冒艷楠 李東曙

1 江蘇省城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院 江蘇 南京 210036

2 中國城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院西部分院 重慶 401120

1.國外住區(qū)更新理論研究

不同時(shí)期的住區(qū)更新跟城市發(fā)展和城市更新緊密相關(guān)，城市更新的起源是住區(qū)更新，歐美城市的城市更新活動(dòng)始終圍繞著住區(qū)更新開展。因此，研究住區(qū)更新需與城市更新的研究緊密關(guān)聯(lián)，在一定程度上，學(xué)者們對(duì)城市更新研究的結(jié)論也適用于住區(qū)更新，比如關(guān)于住區(qū)更新和城市更新的發(fā)展史。

1.1 .國外住區(qū)更新的發(fā)展歷程

目前，關(guān)于西方住區(qū)更新理論研究的文獻(xiàn)很豐富、觀點(diǎn)很多。從底層邏輯看，基本是通過一個(gè)核心切入點(diǎn)，分層分類的認(rèn)識(shí)住區(qū)更新歷史上的實(shí)踐活動(dòng)。不管哪種分段方式，其核心都是對(duì)不同時(shí)代背景下住區(qū)更新運(yùn)動(dòng)、更新手段和更新后社會(huì)反響的理論升華，本文也以20世紀(jì)60年代和90年代為界來梳理國外住區(qū)更新發(fā)展史上的理論成就和思想基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代是市民社會(huì)覺醒的時(shí)代，也是住區(qū)更新民主化換代的時(shí)代，這個(gè)時(shí)期出現(xiàn)了簡(jiǎn)·雅格布斯的《美國大城市的死與生》（1961）、劉易斯·芒福德的《城市發(fā)展史》（1961）、保羅·達(dá)維多夫的《規(guī)劃中的倡導(dǎo)主義和多元主義》（1965）等一系列論述和著作，普遍的觀點(diǎn)是倡導(dǎo)“人文主義”的理念，在當(dāng)時(shí)社會(huì)反響很大，至今依然影響深遠(yuǎn)。20世紀(jì)90年代，計(jì)算機(jī)技術(shù)快速發(fā)展，美國率先提出“信息高速公路建設(shè)”，信息技術(shù)時(shí)代的到來對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代的變革和影響巨大，因此也將其作為住區(qū)更新時(shí)代劃分的重要節(jié)點(diǎn)。

第一階段，可看作1960年以前現(xiàn)代主義思潮崛起時(shí)期的住區(qū)更新。隨著工業(yè)革命之后的工業(yè)化和城市化大發(fā)展，西方城市的城市人口越來越多，但是有效的城市規(guī)劃和治理手段尚未跟進(jìn)，造成了大量城市貧民窟和城市社會(huì)問題，這一時(shí)代背景引發(fā)了城市住房危機(jī)，如恩格斯《論住宅問題》所述，城市中心區(qū)的工人住宅，并沒有隨著周邊地價(jià)的上漲而提高價(jià)值，反而要么被商業(yè)開發(fā)更新出去，要么被低價(jià)摧毀。這一時(shí)期的更新對(duì)象是工業(yè)化和城市化大發(fā)展時(shí)產(chǎn)生的第一代“貧民窟”、戰(zhàn)爭(zhēng)期間催生的第二代“貧民窟”以及戰(zhàn)后現(xiàn)代主義思潮下被認(rèn)定為不適宜居住的第三代“貧民窟”。主要更新理念是清理貧民窟建設(shè)新家園（拆舊建新），核心目的是解決工業(yè)化、城市化、戰(zhàn)后重建需求下的居住問題。該時(shí)期催生了很多經(jīng)典城市規(guī)劃和建設(shè)的理論，比如霍華德的田園城市、恩溫的衛(wèi)星城、賴特的廣畝城市、柯布西耶的光輝城市、沙里寧有機(jī)疏散等經(jīng)典理論。這個(gè)時(shí)期的住區(qū)更新主要以物質(zhì)空間改造為主，正如柯布西耶所說的“房屋是居住的機(jī)器”，這個(gè)時(shí)期是典型的工業(yè)文明主導(dǎo)下的現(xiàn)代功能主義實(shí)踐的結(jié)果。當(dāng)然，清除貧民窟大運(yùn)動(dòng)的結(jié)果備受詬病，因而才衍生出了60年代的反思和新理論的誕生。同時(shí)，也反映一個(gè)事實(shí)就是，住區(qū)的問題要從城市全盤考慮，住區(qū)更新是城市發(fā)展和城市更新的有機(jī)組成部分。

第二階段，本文來看20世紀(jì)60年代以后人文主義主導(dǎo)下的住區(qū)更新。1960年時(shí)，美國城市化率達(dá)到70%、英國城市化率達(dá)到78%，歐美各國城市化普遍達(dá)到60%以上。此時(shí)，二戰(zhàn)后的城市新生代已經(jīng)長(zhǎng)大，受民主思潮的教育，他們迫切在新時(shí)代的城市發(fā)展過程發(fā)出聲音參與建設(shè)，因而“人文主義”思潮在社會(huì)上廣泛被接受并運(yùn)用到住區(qū)更新中。此時(shí)期，住區(qū)更新以社區(qū)層面的鄰里更新、歸屬感營造、治安保障、社會(huì)交往等綜合性更新為目標(biāo)，同時(shí)倡導(dǎo)更新過程的多元主體參與和“紳士化”建設(shè)等方式，也使得傳統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)的經(jīng)典理論得到百花齊放式的應(yīng)用和實(shí)踐。

第三階段，本文來看20世紀(jì)90年代信息時(shí)代崛起時(shí)期的住區(qū)更新。1992年，美國提出“信息高速公路”戰(zhàn)略，開啟了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的崛起，大力沖擊了傳統(tǒng)工業(yè)文明下的城市發(fā)展模式，人們的生活和工作方式都開始了潛移默化的改變，使得住區(qū)的功能更加多元化，創(chuàng)新功能逐漸進(jìn)入住區(qū)，使得住區(qū)里發(fā)展出很多文化創(chuàng)意、科技創(chuàng)新的企業(yè)和名人，比如紐約SOHO區(qū)、紐約硅巷、倫敦硅環(huán)島等。同時(shí)，可持續(xù)發(fā)展理念也得到了全球推廣并深入人心，1996年，聯(lián)合國“人居二”提出可持續(xù)的人類住區(qū)理念；1999年英國學(xué)者理查德羅杰斯、彼得霍爾等人推出“城市復(fù)興”理念，包括信息革命新技術(shù)、可持續(xù)發(fā)展、高質(zhì)量生活社會(huì)轉(zhuǎn)型三方面；2000年英國學(xué)者羅伯茨、彼得霍爾等人提出同時(shí)改變和改善城市物質(zhì)空間、社會(huì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和環(huán)境條件的“城市更新”理念等。在此大背景下，住區(qū)更新理論也與時(shí)俱進(jìn)，強(qiáng)調(diào)信息科技、高質(zhì)量生活、可持續(xù)等理念，比如智慧城市、智慧社區(qū)和智能住宅等智慧理念，又比如兒童友好型、青年友好型、適老型社區(qū)等公正或正義理念，又比如創(chuàng)新型、文化型、活力型、服務(wù)型社區(qū)等可持續(xù)發(fā)展理念。

1.2 .國外住區(qū)更新的理論成就

二戰(zhàn)后，在CIAM現(xiàn)代主義思想及形體規(guī)劃（Physical Design）理論思潮的影響下，“大拆大建”式更新模式流行，對(duì)城市老舊住宅的更新主要考慮物質(zhì)空間和形態(tài)的破舊立新，比如著名的“巴黎改建計(jì)劃”和“城市美化運(yùn)動(dòng)”（City Beautiful）。

20世紀(jì)60年代開始，道薩迪亞斯（C.A.Doxiadis）的人類聚居學(xué)（Ekistics）理論和雅各布斯的“多樣性城市”理論等，均強(qiáng)調(diào)小規(guī)模的城市更新更具優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)以人為核心的功能主義思想。

20世紀(jì)90年代開始，隨著人居環(huán)境理論的不斷深入，“可持續(xù)發(fā)展”的理念成為主流，生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)三方面協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展成為住區(qū)更新的主流思潮。此時(shí)，伴隨著新技術(shù)革命的技術(shù)創(chuàng)新，更關(guān)注低碳排放、節(jié)能環(huán)保的綠色住宅和生態(tài)住區(qū)被廣泛運(yùn)用。

綜上所述，國外住區(qū)更新理論的成就可歸納為以下三個(gè)方面：更新目標(biāo)方面，住區(qū)更新理論由物質(zhì)空間品質(zhì)提升轉(zhuǎn)向人文空間魅力營造。由單一居住功能轉(zhuǎn)向多元功能融合。更新方式方面，由大拆大建運(yùn)動(dòng)式轉(zhuǎn)向小規(guī)模微更新漸進(jìn)式、由自上而下政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向自下而上多主體多元參與式。更新政策方面，由統(tǒng)規(guī)統(tǒng)建包分配轉(zhuǎn)向自主更新私有化、由家長(zhǎng)式全能更新轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化政策補(bǔ)貼。

2.國內(nèi)住區(qū)更新理論研究

2.1 .我國住區(qū)更新的發(fā)展歷程

我國的住區(qū)更新發(fā)展與不同時(shí)期的城市化進(jìn)程和國家政治環(huán)境密切相關(guān)，因此，研究我國住區(qū)更新必須要了解1949年建國以來的城市化進(jìn)程，以及不同時(shí)期的政治導(dǎo)向和代表性大事件，依次分析時(shí)代背景對(duì)住區(qū)更新的影響。主要分為以下四個(gè)階段：

第一階段，1949-1960年，城市化率由10.64%增加到19.75%，年均增長(zhǎng)0.83%，尤其是上海、北京等大城市的人口，增長(zhǎng)最快、增量最大。該時(shí)期與住房建設(shè)密切相關(guān)的大事件有“南下干部[ 南下干部：指解放戰(zhàn)爭(zhēng)期間，中共中央為了順利接管廣大南方新區(qū)而派出的干部隊(duì)伍.]接管城市、五四憲法、一五計(jì)劃的工業(yè)化建設(shè)、大躍進(jìn)”等。該時(shí)期，城市工業(yè)化與城市化相分離，城市建設(shè)貫徹“重生產(chǎn)、輕消費(fèi)、先生產(chǎn)、后生活”的思想，公有新建住房?jī)?yōu)先保證工業(yè)化發(fā)展，為滿足人口及城市化快速增長(zhǎng)需求，住房供應(yīng)以既有住宅改擴(kuò)建為主，比如上海的自有住宅建設(shè)、北京的四合院改造等。總體上，表現(xiàn)為拆遷房屋多、新建住宅少、居住品質(zhì)差、私搭亂建多等特征，住區(qū)更新工作缺少明確且統(tǒng)一的理論指導(dǎo)和法律要求。

第二階段，1961-1977年，城市化率由19.29%減至17.55%，除北京、上海等主要城市外，大部分城市人口在萎縮。該時(shí)期與住房建設(shè)相關(guān)的大事件有“三年自然災(zāi)害、蘇聯(lián)專家撤離、知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)、農(nóng)業(yè)學(xué)大寨、三線建設(shè)、文革”等。該時(shí)期，國家發(fā)展重心在農(nóng)村地區(qū)和國防行業(yè)，城市成為破四舊和各類政治運(yùn)動(dòng)的大本營，導(dǎo)致人口和城市化的發(fā)展波動(dòng)，城市住房實(shí)施“統(tǒng)一管理、統(tǒng)一分配、以租養(yǎng)房”的公有住房分配制度。受財(cái)稅實(shí)力限制，住房建設(shè)以既有住宅的微改造和修繕為主、新建住宅不多，更新方式以自主改建、局部大規(guī)模拆遷為主。

第三階段，1978-1998年，城市化率由17.92%增至30.40%，年均增長(zhǎng)0.62%，雖低于建國初期，但是人口基數(shù)大年均增量大。該時(shí)期與住房建設(shè)相關(guān)的大事件有“改革開放、八二憲法、深圳特區(qū)、九二南巡、住房改革、分稅制改革、股份制改革、香港回歸”等。該時(shí)期，大量引進(jìn)港澳臺(tái)及國外資金技術(shù)和發(fā)展理念，城市和企事業(yè)單位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)，財(cái)稅資金相對(duì)充裕，住房的市場(chǎng)化運(yùn)營逐漸趨于成熟，住區(qū)更新則以拆舊建新為主流方式，建設(shè)了大量以多層住宅為主的新村、新居等新小區(qū)。

第四階段，1999年至今，城市化率由30.89%增至59.58%，年均增長(zhǎng)1.5%，呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)趨勢(shì)。該時(shí)期與住房建設(shè)相關(guān)的大事件有“取消福利分房、高校擴(kuò)招、加入WTO、北京奧運(yùn)會(huì)、保障房建設(shè)、棚戶區(qū)改造”等。該時(shí)期，中西融合接軌，理論技術(shù)人才資金等要素充裕，住區(qū)更新呈現(xiàn)百花齊放格局，保護(hù)與開發(fā)、改造與拆建、保障性與市場(chǎng)化等各種模式全面推進(jìn)。更新對(duì)象主要是90年代住房改革以前的公有福利房和建國初的自有住宅，開發(fā)性項(xiàng)目更新結(jié)果以高密度電梯公寓為主，比如成都曹家巷等，保護(hù)性項(xiàng)目更新結(jié)果以仿古建筑為主，比如北京菊兒胡同等。

2.2 .我國住區(qū)更新的理論綜述

改革開放以后，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)和政治體制改的推進(jìn)，住區(qū)更新的理論和技術(shù)研究逐步豐富，對(duì)國外的理論借鑒和技術(shù)引進(jìn)加強(qiáng)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的大環(huán)境下進(jìn)行更新實(shí)踐，并總結(jié)出很多有益的可推廣理論。比如從住區(qū)的價(jià)值評(píng)估、文化傳承、功能混合、品質(zhì)提升、機(jī)制創(chuàng)新、空間治理、公眾參與等方面，對(duì)住區(qū)的更新動(dòng)力、更新目標(biāo)、更新內(nèi)容、更新路徑、更新機(jī)制等提出創(chuàng)新性的研究論述。

在公眾參與和更新路徑方面，學(xué)者們的主要觀點(diǎn)是營造適宜多方參與的平臺(tái)，充分尊重物質(zhì)空間改造背后所反映的社會(huì)問題治理。于今（2011）認(rèn)為應(yīng)借鑒西方形體規(guī)劃、人本思想、可持續(xù)發(fā)展等理念，構(gòu)建一個(gè)真正有效的城市更新管治模式，包括開放的決策體系、多方參與的決策過程、協(xié)同的實(shí)施機(jī)制。胡毅、張京祥（2015）認(rèn)為我國的城市住區(qū)更新造成了很多的空間不正義結(jié)果，應(yīng)均衡更新過程參與主體的力量、調(diào)整更新規(guī)制、調(diào)節(jié)更新結(jié)果的利益分配，將住區(qū)更新的社會(huì)問題轉(zhuǎn)化為公正的法律問題，為住區(qū)更新的空間正義生產(chǎn)創(chuàng)造公正且秩序的平臺(tái)。劉瑋（2016）通過社區(qū)治理制度變遷的研究，提出住區(qū)更新自組織改造和治理的技術(shù)路徑。

在物質(zhì)空間評(píng)估和改造層面，學(xué)者們從住房、居民和環(huán)境的價(jià)值評(píng)估層面深入分析，并對(duì)住區(qū)內(nèi)老舊建筑及設(shè)施等空間提出更新改造策略。王曉鳴（1998）從城市住宅老化機(jī)理層面，分析評(píng)價(jià)了老舊住區(qū)的發(fā)展演變趨勢(shì)，并提出了小康型改造的產(chǎn)業(yè)化趨勢(shì)及實(shí)施路徑。陳銘（2002）運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，從舊住區(qū)更新動(dòng)力指標(biāo)的遴選和監(jiān)測(cè)層面，提出可動(dòng)態(tài)調(diào)整的更新動(dòng)力量化模型。朱玲（2007）從有機(jī)更新理論的實(shí)踐應(yīng)用角度對(duì)舊住區(qū)人居環(huán)境提升和住區(qū)物質(zhì)空間環(huán)境更新提出系統(tǒng)性的全面更新理論框架和實(shí)施路徑。朱云辰（2017）從微更新的角度提出舊城更新“微規(guī)劃”的工具方法及“微優(yōu)化”的技術(shù)體系。呂飛（2011）從氣候變化的角度，提出了住區(qū)更新信息庫建設(shè)的方法和動(dòng)態(tài)應(yīng)用策略。

在社會(huì)文化環(huán)境方面，學(xué)者們主要從文化角度挖掘住區(qū)更新的策略和價(jià)值。呂飛（2017、2018）從社區(qū)文化傳承和適老性的角度重點(diǎn)對(duì)物質(zhì)空間更新提出保護(hù)和改造策略。黃瓴等（2018）從社區(qū)文化資產(chǎn)角度出發(fā)，提出了“文化修復(fù)、社區(qū)修補(bǔ)”的社區(qū)更新策略。李和平（2018）從亞文化視角對(duì)山地城市獨(dú)有的老舊住區(qū)提出更新規(guī)劃策略，延承老山城獨(dú)有的文化淵源和住區(qū)內(nèi)涵。

在市場(chǎng)化路徑和使用者需求方面，武永祥（2007）從住宅經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者、消費(fèi)者以及市場(chǎng)三個(gè)方面探索了住宅價(jià)值的理論架構(gòu)，并提出了影響住區(qū)價(jià)值提升的各類要素投資效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。司衛(wèi)平（2012）探索“住宅高齡化”背景下，舊住宅區(qū)改善措施、市場(chǎng)化路徑和規(guī)劃控制管理。李士娟（2014）、胡靚（2017）分別從新市民以及本地人與外地人的角度研究分析住區(qū)人員構(gòu)成和空間需求，并提出對(duì)應(yīng)的更新策略和空間產(chǎn)品的配給。

3.住區(qū)更新理論研究綜述

住區(qū)更新的研究歷程，向來有與其他學(xué)科交叉研究的傳統(tǒng)，比如清除貧民窟運(yùn)動(dòng)與凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究，鄰里復(fù)興理論與社會(huì)學(xué)的交叉研究，有機(jī)更新理論與建筑學(xué)和生態(tài)學(xué)的交叉研究等，但總體來說，與住區(qū)更新理論交叉較多的還是社會(huì)學(xué)。在學(xué)科融合發(fā)展的背景下，社區(qū)更新理論主要有鄰里復(fù)興（含紳士化更新）、有機(jī)更新、混合社區(qū)、城市“政體”等理論，這些理論的主要思想如下：

3.1 .鄰里復(fù)興理論

本質(zhì)上是對(duì)住區(qū)更新過程的公眾參與的倡導(dǎo)，是對(duì)政府凱恩斯主義推倒重建（大拆大建）的反思，核心是基于人的角度，通過發(fā)揮住區(qū)各類人群的積極性，提升住區(qū)物質(zhì)空間的改造，促進(jìn)住區(qū)自主可持續(xù)發(fā)展。而在公眾參與的實(shí)踐過程中，則出現(xiàn)了“精英論”和“多元論”兩種方式。前者以精英主導(dǎo)的公眾參與結(jié)果，使得住區(qū)更新結(jié)果更多的被紳士化的中產(chǎn)階層所占據(jù)；后者多主體參與的結(jié)果，使得住區(qū)更新的決策機(jī)制運(yùn)營效率很低甚至被懷疑沒有政府主導(dǎo)的更新會(huì)逐漸失效。

3.2 .有機(jī)更新理論

認(rèn)為城市是一個(gè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機(jī)整體，最初是從城市形態(tài)肌理的角度來，強(qiáng)調(diào)更新改造對(duì)原有肌理的延續(xù)和原有空間關(guān)系的尊重。隨著理論的發(fā)展，其本質(zhì)是從物質(zhì)空間角度，通過對(duì)城市中已經(jīng)不適應(yīng)一體化生活和不能有效發(fā)揮本職功能的空間實(shí)體和設(shè)施構(gòu)件進(jìn)行改造，從而使之持續(xù)發(fā)展和繁榮，實(shí)現(xiàn)城市從“有機(jī)更新”到“有機(jī)秩序”、從物質(zhì)空間改造到社會(huì)空間的修復(fù)。

3.3 .混合社區(qū)理論

也叫社區(qū)生態(tài)理論，是從社區(qū)多元性、復(fù)雜性的角度，強(qiáng)調(diào)社區(qū)在用地、建筑、人口、職業(yè)等方面的類型多樣性和交叉性，本質(zhì)上是營造社區(qū)生態(tài)多樣性，提倡社區(qū)更新過程要保持和推動(dòng)多樣性的合理結(jié)構(gòu)形成。比如以用地為例，當(dāng)住區(qū)用地性質(zhì)過于單一時(shí)，更新策略要促進(jìn)用地混合；以建筑為例，當(dāng)住區(qū)建筑形態(tài)過于單一時(shí)，要促進(jìn)建筑及其附屬空間的多樣性，不至于醉漢進(jìn)入社區(qū)在千篇一面的建筑形態(tài)中找不到家；以人口為例，當(dāng)住區(qū)人口結(jié)構(gòu)（年齡、階層、人種等）過于單一時(shí)，要促進(jìn)結(jié)構(gòu)的豐富性，以便保障社區(qū)多樣性和再生活力。

3.4 .“城市政體”理論

始于1980年代末，是通過分析發(fā)達(dá)國家政策的演變而得名，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私有性和政府治理公共性的矛盾，提倡政府、企業(yè)、個(gè)人的合作結(jié)盟，充分發(fā)揮政府公信力、市場(chǎng)自由度、社會(huì)多元性等聯(lián)合政體的綜合執(zhí)行力，從而實(shí)現(xiàn)住區(qū)更新的可操作性和公平正義性。

4.結(jié)語

縱觀國內(nèi)外的理論與實(shí)踐，不難發(fā)現(xiàn)住區(qū)更新跟政治環(huán)境和社會(huì)背景密不可分。在當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型和城市內(nèi)涵式發(fā)展的背景下，伴隨著中國城市社會(huì)空間結(jié)構(gòu)的巨大變化，住區(qū)的“存量治理”成為滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要的重要方式之一。本文通過對(duì)國內(nèi)外住區(qū)更新歷程的梳理，以及理論的研究，旨在為轉(zhuǎn)型期的中國城市住區(qū)的更新作出一定的指引。在新一代的住區(qū)更新中，應(yīng)加大對(duì)社會(huì)問題的關(guān)注，鼓勵(lì)非盈利組織和社會(huì)團(tuán)體加入住區(qū)更新實(shí)踐中，加大公共參與力度，重塑和諧美好的鄰里關(guān)系；關(guān)注城市中多樣化的居住形態(tài)和住區(qū)類型，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等新技術(shù)手段客觀并量化地評(píng)價(jià)住區(qū)現(xiàn)狀情況及主要問題，提出有針對(duì)性的住區(qū)更新策略；尊重地緣、血緣等社會(huì)關(guān)系和社區(qū)文化，反對(duì)暴力推倒重建及原住民集體外遷，綜合考量影響社區(qū)的多重要素，倡導(dǎo)原住民為主導(dǎo)、規(guī)劃師引導(dǎo)的住區(qū)更新實(shí)踐。