國(guó)內(nèi)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)及其啟示

馮曉莉 ，李 超

（西安郵電大學(xué)a.信息產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心；b.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710061）

目前大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的做法主要是在建立人才和學(xué)科優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，學(xué)校師生通過(guò)申報(bào)眾多科研項(xiàng)目，累積大量科研成果，在成果中篩選出有價(jià)值的項(xiàng)目或者技術(shù)研究項(xiàng)目，把擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。本文擬就此予以研究國(guó)內(nèi)外高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行分析和研討，并對(duì)此提出幾點(diǎn)啟示。

一、國(guó)內(nèi)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)

我國(guó)大學(xué)在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面時(shí)間比較短，但是在國(guó)外發(fā)展積累的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)影響下，我國(guó)高校也取得了一定的成績(jī)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度日趨完善

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)方面，我國(guó)很多大學(xué)也逐漸形成了自己的管理制度體系?？萍继幨亲畛踝鳛楦叩仍盒ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)的主要管理部門。但是，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和發(fā)展，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類的細(xì)分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類越來(lái)越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)慢慢成型，例如，清華大學(xué)、北京科技大學(xué)等理工類大學(xué)開始成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)定與制度也隨之建立起來(lái)。同時(shí)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，很多大學(xué)也開始進(jìn)行了相關(guān)商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)，例如，清華大學(xué)、北京大學(xué)等院校。部分高校也開始為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量，設(shè)立了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金，特別支持對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的研究。同時(shí)清華大學(xué)還用“曹光彪基金”資助優(yōu)秀的國(guó)外專利申請(qǐng)。近年來(lái)，隨著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升，很多大學(xué)都很重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，完善制度、設(shè)立專項(xiàng)基金、加大對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制、頒發(fā)獎(jiǎng)金等方式，這些措施的施行有效的調(diào)動(dòng)了科學(xué)技術(shù)工作者的技術(shù)發(fā)明研究的積極性。有資源能力的大學(xué)也開始為師生提供專利檢索的服務(wù)，如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局合作在圖書館建立專利檢索；同時(shí)，有的學(xué)校也與專利檢索機(jī)構(gòu)合作，購(gòu)買其專利數(shù)據(jù)庫(kù)等。這些方式都大大方便了老師和學(xué)生的科研工作，使師生能更加方便快捷的了解到國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的技術(shù)發(fā)展，避免技術(shù)的重復(fù)研究同時(shí)也能夠促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方式多樣化

近年來(lái)，我國(guó)高校的影響力不斷增強(qiáng)，大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方式呈現(xiàn)多樣化，多種措施共同推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)也逐漸趨向市場(chǎng)化，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果有效轉(zhuǎn)化，從而大大提高了學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)能力和社會(huì)效益。目前我國(guó)大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面主要有以下三種方式。

1.技術(shù)創(chuàng)新孵化器

過(guò)去，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較差，管理制度并未成型，很多大學(xué)擁有較多的科研項(xiàng)目成果，但是其轉(zhuǎn)化成果與企業(yè)技術(shù)需求不匹配，因此一直無(wú)法使得大學(xué)科研成果順利轉(zhuǎn)化，難以市場(chǎng)化。在經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和探索后，有部分院校創(chuàng)辦了大學(xué)高科技企業(yè)，并作為技術(shù)創(chuàng)新孵化器，通過(guò)學(xué)校直接承擔(dān)科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。孵化器通過(guò)規(guī)范的市場(chǎng)運(yùn)作，對(duì)大學(xué)高科技企業(yè)進(jìn)行投資和管理，孵化器有獨(dú)立企業(yè)法人，擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，通過(guò)這種模式來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)營(yíng)。通過(guò)孵化器孵化出的企業(yè)，逐漸通過(guò)發(fā)展擴(kuò)大成為集團(tuán)。例如，清華同方和北大方正這些公司就是技術(shù)創(chuàng)新孵化器的成功運(yùn)用。

2.高科技產(chǎn)業(yè)群

通過(guò)孵化器的成果運(yùn)用，眾多單項(xiàng)科技成果成功轉(zhuǎn)化，隨著運(yùn)營(yíng)方式的推廣和創(chuàng)新，有些學(xué)校將校內(nèi)優(yōu)勢(shì)學(xué)科和人才與社會(huì)和市場(chǎng)的需求進(jìn)行有效的結(jié)合，通過(guò)規(guī)范和扶持，逐漸形成有學(xué)校特色的高科技產(chǎn)業(yè)群。例如，北大方正集團(tuán)、北大青鳥集團(tuán)、北大未名集團(tuán)、北大資源集團(tuán)這四大北大支柱性產(chǎn)業(yè)，都是依據(jù)北京大學(xué)的人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合了學(xué)校電子、通訊、軟件、生物制藥等科學(xué)特色所形成的產(chǎn)業(yè)群，帶來(lái)了巨大的效益。

3.大學(xué)科技園區(qū)

大學(xué)科技園最早發(fā)展于美國(guó)。我國(guó)改革開放以后，受到國(guó)外大學(xué)成功經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，開始支持和發(fā)展高等院校科技園區(qū)。科技部、教育部于1999年底聯(lián)合組織開展的國(guó)家大學(xué)科技園建設(shè)試點(diǎn)工作，得到了各地方政府、高校以及社會(huì)各界的積極響應(yīng)和大力支持。作為首批試點(diǎn)的學(xué)校有清華大學(xué)、北京大學(xué)等15所大學(xué)。截至目前，已有十批國(guó)家大學(xué)科技園區(qū)通過(guò)認(rèn)定，國(guó)家大學(xué)科技園區(qū)一共有117家。

二、國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)

國(guó)外高校和科研機(jī)構(gòu)的管理模式主要是一體化集中管理模式，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和投資管理集中，一般由專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，主要是發(fā)明信息的披露、技術(shù)轉(zhuǎn)移和申請(qǐng)維持等相關(guān)工作。這種管理模式最大的好處是能夠系統(tǒng)地執(zhí)行統(tǒng)一的政策標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督控制，因此能夠使得相關(guān)工作人員在熟悉技術(shù)和市場(chǎng)情況且對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊驮u(píng)估的情況下，能更好地進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。由于投資是使研究成果市場(chǎng)化最好的方式，因此大部分的這種集中管理模式都具有投資的功能。

綜合分析國(guó)外高校與科研機(jī)構(gòu)，在集中管理模式上，歐洲、美國(guó)、日本又各具特色。

歐洲采取的集中管理模式是全資子公司管理，如著名的馬普學(xué)會(huì)和弗朗霍夫?qū)W會(huì)，他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面分別由嘉興創(chuàng)新公司和德國(guó)專利中心負(fù)責(zé)。這種全資子公司的一大顯著特點(diǎn)是，公司在同研究機(jī)構(gòu)和高校建立保持密切聯(lián)系基礎(chǔ)之上，目標(biāo)明確、職責(zé)清晰，因此管理團(tuán)隊(duì)的工作效率更高。而對(duì)于投資這一功能，馬普學(xué)會(huì)建立了風(fēng)險(xiǎn)投資體系，使得其創(chuàng)建的92個(gè)衍生企業(yè)中將近4/5的企業(yè)獲得了風(fēng)險(xiǎn)投資。弗朗霍夫?qū)W會(huì)與馬普學(xué)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式上存在一些不同，它的專利中心并不是法人實(shí)體，但同樣也可以從事處理其專利、分配專利許可收益、支付專利在申請(qǐng)維持方面的成本等相關(guān)工作。同時(shí)，由他的專利許可辦公室負(fù)責(zé)咨詢、專利申請(qǐng)、答復(fù)意見、繳費(fèi)和侵權(quán)等一系列事務(wù)。在投資方面，弗朗霍夫?qū)W會(huì)對(duì)衍生企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資金，并且設(shè)立一支前瞻基金來(lái)對(duì)市場(chǎng)上具有高價(jià)值的專利組合提供資金支持。專利中心還提供一種必須用知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益來(lái)償還的無(wú)息貸款。

美國(guó)采取的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移辦公室（OTT）和技術(shù)許可辦公室（OTL）的集中管理模式。自1980年之后，美國(guó)絕大多數(shù)的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)都逐漸采用OTT或OTL模式來(lái)代替游離于企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之外的第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，并且現(xiàn)已發(fā)展成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的標(biāo)準(zhǔn)模式。典型的例子是ARCH開發(fā)中心，隸屬于美國(guó)阿貢實(shí)驗(yàn)室。該中心除了成立專門的基金會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)研究成果的市場(chǎng)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和對(duì)新公司以及衍生公司提供資金支持外，還相應(yīng)地創(chuàng)建了虛擬風(fēng)險(xiǎn)基金。

日本承接并發(fā)展了美國(guó)的管理模式，大部分高校和科研機(jī)構(gòu)都采取的是OTT和校外投資公司相結(jié)合的管理模式。東京大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面主要由三部分組成：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、投資公司。其中TOUDAI TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，日本株式會(huì)社UTEC負(fù)責(zé)對(duì)東京大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資。

三、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理啟示

（一）強(qiáng)化意識(shí)

目前部分學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，如學(xué)校未與參與科研項(xiàng)目的老師、學(xué)生簽訂相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密協(xié)議，導(dǎo)致部分項(xiàng)目研究成果、科技秘密隨著老師和學(xué)生的離校而流失到企業(yè)、市場(chǎng)甚至其他高校，嚴(yán)重影響了科研成果的正常轉(zhuǎn)化；一些教師和學(xué)生在做一些校外兼職業(yè)務(wù)時(shí)也不注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，很隨意地將學(xué)校的科研成果向校外轉(zhuǎn)移，也導(dǎo)致了學(xué)校部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過(guò)程中，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)主要抓三個(gè)層次：領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、基層科研人員。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視度直接決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的宏觀規(guī)劃，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的巨大動(dòng)力；只有提高管理層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)才能夠保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作真正的落實(shí)到位，因此是科學(xué)化、法制化管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)鍵；科研人員是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的目標(biāo)群體、服務(wù)對(duì)象，因此，科研工作者知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提高是影響高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要因素，尤其是影響專利申請(qǐng)的最直接因素。

（二）健全機(jī)構(gòu)

學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的實(shí)施必須有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)作為組織保證，由專業(yè)人員按照既定的目標(biāo)去落實(shí)相關(guān)工作。無(wú)論從哪個(gè)角度來(lái)看待學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，建立一個(gè)配備有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面專業(yè)人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)都顯得相當(dāng)迫切與重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門作為一個(gè)管理學(xué)校內(nèi)部所有科研項(xiàng)目認(rèn)定、評(píng)選、獎(jiǎng)勵(lì)分配、專利申請(qǐng)、科研成果市場(chǎng)化的部門，應(yīng)該設(shè)置較高的行政級(jí)別以保證其決策的獨(dú)立性、自主性與客觀性，防止與科研項(xiàng)目相關(guān)的利益人員在權(quán)力上的尋租，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不受其他無(wú)關(guān)因素的干擾，做到真正意義上的效率與公平。

（三）加大投入

學(xué)校應(yīng)該設(shè)立一定數(shù)量的專項(xiàng)科研項(xiàng)目基金，用于支持科研價(jià)值較大或預(yù)期可取得較大社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的科研項(xiàng)目，激勵(lì)學(xué)校廣大師生對(duì)這類科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、研究。這種專項(xiàng)科研基金的申請(qǐng)和使用可設(shè)置大約三分之一的資金需要，在項(xiàng)目取得專利或者獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)證后才能到達(dá)科研項(xiàng)目小組手中。這種方式可調(diào)動(dòng)積極性，同時(shí)也可以引導(dǎo)、激勵(lì)項(xiàng)目參與人員積極申請(qǐng)專利并運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)自己的科研成果不受抄襲與侵害。

（四）重視人才

重視對(duì)學(xué)校師生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普及性教育，尤其在參與科學(xué)研究的相關(guān)人員中普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識(shí)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)的重要性教育。定期對(duì)參與科研項(xiàng)目的相關(guān)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)方面的教育培訓(xùn)，以深化科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，專業(yè)化相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，使研究人員充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息庫(kù)中的文獻(xiàn)信息，以節(jié)約科研時(shí)間，提高科學(xué)研究效率，并有效利用專業(yè)知識(shí)維護(hù)自身科研成果的相關(guān)權(quán)益。學(xué)校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施當(dāng)中，最重要的是要培養(yǎng)一批懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)人才、懂專利經(jīng)營(yíng)和營(yíng)銷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人才。如果相關(guān)的教育培訓(xùn)費(fèi)用較大，那么從社會(huì)或者其他高校和科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)或聘用一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)性人才也未嘗不可。

（五）完善制度

系統(tǒng)、完善的制度是學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作有條不紊實(shí)施的“軟件”保證，必須以科學(xué)的設(shè)計(jì)和規(guī)劃為依據(jù)，在既充分遵守國(guó)家法律法規(guī)，又對(duì)學(xué)?？蒲泄ぷ?、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有實(shí)際推動(dòng)意義的基礎(chǔ)上，合理有序地進(jìn)行建設(shè)。

首先是建立健全合理的利益分配與責(zé)任承擔(dān)制度。主要是協(xié)調(diào)科研人員之間、科研人員和學(xué)校之間的利益分配，如項(xiàng)目的利益與資源分享、申請(qǐng)專利費(fèi)用的攤銷以及研究成果市場(chǎng)化后的收益分配等。其次是建立評(píng)估激勵(lì)制度。激勵(lì)制度的核心是組建一個(gè)學(xué)校內(nèi)部的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的科研考評(píng)和獎(jiǎng)勵(lì)體系，將量的考核與質(zhì)的考核并重，并且要充分考慮到研究成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的促進(jìn)和推動(dòng)作用。最后是建立一個(gè)嚴(yán)格的技術(shù)保密制度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性進(jìn)行充分的保護(hù)，并將制度的落實(shí)滲透到科研課題組、實(shí)驗(yàn)室等基層單位，使學(xué)?？蒲袌F(tuán)體形成一種濃烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的氛圍。

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