劉星明 白琴芳

摘 要：為了對加強(qiáng)對人口現(xiàn)代化理論的深入研究，本文從西方人口思想理論出發(fā)，系統(tǒng)梳理了西方人口思想中古典人口思想、人口決定論、適度人口論等理論的代表人物和主要觀點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，總結(jié)西方人口思想對人口現(xiàn)代化研究的意義和價值，以期為我國人口現(xiàn)代化理論提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞：人口理論；人口現(xiàn)代化

西方人口思想史源遠(yuǎn)流長、內(nèi)容豐富，對國外含有人口現(xiàn)代化內(nèi)涵指向的人口理論進(jìn)行梳理，對我國研究人口現(xiàn)代化具有重要意義。

1 西方人口思想脈絡(luò)梳理

1.1 古典人口思想

18世紀(jì)以前，人類受自然災(zāi)害、疾病、戰(zhàn)爭等因素影響，人口增長速度則較為緩慢，在這樣的歷史背景下產(chǎn)生了人口財富說、人口強(qiáng)國說、人口調(diào)節(jié)論等人口發(fā)展的觀點(diǎn)。英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人威廉·配弟，其人口思想可概括為“一個觀點(diǎn)、三種關(guān)系”①，強(qiáng)調(diào)一個國家的人口價值不在于人口的自然數(shù)量，而在于人口的社會數(shù)量，即人口的質(zhì)量，只有人口質(zhì)量高時，才能產(chǎn)生更多財富。法國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者弗朗斯瓦·魁奈在1757年著述的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《人口論》中強(qiáng)調(diào)，人口眾多是國家強(qiáng)盛的重要因素，也是國家軍隊的主要來源，生產(chǎn)性人口是增加財富的主要源泉，人口的增長要與生活資料的增長相適應(yīng)，且生活資料增長在先，人口增長在后。英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其著名的《國富論》中最先分析了人口增長和資本積累之間的關(guān)系，即：人口增值是社會分工的前提，社會分工是提高勞動生產(chǎn)率的重要手段，而勞動生產(chǎn)率的提高是資本積累的基礎(chǔ)，因此，勞動力決定了資本積累的多寡，同時，勞動力增加也受資本積累影響，資本與勞動力的供求關(guān)系自發(fā)調(diào)節(jié)人口生產(chǎn)。

1.2 人口決定論

18世紀(jì)中后期，隨著工業(yè)革命的開始，人口增長進(jìn)入新的時代。英國的馬爾薩斯在他在《人口論》中提出：生活資料的增長永遠(yuǎn)趕不上人口的增長，并將此看作是造成人類社會失業(yè)、饑餓、貧困的根本原因。因此，馬爾薩斯認(rèn)為人口發(fā)展對社會發(fā)展起決定性作用，這就是最早的人口決定論思想。馬爾薩斯的理論注意到了人口增長與生活資料增長之間的關(guān)系，具有積極意義，但他所謂“永恒的規(guī)律”（有學(xué)者稱為“馬爾薩斯人口陷阱”）②的評價顯然不符合當(dāng)代社會現(xiàn)實(shí)，人口狀況對社會發(fā)展不能起決定性作用。在馬爾薩斯的《人口論》中，他還試圖用“兩個公理”、“兩個級數(shù)”、“三個命題”和“兩種抑制”構(gòu)筑人口理論體系③?，F(xiàn)當(dāng)代以來，在西方特定的政治、經(jīng)濟(jì)、社會背景下，城市化和工業(yè)化不斷推進(jìn)人口爆發(fā)和人口與資源環(huán)境方面的問題，也催生了一些帶有人口決定論色彩的西方人口理論。如：皮爾遜和哈珀的《世界的饑餓》，以及福格特的《生存之路》等著作，論述了人口增長對土地資源供給和糧食供給的壓力，形成了人口和土地負(fù)載力關(guān)系的C=B∶E公式④。埃利奇夫婦的《人口，資源，環(huán)境》和《人口爆炸》，論述了人口膨脹對生態(tài)環(huán)境的影響，形成了生態(tài)惡化論的“I=PAT”公式⑤，強(qiáng)調(diào)從自然和生態(tài)環(huán)境的角度來控制人口的重要性和必要性。梅多斯的《增長的極限》，主要從人口增長和經(jīng)濟(jì)增長的角度，以人口、糧食、資本、資源消耗和環(huán)境五大參數(shù)構(gòu)建“世界末日”模型。這些觀點(diǎn)都帶有強(qiáng)烈的人口爆炸論、自然資源枯竭論和生態(tài)環(huán)境惡化論的色彩，其實(shí)質(zhì)上也是人口決定論的延續(xù)。

1.3 人口生育論

人口生育率的研究問題一直以來都是西方人口學(xué)研究的重點(diǎn)，其代表性的研究包括：貝克爾的《生育率的經(jīng)濟(jì)分析》、《論孩子數(shù)量與質(zhì)量的相互作用》等著作中，系統(tǒng)論述了家庭生育抉策中生育孩子的數(shù)量和生育孩子的質(zhì)量之間的相互替代關(guān)系，認(rèn)為增加對孩子的投入，可以提高孩子的生育質(zhì)量，家庭可以從孩子身上獲得最大效用，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人均收入的提高，養(yǎng)育孩子的成本上升而效用下降，將導(dǎo)致生育率下降。貝克爾的生育“三效應(yīng)理論”⑥，用需求——消費(fèi)理論來解釋孩子生育行為，并對生育孩子的數(shù)量和質(zhì)量之間的替代關(guān)系進(jìn)行分析，建立了家庭生育孩子數(shù)量和質(zhì)量的選擇模型，對促進(jìn)人口生育率下降提供了理論視角。芝加哥學(xué)派代表人物萊賓斯坦的《經(jīng)濟(jì)——人口發(fā)展理論》和《經(jīng)濟(jì)決策理論和生育行為》等，將決定人口生育意愿的因素按成本和效用進(jìn)行分析來考察家庭生育決策，從而建立了人口生育率變動的微觀人口經(jīng)濟(jì)模型，為生育意愿的定量化研究奠定了基礎(chǔ)。伊斯特林的《關(guān)于生育率的一種社會——經(jīng)濟(jì)理論》《生育率革命——供給需求分析》等著作中，作者將研究范圍從發(fā)達(dá)國家人口生育率下降的原因分析轉(zhuǎn)到發(fā)展中國家人口生育率居高不下的原因分析上，探討了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家生育率轉(zhuǎn)變的機(jī)制和過程，建立了生育率決定的供給——需求理論模型，并解釋生育率革命的原因，認(rèn)為生育率革命是伴隨著經(jīng)濟(jì)和社會的現(xiàn)代化而出現(xiàn)的現(xiàn)象。

1.4 適度人口論

適度人口論在1927年在日內(nèi)瓦召開的第一次國際人口學(xué)會議和1937年的巴黎國際人口學(xué)會議上占據(jù)了支配地位。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎南在《初等政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中認(rèn)為，適度人口是處于最大收益點(diǎn)的人口規(guī)模。美國人口學(xué)家桑德斯在《人口問題》中，認(rèn)為人口的適度規(guī)模是在既定的自然環(huán)境、已經(jīng)采用的技術(shù)水平、民眾的風(fēng)俗習(xí)慣和其他各種有關(guān)因素發(fā)生作用的條件下，一國能夠提供按人均的最大收益的人口數(shù)量。后又提出“適度的人口密度”，即在資源既定的條件下能使居民獲得最高生活水平的人口密度。美國人口學(xué)者、社會學(xué)家湯普森則強(qiáng)調(diào)非經(jīng)濟(jì)因素對人口發(fā)展的影響，還強(qiáng)調(diào)人口數(shù)量多寡和福利增減的關(guān)系。人口學(xué)家費(fèi)倫奇認(rèn)為，適度人口是在一定科學(xué)技術(shù)水平下，按人口平均能使每個人獲得最高收入的人口規(guī)模，他還主張用優(yōu)生學(xué)的辦法來調(diào)節(jié)人口素質(zhì)，從而提出了人口“適度質(zhì)量”的問題。法國人口學(xué)家索維被認(rèn)為是現(xiàn)代適度人口論的主要代表人物。在索維看來，人口的衰退必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退，“經(jīng)濟(jì)好似身體，只有通過身體增長，經(jīng)濟(jì)才能有所改進(jìn)”，在《人口通論》中，他認(rèn)為適度人口也就是一個以最令人滿意的方式達(dá)到某項(xiàng)特定目標(biāo)的人口，主張著重考察和研究“經(jīng)濟(jì)適度人口”，即在最有利的條件下達(dá)到最高生活水平，按人均最高產(chǎn)量和收入的人口，也就是獲得最大經(jīng)濟(jì)福利的人口。索維還提出了“實(shí)力適度人口”，即一國達(dá)到最大實(shí)力時的人口。但是，適度人口難于精確計算，也不可能實(shí)現(xiàn)，以美國的列賓斯坦為代表的一些人口學(xué)者多次對適度人口的精確計算作了嘗試，但他們都以失敗而告終。

1.5 人口增長論

20世紀(jì)20年代末，西方國家爆發(fā)嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢森針對危機(jī)，從人口角度分析了西方國家經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因和如何走出危機(jī)困境的措施。他們認(rèn)為，在發(fā)達(dá)和成熟的經(jīng)濟(jì)中，人口增長下降是導(dǎo)致有效需求不足和投資動力減弱的重要原因，只有促使人口迅速增長，才能刺激有效需求，這就是著名的“長期停滯理論”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢觯F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的特點(diǎn)是高人口增長與人均產(chǎn)值高增長相結(jié)合，較早進(jìn)入現(xiàn)代社會的地區(qū)都是人口增長較快的地區(qū)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家朱利安·西蒙教授和格林·克拉克也是人口增長論的代表人物，西蒙在《人口增長經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《人口經(jīng)濟(jì)學(xué)》等著作中，強(qiáng)調(diào)了人口增長的積極因素，適度的人口增長與人口零增長和負(fù)增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刺激作用要更為顯著。

1.6 人口轉(zhuǎn)變論

人口轉(zhuǎn)變論是當(dāng)代西方人口理論的重要組成部分。最先由美國人口學(xué)家湯普遜提出，而最具代表性的是法國人口學(xué)家蘭德里的《人口的三種主要理論》、《人口革命》，美國人口學(xué)家諾特斯特《人口-長遠(yuǎn)觀點(diǎn)》、《人口變動經(jīng)濟(jì)問題》、《人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》等。蘭迪認(rèn)為人口理論的中心任務(wù)是闡明和領(lǐng)會“人口轉(zhuǎn)變”，即從高出生和高死亡時代到低出生、低死亡時期的轉(zhuǎn)變；第一序列即原始階段；第二序列即中間過渡階段；第三序列即現(xiàn)代階段。根據(jù)生育率普遍下降甚至低于替代水平的現(xiàn)象，他認(rèn)為在現(xiàn)代，馬爾薩斯所說的人口過剩已不存在，新的問題則是人口不足。諾特斯特也被公認(rèn)為人口轉(zhuǎn)變論的集大成者，他把農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡的人口轉(zhuǎn)變過程劃分為四個階段：前工業(yè)化時期出生率高、死亡率高、自然增長率低；初步工業(yè)化時期出生率高、死亡率下降、自然增長率逐步提高；進(jìn)一步工業(yè)化時期生育率下降、死亡率下降、自然增長率較高；后工業(yè)化時期出生率、死亡率和自然增長率降到很低水平。寇爾和卡德威爾等學(xué)者對諾特斯特的人口轉(zhuǎn)變論進(jìn)行了補(bǔ)充，使人口轉(zhuǎn)變理論體系更加完善，其主要觀點(diǎn)包括：人口轉(zhuǎn)變以經(jīng)濟(jì)社會變動為必要前提；人口轉(zhuǎn)變主要通過出生率和死亡率來實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)在不同階段的歷史發(fā)展進(jìn)程中；在人口轉(zhuǎn)變過程中，存在出生率滯后于死亡率下降的普遍現(xiàn)象，導(dǎo)致出現(xiàn)“人口轉(zhuǎn)變增長時期”。

1.7 人口遷移論

人口遷移作為一種與社會經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系的社會現(xiàn)象，一直都是專家學(xué)者研究的重點(diǎn)內(nèi)容。英國統(tǒng)計學(xué)家列文斯坦于1885年發(fā)表的《人口遷移規(guī)律》是系統(tǒng)研究人口遷移的發(fā)端，至今仍有重要的現(xiàn)實(shí)意義，他提出的人口遷移“八律”⑦，基本上反映了城市化過程中人口遷移的基本特征，也被視為“推拉理論”的淵源。唐納德·博格于上世紀(jì)50年代系統(tǒng)提出了“推拉理論”認(rèn)為，人口遷移的發(fā)生，對遷入地來說，主要是因?yàn)檫@些地區(qū)存在著促使人口向外遷出的“拉力”，對遷出地來說，主要是因?yàn)檫@些地區(qū)存在促使人口向外遷出的“推力”，這種引起遷移的推力和拉力，經(jīng)濟(jì)因素是主要因素。美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯的人口流動模型認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賴于工業(yè)部門擴(kuò)張，工業(yè)部門的擴(kuò)張又賴于農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，因此，發(fā)展中國家的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”則是人口流動的根本原因。費(fèi)景漢和拉尼斯對劉易斯的人口模型進(jìn)行了修正，提出農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移取決于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和人口增長等，劉易斯模型和費(fèi)—拉尼斯模型統(tǒng)稱為“劉易斯—費(fèi)—拉尼斯模型”。

2 西方人口思想對人口現(xiàn)代化理論的價值

從古典人口學(xué)思想的梳理可見，早期的人口思想主要圍繞人口數(shù)量、社會財富和生產(chǎn)性人口（人口質(zhì)量）展開，其蘊(yùn)含了樸素的人口質(zhì)量的思想觀點(diǎn)，但古典人口思想中的人口質(zhì)量主要強(qiáng)調(diào)其從事生產(chǎn)勞動的能力，與本文所涉及的人口現(xiàn)代化內(nèi)涵之間還相去甚遠(yuǎn)。以馬爾薩斯為代表的人口決定論雖然與當(dāng)前社會現(xiàn)實(shí)不符，但其理論成果的積極部分，大都蘊(yùn)藏著人口現(xiàn)代化的理論萌芽，甚至可以被視為人口現(xiàn)代化理論的思想淵源。

西方人口生育率理論對人口現(xiàn)代化研究的價值主要在于：用人口經(jīng)濟(jì)學(xué)的生育率理論進(jìn)行微觀人口分析，為西方生育現(xiàn)代化過程提供了理論支持，也為發(fā)展中國家人口生育和人口現(xiàn)代化研究提供理論支持。特別是伊斯特林把社會現(xiàn)代化進(jìn)程與生育率變動相互關(guān)系，既重視社會經(jīng)濟(jì)因素對人口生育率的影響，又注意社會非經(jīng)濟(jì)因素的作用，這對發(fā)展中國家生育率轉(zhuǎn)變的研究具有重要的意義。

適度人口論對人口現(xiàn)代化研究具有重要價值，它力求找出一種人口與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系的最優(yōu)狀態(tài)，以此作為人口發(fā)展的理想終極目標(biāo)，這對制定人口發(fā)展戰(zhàn)略、人口目標(biāo)、人口政策和人口規(guī)劃具有啟發(fā)意義。如索維提出的福利適度人口、經(jīng)濟(jì)實(shí)力適度人口、實(shí)力適度人口等概念，綜合分析并考慮了經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、資源等客觀條件，形成一種系統(tǒng)分析工具和分析方法，可應(yīng)用于系統(tǒng)分析國家、地區(qū)甚至全球人口問題。人口增長論和適度人口論事實(shí)上是一脈相承的，他們都強(qiáng)調(diào)在保持人口適度增長的基礎(chǔ)上，才能有效刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口增長的動態(tài)平衡，這對發(fā)展中國家尤其是我國當(dāng)前人口政策制定具有重要參考價值。

人口轉(zhuǎn)變論對人口現(xiàn)代化理論具有重要意義和價值，人口現(xiàn)代化理論的重要任務(wù)就是推動人口增長模式的轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)人口再產(chǎn)生類型的現(xiàn)代化，因此，人口現(xiàn)代化與人口轉(zhuǎn)變的基本思路和基本方法路徑是一致的。同時，把人口轉(zhuǎn)變過程看作總體系統(tǒng)，把出生率與死亡率變動看作子系統(tǒng)，人口轉(zhuǎn)變論既能對人口發(fā)展過程這一總體系統(tǒng)進(jìn)行宏觀分析和系統(tǒng)研究，又將人口再生產(chǎn)過程這一子系統(tǒng)的微觀分析納入人口分析之中，作為人口宏觀分析的基礎(chǔ)支撐，使結(jié)論有比較充分的論據(jù)。顯然這種研究視角和研究方法是開展人口現(xiàn)代化研究的重要借鑒。

人口流動和人口遷移作為人口學(xué)研究的重要現(xiàn)象，也是研究人口現(xiàn)代化的主要內(nèi)容之一。人的現(xiàn)代化在某種程度上也是由于人口流動、人口遷移和城市化的結(jié)果。因此，要研究人的現(xiàn)代化，則不得不更多關(guān)注其人口流動狀況。人口現(xiàn)代化理論的著眼點(diǎn)就是要致力于于發(fā)展科技和教育，鼓勵人口合理有序流動，實(shí)施人力資源開發(fā)，從根本上提高人口素質(zhì)，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)一步發(fā)展。因此，人力資本與人口現(xiàn)代化的內(nèi)涵是一致的，人力資本理論所表達(dá)的內(nèi)容正好體現(xiàn)了人口現(xiàn)代化理論的基本精神。

注釋

①“一個觀點(diǎn)”指人口財富觀，土地為財富之母，人口為財富之父，土地和人力相結(jié)合才能創(chuàng)造財富；“三種關(guān)系”指生產(chǎn)和非生產(chǎn)人口、人口的自然數(shù)量和社會數(shù)量、土地的自然數(shù)量和社會數(shù)量之間的關(guān)系，認(rèn)為只有生產(chǎn)人口才能創(chuàng)造財富。

②馬爾薩斯認(rèn)為：人口將按幾何級數(shù)增長，每30—40年就會翻一番，同時，糧食供給只能以算數(shù)級數(shù)增長，每人耕種的土地越少，對糧食生產(chǎn)的邊際貢獻(xiàn)就會逐步下降。據(jù)此，他得出人口增長總要超過生活資料的增長，并認(rèn)為這是一個“永恒的規(guī)律”。正是這個“規(guī)律”的作用，使全體人類陷于貧困和爭斗。

③張洪珍等中國學(xué)者對于馬爾薩斯《人口論》的內(nèi)容概括?！皟煞N公理”：食物為人類生存所必須；兩性情欲是必然?！皟蓚€假設(shè)”：人口以幾何數(shù)率增加；生活資料按算數(shù)級數(shù)增加?！叭齻€命題”：人口增加受生活資料的限制；生活資料增加導(dǎo)致人口增加；人口與生活資料相平衡?！皟煞N抑制”：通過貧困、災(zāi)荒、戰(zhàn)爭等方式對人口的積極抑制；通過禁欲、晚婚等手段的消極抑制。

④C代表土地負(fù)載能力；B代表土地的生物潛力；E代表環(huán)境阻力。

⑤I表示環(huán)境所受影響；P表示人口；A表示人均消費(fèi)；T表示因供應(yīng)每個單位消費(fèi)而由技術(shù)造成惡化程度。

⑥生育水平是由每個家底的“收入效應(yīng)”、“價格效應(yīng)”、“替代效應(yīng)”決定的，當(dāng)“價格效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”抑制“收入效應(yīng)”，則生育率下降。

⑦人口遷移的機(jī)制：經(jīng)濟(jì)律和城鄉(xiāng)律；人口遷移的結(jié)構(gòu)：性別律和年齡律；人口遷移的空間特征：距離律、遞補(bǔ)律、雙向律和大城市律。

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作者簡介

劉星明，云南民族大學(xué)圖書館，助理研究員，研究方向：少數(shù)民族

人口。

白琴芳，云南農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村干部學(xué)院，助理研究員，研究方向：農(nóng)村人口流動。