中國制造業(yè)升級問題研究

謝晨鈴，郭 將

（漢普頓中學(xué)，美國 弗吉尼亞 23602）

引言

一直以來，中國政府都在努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。作為一個發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)增長能夠快速滿足人們的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)增長的追求符合其發(fā)展的基本訴求，如何實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長，確實(shí)是這個國家迫在眉睫的問題。但是，不同的國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有著不同的要素稟賦，如何實(shí)現(xiàn)更有效的經(jīng)濟(jì)增長？大衛(wèi)·李嘉圖給出了最簡單直接的回答：貿(mào)易。

雙方回避自己的比較劣勢，各自都把生產(chǎn)的重心放在自己有相對比較優(yōu)勢的產(chǎn)品上。即使是同一產(chǎn)品的生產(chǎn)，也可以考慮將產(chǎn)品的生產(chǎn)過程拉伸開來，不同的國家或地區(qū)利用自身的比較優(yōu)勢，在產(chǎn)品生產(chǎn)的序列中找到自己最大化收益的平衡點(diǎn)。這一過程，從制造業(yè)的分工合作可以得到最清晰的解釋。

中國找到了這樣的位置。改革開放四十年的時間里，中國依靠其對自身比較優(yōu)勢的認(rèn)定，成就了震驚世界的中國增長奇跡。其原理非常簡單，就是不斷降低的成本。中國人口眾多，有著低廉的勞動力大量供給；過程中，資源限價這一激進(jìn)舉措的推進(jìn)，無疑讓中國超越別國快速融入了全球價值鏈。于是，中國制造，乃至于中國模式一度風(fēng)迷世界。但是，2008年的金融危機(jī)，打破了中國一直依賴的外貿(mào)出口格局。發(fā)達(dá)國家的購買力衰退，國內(nèi)生產(chǎn)國外消費(fèi)的格局已然打破，隨之帶來的經(jīng)濟(jì)增長的壓力持續(xù)至今。

近些年，許多發(fā)達(dá)國家開始重新重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并相應(yīng)地提出“制造業(yè)回歸”的發(fā)展戰(zhàn)略。新興工業(yè)國成本競爭的戰(zhàn)略也屢現(xiàn)成效。客觀事實(shí)是，許多發(fā)達(dá)國家將制造工廠轉(zhuǎn)移到了許多東南亞國家。在這樣的背景下，中國政府及時提出了加快產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級這一重大發(fā)展戰(zhàn)略。亦即，通過中國制造的快速升級，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程中低端向高端的攀升，尤其是在新興產(chǎn)業(yè)高科技產(chǎn)業(yè)方面希望能夠有所突破。

但是，制造業(yè)的升級是否符合中國的實(shí)際？如何切實(shí)有效地推進(jìn)制造業(yè)升級？本文以此切入，試圖進(jìn)行一些思考。

一、中國制造的升級困境

21世紀(jì)的中國無疑向世界展示了其強(qiáng)大的制造實(shí)力。加入世貿(mào)組織以來，“中國制造”一詞更是滲透進(jìn)了千千萬萬人的生活。2010年中國制造業(yè)總量超過了美國，2013年，中國進(jìn)出口總量更是超越了世界第一強(qiáng)國美國，成為名副其實(shí)的“世界工廠”。學(xué)者薩拉·邦焦?fàn)柲嵩凇稕]有中國制造的一年》中詳細(xì)敘述了在一年中她刻意躲避一切中國制造商品的經(jīng)歷，結(jié)果并不意外，離開中國制造的生活質(zhì)量快速下滑。

中國制造是一個奇跡，這個奇跡不僅象征著中國的改變，更象征著中國日益漸長的國際地位。在某種程度上，中國制造是成功的，利用自身優(yōu)勢，通過低端大量出口，從1978那個人均GDP只有當(dāng)時印度2/3的制造業(yè)小國，躋身進(jìn)入世界進(jìn)出口貿(mào)易的前列。

但是我們沒有辦法忽視，在中國與日俱增的進(jìn)出口總量背后是一條粗放的、勞動資源密集的、不可持續(xù)的道路。這條道路不但不會引領(lǐng)中國繼續(xù)奇跡，相反的，它通往的可能是中國制造業(yè)奇跡的終結(jié)。自1978年改革開放起，中國制造業(yè)規(guī)模巨大卻一直游蕩于全球價值鏈的較低點(diǎn)，從事著低技術(shù)含量的生產(chǎn)。直到今天，中國出口的產(chǎn)品以輕工業(yè)為主，如服裝、家電，較小且簡單易制作的電子產(chǎn)品且出口產(chǎn)品競爭力低，生產(chǎn)過程中資源利用率低，這些問題都在根本導(dǎo)致了中國制造業(yè)發(fā)展的停滯。中國制造業(yè)之所以蓬勃發(fā)展也都?xì)w功于我國豐富的自然資源以及廉價的勞動力，但資源的過度濫用同時也帶來了一系列的環(huán)境問題，中國大大小小城市的天空不再蔚藍(lán)，河道也不再清澈。

還不僅僅如此，隨著中國社會財富的日益積累，人民生活水平的逐步提高，勞動力成本開始不可避免地持續(xù)增長，資源短缺等問題也開始顯現(xiàn)出來，再加上新興工業(yè)國家的崛起，中國制造業(yè)顯然已逐漸失去其原有的競爭優(yōu)勢。一旦失去所謂的競爭優(yōu)勢，再加上中國缺乏前沿關(guān)鍵性技術(shù)，許多關(guān)鍵且核心的技術(shù)全靠進(jìn)口，中國制造業(yè)不僅不能維續(xù)奇跡，還會帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)問題。

在這危急關(guān)頭，為了實(shí)現(xiàn)制造業(yè)由價值鏈低端向價值鏈高端的攀升，“制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級”一詞開始頻繁亮相于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略中。中國政府2015年提出了《中國制造2025》戰(zhàn)略，這無疑代表著我國對于制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級重要性的清醒認(rèn)識，以及其勢在必行的決心。但是，面對大量的人力資源而非人力資本，面對多年以來的技術(shù)的引進(jìn)而非自主創(chuàng)新甚至模仿，中國制造的升級面臨著巨大的困境。

二、中國制造升級困境的原因分析

制造業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級對于中國制造有著重要的意義。其中技術(shù)升級是重要的支撐。那么，我們非常有必要進(jìn)行自主創(chuàng)新。這個問題不難理解，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人民平均收益的增長，我國消費(fèi)者對于新型消費(fèi)產(chǎn)品的熱情持續(xù)升溫，這一點(diǎn)從“蘋果”席卷中國電子產(chǎn)品市場便可以看出。伴隨著西方文化的沖擊，21世紀(jì)的中國人更是開始追求個性化與多元化，這更是加大了人們對于新型產(chǎn)品的需求，人們期望產(chǎn)業(yè)升級的情緒也隨之愈演愈烈。然而人們的期望受到了科學(xué)技術(shù)的制約，因?yàn)樾滦彤a(chǎn)品的出現(xiàn)都需要一定的科技基礎(chǔ)以及與其相對應(yīng)的創(chuàng)新。所以在大勢所趨下，科技創(chuàng)新成為中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級邁出的第一步。

但是，為什么多年來中國的科技創(chuàng)新一直都處于創(chuàng)而不新的階段？問題的關(guān)鍵在哪里？我們一直都在討論創(chuàng)新需要人才，需要制度保證，需要良好的市場環(huán)境。但是，是不是這些條件全部具備以后才能進(jìn)行創(chuàng)新呢？本文認(rèn)為，其焦點(diǎn)在于資金投入是否充足。

高額投資其實(shí)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)鍵。2017年上市公司半年報顯示，有300多家上市公司在半年報中強(qiáng)調(diào)了“加強(qiáng)創(chuàng)新”，但是創(chuàng)新產(chǎn)出即創(chuàng)新效率不足。因?yàn)檠邪l(fā)一種新產(chǎn)品，在初期階段投資巨大，若全靠市場回收資金則太慢，這就大大抑制了技術(shù)創(chuàng)新的熱情。相反，大筆的資金投入是技術(shù)創(chuàng)新重要的物質(zhì)支持。美國在冷戰(zhàn)后大幅增加了對研究與開發(fā)的投入，為了在技術(shù)創(chuàng)新中占有先機(jī)，美國政府一度為研究資助金而慷慨解囊，并且花費(fèi)高額代價購買他國的科研成果，以促進(jìn)本國的科技發(fā)展以及產(chǎn)品推廣。所以，資金的投入非常重要。

回到中國的實(shí)際，中國高鐵就是一個典例，要是沒有當(dāng)初擲金1萬個億的豪邁，中國高鐵也不會成為今天的世界最快列車群。中國近幾年為了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級所投入的努力都很巨大，并且也在新興產(chǎn)業(yè)上進(jìn)程了各種嘗試，在量子科學(xué)、高鐵、中微子研究與互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用方面均取得了傲人的成績。然而，我們不得不面對一個事實(shí)，我們所付出的努力卻未能改變中國低端制造的實(shí)質(zhì)。制造業(yè)仍舊位于世界價值鏈的低端，較低的產(chǎn)品創(chuàng)新能力也未能滿足國民對于高端新型產(chǎn)品的消費(fèi)需求。主要是資本投入不夠及時，或者很多產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的資金支持。

我們需要解釋的是，是不是中國資本匱乏呢？答案顯然是否定的。中國經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷了如此多年的快速增長，其要素稟賦結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了變化。中國制造最基本的是給中國帶來了巨大的資本積累。在這樣的情況下，技術(shù)升級和技術(shù)創(chuàng)新是有基本的物質(zhì)保障的。我們的問題有兩個：一是資金投入在技術(shù)研發(fā)方面投入較少，二是資金投入缺乏有序的投放平臺。

反思美國產(chǎn)業(yè)升級成功的原因，我們不難發(fā)現(xiàn)，美國政府將各項研究任務(wù)委托給大學(xué)又或是私營企業(yè)，政府投入的大量資金就可有效地轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)上的創(chuàng)新。同時，美國以研究合同方式支持開展研究活動，通過雙方共同承擔(dān)科研經(jīng)費(fèi)有效地促使企業(yè)不斷創(chuàng)新和提高技術(shù)水平。于是，美國自第二次工業(yè)革命以來就躋身為世界工業(yè)大國，在中國人民還不知道電是什么的時候就已經(jīng)開上了小汽車；在冷戰(zhàn)的鐵幕拉開之后，美國更是全方面地提升自己的實(shí)力，使得其冷戰(zhàn)之后在國際上獨(dú)占鰲頭。我們看到了美國成功的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，卻需要明確這個過程中的每個環(huán)節(jié)都是在資金大量的支持下完成的。

三、中國制造升級的對策

中國加入世界貿(mào)易組織以來，快速建立起了與世界各國的貿(mào)易關(guān)系，利用勞動力優(yōu)勢，大量低價出口手工制品，從而成就了中國的制造業(yè)奇跡。簡而言之，經(jīng)濟(jì)全球化加速了中國制造業(yè)的發(fā)展，是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推器。所以，中國制造業(yè)的升級與發(fā)展離不開經(jīng)濟(jì)全球化這一個大環(huán)境。

自2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)起，全球整體的經(jīng)濟(jì)增長速度就明顯放緩，各國經(jīng)濟(jì)處于低迷階段。由于各國的進(jìn)口需求會受到國民經(jīng)濟(jì)收入的影響，當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)收入因?yàn)榈兔缘慕?jīng)濟(jì)形勢而下降時，其所對應(yīng)的進(jìn)口需求必定會下降，從而伴隨著其相對應(yīng)貿(mào)易伙伴國的出口貿(mào)易的下降。在美國、歐洲等國受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響的同時，我國的總出口貿(mào)易量也開始相應(yīng)地下滑。也因?yàn)檫@種全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，各種貿(mào)易阻礙大量地出現(xiàn)在了倡導(dǎo)自由貿(mào)易的道路上，抑制了貿(mào)易的復(fù)蘇。這一切都迫使全球產(chǎn)業(yè)分工更加細(xì)化，越來越多的跨國公司將生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)安置于不同的國家以追求利益的最大化，這一現(xiàn)象無疑加大了中國制造業(yè)升級的難度。

而在事實(shí)上，隨著全球價值鏈分工逐步穩(wěn)定，不僅僅是中國，全球進(jìn)一步深化發(fā)展的動力都不足，再加上全球化的趨勢放緩及其帶來的紅利也在減弱，中國更加不能徹底丟棄其原有的制造業(yè)。一旦丟棄，中國制造業(yè)將無法在短期之內(nèi)從全球價值鏈分工的低端飛躍到價值鏈的高端，我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與新型產(chǎn)業(yè)之間必定會出現(xiàn)明顯的斷層，使其丟失基礎(chǔ)的制造能力，從而更加無法支持高端新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們認(rèn)為，制造業(yè)的升級應(yīng)該從以下幾個方面進(jìn)行努力。

首先，提供人才發(fā)展的機(jī)會。應(yīng)該說，隨著中國制造業(yè)的發(fā)展，中國已經(jīng)囤積了一大批人才，在數(shù)量和質(zhì)量上都有所儲備。這些人才在中國制造升級過程中應(yīng)該起到非常重要的作用。所以目前的中國，應(yīng)該做的是為這些優(yōu)秀的人才提供發(fā)展的平臺和機(jī)會。但是，目前中國并沒有對高素質(zhì)人才開放特殊的發(fā)展通道和提供更多的發(fā)展機(jī)會。人才在發(fā)展過程中得不到相應(yīng)的尊重，未能實(shí)現(xiàn)其人生價值的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致許多優(yōu)秀人才喪失了前進(jìn)與提升自己的動力，出現(xiàn)流失。

雖然企業(yè)看似已認(rèn)識到人才是企業(yè)重要的資源以及創(chuàng)造力的來源，但其對人才開發(fā)以及培養(yǎng)的理解仍舊停留在表面。再加上我國企業(yè)管理機(jī)制面對國際市場變化反應(yīng)緩慢，許多人很難在這種環(huán)境下受到新思想、新經(jīng)驗(yàn)、新知識的影響，導(dǎo)致我國人才能力得不到提高，也使得我國企業(yè)在國際上失去了競爭力。

為了改變這一現(xiàn)狀，中國社會必須樹立正確的人才觀，也就是“人才是發(fā)展生產(chǎn)力的第一要素”。無論是生產(chǎn)還是發(fā)展，每一環(huán)節(jié)都應(yīng)該以人為本，人才在哪里資源就流到哪里，并且營造一個尊重且愛護(hù)人才的社會氣氛。設(shè)立相對的獎勵機(jī)制，鼓勵和激勵高素質(zhì)人才在科技創(chuàng)新方面取得更大的突破；新興產(chǎn)業(yè)本身也需要為科技人次提供良好的環(huán)境，積極引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備以及儀器，創(chuàng)造人才發(fā)展的各種基礎(chǔ)條件。政府應(yīng)鼓勵大量推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的各種合作模式，這樣更多人才可以受到更精細(xì)的雕琢，真正成為服務(wù)于社會的高素質(zhì)人才。

其次，加強(qiáng)制度創(chuàng)新建設(shè)。一直以來，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成，制度創(chuàng)新服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新，為技術(shù)創(chuàng)新提供著不竭的驅(qū)動力；相對的，在技術(shù)創(chuàng)新過程中暴露出的多種問題也為我國制度創(chuàng)新提供了思路與多重思考維度。技術(shù)創(chuàng)新已被中國多數(shù)企業(yè)所重視，但我國大小企業(yè)的創(chuàng)新效率仍無法與美國等世界發(fā)達(dá)國家相比較，其中一個原因就是，中國沒有強(qiáng)有力的制度去支持以及推動技術(shù)的創(chuàng)新。我們應(yīng)該盡快建立公平公正的市場激勵保護(hù)機(jī)制，因?yàn)楣浇】档母偁幁h(huán)境是新興企業(yè)發(fā)展的肥沃的土壤，沒有市場秩序法則的保駕護(hù)航，產(chǎn)業(yè)只會因缺少市場資源而枯萎。有了良好的競爭環(huán)境后，我國需要完善的新型企業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，這樣才可以保障新型產(chǎn)業(yè)在市場中的無障礙發(fā)展。與激勵政策相對應(yīng)的是對企業(yè)新型產(chǎn)品的保護(hù)政策，只有建立完善的專利保護(hù)機(jī)制，才可以保持企業(yè)的創(chuàng)造熱情，建立更加良好的競爭環(huán)境。

政府對于類似創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)的政策以及資金支持顯得尤為重要，來自于政府的幫助不僅可以為企業(yè)提供不可或缺的研發(fā)資金，還可以激發(fā)一個企業(yè)的創(chuàng)新潛能，支持他在創(chuàng)新的道路上越走越遠(yuǎn)。國家甚至可以引導(dǎo)新興企業(yè)建立企業(yè)聯(lián)盟，加強(qiáng)企業(yè)之間的技術(shù)交流，這樣才可以結(jié)合每個企業(yè)的長處，讓個體能力得到最好的發(fā)揮以及運(yùn)用。

最后，加強(qiáng)社會能力的培養(yǎng)。一般情況下，我們經(jīng)常談到提高國家的能力。國家作為歷史的、事實(shí)的存在，是在與疆域內(nèi)社會和國際體系中他國相互作用的復(fù)合關(guān)系中生存發(fā)展的政治實(shí)體。國家的興衰不是取決于國家特定的身份，而是取決于國家實(shí)際擁有的能力。國家能力是國家從社會積聚資源并將之轉(zhuǎn)化為可運(yùn)用的力量，繼而憑借力量實(shí)施對社會的統(tǒng)治與管理、應(yīng)對他國的競爭與挑戰(zhàn)的總體效能[1]。從中國目前的制造業(yè)發(fā)展情況來看，我們需要耐心地培養(yǎng)這種能力。

阿伯拉莫維茨（Abramoitz）曾經(jīng)提出了著名的“追趕假說”，即不論是以勞動生產(chǎn)率還是以單位資本收入衡量，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長速度都是呈反向關(guān)系的。但是發(fā)展到一定階段，應(yīng)該做的不是著眼于制度或技術(shù)這樣的離散式的改進(jìn)，相反應(yīng)該對國家整體各個方面予以優(yōu)化和提高。過程中，可以通過教育等形成的不同的技術(shù)能力，以及具有不同質(zhì)量的政治、商業(yè)、工業(yè)和財經(jīng)制度，這些都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素。在某種意義上，即使國家在技術(shù)上并不具有絕對領(lǐng)先的狀態(tài)，但是，一個積極有序的社會狀態(tài)同樣為國家經(jīng)濟(jì)的高速增長提供保障。制造業(yè)的升級同樣如此[2]。

四、結(jié)論與展望

中國制造業(yè)一直以來的渴望就是產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型。多年高速經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)讓中國對經(jīng)濟(jì)增長多了幾分不舍，即使塑造出強(qiáng)大的制造能力之后，依然因?yàn)榈投酥圃焓找娅@取的簡單快捷而原地徘徊。事實(shí)上，從全球來看，國際國內(nèi)環(huán)境早就發(fā)生了巨大的變化。成本優(yōu)勢的喪失和美國制造業(yè)的回流，帶來了全球制造的再次分配和調(diào)整。于是，中國制造出現(xiàn)了巨大的增長壓力。產(chǎn)業(yè)升級成為當(dāng)前最大的任務(wù)，這一點(diǎn)目標(biāo)的設(shè)計，有其基本的邏輯支持。

但是，中國并不擁有堅實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)，這在根本上造成了我國制造業(yè)的低端化。而低端的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所訓(xùn)練和需求的勞動力也將是低端的。在這樣的背景下，盲目地追求產(chǎn)業(yè)升級，我們所面對的將會是大量勞動力的失業(yè)以及更多無謂的投入。所以，盡管制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級迫在眉睫，盲目地追求產(chǎn)業(yè)升級并不可取。

一味地追求產(chǎn)業(yè)升級，并不能有效解決造制業(yè)停滯且低端化這個問題。相反，盲目的產(chǎn)業(yè)升級，只會讓新的產(chǎn)業(yè)無法和原有產(chǎn)業(yè)形成有效對接。并且，中國制造之下囤積的大量的勞動力都是廉價的勞動力，也無法立刻適應(yīng)新型產(chǎn)業(yè)的需求，其后果必然帶來大量的失業(yè)問題，從而背離了制造業(yè)升級的最終目標(biāo)。為此，中國還是應(yīng)該做好自己原有制造業(yè)的本分，適度和有序地進(jìn)行升級才是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級的重點(diǎn)之所在。

而事實(shí)上，中國在儲備了大量資本之后，有了巨大的資金積累，已經(jīng)有條件進(jìn)行各種發(fā)展嘗試，自然包含制造業(yè)升級。中國應(yīng)該利用好自己多年來積累的資本，并積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，過程中我們要積極提高自己的各種能力，包括提供人才發(fā)展的平臺，加強(qiáng)制度建設(shè)改善技術(shù)創(chuàng)新的條件。當(dāng)我們在技術(shù)、制度、人才、資本等各個方面有所發(fā)展之后，產(chǎn)業(yè)升級是非常自然的，而中國制造才能理所當(dāng)然地轉(zhuǎn)為“中國智造”。