張冬梅

（中國勞動關(guān)系學院 法學院，北京100048）

一、勞動爭議的影響因素分析

勞動爭議的產(chǎn)生、發(fā)展及其特征是當時的經(jīng)濟、社會、法制環(huán)境的映射。

（一）經(jīng)濟環(huán)境對勞動爭議產(chǎn)生的影響最為直接

經(jīng)濟環(huán)境主要包括國家整體的經(jīng)濟發(fā)展水平、國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況等。2018年我國經(jīng)濟運行保持在合理區(qū)間。據(jù)國家統(tǒng)計局分析，2018年，我國經(jīng)濟總量再上新臺階，國內(nèi)生產(chǎn)總值超過90萬億元，比上年增加了近8萬億元，增長了6.6%[1]。據(jù)人力資源和社會保障部的測算，國內(nèi)生產(chǎn)總值每增長一個百分點，對應(yīng)的城鎮(zhèn)新增就業(yè)是190萬人左右。2018年，城鎮(zhèn)新增就業(yè)1361 萬人[1]。 同時，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式不斷成長。從總量看，2018年第三產(chǎn)業(yè)的增加值達到了46.96萬億元，比上年增長了7.6%，占到國內(nèi)生產(chǎn)總值的52.2%。從增量看，第三產(chǎn)業(yè)增加值增速比第二產(chǎn)業(yè)快1.8個百分點[2]。可以看出，我國2018年勞動案件爭議數(shù)量的高位運行和地區(qū)的差異化，群體性勞動爭議增多，勞動爭議大量在服務(wù)業(yè)等民營企業(yè)產(chǎn)生，新業(yè)態(tài)下勞動爭議大量發(fā)生，經(jīng)濟環(huán)境的變化是重要因素。

（二）國家政策也對勞動爭議產(chǎn)生深遠影響

2017年國家發(fā)改委等部門對于分享經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)布了指導(dǎo)性的意見[3]，明確指出了分享經(jīng)濟作為一種新型經(jīng)濟業(yè)態(tài)已經(jīng)成為我國當前經(jīng)濟發(fā)展的“生力軍”。據(jù)《中國共享經(jīng)濟發(fā)展年度報告（2018）》統(tǒng)計，2017年我國共享經(jīng)濟無論是市場交易額、融資規(guī)模還是從業(yè)人員較2016年相比都有較大幅度的增長①。2018年9月18日，國務(wù)院下發(fā) 《關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的活力進一步激發(fā)。同時，隨著“放管服”改革的不斷深化，我國的營商環(huán)境持續(xù)改善，市場主體大量增加。2018年全國新登記企業(yè)比上年增長10.3%，日均新登記企業(yè) 1.84 萬戶[2]。 同時，“一帶一路”倡議的推行，我國與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)貿(mào)往來不斷擴大。共享經(jīng)濟的發(fā)展，市場主體數(shù)量的增加，國際經(jīng)貿(mào)往來的擴大，一方面可以增加就業(yè)，但同時由于共享平臺準入門檻比較低，企業(yè)良莠不齊，人員流動頻繁，大量爭議發(fā)生也就成為必然。

（三）法制環(huán)境對勞動爭議產(chǎn)生重要影響

勞動保障法律對勞動爭議產(chǎn)生重要的影響。比如 《勞動法》《勞動合同法》《勞動爭議調(diào)解仲裁法》的頒布都帶來了勞動爭議數(shù)量的高漲。同時，由于法律的滯后，也使得爭議多發(fā)同時又由于沒有明確的法律依據(jù)而處理難度加大。比如基于互聯(lián)網(wǎng)平臺爭議的法律依據(jù)仍屬于空白地帶，這一領(lǐng)域的糾紛目前數(shù)量較多，但處理難度很大，各地仍然在探索過程中。2018年 《勞動合同法》和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》頒布實施十年，勞動者的權(quán)利觀念增強，維權(quán)意識增強。勞動者一旦發(fā)現(xiàn)自己的合法權(quán)益受到侵害，便會以各種方式進行維權(quán)，由此在客觀上推動了勞動爭議案件數(shù)量的持續(xù)增長。

二、當前我國勞動爭議的特點

2018年召開的中央經(jīng)濟工作會議指出，我國的經(jīng)濟運行穩(wěn)中有變、變中有憂，外部環(huán)境復(fù)雜嚴峻，經(jīng)濟面臨下行壓力。國際環(huán)境變化的主要表現(xiàn)之一是中美貿(mào)易摩擦。國內(nèi)環(huán)境也是異常復(fù)雜，尤其是在經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)升級過程中，平臺經(jīng)濟等新型經(jīng)濟形態(tài)的出現(xiàn)，使得我國的勞動關(guān)系領(lǐng)域面臨很多挑戰(zhàn)，出現(xiàn)了一些新問題。

（一）勞動爭議案件數(shù)量仍呈高位運行態(tài)勢，各地勞動爭議案件數(shù)量差異較大

自2008年勞動爭議案件數(shù)量出現(xiàn) “井噴”以來，我國的勞動爭議案件數(shù)量都呈高位運行狀態(tài)，其中個別年份稍有回落。據(jù)人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報顯示，2008年全年全國各級勞動爭議仲裁機構(gòu)共辦理勞動爭議案件96.4萬件。2009年稍有回落，為87.5萬件。從2010年開始，突破百萬件大關(guān)，一路上揚。從2010年的128.7萬件達到2016年的177.1萬件。2017年為166.5 萬件，同比下降 6.0%[4]。 2018 年，全國各地勞動人事爭議調(diào)解仲裁機構(gòu)共處理爭議182.6萬件，涉及勞動者217.8萬人，涉案金額402.6億元[5]。應(yīng)該說，2018年的勞動爭議案件數(shù)量仍呈高位運行狀態(tài)。

高位運行的勞動爭議案件數(shù)量在全國各地分布不均衡，經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)與相對落后地區(qū)案件數(shù)量差別較大。從歷年勞動爭議情況看，數(shù)量多的省份往往是經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，比如北京、上海、廣東、江蘇、浙江等省市。而西部地區(qū)由于經(jīng)濟社會發(fā)展相對滯后，案件數(shù)量較少。青海全省，2018年共處理勞動人事爭議案件2189件[6]。而浙江省，截至 2019 年 2 月 20 日，已經(jīng)立案勞動爭議案件 10571 件[7]。

（二）案件成因與經(jīng)濟政策呈現(xiàn)高度關(guān)聯(lián)性，易引發(fā)群體性勞動爭議，化解難度大

勞動爭議案件與經(jīng)濟政策以及宏觀經(jīng)濟形勢息息相關(guān)，在一定程度上可以稱為經(jīng)濟社會發(fā)展的晴雨表。以北京為例，北京市海淀區(qū)法院、北京市一中院審結(jié)的北京城建四公司與806名勞動者的勞動爭議案，就是企業(yè)改制過程中因為買斷工齡而引發(fā)的爭議。爭議經(jīng)過了一審、二審，甚至有的還經(jīng)過了再審程序，歷時數(shù)年，涉及勞動者人數(shù)較多，化解難度比較大。同時，隨著疏解非首都功能為核心的京津冀一體化戰(zhàn)略的推進，部分大型企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)、整體搬遷或裁撤分支機構(gòu)等，都極容易引發(fā)群體性勞動爭議。2018年上半年，北京市法院審結(jié)5人以上群體性勞動爭議案件占勞動爭議案件的比例將近30%，50人以上的群體性勞動爭議案件呈現(xiàn)增長趨勢[8]。

（三）民營企業(yè)、中小微企業(yè)勞動爭議較多

國家政策的不斷優(yōu)化，使得我國民營企業(yè)的營商環(huán)境大大改善，民營企業(yè)數(shù)量大幅增加。這些企業(yè)設(shè)立時間普遍不長，在此工作的勞動者對企業(yè)的歸屬感不強，人員流動比較頻繁。同時，這些企業(yè)的勞資溝通、人力資源管理方面軟肋較多，容易引發(fā)勞動爭議。此外，經(jīng)濟新常態(tài)下，大量市場競爭力低下的小微企業(yè)被市場淘汰，由此引發(fā)的勞動爭議開始大量出現(xiàn)。以北京市為例，2018年北京市勞動人事爭議仲裁委員會受理的近95%的爭議案件發(fā)生在非公企業(yè)，其中股份聯(lián)營企業(yè)占30%以上，個體私營企業(yè)占50%以上[9]。2017年，廣州涉民營企業(yè)勞動爭議調(diào)解仲裁案件共25903件，涉案人數(shù)約6.28萬人，分別占勞動爭議調(diào)解仲裁案件總量的66.07%和總涉案人數(shù)的75.19%，其中涉及餐飲、加工制造等行業(yè)的勞動密集型中小型企業(yè)的爭議最為突出[9]。天津市勞動爭議仲裁委員會受理的案件中，非公企業(yè)的勞動爭議數(shù)占受理案件數(shù)的87.4%。其中，私營企業(yè)爭議明顯呈現(xiàn)抬頭之勢，2018年上半年受理8777件，同比增長15.5%，占受理案件的80.9%，同比上升 4.6個百分點，增幅明顯[8]。

（四）勞動爭議案件糾紛類型多元化、復(fù)雜化和復(fù)合化

1.勞動爭議案件糾紛類型多元化

勞動爭議案件糾紛類型涵蓋了勞動關(guān)系的各個方面，但爭議內(nèi)容仍相對集中，主要是涉及勞動報酬、勞動合同、社會保險等。以四川省為例，2018年全省勞動仲裁機構(gòu)共處理勞動人事爭議案件4.17萬余件，比上一年增長12%。在全年案件量占比中，勞動報酬類約占40%，勞動合同類約占20%，社保待遇類（以工傷待遇為主）約占15%[10]。除了這些傳統(tǒng)類型之外，新型勞動爭議，諸如競業(yè)限制、股權(quán)激勵等案件也逐年增多。

2.勞動爭議案件糾紛的復(fù)雜化

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展和應(yīng)用，網(wǎng)約車、網(wǎng)絡(luò)主播等基于網(wǎng)絡(luò)平臺運營的新型行業(yè)不斷涌現(xiàn)，相應(yīng)爭議也相繼出現(xiàn)。這類案件中用工形式、管理模式、報酬支付等都不同于傳統(tǒng)勞動關(guān)系，因而，處理難度極大。同時，在勞動爭議中勞動者的一些訴求，諸如社保損失計算、檔案丟失損失、要求單位配合辦理退休手續(xù)、因崗位認定導(dǎo)致待遇糾紛等，大多觸及法律法規(guī)和司法解釋空白，司法尺度不統(tǒng)一，處理起來非常復(fù)雜。

3.勞動爭議案件糾紛的復(fù)合化

大量的勞動爭議案件涉及企業(yè)董事、監(jiān)事、高管等由公司法規(guī)制的法律主體，其勞動關(guān)系、股權(quán)激勵等事實的認定均需考量公司法與勞動法等相關(guān)規(guī)定。一個勞動爭議案件就涉及民事和商事的交叉，甚至可能會出現(xiàn)民事和刑事的某種重疊和交叉。

（五）從勞動爭議主體角度而言，高層勞動者涉案數(shù)量快速增長，類型新穎

用人單位與普通勞動者的勞動爭議仍然是勞動人事爭議糾紛的主體，但是涉及高級管理人員和高級技術(shù)人員為主體的高層勞動者的案件較以往增加趨勢明顯。高層勞動者與單位的糾紛主要集中于勞動報酬、競業(yè)限制協(xié)議、保密義務(wù)、期權(quán)糾紛等，爭議最大的就是股票期權(quán)糾紛。

高級管理人員由于其特殊的身份和在企業(yè)當中特殊的管理地位，使得其與公司之間的關(guān)系與普通勞動者確實存在不同。那么，高管所持有的股票期權(quán)到底是勞動報酬，還是福利，還是作為股東的利潤分紅，產(chǎn)生的爭議是勞動爭議還是民事爭議，無論是理論還是司法實踐中都存在著不同的觀點和做法。如果將股票期權(quán)認定為“工資”或“福利”，則股票期權(quán)爭議實際上就是工資、福利勞動爭議，從而按照《勞動爭議調(diào)解仲裁法》的規(guī)定，先行勞動仲裁然后再到訴訟程序。另一種觀點則認為，將期權(quán)定義為工資尚缺乏直接的法律根據(jù)。股票期權(quán)的享有雖以勞動關(guān)系為前提，但它是一種附條件、附期限且不確定的激勵機制，并不是法定的勞動福利，而是一種風險權(quán)益。因此，因股票期權(quán)而產(chǎn)生的糾紛屬于一般性質(zhì)的民商事糾紛，不屬我國勞動法調(diào)整的范疇，也無需先裁后審。當前，我國司法實踐中，也有兩種不同的態(tài)度。北京市第一中級人民法院作出的吳全與北京雅酷時空信息交換技術(shù)有限公司合同糾紛二審民事判決書，將股票期權(quán)作為民事合同糾紛進行處理[11]。但北京市第一中級人民法院作出的樂視云計算有限公司與蔡鈞、陳明鵬、劉劍雄、黃喬加系列勞動爭議二審民事判決書，將股權(quán)激勵款作為勞動爭議進行處理[12]。

鑒于股票期權(quán)的取得以勞動關(guān)系的維系為前提，員工所享有股票期權(quán)是建立在勞動關(guān)系之上，勞資雙方因勞動關(guān)系中雙方所約定的權(quán)利、義務(wù)而產(chǎn)生股票期權(quán)，員工享受股票到期漲價而帶來的收益也是基于雙方勞動關(guān)系的存在。同時該股價的上漲也凝結(jié)了包括股票期權(quán)人在內(nèi)的廣大員工的勞動。因此，股票期權(quán)人所應(yīng)享受的股票期權(quán)收益，也包含著自己的勞動成果，因此成為薪酬收入的組成部分也是符合情理的。因此，將股票期權(quán)爭議認定為勞動爭議，更符合勞動法意義上的法律精神。

（六）以互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)為中心的新類型案件增多，案件處理難度增大

在互聯(lián)網(wǎng)＋背景下，在一些勞動密集型的服務(wù)消費領(lǐng)域，以平臺運營的模式吸納了大量的勞動者。這些平臺用工模式極大地滿足了消費者的需求，給人們的出行和生活帶來了極大的便利。但是隨之而來的，以互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)為中心的各類爭議明顯增多。據(jù)北京市朝陽法院公布，2015年至2018年一季度，北京市朝陽法院共受理互聯(lián)網(wǎng)平臺用工勞動爭議案件188件，均發(fā)生在服務(wù)業(yè)，其中，交通運輸業(yè)99件，占比52.7%；居民服務(wù)業(yè)59件，占比31.4%；餐飲業(yè)21件，占比11.2%；其他服務(wù)業(yè)9件，占比4.8%，主要涉及司機、家政員、美容師、美發(fā)師、廚師等職業(yè)[13]。 勞動者與互聯(lián)網(wǎng)平臺之間，爭議類型中最主要的就是確認勞動關(guān)系爭議。據(jù)統(tǒng)計，朝陽法院受理的188件互聯(lián)網(wǎng)平臺用工勞動爭議案件中，61.2%的案件，從業(yè)者要求確認勞動關(guān)系[13]。由于目前并未有關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)平臺用工明確的勞動立法，因此，基于互聯(lián)網(wǎng)平臺而產(chǎn)生的勞動爭議，仍然適用原勞動部《關(guān)于確立勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知》（勞社部發(fā)〔2005〕12號）進行判斷。法院在審理涉互聯(lián)網(wǎng)平臺的勞動爭議案件時，既要保護從業(yè)者的勞動權(quán)益，也要尊重共享經(jīng)濟的用工模式。

三、勞動爭議的未來發(fā)展和工會作用發(fā)揮

（一）勞動爭議未來發(fā)展趨勢

1.勞動爭議數(shù)量很有可能繼續(xù)保持較大幅度增長

2019年我國經(jīng)濟發(fā)展的外部環(huán)境和國內(nèi)環(huán)境都面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。全球經(jīng)濟回落，中美貿(mào)易摩擦不斷升級，貿(mào)易保護主義盛行，國內(nèi)結(jié)構(gòu)性矛盾仍然比較突出。以互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)為主的共享經(jīng)濟發(fā)展勢頭強勁，解決了大量人員的就業(yè)問題，但發(fā)展中的問題不容回避。ofo小黃車危機、2019年初滴滴出行的大裁員，都表明互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)面臨發(fā)展中的瓶頸。在這樣的經(jīng)濟環(huán)境下，勞動爭議數(shù)量很可能保持較大幅度的增長。

2.群體性勞動爭議可能會進一步增多

隨著我國加快經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、淘汰落后產(chǎn)能，加大環(huán)境整治力度，因形勢、政策導(dǎo)向等因素變化，直接導(dǎo)致大量的勞動密集型低端產(chǎn)業(yè)及高污染、高能耗的企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)遷”。這類企業(yè)往往是用工大戶，而且所涉勞動者生產(chǎn)技能單一、再就業(yè)能力差，容易造成勞動關(guān)系矛盾的集中大量爆發(fā)，成為社會不穩(wěn)定因素之一。而且受國際貿(mào)易壁壘提升、國際經(jīng)濟復(fù)蘇受阻導(dǎo)致的出口降低及國內(nèi)生產(chǎn)成本提高、信貸政策收緊等不利影響，大量小微企業(yè)、民營企業(yè)陷入經(jīng)營困難甚至倒閉，進而引發(fā)群體性勞動爭議。

3.勞動爭議的類型會更加多元和復(fù)雜

勞動爭議的主要類型仍然集中在勞動報酬、勞動合同和社會保障這幾個方面，但近年來，競業(yè)限制、商業(yè)秘密、股權(quán)激勵、職工持股等新型勞動爭議案件也大量出現(xiàn)。2018年是我國改革開放40周年，2019年是新中國成立70周年，這兩年是我國改革紅利加速釋放的時期。在改革過程中，必然會出現(xiàn)許多前所未有的情況，因此，新的訴求、新類型的爭議必然會大量出現(xiàn)。未來幾年，人工智能、互聯(lián)網(wǎng)仍然深刻影響我國的勞動關(guān)系。在這樣的背景下，不僅會產(chǎn)生新型的勞動爭議，而且由于現(xiàn)有規(guī)定的滯后，勞動爭議的處理難度會進一步加劇。

（二）工會的作用發(fā)揮

1.工會要督促企業(yè)進行合法、合規(guī)的企業(yè)人力資源管理

根據(jù)《工會法》的規(guī)定，工會是職工自愿結(jié)合的群眾性組織。如果職工自愿成立工會組織，企業(yè)不能阻撓，同時還要為工會正常開展活動提供辦公等條件。很多企業(yè)有個誤區(qū)，認為工會作為職工利益的代表者和維護者，是企業(yè)的對立面，因此都不愿意組建工會。其實，企業(yè)工會對于企業(yè)的作用非常大，能夠在一定程度上促進企業(yè)的管理。根據(jù)《工會法》的規(guī)定，企業(yè)工會可以組織企業(yè)員工開展合理化建議、技術(shù)革新、學習培訓，教育員工愛崗敬業(yè)，開展勞動競賽；組織開展文娛、體育活動；做好勞動安全保護等工作。這些工作內(nèi)容在一定程度上能夠促進企業(yè)的發(fā)展，同時也有利于良好企業(yè)文化的形成。而且，企業(yè)工會的建立及作用發(fā)揮，既能夠使企業(yè)的人力資源管理行為符合法律規(guī)定，也能夠在一定程度上促進企業(yè)和諧勞動關(guān)系的構(gòu)建。

各類企業(yè)在人力資源管理的過程中，一定要按照國家法律法規(guī)以及行業(yè)準則來進行規(guī)范，不能抱有僥幸心理。企業(yè)的合法、合規(guī)管理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是避免勞動爭議發(fā)生的前提條件。如果企業(yè)在進行人力資源管理時存在明顯的違法、違規(guī)，那么勞動爭議的隱患就像定時炸彈一樣隨時會爆炸，會嚴重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。

2.加強勞動爭議的預(yù)防

勞動爭議的預(yù)防是將可能發(fā)生的勞動爭議消弭于無形。有學者指出，以科學高效的社會治理機制預(yù)防糾紛和早期介入，甚至比糾紛解決本身更為重要[14]（p56）。 加強勞動爭議 的預(yù)防 ，應(yīng)從以下幾個方面著手：

（1）工會要定期進行法律培訓和宣傳。法律培訓主要針對的是企業(yè)管理人員，法律宣傳主要針對的是企業(yè)職工。企業(yè)管理者要知法懂法，在管理過程中不違法、不違規(guī)。企業(yè)普通員工通過法律宣傳能夠了解現(xiàn)有法律規(guī)定，能夠運用法律武器維護自己的合法權(quán)益。

（2）要建立合理的員工申訴和溝通渠道。企業(yè)要定期召開職工代表大會，聽取職工對企業(yè)的意見和建議。除了職工代表大會之外，企業(yè)應(yīng)該建立長期、穩(wěn)定的員工申訴和溝通途徑，比如可以通過總經(jīng)理信箱或部長熱線等方式，讓員工有意見、建議或認為自己權(quán)益受到侵害時，能夠有固定的機構(gòu)或途徑進行處理和解決。

（3）要充分發(fā)揮企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會的作用。企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會不僅僅是企業(yè)內(nèi)部的勞動爭議調(diào)解組織，它還應(yīng)該發(fā)揮勞動爭議的預(yù)防作用，使勞動關(guān)系雙方當事人將爭議消弭在萌芽狀態(tài)。

3.工會要積極投入到勞動爭議多元處理格局中去

2017年3月，人社部會同中央綜治辦、最高人民法院等八部門共同下發(fā)的 《關(guān)于進一步加強勞動人事爭議調(diào)解仲裁完善多元處理機制的意見》（人社部發(fā)〔2017〕26號）提出，建立黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府主導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮人社部門牽頭作用，鼓勵各有關(guān)部門和單位發(fā)揮職能作用，引導(dǎo)社會力量積極參與的爭議多元處理格局。勞動爭議多元處理格局屬于社會治理的重要組成部分，未來應(yīng)該進一步發(fā)揮政府、工會、企業(yè)共同參與的協(xié)商協(xié)調(diào)機制，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系。

注釋

①2017年我國共享經(jīng)濟市場交易額約為49205億元，比上年增長47.2%；其中非金融共享領(lǐng)域交易額為20941億元，比上年增長66.8%。共享經(jīng)濟領(lǐng)域融資規(guī)模約2160億元，比上年增長25.7%。2017年我國提供共享經(jīng)濟服務(wù)的服務(wù)者人數(shù)約為7000萬人，比上年增加1000萬人；共享經(jīng)濟平臺企業(yè)員工數(shù)約716萬人，比上年增加131萬人，占當年城鎮(zhèn)新增就業(yè)人數(shù)的9.7%。參見國家信息中心分享經(jīng)濟研究中心、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會分享經(jīng)濟工作委員會《中國共享經(jīng)濟年度發(fā)展報告》，2018年2月。