張?zhí)K沛 ，劉 軍*，肖澳文 ，杜 壯

1.智能機(jī)器人湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（武漢工程大學(xué)），湖北 武漢 430205；

2.武漢工程大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程學(xué)院，湖北 武漢 430205

驗(yàn)證碼是一種區(qū)別用戶(hù)是人或計(jì)算機(jī)的自動(dòng)化測(cè)試方法，目前廣泛應(yīng)用于互聯(lián)網(wǎng)，可以有效避免自動(dòng)化程序?yàn)E用網(wǎng)站服務(wù)。驗(yàn)證碼通常由字母和數(shù)字組成，為防止被機(jī)器自動(dòng)識(shí)別，其分辨率通常較低，圖片噪聲較大。字符被一定程度地扭曲或傾斜，字符間往往存在粘連，“用戶(hù)”需要識(shí)別并鍵入正確的字符。人眼對(duì)驗(yàn)證碼的識(shí)別率可以達(dá)到80%以上，但自動(dòng)化程序識(shí)別準(zhǔn)確度往往低于0.01%。這對(duì)于防止金融欺詐、電商刷單、惡意注冊(cè)等批量化行為具有較好的效果［1-2］。

近年來(lái)，研究學(xué)者提出使用自動(dòng)化方法識(shí)別驗(yàn)證碼，如支持向量機(jī)（support vector machine，SVM）和旋轉(zhuǎn)粗匹配算法［3-4］。上述方法一般有如下流程：圖像預(yù)處理、二值化、去除離散噪聲、字符分割、歸一化、特征提取、訓(xùn)練和字符識(shí)別等［5］。這些方法模塊之間相互獨(dú)立，流程較為復(fù)雜，一旦某個(gè)模塊出現(xiàn)故障，會(huì)直接影響最后的識(shí)別準(zhǔn)確度。字符分割再識(shí)別的方法只針對(duì)復(fù)雜度較低、噪聲較小的驗(yàn)證碼圖片，某些場(chǎng)景下字符相互堆疊，影響分割難度，并直接降低識(shí)別準(zhǔn)確率。

受人類(lèi)大腦處理信息方式的啟發(fā)，有學(xué)者提出神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有多層隱藏層結(jié)構(gòu)，經(jīng)過(guò)大量的訓(xùn)練，可以模擬人類(lèi)的學(xué)習(xí)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)機(jī)器智能化［6］。1998 年，Le［7-8］首次提出卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（convolutional neural network，CNN），該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，與傳統(tǒng)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相比，層與層之間的神經(jīng)元屬與部分連接，而非全部連接。限于當(dāng)時(shí)的計(jì)算機(jī)硬件條件，卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)未能廣泛流行，而開(kāi)銷(xiāo)較少，效果較好的SVM［9］成為主要研究方法。21世紀(jì)初，計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展使卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算開(kāi)銷(xiāo)成為可能?；贚eCun提出的5層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)LeNet-5，陸續(xù)有研究者提出更深層的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)［10］，并在各類(lèi)圖像識(shí)別比賽（如Kaggle）上取得優(yōu)秀的成績(jī)。近幾年，類(lèi)似ResNet等神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)甚至實(shí)現(xiàn)了比人類(lèi)識(shí)別更好的準(zhǔn)確度［11-12］。

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)最大的特點(diǎn)是將圖片做為整體進(jìn)行特征識(shí)別，省略了傳統(tǒng)方法中圖片預(yù)處理的過(guò)程。它包含了多層隱藏層結(jié)構(gòu)，由底向上逐層學(xué)習(xí)更高層次的語(yǔ)義特征。目前，已有研究人員將卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于光學(xué)字符和大小寫(xiě)英文字符識(shí)別［13］，并取得較高的識(shí)別效率。

基于上述分析，本文提出了基于LeNet-5的具有卷積結(jié)構(gòu)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，針對(duì)驗(yàn)證碼的特征進(jìn)行學(xué)習(xí)和識(shí)別，能夠有效避免人工設(shè)計(jì)梯度特征的缺陷。在縮短識(shí)別流程的基礎(chǔ)上，一定程度上提高了驗(yàn)證碼識(shí)別的準(zhǔn)確度。整個(gè)系統(tǒng)可由如下步驟實(shí)現(xiàn)：1）利用標(biāo)準(zhǔn)第三方庫(kù)生成驗(yàn)證碼圖片；2）利用大量驗(yàn)證碼圖片訓(xùn)練卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)設(shè)置對(duì)照實(shí)驗(yàn)；3）利用訓(xùn)練完成的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行測(cè)試和識(shí)別。

1 卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與設(shè)計(jì)

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種具有多層結(jié)構(gòu)的前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，通常應(yīng)用于圖像分析領(lǐng)域。對(duì)于一幅二維圖像，不需要人工設(shè)計(jì)和手動(dòng)提取特征，可以通過(guò)卷積層和池化層自動(dòng)完成。與人類(lèi)大腦的學(xué)習(xí)方法類(lèi)似，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)提取出圖像的具體特征來(lái)對(duì)圖像進(jìn)行判斷。卷積層和池化層最大的便利性在于圖像特征的大小及出現(xiàn)的位置，均不影響最終的提取。

1.1 卷積層

卷積層的工作方式可以理解為一個(gè)矩陣（也稱(chēng)為卷積核，大小通常為3×3，5×5）依次在圖像上滑動(dòng)并與對(duì)應(yīng)位置的像素值做運(yùn)算的過(guò)程，其最大特點(diǎn)是稀疏連接和權(quán)值共享［14］。稀疏連接是指每一層之間的神經(jīng)元節(jié)點(diǎn)相互且非全連接，這是它與傳統(tǒng)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)最大的區(qū)別，這一特點(diǎn)極大地降低了計(jì)算的復(fù)雜度并減少了權(quán)值的數(shù)量。權(quán)值共享是指卷積濾波器在對(duì)圖像進(jìn)行卷積操作得到特征圖（feature map）之后，每一個(gè)濾波器共享同樣的參數(shù)，包括相同的權(quán)重矩陣和偏置項(xiàng)。

1.2 池化層

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，池化層往往緊隨卷積層出現(xiàn)。輸入圖像經(jīng)過(guò)卷積層得到特征圖像之后，池化層可以進(jìn)一步地提取圖像特征。池化操作一般有3種：最大池化（max pooling）、平均池化（average pooling）以及隨機(jī)池化（stochastic pooling）。最大池化指在鄰域特征點(diǎn)內(nèi)取最大值，這是最常用的池化操作也是本文選取的操作。池化層的存在可以有效降低特征圖像的維度，降低復(fù)雜度，減少計(jì)算量，避免訓(xùn)練過(guò)程中的過(guò)擬合現(xiàn)象，保證平移不變性，提高模型的泛化性。

1.3 激活函數(shù)

激活函數(shù)在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中最大的作用是引入非線(xiàn)性因素［15］，避免線(xiàn)性函數(shù)的局限性。常用的激活函數(shù)有3種：Sigmoid、Tanh以及ReLU。經(jīng)研究指出［16］，與Sigmoid和Tanh相比，ReLU不僅計(jì)算速度較快，避免了訓(xùn)練過(guò)程中過(guò)擬合的問(wèn)題，而且可以更有效地實(shí)現(xiàn)深層的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，防止梯度彌散。因此本文選用ReLU作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的激活函數(shù)。

ReLU函數(shù)表達(dá)式為：

其函數(shù)圖像如圖1所示。

圖1 ReLU函數(shù)圖像Fig.1 Image of ReLU function

1.4 網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)

在Le-Net 5的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了7層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。除輸入層以外，卷積層與池化層各有2層，前后交替排列，最后有2層全連接層。卷積層可以獲取圖像特征，池化層可以減少計(jì)算復(fù)雜度，避免過(guò)擬合；全連接層綜合所有特征，輸出不同類(lèi)別的概率。另外激活函數(shù)ReLU引入的非線(xiàn)性因素，可以進(jìn)一步增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)的表達(dá)能力。本文卷積層中卷積核均為 3×3，步長(zhǎng)（strides）均為 1；池化層核均為2×2。步長(zhǎng)均為2。卷積層和池化層填充方式（padding）為“0”填充。網(wǎng)絡(luò)中每一層的參數(shù)以及輸出如下：

輸入層，驗(yàn)證碼圖像經(jīng)過(guò)灰度轉(zhuǎn)換，大小為60像素×160像素。

C1層，32個(gè)卷積核對(duì)圖像進(jìn)行卷積操作，得到32張60×160的特征圖，共有（3×3+1）×32=320個(gè)訓(xùn)練參數(shù)。

S2層，對(duì)C1層得到的特征圖進(jìn)行最大池化操作，得到32張30×80的特征圖，共有（1+1）×32=64個(gè)訓(xùn)練參數(shù)。

C3層，64個(gè)卷積核對(duì)S2得到的特征圖進(jìn)行卷積操作，得到64張30×80的特征圖，共有（3×3×32+1）×64=18 496個(gè)訓(xùn)練參數(shù)。

S4層，對(duì)C3層得到的特征圖進(jìn)行最大池化操作，得到64張15×40的特征圖，共有（1+1）×64=128個(gè)訓(xùn)練參數(shù)。

F5層，全連接層，將15×40×64的特征圖展開(kāi)為38 400維的向量，輸出1 024個(gè)節(jié)點(diǎn)。

F6層，全連接層，輸入節(jié)點(diǎn)為1 024個(gè)，輸出節(jié)點(diǎn)為62×4=248個(gè)（一張圖片共4個(gè)字符，每個(gè)字符有62種可能）。

每一層參數(shù)及輸出如表1所示。

表1 卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)各層參數(shù)Tab.1 Parameters of each layer in CNN

2 實(shí)驗(yàn)部分

2.1 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練需要大量的數(shù)據(jù)。由于缺少公共數(shù)據(jù)集，本文采用的圖像由程序自動(dòng)生成。驗(yàn)證碼圖像高度為60像素，寬度為160像素，字符集包括阿拉伯?dāng)?shù)字0～9，26個(gè)英文字母的大小寫(xiě)。每張圖像包括4個(gè)隨機(jī)字符并含有一定噪聲，字符均有不同程度的扭曲、變形和粘連。數(shù)據(jù)集分為訓(xùn)練集和測(cè)試集，訓(xùn)練集包括40 000張圖片，測(cè)試集包括1 000張圖片。部分驗(yàn)證碼圖片如圖2所示。

圖2 部分驗(yàn)證碼圖片F(xiàn)ig.2 Some CAPTCHAs

2.2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

本文程序采用Python語(yǔ)言編寫(xiě)，基于Google開(kāi)源機(jī)器學(xué)習(xí)框架Tensorflow。其中batch size為100，初始學(xué)習(xí)率（learning rate）為0.003，并在訓(xùn)練過(guò)程中不斷衰減（每1 000次訓(xùn)練學(xué)習(xí)率下降為上一學(xué)習(xí)率的1/3），同時(shí)采用AdamOptimizer作為優(yōu)化器。為驗(yàn)證學(xué)習(xí)率對(duì)訓(xùn)練結(jié)果的影響，訓(xùn)練過(guò)程中設(shè)置對(duì)照組（固定學(xué)習(xí)率）進(jìn)行對(duì)比實(shí)驗(yàn)。

測(cè)試平臺(tái)為Ubuntu 16.04，內(nèi)存16 GB，GPU為NVIDIA GeForce GTX 1080Ti。兩組實(shí)驗(yàn)迭代次數(shù)與準(zhǔn)確率關(guān)系如表2所示。

實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，在學(xué)習(xí)率變化的情況下，迭代訓(xùn)練10 000次之后，模型已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)較好的準(zhǔn)確度。隨著迭代次數(shù)的增加，準(zhǔn)確度繼續(xù)提高；盡管在訓(xùn)練過(guò)程中，準(zhǔn)確率有一定程度的下降，但最終依然超過(guò)99%，并繼續(xù)保持穩(wěn)定。而當(dāng)學(xué)習(xí)率保持固定不變時(shí)，模型性能較差。由此可以證明，變化的學(xué)習(xí)率可以提高卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練效率。

表2 不同學(xué)習(xí)率與迭代次數(shù)下識(shí)別準(zhǔn)確率的比較Tab.2 Recognition accuracy comparison under different learning rates and iterations

測(cè)試集方面，除個(gè)別字符偶爾識(shí)別有誤（如“0”，“o”與“O”），模型在大多數(shù)驗(yàn)證碼上表現(xiàn)良好，測(cè)試集準(zhǔn)確率在95%以上。

3 結(jié) 語(yǔ)

本文提出基于LeNet-5的網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)驗(yàn)證碼進(jìn)行識(shí)別，利用卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)驗(yàn)證碼的特征進(jìn)行提取。實(shí)驗(yàn)表明：1）本文提出的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型實(shí)現(xiàn)了端到端的識(shí)別，避免流程過(guò)多導(dǎo)致的設(shè)計(jì)缺陷，在驗(yàn)證碼識(shí)別上具有較高的準(zhǔn)確率；2）隨著訓(xùn)練次數(shù)的增加，變化的學(xué)習(xí)率對(duì)于識(shí)別準(zhǔn)確度的提高有明顯幫助。