則是科研人員在決策是否執(zhí)行共享行為時(shí)感知到的社會(huì)壓力[15-16]。除此之外，數(shù)據(jù)安全也是科研人員在共享數(shù)據(jù)過(guò)程中比較關(guān)注的，如隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、敏感數(shù)據(jù)等都是與數(shù)據(jù)安全緊密相關(guān)的。其他影響因素盡管目前的研究并不是很多，但在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中從不同角度對(duì)科研人員的共享行為產(chǎn)生影響，因此仍然需要綜合考慮這些因素。

若以科研人員為參考依據(jù)，個(gè)人因素是影響科研數(shù)據(jù)共享的內(nèi)部因素，而制度因素、技術(shù)因素、組織因素和資源因素則是影響科研數(shù)據(jù)共享的外部因素。由上述編碼分析可知，科研數(shù)據(jù)共享是在內(nèi)外部因素共同作用與制約下實(shí)現(xiàn)的，是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程。因此借助管理學(xué)系統(tǒng)論，以系統(tǒng)的層次性、整體性等觀點(diǎn)，列舉出若干影響因素，勾勒出影響因素之間的關(guān)系以及因素與科研數(shù)據(jù)共享之間的作用[17]，如圖1所示。

由圖1可知，扎根理論形成五個(gè)主范疇：個(gè)人因素、資源因素、組織因素、制度因素以及技術(shù)因素，它們共同影響科研數(shù)據(jù)共享并且發(fā)揮著不同作用，同時(shí)五大影響因素之間互相關(guān)聯(lián)和推動(dòng)。

(1)科研數(shù)據(jù)共享影響因素中，資源是最重要并且最基礎(chǔ)的，資源因素涵蓋了數(shù)據(jù)質(zhì)量、價(jià)值、安全、所有權(quán)、格式、標(biāo)準(zhǔn)、描述以及融合等，因此它在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中發(fā)揮著基礎(chǔ)作用。

圖1 科研數(shù)據(jù)共享影響因素之間的相互關(guān)系

(2)個(gè)人因素包括共享意愿、共享態(tài)度、感知利益、數(shù)據(jù)素養(yǎng)、感知危險(xiǎn)、感知努力、職業(yè)義務(wù)、主觀規(guī)范、感知需求，共享態(tài)度對(duì)共享意愿產(chǎn)生直接影響；感知利益、感知危險(xiǎn)、感知努力、感知需求和職業(yè)義務(wù)對(duì)共享態(tài)度產(chǎn)生直接影響，對(duì)共享意愿產(chǎn)生間接影響；主觀規(guī)范和數(shù)據(jù)素養(yǎng)對(duì)共享意愿產(chǎn)生直接影響，并且在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，科研人員是最重要的主體因素，因此個(gè)人因素發(fā)揮著主導(dǎo)作用。

(3)若有良好的共享組織文化、結(jié)構(gòu)、氛圍以及組織激勵(lì)，將會(huì)支持科研數(shù)據(jù)的共享，因此組織因素可發(fā)揮支持作用。

(4)制度因素則在科研數(shù)據(jù)環(huán)境中發(fā)揮推動(dòng)作用，各種政策、法律法規(guī)的制定有利于科研數(shù)據(jù)共享。

(5)技術(shù)因素發(fā)揮保障作用，先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施、合理的技術(shù)平臺(tái)都能保障共享活動(dòng)順利開(kāi)展。

科研數(shù)據(jù)共享時(shí)影響因素之間也相互影響，如在產(chǎn)生科研數(shù)據(jù)過(guò)程中，科研人員可以影響數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性以及對(duì)數(shù)據(jù)的描述，因此個(gè)人因素是影響資源因素的。由于各項(xiàng)制度的制定、組織文化和組織氛圍的熏陶以及數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、技術(shù)的創(chuàng)新等都會(huì)影響科研人員的意愿，推動(dòng)或制約科研數(shù)據(jù)共享，可見(jiàn)制度因素、組織因素和技術(shù)因素在科研數(shù)據(jù)共享中也從外部影響著個(gè)人因素。制度因素是客觀性因素，它不僅對(duì)數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)所有權(quán)的界定有指導(dǎo)，而且引導(dǎo)組織文化的形成，對(duì)資源因素和組織因素都產(chǎn)生影響?？傊?，科研數(shù)據(jù)共享影響因素不僅內(nèi)外部結(jié)合共同對(duì)共享產(chǎn)生作用，同時(shí)因素之間也相互影響。

3 不同理論視角下科研數(shù)據(jù)共享影響因素關(guān)系

近年來(lái)，已有部分科研數(shù)據(jù)共享影響因素相關(guān)的研究成果，但是從宏觀上來(lái)看，成體系且深入探討的研究并不多。本文在歸納影響科研數(shù)據(jù)共享諸因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合系統(tǒng)論構(gòu)建影響因素與科研數(shù)據(jù)共享以及因素之間相互關(guān)系，同時(shí)深入剖析在科研數(shù)據(jù)共享中影響因素與科研數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者以及數(shù)據(jù)治理之間的相互關(guān)系。

3.1 數(shù)據(jù)生命周期視角下科研數(shù)據(jù)共享影響因素的關(guān)系

在科研第四范式環(huán)境下，科研數(shù)據(jù)向數(shù)據(jù)密集型發(fā)展，出現(xiàn)數(shù)據(jù)爆炸現(xiàn)象，因此科研數(shù)據(jù)管理的作用越來(lái)越突出。而數(shù)據(jù)生命周期理論是科研數(shù)據(jù)管理過(guò)程中的重要理論基礎(chǔ)，“生命周期”不同于“生命期”，它指經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)管理、長(zhǎng)期保存、實(shí)現(xiàn)資源發(fā)現(xiàn)以及再利用的數(shù)據(jù)加工環(huán)境，是自產(chǎn)生到消亡的循環(huán)過(guò)程[18]，與數(shù)據(jù)相關(guān)的研究應(yīng)遵循這一理論。本文將科研數(shù)據(jù)生命周期階段概括為數(shù)據(jù)收集和獲取階段、數(shù)據(jù)分析階段、數(shù)據(jù)保存和管理階段以及數(shù)據(jù)發(fā)布和共享階段，可見(jiàn)科研數(shù)據(jù)共享是數(shù)據(jù)生命周期中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，同時(shí)是數(shù)據(jù)管理的最終目的，有利于科研數(shù)據(jù)的再利用。因此，從數(shù)據(jù)生命周期理論的視角出發(fā)研究科研數(shù)據(jù)共享的影響因素，將更易于了解數(shù)據(jù)生命周期不同階段涉及到的共享因素。本文基于數(shù)據(jù)生命周期的不同階段對(duì)影響因素的影響范圍進(jìn)行深入剖析。

(1)盡管在數(shù)據(jù)生命周期中最后一階段才進(jìn)行數(shù)據(jù)發(fā)布和共享，但不排除在其他階段發(fā)生數(shù)據(jù)共享行為。結(jié)合扎根理論的編碼分析和技術(shù)接受模型可知，共享者的行為由共享態(tài)度(感知危險(xiǎn)、感知利益等因素綜合決定)產(chǎn)生共享意愿，進(jìn)而產(chǎn)生共享行為，因此個(gè)人因素中最核心的因素即共享者自身的態(tài)度。在數(shù)據(jù)生命周期的各個(gè)階段，感知利益、感知需求、主觀規(guī)范和職業(yè)義務(wù)會(huì)促進(jìn)研究人員形成積極的共享態(tài)度；而感知努力和感知危險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)研究人員產(chǎn)生負(fù)面作用，形成消極的共享態(tài)度，從而導(dǎo)致研究人員不愿意共享；同時(shí)數(shù)據(jù)素養(yǎng)在研究人員共享的過(guò)程中發(fā)揮的是輔助作用，所以個(gè)人因素在科研數(shù)據(jù)共享時(shí)將貫穿數(shù)據(jù)生命周期的各個(gè)階段。

(2)在數(shù)據(jù)生命周期中，數(shù)據(jù)是最基礎(chǔ)的也是最關(guān)鍵的，因此在綜合考慮的基礎(chǔ)上，資源因素亦會(huì)在數(shù)據(jù)生命周期的各個(gè)階段影響科研數(shù)據(jù)的共享。

(3)在組織結(jié)構(gòu)的影響下，研究人員的共享行為最可能發(fā)生在數(shù)據(jù)生命周期的最后環(huán)節(jié)——數(shù)據(jù)發(fā)布和共享階段，積極的共享文化和共享氛圍將推動(dòng)研究人員在該階段共享數(shù)據(jù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的文化則將阻礙共享的開(kāi)展，因此組織因素主要影響數(shù)據(jù)生命周期中的數(shù)據(jù)發(fā)布和共享階段。

(4)而資助機(jī)構(gòu)要求被資助的研究人員提供一份數(shù)據(jù)管理計(jì)劃或者數(shù)據(jù)共享計(jì)劃，出版商要求研究人員在投稿時(shí)附上相應(yīng)的原始數(shù)據(jù)或原始代碼等，可見(jiàn)制度因素在數(shù)據(jù)生命周期的最后環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用。

(5)技術(shù)因素在科研數(shù)據(jù)共享時(shí)主要在數(shù)據(jù)保存/管理、數(shù)據(jù)發(fā)布/共享兩個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響：在數(shù)據(jù)保存/管理階段，元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和本體論兩因素會(huì)對(duì)科研數(shù)據(jù)共享產(chǎn)生重要影響，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和數(shù)據(jù)管理機(jī)制則在數(shù)據(jù)發(fā)布/共享階段影響科研數(shù)據(jù)的共享，而共享技術(shù)在兩個(gè)環(huán)節(jié)中均對(duì)科研數(shù)據(jù)共享產(chǎn)生影響。

3.2 利益相關(guān)者視角下科研數(shù)據(jù)共享影響因素的關(guān)系

在科研數(shù)據(jù)共享的過(guò)程中不可避免的涵蓋各方利益者的參與、協(xié)調(diào)和支撐，并且利益主體又是隨著共享的過(guò)程而不斷變化的。目前對(duì)科研數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的研究可分為兩個(gè)方面：一方面強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者在科研數(shù)據(jù)發(fā)展中的責(zé)任和義務(wù)[19-20]；另一方面對(duì)科研數(shù)據(jù)的具體利益相關(guān)者關(guān)系進(jìn)行分類(lèi)和界定研究。高校的科研數(shù)據(jù)管理政策中明確利益相關(guān)者主要有學(xué)校、科研部門(mén)、信息技術(shù)部門(mén)、科研人員、圖書(shū)館[21]。郝世博等[22]把科研數(shù)據(jù)共享管理的主體保障歸納為科研人員、科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織及國(guó)家政府機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、高校及專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館等。關(guān)于利益相關(guān)者的界定并不一致，本文結(jié)合科研數(shù)據(jù)發(fā)展的階段性特征，將科研數(shù)據(jù)共享的主要利益者劃分為科研人員、科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、企業(yè)資助機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、高校以及圖書(shū)館。從利益相關(guān)者的視角研究科研數(shù)據(jù)共享的影響因素可掌握在開(kāi)展數(shù)據(jù)共享活動(dòng)時(shí)各利益方受到不同因素的影響。

由于科研人員始終貫穿于數(shù)據(jù)管理全過(guò)程，并且在科研數(shù)據(jù)共享的過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，因此，科研人員這一利益者的共享行為將重點(diǎn)受個(gè)人因素影響。包括科研人員在內(nèi)的各類(lèi)利益相關(guān)者在數(shù)據(jù)共享開(kāi)展時(shí)離不開(kāi)數(shù)據(jù)這一資源，因此資源是影響因素之一；其次科研基金資助機(jī)構(gòu)政策、期刊投稿政策等制度的頒發(fā)和實(shí)施將促使各類(lèi)利益相關(guān)者更愿意開(kāi)展數(shù)據(jù)共享活動(dòng)；而科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、企業(yè)資助機(jī)構(gòu)、高校和圖書(shū)館這些利益者作為獨(dú)立的組織也會(huì)受組織中的文化、氛圍、結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制的影響，同時(shí)科研人員作為組織中的一員也將受組織因素的影響；技術(shù)因素不僅對(duì)科研人員在開(kāi)展數(shù)據(jù)共享時(shí)形成保障作用同樣也對(duì)其他利益者發(fā)揮作用?？梢?jiàn)各類(lèi)利益相關(guān)者在開(kāi)展科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)時(shí)，資源因素、組織因素、制度因素和技術(shù)因素都會(huì)從外部影響他們的共享行為，個(gè)人因素則重點(diǎn)影響科研人員的共享行為。

3.3 數(shù)據(jù)治理視角下科研數(shù)據(jù)共享影響因素的關(guān)系

隨著大數(shù)據(jù)對(duì)社會(huì)各行各業(yè)的愈發(fā)滲入，“數(shù)據(jù)治理”在企業(yè)、政府、銀行等以數(shù)據(jù)為核心的領(lǐng)域越來(lái)越受到重視，數(shù)據(jù)治理的重要性不言而喻。同樣的，科研數(shù)據(jù)治理也逐漸成為學(xué)界的關(guān)注點(diǎn)。數(shù)據(jù)治理貫穿于數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)重用以及數(shù)據(jù)加值中[23]，因此從數(shù)據(jù)治理的視角出發(fā)探討影響科研數(shù)據(jù)共享的因素將有助于數(shù)據(jù)治理的開(kāi)展，同時(shí)推動(dòng)數(shù)據(jù)再利用的高效發(fā)展。

數(shù)據(jù)治理主要圍繞數(shù)據(jù)展開(kāi)的，是對(duì)科研數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性以及可用性的管理，經(jīng)過(guò)前期的文獻(xiàn)調(diào)研和分析可知，數(shù)據(jù)質(zhì)量包括了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)數(shù)據(jù)治理要素還包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、隱私/安全[24]，因此，影響科研數(shù)據(jù)共享的資源因素在數(shù)據(jù)治理中首當(dāng)其沖。除此之外，Loshin D[25]提出與數(shù)據(jù)治理相關(guān)的五個(gè)核心概念之一即監(jiān)測(cè)元數(shù)據(jù)的一致性，上述研究中將元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)歸為技術(shù)因素，因此，數(shù)據(jù)治理與影響科研數(shù)據(jù)共享的技術(shù)因素亦緊密聯(lián)系。當(dāng)科研人員開(kāi)展科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)時(shí)，應(yīng)該關(guān)注個(gè)人因素、資源因素、組織因素、制度因素和技術(shù)因素帶來(lái)的影響，尤其注重將數(shù)據(jù)治理理念運(yùn)用到資源因素和技術(shù)因素中，保障數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以及元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等達(dá)到共享要求，進(jìn)而推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理與共享活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展，提升科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程的效率，促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的再利用。

總之，從數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者以及數(shù)據(jù)治理視角對(duì)科研數(shù)據(jù)共享影響因素的剖析可知，在科研數(shù)據(jù)共享中影響因素與數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者、數(shù)據(jù)治理是緊密聯(lián)系的，掌握數(shù)據(jù)生命周期不同階段中影響數(shù)據(jù)共享的因素、各個(gè)利益相關(guān)者在共享中受到影響的因素以及數(shù)據(jù)治理理念在影響數(shù)據(jù)共享因素中的作用，對(duì)今后共享活動(dòng)的開(kāi)展具有重要意義，開(kāi)展共享活動(dòng)時(shí)可在數(shù)據(jù)生命周期的各個(gè)階段充分發(fā)揮促進(jìn)因素的作用，減少阻礙因素的影響，各利益相關(guān)者充分挖掘影響開(kāi)展共享的積極因素，趨利避害，將數(shù)據(jù)治理理念融入影響數(shù)據(jù)共享的資源因素和技術(shù)因素中，從而共同推動(dòng)科研數(shù)據(jù)共享的高效開(kāi)展，達(dá)到數(shù)據(jù)的充分再利用、挖掘數(shù)據(jù)的價(jià)值以及滿足數(shù)據(jù)的可持續(xù)性發(fā)展要求。

4 結(jié)論與啟示

共享科研數(shù)據(jù)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值和數(shù)據(jù)再利用的關(guān)鍵，同時(shí)，科研數(shù)據(jù)在共享過(guò)程中挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，本文以文獻(xiàn)調(diào)研法和內(nèi)容分析法為基礎(chǔ)梳理已有文獻(xiàn)中影響科研數(shù)據(jù)共享的因素，進(jìn)而用扎根理論方法對(duì)影響科研數(shù)據(jù)共享的因素層層剖析，歸納出影響科研數(shù)據(jù)共享的五大因素：個(gè)人因素、組織因素、資源因素、制度因素與技術(shù)因素。筆者基于這五種因素，結(jié)合系統(tǒng)論構(gòu)建了科研數(shù)據(jù)共享影響因素之間的相互關(guān)系。同時(shí)在扎根理論編碼的基礎(chǔ)上，深度剖析并厘清數(shù)據(jù)生命周期和利益相關(guān)者以及數(shù)據(jù)治理與影響因素之間的關(guān)系，更好地掌握各因素發(fā)揮的作用，提高共享效率，滿足數(shù)據(jù)可持續(xù)發(fā)展要求。上述研究也為今后開(kāi)展數(shù)據(jù)共享活動(dòng)帶來(lái)啟示。

(1)個(gè)人因素方面。個(gè)人因素在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，因此可從感知利益、感知努力和感知危險(xiǎn)三個(gè)主要方面進(jìn)行改善，如給予更多的鼓勵(lì)、學(xué)術(shù)認(rèn)可、聲譽(yù)等有利于共享者自身發(fā)展的推動(dòng)，并且采取相應(yīng)措施保證共享者各方利益不受挫。此外采取團(tuán)隊(duì)合作進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、整理和共享，減少資金、時(shí)間和精力的消耗。

(2)組織因素方面。已有研究表明組織結(jié)構(gòu)的不合理導(dǎo)致數(shù)據(jù)無(wú)法進(jìn)行共享，因此需要調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)組織中各部門(mén)，至上而下明確分工，協(xié)同合作；并且摒棄傳統(tǒng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)文化，通過(guò)相關(guān)教育使組織中各成員意識(shí)到共享的重要性和價(jià)值；同時(shí)發(fā)揮組織中領(lǐng)導(dǎo)的作用，營(yíng)造數(shù)據(jù)共享文化氛圍，帶領(lǐng)成員積極響應(yīng)“自由、開(kāi)放、合作、共享”理念，并且設(shè)置組織激勵(lì)機(jī)制以鼓勵(lì)成員主動(dòng)共享數(shù)據(jù)。

(3)資源因素方面。資源是數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)，研究人員不僅需要規(guī)定好數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)描述以保證數(shù)據(jù)能夠以可機(jī)讀形式進(jìn)行共享，同時(shí)要考慮數(shù)據(jù)融合的特點(diǎn)以及保證數(shù)據(jù)的安全和質(zhì)量，推動(dòng)數(shù)據(jù)能夠及時(shí)共享。

(4)制度因素方面。無(wú)論什么性質(zhì)的活動(dòng)開(kāi)展均離不開(kāi)制度的推動(dòng)，在仍存在不愿共享和不敢共享現(xiàn)象的階段更需要政策制定的推動(dòng)。首先國(guó)家可推行相應(yīng)的共享政策鼓勵(lì)開(kāi)展數(shù)據(jù)共享，其次倡導(dǎo)更多的資助機(jī)構(gòu)、出版商以及企業(yè)等要求科研人員提供相應(yīng)的科研數(shù)據(jù)、原始代碼以便佐證已開(kāi)展的研究。如美國(guó)聯(lián)邦政府早在1990年啟動(dòng)了以“完全、開(kāi)放、無(wú)償”為科學(xué)數(shù)據(jù)共享計(jì)劃這一基本國(guó)策[26]，不僅保障科研項(xiàng)目的開(kāi)展，同時(shí)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及提高社會(huì)效益。國(guó)外PLoS One、Nature等著名期刊要求作者在發(fā)表論文的同時(shí)提交論文中所涉及的數(shù)據(jù)或者將它們提交到指定的倉(cāng)庫(kù)中。可見(jiàn)制度因素在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和科研學(xué)術(shù)領(lǐng)域中不可或缺。

(5)技術(shù)因素方面。數(shù)據(jù)共享離不開(kāi)相應(yīng)技術(shù)的支持，可完善元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和本體論，鼓勵(lì)更多機(jī)構(gòu)搭建數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和改善對(duì)數(shù)據(jù)共享的控制，以更先進(jìn)的技術(shù)保障數(shù)據(jù)共享的開(kāi)展。目前我國(guó)為實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展以及推動(dòng)地球系統(tǒng)科學(xué)的研究，建設(shè)國(guó)家首批認(rèn)可的地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)，集成和整合國(guó)內(nèi)外多種渠道產(chǎn)生的數(shù)據(jù)[27]。此外作為國(guó)內(nèi)著名高校，復(fù)旦大學(xué)建設(shè)了國(guó)內(nèi)首家綜合性的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)，該平臺(tái)在哈佛大學(xué)Dataverse的基礎(chǔ)上進(jìn)行漢化和二次開(kāi)發(fā)，于2013年6月順利推出Dataverse中文版3.3版本，采用DDI元數(shù)據(jù)規(guī)范，分級(jí)別分層次控制數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享[28]。數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的建設(shè)使得各種類(lèi)型數(shù)據(jù)由分散至整合，為科研人員提供有效的數(shù)據(jù)服務(wù)，推動(dòng)科研過(guò)程。

綜上所述，在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中同時(shí)存在起促進(jìn)作用與阻礙作用的科研數(shù)據(jù)共享影響因素。從數(shù)據(jù)生命周期、利益相關(guān)者以及數(shù)據(jù)治理三個(gè)視角分析其與科研數(shù)據(jù)共享影響因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，對(duì)科研數(shù)據(jù)共享影響因素的多角度分析恰好順應(yīng)了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代聯(lián)結(jié)一切的理念，無(wú)疑在學(xué)術(shù)界和圖書(shū)館界開(kāi)展科研數(shù)據(jù)管理活動(dòng)帶來(lái)諸多啟發(fā)。