劉 琪

(山西省發(fā)改委宏觀研究院，山西 太原 030002)

高新技術產業(yè)具有資源消耗少、綜合效益好、成長潛力大、知識技術密集等特征，對社會經濟長遠發(fā)展有著重大引領與帶動作用?！秶鴦赵宏P于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發(fā)展的意見》(國發(fā)〔2017〕42號)中提出：到2020年，戰(zhàn)略性新興產業(yè)增加值占地區(qū)生產總值比重要達到全國平均水平。2017年，山西省委經濟工作會議明確提出：要橫下一條心發(fā)展新興產業(yè)，到2022年，現(xiàn)代產業(yè)體系要見到雛形，轉型發(fā)展要取得突破性進展。2018年山西省政府工作報告也明確提出：要大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，打造新一代信息技術產業(yè)集群、先進裝備制造業(yè)集群、新材料產業(yè)集群、新能源汽車產業(yè)集群，推動新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等產業(yè)集群發(fā)展。作為一個典型的資源型地區(qū)，當前山西省產業(yè)結構仍主要以傳統(tǒng)產業(yè)為主，高技術產業(yè)發(fā)展明顯不足，對經濟發(fā)展的支撐度有限。政府相關激勵扶持政策的針對性、指導性和可行性與產業(yè)發(fā)展需要存在較大差距。這要求山西省必須針對產業(yè)發(fā)展實際，借鑒國內外先進經驗，構建戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高新技術產業(yè)發(fā)展的政策支持體系，加快建設富有山西特色的現(xiàn)代產業(yè)體系，真正走出一條產業(yè)優(yōu)、質量高、效益好、可持續(xù)的發(fā)展新路。

本文運用DEA運算方法，對2011～2016年期間山西省高技術產業(yè)的初始數(shù)據(jù)進行測算并對山西省高技術產業(yè)創(chuàng)新效率進行研究分析，通過與發(fā)達省份之間的比較，找到制約山西省高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率的因素，其研究結論對提升山西省高新技術產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平有指導意義。

1 研究方法

本文在對山西省高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率進行分析評價的過程中，主要運用了以下方法: 文獻研究法、數(shù)理統(tǒng)計方法、對比研究法，其中最重要的是DEA方法。

DEA方法(數(shù)據(jù)包絡分析方法)是一種數(shù)量分析方法，以各類投入指標和各類產出指標為基礎，采用線性規(guī)劃的方法，用于評價同類型單位的相對有效性。在規(guī)模收益不變的前提下，運用DEA方法運算出的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率，一方面可以看出決策單元是否具有有效性，另一方面能夠分析導致決策單元無效的原因是規(guī)模還是純技術。[1]

DEA計算公式：

min[θ-ε(eTs-+eTs+)]=VD(ε),

(1)

DEA方法可以計算幾個不同的投入和產出，用運算出來的效率，來分析它們是不是具有有效性。見式(1)，s-是各投入的松弛向量，s+是產出的松弛向量，θ是一個目標值，λ是一個橫向量為1的向量。[2]若θ=1，s-=s+=0時，表示被考察單元屬于有效單元,表示投入X所獲得的產出Y達到了最優(yōu)值。若θ<1時，則表示被考察單元屬于無效單元。[3]

2 指標選取及數(shù)據(jù)來源

DEA模型以決策單元的投入產出指標為衡量效率高低的要素。因此，投入產出指標選取的是否恰當直接決定了最終結果是否正確。[4]以往學者在選取指標上大同小異，呂強等(2016年)在對包括山西省在內的九個省份的企業(yè)技術創(chuàng)新成果轉化效率進行分析時，選取了R&D人員全時當量、R&D經費內部支出、新產品開發(fā)經費支出、技術改造經費支出、技術引進經費支出五個指標作為投入指標，選取專利申請授權量作為產出指標。[5]韓京葆(2017年)將湖北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)技術創(chuàng)新過程分為技術開發(fā)和技術成果轉化兩個階段，分別選取R&D人員投入、R&D經費和申請授權的發(fā)明專利數(shù)、已授權的專利數(shù)作為投入指標，選取申請授權的發(fā)明專利數(shù)和新產品收入作為產出指標。[6]張敏(2017年)在對中國高新技術產業(yè) R&D 投入產出效率測度分析中選取的投入指標為R&D 人員全時當量、R&D 經費內部支出、技術改造經費支出、新產品開發(fā)經費支出、購買國內技術經費支出，產出指標為主營業(yè)務收入、新產品收入、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和出口總額。[7]目前全國還沒有統(tǒng)一的高新技術產業(yè)統(tǒng)計規(guī)范，因此，關于各省的高新技術產業(yè)發(fā)展狀況，還沒有辦法取得可比的數(shù)據(jù)。本報告利用山西省高技術產業(yè)數(shù)據(jù)，來近似說明我省高新技術產業(yè)發(fā)展情況。綜合上述文獻和山西省實際，本論文在投入產出指標方面選取人力資源投入、資金投入和新產品產出三類共四個指標(具體指標詳見表 1)。

表 1 山西省高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率評價指標

表 1 數(shù)據(jù)來源于wind數(shù)據(jù)庫，為了數(shù)據(jù)的連續(xù)性以及便于效率比較，特選取2011年～2016年的相關數(shù)據(jù)進行運算。

3 評價結果

3.1 數(shù)據(jù)分析

3.1.1 R&D人員折合全時當量

從表 2 中可以得知，2011年～2016年山西省高技術產業(yè)R&D人員折合全時當量整體處于上升階段。2011年～2013年山西省高技術產業(yè)快速增長，從2011年的1 648萬元增長到2013年的3 076萬元，2014年～2015年間R&D活動人員有所下降，從2 322萬元降到了2 237 萬元，人力資源的投入逐漸降低； 2016年人力資源投入達到近年來的最高值3 774 萬元。

表 2 山西省高技術產業(yè)投入產出表

3.1.2 R&D經費內部支出

根據(jù)表 2 可以看出，在2011年～2013年期間R&D經費內部支出一直處于上升趨勢，在2013年達到了58 480萬元，在2014年、2015年則呈現(xiàn)出下降趨勢，2014年的比2013年的下降了10 654萬元，2015年的較2014年的又下降了5 004萬元，2016年的處于經費支出最高點，達到83 719萬元。

3.1.3 新產品開發(fā)經費支出

根據(jù)表2可看出，新產品開發(fā)經費支出與R&D經費內部支出是處于一樣的發(fā)展趨勢。從2011年到2013年期間新產品開發(fā)經費支出一直處于上升階段，在2013年達到近年來的最高值76 544萬元； 2013年～2014年新產品開發(fā)經費支出出現(xiàn)了大幅度的下降，比2013年的下降了接近30%，2014年之后則保持平緩的下降趨勢； 2016年，新產品開發(fā)經費支出有所上升，比上年的經費支出增加了11%。

3.1.4 新產品銷售收入

據(jù)表 2 所示，2011年～2015年山西省新產品銷售收入發(fā)展勢頭迅猛，處于一個上升的趨勢，相對來說發(fā)展較為緩慢，但是比較穩(wěn)定，這也說明了山西省高新技術產業(yè)找到了一條適合山西省現(xiàn)狀的發(fā)展道路。但2016年該指標出現(xiàn)了明顯下降，同比下降了24%。

3.2 效率評價

根據(jù)2011年～2016年期間山西省高技術產業(yè)的初始數(shù)據(jù)，將所選指標進行DEAP2.1軟件運算分析，得到如下表 3。

表 3 山西省高技術產業(yè)指標效率

綜合技術效率(crste)是決策單元DMU在一定投入條件下的生產效率，是對資源配置能力、資源使用效率有效的綜合評價。當綜合技術效率小于1時，表示當前的規(guī)模與投入數(shù)量、產出數(shù)量不匹配，需要增加或者減少規(guī)模。

純技術效率(vrste)是制度和管理水平所影響的效率。當純技術效率等于1時，表示所投入的資源是有效的； 當純技術效率等于1，而規(guī)模效率小于1時，表示樣本單元本身的技術效率投入不需要減少、產出不需要增加。

規(guī)模效率(scale)是規(guī)模因素所影響的生產效率，表示在純技術效率一定的條件下，實際規(guī)模與最優(yōu)生產規(guī)模的差異。

從綜合技術效率來看，山西省2011年高新技術產業(yè)的綜合效率為0.689，說明山西省在2011年高技術產業(yè)的規(guī)模和投入產出數(shù)量之間并不適合； 2011年～2013年的綜合效率都小于1，并且是逐年遞減，從0.689變成了0.518，這說明2011年到2013年間山西省在高新技術產業(yè)的投入、產出數(shù)量上都有所偏差，與當時的規(guī)模不匹配； 2014年的綜合效率又有大幅提升，到2015年達到1.000，2016年又快速下降到比2011年略低的水平，雖然綜合效率有所上升但是仍然低于有效值，高新技術產業(yè)的規(guī)模依舊與投入數(shù)量、產出數(shù)量不匹配。

從純技術效率來看，2011年山西省高技術產業(yè)的純技術效率為1.000，之后兩年連續(xù)下降，到2013年降為0.634，2014年突然大幅上升為0.947，2015年又達到1.000的最有效值，2016年又稍有下降。從中可以看出純技術創(chuàng)新效率是逐年增加的，發(fā)展較為穩(wěn)定，落差不是很大，這說明山西省在技術方面還是有一定進步的。

從規(guī)模效率來看，從2011年～2015年，該數(shù)據(jù)一直處于上升趨勢，這意味著增加投入起到了促進作用，特別是到2015年規(guī)模效率等于1，處于規(guī)模報酬不變階段，這表示2015年山西省對高技術產業(yè)增加投入是有效的。之后，2016年規(guī)模效率又出現(xiàn)下降。規(guī)模效率持續(xù)無效，說明可能存在投入冗余或者產出不足，需要改進以提升山西省高技術產業(yè)的綜合技術效率，進而實現(xiàn)資源的有效配置。

綜上所述，在2015年，山西省高技術產業(yè)的綜合效率值和純技術效率值均為1.000，創(chuàng)新效率表現(xiàn)為DEA有效，充分表明該年山西省高技術產業(yè)資源投入結構合理，產出與投入均達到最優(yōu)，保證了最好的規(guī)模效益，實現(xiàn)了資源的最佳利用。其余的2011年、2012年、2013年、2014年、2016這五年創(chuàng)新效率均表現(xiàn)為DEA無效，而規(guī)模效益遞增，說明提高投入規(guī)模能夠提升產業(yè)的比例。具體而言，2011年純技術效率為1.000，規(guī)模效率為0.689，小于1.000，所以DEA的無效是因為規(guī)模無效而引起的。因此，在2011年應注重對規(guī)模效率的提升。其余四年的規(guī)模效率和純技術效率均小于1.000，共同導致了創(chuàng)新效率DEA 的無效，因此，這四年的規(guī)模效率和純技術效率均存在提升空間，應同時對其進行調整和提升，才能實現(xiàn)資源的最佳利用。

4 基本結論

分析山西省近年來高技術產業(yè)創(chuàng)新效率的變化可以看出：在政府的支持和相關企業(yè)的積極參與下，山西省高新技術產業(yè)獲得了快速發(fā)展，但是在經濟下行壓力持續(xù)加大以及轉型發(fā)展需求迫切的背景下，也暴露出一系列的矛盾和問題。如：政府投入不足、產業(yè)創(chuàng)新能力不強、企業(yè)創(chuàng)新效率低下、全省技術型人才缺乏等方面的缺陷，這些嚴重阻礙了山西省高新技術產業(yè)的進一步發(fā)展。

4.1 政府投入不足直接導致高新技術產業(yè)規(guī)模提升不夠

資金是高新技術產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最基本條件，科技創(chuàng)新成果從研發(fā)至大規(guī)模產業(yè)化各階段所需要的資金是非常大的。近年來山西省高新技術產業(yè)發(fā)展缺少資金、融資方式較為單一，政府在人員、財力、物力的配比上不合理，嚴重阻礙了高新技術產業(yè)的發(fā)展。所以，下一步發(fā)展的重點是增加投入，通過增加投入帶來更大比例的產出。

4.2 產業(yè)創(chuàng)新能力不強

通過表 4 可以很明顯地看出：在2016年區(qū)域創(chuàng)新能力排名中，北京市、江蘇省近兩年排名一直靠前，并且相當穩(wěn)定。但山西省、河北省以及內蒙古自治區(qū)近兩年的排名一直靠后，山西省比去年降低了四個名次，內蒙古降低了七個名次。山西省排名一路下滑，創(chuàng)新能力嚴重不足，主要是因為山西省是資源型省份，轉型壓力很大； 而且縱觀山西省近年來的創(chuàng)新能力，雖然有所提升，但與發(fā)達省份相比還有很大的差距。

表 4 2016年區(qū)域創(chuàng)新能力排名變化節(jié)選表

4.3 企業(yè)創(chuàng)新效率低下

根據(jù)wind數(shù)據(jù)庫資料，2011年山西省擁有257家高新技術企業(yè)，2013年山西省高新技術企業(yè)數(shù)量比2011年增加107家，總數(shù)達到364家，到2016年山西省高新技術企業(yè)數(shù)量達到926家。雖然企業(yè)數(shù)量有所增加，但是總體規(guī)模在全國范圍內還處于落后水平，高新技術產業(yè)無法發(fā)揮其對經濟的帶動作用。而且近年來山西省高新技術產業(yè)的創(chuàng)新能力排名下滑幅度較大，市場競爭力也不達標，企業(yè)無法實現(xiàn)“走出去、引進來”的戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)無法擴大規(guī)模，不能進一步發(fā)展。這些因素都導致了高新技術產業(yè)無法進一步推動省內經濟的發(fā)展。

4.4 全省技術型人才缺乏

人才一直都是推進科技創(chuàng)新的重要因素。但是就目前狀況而言，山西省的人才數(shù)量少，技術型人才嚴重匱乏。由于政府所提供的政策吸引力度不夠，不能滿足外來人才以及省內人才的要求。同時，省內高校在技術人才培養(yǎng)方面不達標，加之人才大量流失。這些都給山西省產業(yè)技術化帶來了巨大的壓力，導致高新技術企業(yè)發(fā)展停滯不前。

5 山西省高新技術產業(yè)創(chuàng)新效率提升策略

5.1 加大要素投入，合理配置資源

根據(jù)山西省高新技術產業(yè)發(fā)展要求，積極出臺資金投入、土地使用、稅收優(yōu)惠等政策，設立各類專項扶持資金，使企業(yè)發(fā)展的重要資源得以保障，重點支持高新技術產業(yè)的技術研發(fā)、重大項目建設、品牌建設等發(fā)展內容[5]，確保能夠集聚、持續(xù)、快速地促進高新技術企業(yè)的發(fā)展，擴大山西省高新技術產業(yè)規(guī)模，汲取發(fā)達省份高技術產業(yè)的有效經驗，積極推出創(chuàng)新性融資工具，加大對資金投入的監(jiān)管效率，創(chuàng)造出一個良好的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍。[6]同時，合理配置在高新技術產業(yè)的投入，與當前的規(guī)模效益相結合，達到綜合投入合理化，有效提升創(chuàng)新效率。

5.2 增強創(chuàng)新意識，提升創(chuàng)新效率

增強創(chuàng)新意識，尊重科技成果，加強科技創(chuàng)新的獎勵力度[7]； 加強科技成果轉化，鼓勵高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新，搭建技術創(chuàng)新體系，在引進、消化、吸收的基礎上提升創(chuàng)新能力； 支持高新技術產業(yè)發(fā)展的各類創(chuàng)新功能型平臺建設，引進和建設與山西省高新技術產業(yè)發(fā)展密切相關的應用型科研機構、企業(yè)研發(fā)中心、博士后工作站等創(chuàng)新載體，積極參與國家科技計劃、省級科技計劃，組織開展關鍵核心技術攻關和應用示范。為了實現(xiàn)高新技術產業(yè)的快速發(fā)展，還必須加強互聯(lián)網(wǎng)與高新技術產業(yè)的融合發(fā)展。[8]

5.3 重視企業(yè)創(chuàng)新，加快成果轉化

企業(yè)作為區(qū)域高新技術產業(yè)創(chuàng)新活動主體，其技術創(chuàng)新成果轉化效率的高低決定著高新技術產業(yè)的長遠發(fā)展。首先，企業(yè)要制定合理的創(chuàng)新投入比例，科學合理分配各類創(chuàng)新投入要素的份額，不斷提高轉化效率。同時，企業(yè)要建立有效的技術創(chuàng)新激勵機制，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新意識，積極鼓勵創(chuàng)新。其次，要加強加大對創(chuàng)新型企業(yè)的支持力度，積極引導外商更多資金投入，鼓勵企業(yè)朝專業(yè)化、配套化方向發(fā)展。[9]最后，要鼓勵本省企業(yè)與省外科技型企業(yè)加強彼此間創(chuàng)新方面的合作，區(qū)域技術創(chuàng)新水平和經濟水平穩(wěn)步發(fā)展。

5.4 加大引進培養(yǎng)，用好創(chuàng)新型人才

創(chuàng)新型人才是推動山西省高新技術產業(yè)發(fā)展的核心驅動力。加大對以企業(yè)為主體的產業(yè)技術創(chuàng)新團隊的引進、培育和激勵力度[10]，設立針對企業(yè)創(chuàng)新團隊的專項基金，提高資金支持和獎勵標準，完善技術創(chuàng)新團隊成員戶籍、住房、醫(yī)療、教育等配套政策。積極引進高新技術產業(yè)急需的技師、高級技師[11]，比照高層次人才享受相關政策，以優(yōu)厚待遇引進外來人才。同時，也不能一味地依靠外來人才，省內高校應培養(yǎng)屬于自己的技術型人才，通過建設雄厚的師資力量，加強專業(yè)化訓練，擴大招生人數(shù)，保質保量地增加技術型人才數(shù)量。

6 結 語

隨著中國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，高新技術產業(yè)推動經濟發(fā)展的作用不容小覷。本文運用四個創(chuàng)新指標，通過DEA模型運算出近年來山西省高新技術產業(yè)的創(chuàng)新效率，分析得出制約山西省高新技術產業(yè)發(fā)展的一些結論，并提出有助于未來創(chuàng)新發(fā)展的相關對策建議，以期對山西高新技術產業(yè)未來發(fā)展提供借鑒。