政治學(xué)研究中的抽樣調(diào)查：難點(diǎn)、問題與方法創(chuàng)新

近些年，政治學(xué)研究方法雖出現(xiàn)了一種混合路徑的趨勢(shì)，例如將抽樣調(diào)查法和大數(shù)據(jù)法、實(shí)驗(yàn)法相結(jié)合，但是抽樣調(diào)查法仍為多數(shù)研究者所采用。政治學(xué)研究中的抽樣調(diào)查通常指概率抽樣調(diào)查，其優(yōu)點(diǎn)是已知每個(gè)樣本的入選概率從而推論總體，使用結(jié)構(gòu)化問卷則可以盡量避免測(cè)量誤差。抽樣調(diào)查屬于理論驅(qū)動(dòng)的研究模式，從提出理論假設(shè)開始，歷經(jīng)概念操作化、問卷設(shè)計(jì)、抽樣、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析、得出研究結(jié)論等主要環(huán)節(jié)達(dá)成研究目標(biāo)。本文將綜述政治學(xué)抽樣調(diào)查在問卷設(shè)計(jì)、抽樣、數(shù)據(jù)采集方面的難點(diǎn)、問題，以及一些創(chuàng)新性解決方案。

政治學(xué)抽樣調(diào)查的難點(diǎn)與問題

（一）概念抽象、復(fù)雜、宏觀，產(chǎn)生測(cè)量誤差問題

抽樣調(diào)查用結(jié)構(gòu)化問卷采集數(shù)據(jù)，形成結(jié)構(gòu)化問卷需要對(duì)概念進(jìn)行操作化。政治學(xué)研究中的概念和其他社會(huì)科學(xué)中的概念相比具有更為抽象、復(fù)雜、宏觀的特點(diǎn)。政治學(xué)的核心概念包括：權(quán)力、權(quán)利、權(quán)威、利益；體制、制度、規(guī)則、規(guī)范；民主、政治發(fā)展、現(xiàn)代化；政治行為；政治文化、政治價(jià)值、政治態(tài)度；政治知識(shí)；政治績(jī)效、公共服務(wù)績(jī)效、公共政策績(jī)效等等。將這些概念寫成問卷中的題目具有非常大的難度，因?yàn)槭茉L者常常無法對(duì)題目有相同理解，或者不具備回答問題所需的知識(shí)，或者沒有切實(shí)的與政治有關(guān)的經(jīng)歷。也正因?yàn)楦拍畹某橄?、?fù)雜、宏觀，常導(dǎo)致研究者在設(shè)計(jì)問卷時(shí)遇到以下問題：

1. 概念定義不明確。例如，“您認(rèn)為美國(guó)的民主程度如何”，民主的概念不明確，人們有不同的理解，給出的答案不具有可比性。民主的概念可以從價(jià)值、原則、制度、程序、要素、績(jī)效評(píng)價(jià)等多維角度進(jìn)行測(cè)量，用任何一個(gè)單一測(cè)量的題目都無法準(zhǔn)確獲得人們對(duì)這個(gè)概念的完整理解。

2. 負(fù)擔(dān)過重，難以理解或回答。包括專業(yè)詞匯、過長(zhǎng)量表、過長(zhǎng)題干、邏輯復(fù)雜等帶來的難以理解和難以回答等。例如，“‘生意人賺錢實(shí)際上最終對(duì)所有人都有好處，所以是可以接受的’，您對(duì)這種說法是否同意？”受訪者會(huì)提出質(zhì)疑，為什么生意人賺錢對(duì)所有人都有好處，受訪者難以理解其中的邏輯關(guān)系。

3. 易發(fā)誘導(dǎo)。例如，“您認(rèn)為市政府應(yīng)該花費(fèi)更多的稅收去拆毀棚戶區(qū)嗎？”這句話也是給出了不平衡的選擇，只提到了拆，沒有提到建，導(dǎo)致受訪者的答案偏向一方。政治學(xué)中有爭(zhēng)論性的觀點(diǎn)較多，在設(shè)計(jì)上本應(yīng)提供平衡的選擇，但很多問卷設(shè)計(jì)者忽視了這一點(diǎn)，從而發(fā)生誘導(dǎo)。

4. 產(chǎn)生評(píng)價(jià)參照系偏差。政治學(xué)研究比較關(guān)注政府行為和公共政策績(jī)效，調(diào)查內(nèi)容中經(jīng)常有類似“評(píng)價(jià)”的題目。例如，“您認(rèn)為本市當(dāng)前的公共醫(yī)療服務(wù)居于什么水平？”受訪者在回答時(shí)，各自的參照系不同，給出的答案不具有可比性。如果在沒有一致參照系的情況下，直接使用原始數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷則會(huì)導(dǎo)致估計(jì)偏差，這被稱為評(píng)價(jià)參照系偏差。

5. 產(chǎn)生社會(huì)期許偏差。政治學(xué)研究中的一些測(cè)量?jī)?nèi)容已形成一般社會(huì)規(guī)范，受訪者回答時(shí)，迫于社會(huì)規(guī)范壓力會(huì)少報(bào)社會(huì)非期許行為，而傾向于回答出社會(huì)所希望的行為，這類回答被稱為社會(huì)期許回答，這類回答會(huì)導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果系統(tǒng)性偏向那些“正確的”或者社會(huì)所提倡的行為，與實(shí)際情況發(fā)生偏離，這種偏離被稱為社會(huì)期許偏差。

（二）依賴面訪調(diào)查和概率抽樣，產(chǎn)生成本高昂?jiǎn)栴}

抽樣調(diào)查常用的調(diào)查模式有面對(duì)面訪問、電話訪問、網(wǎng)絡(luò)訪問、集中自填問卷等。政治學(xué)研究中的理論假設(shè)通常具有復(fù)雜的關(guān)系結(jié)構(gòu)，而復(fù)雜的關(guān)系結(jié)構(gòu)需要測(cè)量更多的變量，需要依賴面訪調(diào)查來實(shí)現(xiàn)，但是面訪調(diào)查成本高昂。另一方面，政治學(xué)研究對(duì)概率抽樣調(diào)查比較依賴，在抽樣調(diào)查中首先要解決覆蓋偏差問題。覆蓋偏差來自于抽樣框總體和研究總體的不一致，例如，要研究一個(gè)城市的常住居民對(duì)公共政策的評(píng)價(jià)，如果使用社區(qū)居民戶籍冊(cè)資料作為抽樣框，則會(huì)導(dǎo)致已經(jīng)在這個(gè)城市居住半年以上的外來人口無法被抽中。為了解決這個(gè)問題，在以人或家戶為研究對(duì)象的抽樣調(diào)查中，國(guó)內(nèi)學(xué)者經(jīng)常使用住宅地址抽樣框。中國(guó)社會(huì)綜合狀況調(diào)查（CGSS）、中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）、世界價(jià)值觀調(diào)查（WVS）等均采用了地址抽樣，可有效推斷常住人口的狀況，對(duì)于公共政策研究、政治參與研究具有重要意義。但是，構(gòu)建地址抽樣框的成本比較高，和戶籍抽樣框相比，到實(shí)地畫住宅地址分布圖、制作住宅地址列表所發(fā)生的交通差旅、人員勞務(wù)全部是額外增加的成本。

（三）受訪者對(duì)政治不感興趣，產(chǎn)生高比例無應(yīng)答問題

多數(shù)受訪者對(duì)政治話題或者政治行為不感興趣，對(duì)政治學(xué)主題的問卷調(diào)查也相應(yīng)地表現(xiàn)出更高比例的無應(yīng)答。政治學(xué)抽樣調(diào)查中的單元無應(yīng)答和題目無應(yīng)答比例已經(jīng)高于5%，例如，2015國(guó)際化與城市治理調(diào)查的單元無應(yīng)答率為35%，一些題目無應(yīng)答比例能夠達(dá)到20%左右，很多題目無應(yīng)答比其他學(xué)科的要高。而高比例的無應(yīng)答通常會(huì)產(chǎn)生估計(jì)偏差。

針對(duì)以上難點(diǎn)和問題，政治學(xué)定量研究的學(xué)者們一直在尋求解決方案，近年來也在方法上取得了一些創(chuàng)新性成果。

在問卷設(shè)計(jì)方面的創(chuàng)新方法

近年來政治學(xué)者在精準(zhǔn)測(cè)量方面做出了許多努力，包括：為避免多選題首位效應(yīng)，將題目選項(xiàng)進(jìn)行隨機(jī)化排列；為解決抽象概念難以理解問題，使用虛擬情境測(cè)量法、列舉法、層層遞進(jìn)法等；為解決敏感問題、社會(huì)期許偏差的測(cè)量難題，使用列舉實(shí)驗(yàn)法；為解決評(píng)價(jià)參照系偏差，使用虛擬情境錨定法等。在這些努力中，識(shí)別和控制社會(huì)期許偏差、評(píng)價(jià)參照系偏差方面取得的進(jìn)展值得關(guān)注。

（一）社會(huì)期許偏差的其識(shí)別與控制

對(duì)于可能會(huì)產(chǎn)生社會(huì)期許回答的題目，研究者在編寫問卷時(shí)采用的列舉實(shí)驗(yàn)法和隨機(jī)化回答技術(shù)具有創(chuàng)新意義，尤其是列舉實(shí)驗(yàn)法還在不斷熱議和改進(jìn)中。

1. 列舉實(shí)驗(yàn)法。在社會(huì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)中稱為條目計(jì)數(shù)方法。列舉實(shí)驗(yàn)要求受訪者報(bào)告條目（即題目中的選項(xiàng)）總數(shù)而非具體條目來降低受訪過程中其所感受到的社會(huì)壓力。需將受訪者隨機(jī)分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組。研究者在問卷中給對(duì)照組提供n個(gè)條目，給實(shí)驗(yàn)組提供n+1個(gè)條目，請(qǐng)受訪者直接回答條目總數(shù)，不需要回答具體是哪個(gè)條目。增加的條目就是研究者認(rèn)為有可能帶來社會(huì)期許回答的關(guān)鍵條目。數(shù)據(jù)分析時(shí)，R軟件提供專門的軟件包（list）可以計(jì)算出兩組的均值差、標(biāo)準(zhǔn)誤，也能根據(jù)研究假設(shè)執(zhí)行回歸分析。目前，利用列舉實(shí)驗(yàn)來識(shí)別社會(huì)期許偏差已取得顯著效果，例如，孟天廣和季程遠(yuǎn)（2016）利用列舉實(shí)驗(yàn)測(cè)量了激進(jìn)政治行為，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)測(cè)量方法明顯低估了激進(jìn)政治行為的水平；孟天廣等（2017）利用列舉實(shí)驗(yàn)法對(duì)中國(guó)省市級(jí)干部吸納公民意見的意愿進(jìn)行了測(cè)量，發(fā)現(xiàn)該意愿存在顯著的社會(huì)期許偏差。

2. 隨機(jī)化回答技術(shù)。其基本特點(diǎn)是讓受訪者隨機(jī)地在一個(gè)可能產(chǎn)生社會(huì)期許回答的題目和一個(gè)不會(huì)產(chǎn)生社會(huì)期許回答的題目中自行選擇回答哪個(gè)題目，從而減少他面對(duì)訪員的“社會(huì)在場(chǎng)”帶來的回答壓力。然后用兩組的差異來估計(jì)真實(shí)回答的比例和標(biāo)準(zhǔn)誤。傳統(tǒng)的隨機(jī)化回答方法有沃納模型、西蒙斯模型、Fox和Tracy模型等。

（二）評(píng)價(jià)參照系偏差及其識(shí)別與控制

應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)參照系偏差的辦法是給受訪者設(shè)計(jì)統(tǒng)一的參照系。近年出現(xiàn)的虛擬情境錨定法具有明顯的創(chuàng)新價(jià)值。虛擬情境錨定法將虛擬情境法和評(píng)價(jià)參照系相結(jié)合，發(fā)揮二者的優(yōu)勢(shì)來解決抽象、復(fù)雜概念的測(cè)量問題，由哈佛大學(xué)加里·金（Gary King）教授提出，他將其用于解決跨文化群體在抽象概念或復(fù)雜概念上的可比性?？缥幕芯渴潜容^政治學(xué)的核心議題，由于不同群體在抽象概念上的理解受文化環(huán)境的影響，從而造成政治學(xué)抽樣調(diào)查的一個(gè)難題。金以政治效能感為例說明了這種方法解決問題的有效性，他在測(cè)量政治效能感時(shí)設(shè)計(jì)了5個(gè)情境，根據(jù)效能感的強(qiáng)弱高低之分，請(qǐng)受訪者回答這5個(gè)情境中的人物各自的效能感分別是多少，然后再請(qǐng)受訪者回答自己的效能感。分析數(shù)據(jù)時(shí)，用自己的效能感和另外5個(gè)場(chǎng)景里面的人物做對(duì)比，從而得出受訪者的效能感水平。劉小青（2012）在中國(guó)的城市和鄉(xiāng)村也做了類似實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)了虛擬情境錨定法測(cè)量政治效能感的效用。

降低抽樣成本的創(chuàng)新方法

為避免覆蓋偏差，采用地址抽樣是當(dāng)前比較常用的抽樣方法。地址抽樣通常先抽取區(qū)縣作為初級(jí)抽樣單位，然后再抽取次級(jí)抽樣單位，例如村/居，抽取了村/居之后，普查村/居內(nèi)的住宅地址，構(gòu)建住宅地址抽樣框，再抽取住宅地址。

（一）以空間單元代替行政區(qū)劃作為抽樣單位

次級(jí)抽樣單位常用的有兩種類型：一類是村委會(huì)或居委會(huì)/社區(qū)，例如CFPS調(diào)查和CGSS調(diào)查；另一類是以經(jīng)度和緯度確定的空間單元。常被使用的空間單元為“半分格”，即以30秒經(jīng)度和30秒緯度構(gòu)成的單元格。使用空間單元格的方法可以在不違反抽樣科學(xué)性、不降低抽樣精度的前提下降低抽樣成本和實(shí)施難度，屬于近幾年在抽樣方面的創(chuàng)新性解決方案。北京大學(xué)中國(guó)國(guó)情研究中心2002年在北京和成都兩個(gè)城市內(nèi)首次使用空間單元格作為抽樣單位，在涵蓋流動(dòng)人口和抽樣效果方面都取得了良好效果。以半分格為抽樣單位由于面積?。s0.72平方公里）、邊界明確并且固定（邊界由經(jīng)緯度確定）、易識(shí)別（用GPS儀顯示經(jīng)緯度），不需要村/居干部作為帶路人而相對(duì)實(shí)施難度較低，人力和時(shí)間成本也要低很多。

（二）以夜間燈光亮度作為規(guī)模度量

2012年以來，使用半分格作為抽樣單位又在降低成本方面進(jìn)行了嘗試——以夜間燈光亮度作為半分格的規(guī)模度量，代替了以往的人力估算半分格人口密度的方法。夜間燈光亮度數(shù)據(jù)以半分格為單位，記錄了每個(gè)半分格的夜間燈光亮度。該數(shù)據(jù)可直接從美國(guó)國(guó)家地球物理數(shù)據(jù)中心網(wǎng)站免費(fèi)下載。北京大學(xué)中國(guó)國(guó)情研究中心在一項(xiàng)有關(guān)全國(guó)調(diào)查中使用了夜間燈光亮度數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)表明了夜間燈光亮度與實(shí)地普查回來的住宅地址數(shù)量之間的對(duì)數(shù)線性關(guān)系。通過比較2012年世界價(jià)值觀調(diào)查（使用半分格夜間燈光亮度）與中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（使用村居人口數(shù)）一些常用變量的抽樣誤差可以發(fā)現(xiàn)：不論是以半分格為抽樣單位（以夜間燈光亮度為規(guī)模度量），還是以村/居為抽樣單位，兩種方法在關(guān)鍵變量估計(jì)精度上雖有高低之分，但都在可接受的較高精度范圍之內(nèi)。讀者們可自行下載這兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢驗(yàn)。

提高調(diào)查質(zhì)量、處理無應(yīng)答的創(chuàng)新方法

（一）以并行數(shù)據(jù)控制訪員效應(yīng)

并行數(shù)據(jù)是指關(guān)于調(diào)查過程的數(shù)據(jù)，與問卷數(shù)據(jù)同期采集。計(jì)算機(jī)輔助調(diào)查模式的興起帶來了豐富的并行數(shù)據(jù)。目前可以采集的并行數(shù)據(jù)有聯(lián)系記錄、訪員觀察、訪問錄音、訪問痕跡（包含時(shí)間點(diǎn)、鍵盤操作痕跡等）、樣本調(diào)配數(shù)據(jù)等。在抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)采集過程中，如何避免訪員效應(yīng)至關(guān)重要。訪員效應(yīng)是指由訪員差別帶來的調(diào)查結(jié)果差異，其來源除了性別、個(gè)性特征等因素外，也來源于訪員的不規(guī)范訪問行為，主要包括各類形式的非隨機(jī)取樣（如替換或訪錯(cuò)地址、替換或訪錯(cuò)個(gè)人等）、不規(guī)范訪問（臆答、誘導(dǎo)、提問不完整、關(guān)鍵詞不重讀、舉例不完整、追問不足、捷徑跳轉(zhuǎn)）和不規(guī)范操作（未使用答案卡）等。如果不能有效消除系統(tǒng)性的訪員效應(yīng)，那么將直接危害研究者事后的統(tǒng)計(jì)推論和因果關(guān)系識(shí)別。在政治學(xué)抽樣調(diào)查中應(yīng)用并行數(shù)據(jù)可以有效識(shí)別訪員效應(yīng)，在調(diào)查過程中及時(shí)地糾正訪員的不規(guī)范行為，從而提高調(diào)查質(zhì)量。

（二）以并行數(shù)據(jù)處理無應(yīng)答

在政治學(xué)研究中并行數(shù)據(jù)也被用來處理無應(yīng)答。嚴(yán)潔（2010）在政治學(xué)敏感問題進(jìn)行缺失值多重插補(bǔ)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了“采訪員對(duì)受訪者對(duì)該項(xiàng)調(diào)查興趣的判斷”這種并行數(shù)據(jù)不可忽略的作用，并在2017年的研究中指出，訪員觀察中的“對(duì)調(diào)查的興趣”“對(duì)題目的理解能力”“對(duì)回答的擔(dān)憂”等并行數(shù)據(jù)是進(jìn)行缺失值多重插補(bǔ)的不可缺少的輔助變量，在調(diào)查過程中應(yīng)該采集這些數(shù)據(jù)，從而提高推斷精準(zhǔn)度。

除此之外，最近有研究發(fā)現(xiàn)，在調(diào)查過程中利用并行數(shù)據(jù)、問卷數(shù)據(jù)和相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)建應(yīng)答代表性指標(biāo)也可以降低無應(yīng)答誤差帶來的不良影響。應(yīng)答代表性指標(biāo)致力于替代應(yīng)答率來監(jiān)控調(diào)查質(zhì)量，要求在調(diào)查過程中隨時(shí)根據(jù)應(yīng)答代表性指標(biāo)來映射調(diào)查總體的分布，如國(guó)外研究者提出的回應(yīng)式社會(huì)調(diào)查設(shè)計(jì)，其特點(diǎn)是在調(diào)查過程中及時(shí)計(jì)算應(yīng)答代表性指標(biāo)并以此為指導(dǎo)改變調(diào)查設(shè)計(jì)，達(dá)到有效提高成本效益和測(cè)量精度的目的，從而解決僅僅依靠應(yīng)答率監(jiān)控調(diào)查過程所帶來的應(yīng)答人群和無應(yīng)答人群的系統(tǒng)化差異問題。并行數(shù)據(jù)中的訪員特征、訪員觀察、訪問操作痕跡都被納入應(yīng)答代表性指標(biāo)中，任莉穎（2014）的研究驗(yàn)證了這些指標(biāo)的效用。

未來5—10年面臨的挑戰(zhàn)

政治學(xué)抽樣調(diào)查的每個(gè)環(huán)節(jié)都面臨各自的問題與挑戰(zhàn)。在理論假設(shè)和數(shù)據(jù)分析方面，未來5—10年，因果關(guān)系識(shí)別方法將取得長(zhǎng)足發(fā)展。例如，利用調(diào)查實(shí)驗(yàn)判斷因果，或者在抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上應(yīng)用匹配法、差分法、斷點(diǎn)回歸設(shè)計(jì)、工具變量法等準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法識(shí)別因果是諸多政治學(xué)者的研究取向。

在概念操作化方面，對(duì)于復(fù)雜抽樣概念的精準(zhǔn)測(cè)量、跨文化概念的可比性、本土化測(cè)量是比較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。雖然，前文提到了中國(guó)政治學(xué)抽樣調(diào)查中已經(jīng)應(yīng)用了評(píng)價(jià)參照系、列舉實(shí)驗(yàn)、虛擬情境錨定法、隨機(jī)化回答技術(shù)等技術(shù)，但是從應(yīng)用范圍來看尚且不足。比較政治學(xué)的研究關(guān)注跨國(guó)比較研究，一些常用的政治學(xué)概念多數(shù)起源于歐美調(diào)查，這些題目應(yīng)用到中國(guó)語境中會(huì)出現(xiàn)受訪者無法理解，或者理解的含義與既有研究目標(biāo)偏離的問題。此外，對(duì)一些常用核心概念的測(cè)量進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，以便在各個(gè)調(diào)查中統(tǒng)一使用已提上日程。

在抽樣和調(diào)查執(zhí)行方面，受到的挑戰(zhàn)仍來自于抽樣成本和無應(yīng)答。為了減少制作抽樣框的成本，使用更為豐富的GPS、GIS數(shù)據(jù)成為新的研究方向。國(guó)外學(xué)者在突尼斯和非洲的調(diào)查中，直接利用gooole地圖和當(dāng)?shù)氐腉IS數(shù)據(jù)在辦公室就能構(gòu)建出一個(gè)小單元格內(nèi)的地址名單，從而節(jié)省了到實(shí)地畫圖的費(fèi)用，該技術(shù)有望在中國(guó)開始試驗(yàn)。面對(duì)無應(yīng)答的挑戰(zhàn)，受訪者驅(qū)動(dòng)的抽樣方式在嘗試打破概率抽樣的界限，根據(jù)貝葉斯統(tǒng)計(jì)的思路，在調(diào)查過程中不斷調(diào)整并模擬出總體的分布來，已有統(tǒng)計(jì)軟件可支持這種運(yùn)算。

最后，在數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和使用方面，學(xué)界正在努力建設(shè)共享數(shù)據(jù)平臺(tái)，逐漸增多的開放數(shù)據(jù)源成為未來幾年的趨勢(shì)。在這個(gè)領(lǐng)域，未來的挑戰(zhàn)將集中在數(shù)據(jù)整合方面，如多源、異構(gòu)數(shù)據(jù)的整合、多主題跨庫(kù)、跨平臺(tái)檢索與調(diào)用，以及在時(shí)間和空間上加強(qiáng)深度研究等。