楊 藝 紅

(河南科技大學(xué) 法學(xué)院，河南 洛陽 471023)

訴訟的功能和性質(zhì)集中體現(xiàn)在司法程序的運(yùn)作中，為保障庭審可以正確查清事實(shí)，認(rèn)定證據(jù)，適法裁判，特別是為法官審判權(quán)正當(dāng)行使提供足夠制度保障，由專門人員從事庭審記錄、案卷整理、資料歸檔以及其他相關(guān)事務(wù)性工作成為各國司法體系的通行設(shè)置。在美國，書記官在案件審理中的“角色”以及法院管理中的重要作用得到一致認(rèn)可，更基于明確、規(guī)范職責(zé)界定下的內(nèi)部規(guī)制機(jī)制，形成對審判權(quán)一定層面的制約效用，并以此積極參與美國司法形態(tài)特征的“塑造”。

一、書記官的美國界定

作為職業(yè)，美國勞工統(tǒng)計(jì)局將“書記官”定義為：“在法院履行文書職責(zé)，準(zhǔn)備案件資料、保密資料，保存財(cái)務(wù)記錄和賬目，發(fā)放許可證，記錄數(shù)據(jù)、管理測試或收取費(fèi)用的專業(yè)人員。”[1]在司法領(lǐng)域，美國聯(lián)邦法院(包括最高法院、上訴法院)、各地方法院、破產(chǎn)法院以及其他法院將“書記官”定義為：“履行法院行政職能而聘請的行政人員，根據(jù)法院政策，管理非司法職能，通過審判長直接向法院報(bào)告。其核心職責(zé)之一是維護(hù)法院記錄，保管、管理收到和分發(fā)的款項(xiàng)，監(jiān)督非司法人員，為法官提供服務(wù)?！盵2]美國聯(lián)邦司法中心將書記官界定為：“法院任命的官員，負(fù)責(zé)與首席法官和其他法官合作，監(jiān)督法院行政工作，特別是管理法院的案件流程?！盵3]在美國教育領(lǐng)域，“書記官”被界定為：“在刑事和民事司法系統(tǒng)中履行行政職責(zé)，協(xié)助法院法官及其他工作人員。同時，擔(dān)任法庭首席信息官(CIO)和首席財(cái)務(wù)官(CFO)?！盵4]我國司法制度中，和書記官稱謂、職責(zé)相對應(yīng)的是書記員(1)①近代以來，書記官較早出現(xiàn)在民國時期，當(dāng)時各級法院均設(shè)有輔助人員承擔(dān)錄供、編案等工作。。2003年，最高人民法院頒布的《人民法院書記員管理辦法(試行)》(以下簡稱《書記員管理辦法》)第一條明確：“書記員是審判工作的事務(wù)性輔助人員，在法官指導(dǎo)下工作?！?2)②該《書記員管理辦法》針對書記員職責(zé)以及選拔任用、考核培訓(xùn)、工資職級、管理等予以進(jìn)一步明確和完善，其制定本身也說明書記員在司法過程中的“作用”得到了一致認(rèn)可。2018年修訂的《人民法院組織法》第四十九條規(guī)定：“人民法院的書記員負(fù)責(zé)法庭審理記錄等審判輔助事務(wù)?！痹趯W(xué)界，書記員被定義為：“各級人民法院中擔(dān)任庭審記錄，并處理有關(guān)審判業(yè)務(wù)的其他輔助事項(xiàng)的工作人員。”“各級人民法院和專門人民法院中以訴訟活動的記錄工作為主要職責(zé)，并協(xié)助法官辦理有關(guān)審判工作的事務(wù)性輔助人員?！盵5]3[6]9

通過比較可以看出，在內(nèi)涵方面，我國書記員和美國書記官確有諸多相似之處，但兩者圍繞司法定位的細(xì)節(jié)差異同樣顯著，并導(dǎo)致在各自訴訟制度中不同的功能界定和運(yùn)作形態(tài)。美國書記官的設(shè)置，一方面體現(xiàn)通過履行以庭審記錄為主的司法輔助性工作，為案件審理提供充分的制度保障，另一方面強(qiáng)調(diào)書記官職責(zé)的規(guī)范化與獨(dú)立的司法定位，并在庭前、庭審、執(zhí)行以及非司法事務(wù)管理、日常行政工作中實(shí)現(xiàn)對訴訟流程的監(jiān)督和對審判權(quán)行使某種制約效用的發(fā)揮。而“輔助”一詞在中國語境下一致性的“強(qiáng)化”表述以及由此衍生的職責(zé)范圍界定，彰顯“我國現(xiàn)行書記員制度僅僅是將書記員作為庭審的事務(wù)性輔助人員，并且完全依附于審理法官”的特征[7]。

二、美國基層法院書記官的選任——以加州萊克縣高等法院為例(3)鑒于聯(lián)邦、州司法組織體系的并行結(jié)構(gòu)，美國各州法院的設(shè)置，如數(shù)量、層級、名稱，均由州憲法和法律規(guī)定，基層法院名稱較為復(fù)雜，沒有統(tǒng)一稱謂，有的稱“地區(qū)法院”，有的稱“高等法院”。

(一)申報(bào)流程

該院在網(wǎng)絡(luò)和當(dāng)?shù)孛襟w公布招聘信息，申請人必須在規(guī)定時間完整提交包括“簡歷”“附件”等內(nèi)容的申請表和一份上年度完成的打字證書，顯示“校正率”至少為每分鐘45字(4)鑒于速記工作的重要性和速記員職業(yè)的特殊性，美國對書記官實(shí)施職業(yè)認(rèn)證，主要由“國家書記官協(xié)會”“美國書記官協(xié)會”以速錄測試、問答測試、聽力、聽力技能為考核指標(biāo)進(jìn)行。此外，“全美電子書記官和轉(zhuǎn)錄員協(xié)會”對擁有兩年書記官工作經(jīng)驗(yàn)，具有所在州公證員任職資格的人員，通過書面和實(shí)際操作考試進(jìn)行“電子書記官”認(rèn)證。。同時，可以單獨(dú)附提個人工作履歷。之后，法院對申請人進(jìn)行評估，篩選符合條件的參加后續(xù)筆試、面試以及工作模擬練習(xí)。

盡管美國基層法院對申報(bào)書記官人員的學(xué)歷沒有硬性要求，但遴選上，獲得一定層次學(xué)位，特別是擁有相關(guān)法律經(jīng)驗(yàn)以及具備優(yōu)秀財(cái)務(wù)、預(yù)算、人力資源、工商管理、公共管理、福利管理、行政辦公以及公關(guān)方面能力的人員相比其他人員明顯具有優(yōu)勢。這一方面體現(xiàn)出書記官工作涵蓋的基本內(nèi)容與涉及的專業(yè)領(lǐng)域。另一方面，也凸顯美國基層法院對書記官遴選的“標(biāo)準(zhǔn)尺度”存在一種穩(wěn)定的“傾向性”與“目的性”。

(二)職責(zé)范圍(5)該院在招聘中同時明確，根據(jù)工作任務(wù)，書記官職責(zé)可能包括，但不限于其所列內(nèi)容。

該院書記官職責(zé)主要分為三大類：

1．司法輔助事務(wù)：①庭前階段：與各部門和律師協(xié)調(diào)，準(zhǔn)備法庭日程；準(zhǔn)備聽證、出庭或請?jiān)竿ㄖ?；協(xié)調(diào)法庭指派所需文件，提供有關(guān)案件程序資料；準(zhǔn)備記錄表，進(jìn)行相關(guān)記錄。②庭審階段：參加法庭審判、聽證會；監(jiān)督陪審團(tuán)成員、執(zhí)達(dá)員和證人宣誓；記錄法庭程序，在手動/自動記錄保存系統(tǒng)中驗(yàn)證、輸入、檢索、糾正和更新信息；標(biāo)記證據(jù)，提交證據(jù)記錄；提交各類法律文件及相關(guān)案件資料；制作新案件案卷記錄。

2．非司法事務(wù)管理：向陪審員支付報(bào)酬；計(jì)算、接收、開具、記錄罰款和費(fèi)用支付；郵寄罰單；審查、張貼、調(diào)整和平衡每日登記冊和日記賬；編制日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，輸入相關(guān)表格；計(jì)算結(jié)余并檢查每日現(xiàn)金與收據(jù)；打印摘要、判決書、文書筆錄、聲明、通知、信函及其他法律文件等材料并制作成冊；就一般性法庭信息撰寫信件；經(jīng)某一部門或職位要求，可以提供相關(guān)幫助；協(xié)助執(zhí)行其他任務(wù)。

3．日常行政事務(wù)：親自或電話協(xié)助公眾；接受救助資金；回答詢問，對法律文件、法庭表格、法庭基本規(guī)則以及相關(guān)費(fèi)用和罰款進(jìn)行解釋；協(xié)助個人查找資料和信息；接受常規(guī)文件，準(zhǔn)備文檔文件并分配標(biāo)識碼；搜索丟失文件；復(fù)制文件所要求的材料，發(fā)送相關(guān)方；編制、使用索引文件，從中檢索資料和信息；依照程序更新或清除文件；送交文件至法院或有關(guān)方面；準(zhǔn)備視頻資料，整理視頻文件。

可以看出，美國基層法院書記官的工作內(nèi)容龐雜但分類清晰。在權(quán)重上，庭審記錄并不是唯一的中心，財(cái)務(wù)管理、行政事務(wù)、公眾服務(wù)、部門協(xié)調(diào)等具有一定專業(yè)要求的工作同樣占據(jù)很大比重，并以此體現(xiàn)其在整個司法運(yùn)作中的重要作用。

(三)崗位設(shè)置和履歷條件

該院書記官為三級制，對每一級崗位均有相應(yīng)履歷要求。具體而言：一級書記官(Court Clerk I)：具備一年辦公室文書工作經(jīng)驗(yàn)(或具有相關(guān)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn))，在被輪換、晉升到下一級別之前，必須精通法院一項(xiàng)以上業(yè)務(wù)活動，如文件、數(shù)據(jù)輸入、仲裁、上訴、新檔案等。二級書記官(Court Clerk II)：具備在加州高等法院多個工作單位負(fù)責(zé)法律文件處理兩年辦公室文書工作經(jīng)驗(yàn)(或具有相關(guān)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn))；可以作為一個部門領(lǐng)導(dǎo)；熟練執(zhí)行數(shù)據(jù)輸入或各種文件處理；能夠在法院各部門輪流工作，適應(yīng)所在部門人員發(fā)展、培訓(xùn)和相關(guān)配備需求。在級別晉升之前，必須證明自己精通某一部門的所有活動。三級書記官(Court Clerk III)：在加州高等法院多個工作單位有三年法律文件處理經(jīng)驗(yàn)；在法庭文件處理所有特定領(lǐng)域均表現(xiàn)出熟練能力(或具有相關(guān)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn))，任職達(dá)到專家水平，能夠執(zhí)行某一部門所有工作；針對較復(fù)雜和非常規(guī)任務(wù)能夠提供技術(shù)支持；具備審查他人工作，協(xié)助規(guī)劃、執(zhí)行工作，進(jìn)行人員培訓(xùn)的能力；具備其他需要通過正式/非正式培訓(xùn)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)獲得廣泛知識的能力。

(四)能力要求

任職書記官，必須能夠理解、解釋和適用具體法律、法規(guī)和訴訟程序；準(zhǔn)備和處理各種法律文件；維護(hù)復(fù)雜的法律記錄和檔案；定位、識別和糾正技術(shù)錯誤；準(zhǔn)確將數(shù)據(jù)輸入計(jì)算機(jī)；有能力幫助來自不同社會經(jīng)濟(jì)背景、情緒狀態(tài)的人。在不同崗位，一級書記官(Court Clerk I)應(yīng)具備現(xiàn)代辦公經(jīng)驗(yàn)，熟悉辦公流程和標(biāo)準(zhǔn)辦公設(shè)備操作，如文件存檔、業(yè)務(wù)書信、基本記錄保存等；二級書記官(Court Clerk II)可以進(jìn)行表格、記錄、文件處理，精通所屬職責(zé)法律術(shù)語和司法規(guī)則，掌握法庭審理記錄與存儲，熟悉各類文書和技術(shù)資源，準(zhǔn)確使用材料和信息來源；三級書記官(Court Clerk III)要精通加州法典及有關(guān)高等法院運(yùn)作的法庭規(guī)則，熟悉與案件審理相關(guān)的各種法律文件、表格和記錄及其使用目的、程序、方法，熟悉法院審理業(yè)務(wù)、流程和司法管轄。

(五)其他事項(xiàng)

鑒于書記官大多從事固定辦公，需要長時間久坐，該院對申報(bào)者身體條件也設(shè)置相應(yīng)要求，如負(fù)重50磅的舉起、移動、站立，行走、彎腰、下蹲等。此外，還應(yīng)擁有加州駕照，特別是能夠適應(yīng)正常工作日之外周末、夜晚的持續(xù)工作以及必要的外地出差等臨時性工作。

三、美國基層法院書記官選任的特點(diǎn)

(一)遴選標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)考量

在美國，書記官被視為于司法制度這一特定“運(yùn)作空間”，從事大量法庭記錄、非司法事務(wù)管理和日常行政工作的專業(yè)人員。這一特征，使得對該職業(yè)的申請一般需都要具備速錄職業(yè)技能以及相應(yīng)的社會經(jīng)驗(yàn)、就業(yè)履歷，特別是基本法律知識的儲備。其中，對速錄技能的衡量，主要是相關(guān)職業(yè)認(rèn)證資格的獲得。例如美國“國家書記官協(xié)會”進(jìn)行的“注冊職業(yè)書記官(Registered Professional Reporter)”初級資格認(rèn)證考試，必須通過三個精準(zhǔn)度達(dá)到95%的五分鐘測試，測試的錄入速度分別達(dá)到每分鐘180 字的文學(xué)類作品(literary)聽打記錄、每分鐘200字的法官對陪審團(tuán)的案件說明(jury charge)記錄和每分鐘225字包含兩種聲音的證詞(testimony)記錄。同時，必須有實(shí)習(xí)期間至少40小時的錄入時間實(shí)踐。獲得初級認(rèn)證之后，還可以申請經(jīng)驗(yàn)和能力更高層次的認(rèn)證[8]?？梢钥闯?，職業(yè)認(rèn)證機(jī)制的設(shè)置對通過者而言設(shè)置了很高的考核指標(biāo)和技能標(biāo)準(zhǔn)。

書記官遴選機(jī)制中對申請者專業(yè)素質(zhì)的考量，使美國基層法院可以獲得更大范圍“適崗”人力資源的選擇，特別是基于速錄等核心技能方面的表現(xiàn)。而在較為完備速錄職業(yè)認(rèn)證體系下，一旦通過專業(yè)程度很高的考核獲得認(rèn)證，既表明入選者客觀上具備擔(dān)任書記官必需的基本能力，又確保其在短時間內(nèi)可以適應(yīng)以庭審記錄為主要內(nèi)容的履職要求，進(jìn)而促進(jìn)在崗工作持續(xù)、穩(wěn)定、可預(yù)期的展開。

(二)相對獨(dú)立司法地位的確立

作為司法組織體系的重要組成，美國法院書記官屬于司法輔助人員(6)除書記官之外，美國法院司法輔助人員還包括專職法律專家、職業(yè)法官助理、短期法官助理等。。盡管其主要職責(zé)是輔助法官，協(xié)助其執(zhí)行職務(wù)，但依然體現(xiàn)出在庭前階段、案件審理、非司法事務(wù)管理和日常行政工作中相對獨(dú)立的司法定位。即在明確的界定范圍內(nèi)，以自己名義獨(dú)立履行職責(zé)，而非完全依附于法官，被動的服從法官意志，特別是在訴訟程序過程中，能夠?qū)嶋H形成對法官審判權(quán)行使的某種制約。如作為核心職責(zé)，書記官制作的庭審筆錄是客觀記錄庭審過程和庭審內(nèi)容的記載性法律文書，具有程序性事項(xiàng)證明意義的拘束力，并由書記官專門保管。法官可以在庭審筆錄完結(jié)后，對其內(nèi)容予以確認(rèn)，但不得在案件審理進(jìn)行中干預(yù)書記官依程序?qū)ν彽倪^程性記錄。對庭審筆錄的補(bǔ)充、更正，特別是事后補(bǔ)充、更改、刪減更有著嚴(yán)格的法定程序要求。這一制度設(shè)計(jì)，凸顯作為單獨(dú)職業(yè)序列，書記官在相對獨(dú)立的內(nèi)生機(jī)制中，通過職責(zé)的規(guī)范履行對案件審理進(jìn)程以監(jiān)督，對審判權(quán)行使以制衡，進(jìn)而確保程序正當(dāng)性和訴訟公正的實(shí)現(xiàn)，并顯示其自身具有的司法功能和價值。

(三)“階梯”崗位層級的設(shè)置

加州萊克縣高等法院通過三級分層，對書記官實(shí)施崗位設(shè)置(7)管理層面，美國法院設(shè)有法院書記官辦公室和法院法官任命的書記長，對書記官進(jìn)行統(tǒng)一管理。。一是針對不同層級，在工作履歷、職業(yè)素質(zhì)、執(zhí)行能力、社會經(jīng)驗(yàn)方面設(shè)置相應(yīng)要求，目的在于通過規(guī)范化程序確立“因崗擇人”，實(shí)現(xiàn)人、崗的有效配置，積極謀求增強(qiáng)運(yùn)轉(zhuǎn)效能、提高工作效率、提升管理水平下人力資源的最佳結(jié)合。二是在崗位晉升制度設(shè)計(jì)中，基于職業(yè)序列和崗位職責(zé)的差異性要求，合理設(shè)置職業(yè)發(fā)展通道，以在審判業(yè)務(wù)、非司法事務(wù)管理和日常行政工作中的執(zhí)行、協(xié)調(diào)、應(yīng)變能力等綜合表現(xiàn)為評價標(biāo)準(zhǔn)，明確更高階位書記官的晉升條件，確保晉升更高一級書記官的人選擁有更多的工作經(jīng)驗(yàn)、更熟練的職業(yè)技能，更充實(shí)的法律知識以及不同部門間溝通、協(xié)調(diào)、處理緊急情況的能力。

這一層級晉升構(gòu)架，一方面，有利于人力資源管理，實(shí)現(xiàn)人員配置與崗位要求的效能結(jié)合；另一方面，“階梯式”晉升路徑體現(xiàn)出對書記官職業(yè)履歷、業(yè)務(wù)素質(zhì)、知識積累以及履職綜合能力的規(guī)范性要求，凸顯其目的在于激發(fā)書記官不斷豐富并完善自身職業(yè)履歷的內(nèi)在動力。

(四)明晰的職責(zé)范圍界定

在外觀上，美國基層法院書記官的職責(zé)范圍雖然凸顯“龐雜”，但更為注重體系性的規(guī)范界定和分類設(shè)置。如從訴訟流程視角，分為庭前程序、審理程序和執(zhí)行程序三個環(huán)節(jié)的職責(zé)；從職責(zé)內(nèi)容上，分為司法事務(wù)、非司法事務(wù)管理和日常行政工作。這一模式框架下，書記官工作涉及法律、財(cái)務(wù)、人力、文書、培訓(xùn)，乃至接待服務(wù)等多個領(lǐng)域，而為了適應(yīng)相關(guān)崗位，書記官必須具有較高的綜合素質(zhì)和處理復(fù)雜問題的應(yīng)變能力。在職責(zé)“權(quán)重”上，進(jìn)行庭審記錄和保存法庭記錄雖然突出，但并非居于唯一的中心地位。除此之外，負(fù)責(zé)法庭資金和記錄、管理會計(jì)與賬簿、進(jìn)行收費(fèi)與管理預(yù)算、分析法庭財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)并作出預(yù)測等財(cái)務(wù)工作，為法官提供研究資料、行政性文件撰寫與收發(fā)、回復(fù)官方信件、人力資源管理、人員培訓(xùn)等管理工作以及回答普通民眾詢問、解答法律問題、對法律進(jìn)行解釋等日常性工作更占據(jù)書記官的大部時間和精力。

可以看出，美國基層法院書記官的職責(zé)設(shè)定，一方面基于其相對獨(dú)立司法定位下工作內(nèi)容的明確界定和履職的規(guī)范要求，并體現(xiàn)多專業(yè)領(lǐng)域交叉的崗位特點(diǎn)；另一方面，客觀上，必然對書記官自身綜合素質(zhì)和工作能力提出更高要求。而這一設(shè)定本身又折射出其與書記官選任標(biāo)準(zhǔn)、遴選程序之間相互呼應(yīng)關(guān)系的形成。

(五)穩(wěn)定、持續(xù)的職業(yè)保障

在嚴(yán)格的職業(yè)準(zhǔn)入條件和較高工作能力要求之外，美國基層法院為書記官提供了較為完善的保障機(jī)制。加州萊克縣高等法院在招聘中，就書記官薪酬以及相關(guān)福利進(jìn)行了明確規(guī)定。如一級書記官(Court Clerk I)月薪 $2,487.81 至 $3,023.95 (平均每小時$14.35—$17.45 )；二級書記官(Court Clerk II)$2,742.82 至 $3,333.91 (平均每小時$15.82 — $19.23)；三級書記官(Court Clerk III)月薪$3,023.94 至 $3,675.62 (平均每小時$17.45 —$21.21 )(8)根據(jù)美國勞工統(tǒng)計(jì)局(Bureau of Labor Statistics)統(tǒng)計(jì)，2017年，法院書記官的平均年薪約44740美元。。此外，根據(jù)養(yǎng)老金改革立法以及退休計(jì)劃與社會保障規(guī)定，還提供健康、牙齒、視力和人壽保險以及每年80小時帶薪假期、96小時帶薪病假、12個有薪固定假期等。這些措施的落實(shí)，不僅使書記官有著不錯的收入和較好的職業(yè)發(fā)展預(yù)期，更確保了人員心態(tài)的穩(wěn)定，促進(jìn)隊(duì)伍整體的長期與可持續(xù)。

(六)職業(yè)教育體系的支撐

美國基層法院通過所在地公開發(fā)布信息，明確條件，由申報(bào)人員自行申報(bào)的招聘流程雖然與我國書記員十分相似，但較為完善的速錄職業(yè)教育成為這一機(jī)制穩(wěn)定運(yùn)作不可或缺的支撐性要素。伴隨19世紀(jì)60年代以機(jī)器記錄為背景的速錄技術(shù)出現(xiàn)，美國速錄職業(yè)教育體系和職業(yè)認(rèn)證機(jī)制逐步健全，并最先在法院書記官中得以應(yīng)用(9)在美國，從議會立法、法庭審判、商業(yè)會談到電視新聞字幕、醫(yī)療診斷等涉及政治、法律、經(jīng)濟(jì)諸多領(lǐng)域，速錄被大量應(yīng)用。。速錄技術(shù)作為專業(yè)納入教育體系，使得速錄師成為綜合素質(zhì)非常高的職業(yè)。目前，全美有104 所教育機(jī)構(gòu)提供速錄專業(yè)教育課程，辦學(xué)層次分為職業(yè)證書教育(50所教育機(jī)構(gòu))、大專文憑教育(50所教育機(jī)構(gòu))和學(xué)士學(xué)位教育(4所教育機(jī)構(gòu))。其中，60所教育機(jī)構(gòu)課程獲得“國家書記官協(xié)會(National Court Reporters Association)”課程認(rèn)證。以提供速錄本科教育的米茲達(dá)特學(xué)院(Midstate College)為例，該校實(shí)時記錄專業(yè)分為廣播字幕、實(shí)時翻譯交流、法庭記錄三個方向。法庭記錄方向主要培養(yǎng)在法院工作的書記官，其課程設(shè)置包括法律文字處理和術(shù)語、法庭記錄實(shí)習(xí)、公務(wù)記錄程序、實(shí)時問答速錄(180字/分)、法庭記錄中的多聲音識別、實(shí)時問答速錄(200字/分)、實(shí)時問答速錄(225字/分)、實(shí)時速錄實(shí)習(xí)等(10)該學(xué)院還設(shè)有法律概論、速錄原理、計(jì)算機(jī)錄入技術(shù)、實(shí)時速錄課程以及美國政府概論、現(xiàn)代辦公會計(jì)、計(jì)算機(jī)與軟件應(yīng)用、高級寫作、社會學(xué)、心理學(xué)等通識課程。。學(xué)生畢業(yè)必須要達(dá)到清晰而權(quán)威地閱讀速記筆記或?qū)崟r屏幕，快速定位要閱讀的部分；展示對法律和法律術(shù)語的理解和應(yīng)用，準(zhǔn)確率達(dá)到95%；對225分鐘口授的兩種聲音證詞材料進(jìn)行三次五分鐘的測試等專業(yè)技能[9]。

在較為完善職業(yè)教育體系下，經(jīng)過系統(tǒng)培養(yǎng)的畢業(yè)生普遍具備擔(dān)任書記官的基本技能，并在申報(bào)和遴選中處于優(yōu)勢，而法院也得益于此，獲得了充分的可選性人力范圍。

四、美國基層法院書記官選任的啟示

2003年最高人民法院《書記員管理辦法》印發(fā)之際，就明確其制定目的在于“建立一支相對穩(wěn)定和專業(yè)化的人民法院書記員隊(duì)伍，提高人民法院審判工作的質(zhì)量和效率”。隨著我國司法改革的全面深化，無論是現(xiàn)代審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建，還是法官員額制的推進(jìn)、司法責(zé)任制的落實(shí)都必須依托更為專業(yè)和規(guī)范化書記員制度的“精準(zhǔn)配合”。而從優(yōu)化司法權(quán)運(yùn)行機(jī)制內(nèi)部制約，提升司法公信力視角，通過適時建立書記官制度，并在其最終確立之前對現(xiàn)有書記員制度以完善，將有助于這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(一)適時建立書記官制度

自司法改革肇始，我國書記員選任經(jīng)歷了四種模式：①公務(wù)員模式。20世紀(jì)80至90年代，成為審判人員必須經(jīng)歷書記員——助理審判員——審判員三個階段，書記員從正式干警中產(chǎn)生。②事業(yè)編模式。20世紀(jì)90年代至2000年，為解決“案多人少”問題，通過事業(yè)編制招錄，力圖實(shí)現(xiàn)書記員的專業(yè)化。③勞務(wù)派遣模式。即法院與勞務(wù)派遣公司簽訂勞務(wù)合作協(xié)議，由其向法院派遣勞務(wù)人員擔(dān)任書記員，被派遣人員與勞務(wù)派遣公司簽訂勞動合同。④勞務(wù)外包模式。即實(shí)行整體外包，通過采購服務(wù)項(xiàng)目方式，簽訂包含服務(wù)期限、服務(wù)內(nèi)容、外包金額等業(yè)務(wù)的外包合同，派入人員由勞務(wù)外包公司統(tǒng)一招聘，進(jìn)入崗位后由法院集中管理、統(tǒng)一排庭、統(tǒng)一考核。期間，2003年頒布的《書記員管理辦法》第五條、第七條規(guī)定：人民法院新招收的書記員，實(shí)行聘任制和合同管理(11)《辦法》中書記員的聘任制和合同管理，是指人民法院與受聘人依照法律與本辦法訂立聘任合同，在合同有效期內(nèi)，人民法院與受聘人雙方履行合同規(guī)定，聘任合同解除或者終止后，雙方即解除聘任關(guān)系，受聘人不再具有國家工作人員身份，不再履行書記員職責(zé)。。人民法院在國家核定的編制內(nèi)依據(jù)書記員員額比例確定書記員專用編制。法院錄用或調(diào)任其他工作人員，不得以任何理由擠占書記員專用編制。可以看出，最高人民法院制定該辦法的目的之一是將書記員納入編制序列，在司法管理體系設(shè)計(jì)上試圖體現(xiàn)其獨(dú)立職業(yè)特性的意圖是顯而易見的(12)在《人民法院組織法》相關(guān)規(guī)定中法官助理與書記員在司法定位、職責(zé)界定上也是被加以明確區(qū)分的。。但在之后的推進(jìn)過程中，書記員身份漸次進(jìn)入市場化狀態(tài)。其在司法運(yùn)作中的“角色”在相對獨(dú)立司法地位的缺失，無法基于職責(zé)履行與審判權(quán)形成一定制約關(guān)系，被固化為單純記載庭審活動的記錄人員，完全受制于法官和合議庭。加之基層法院工作繁雜，壓力巨大，待遇偏低，不能形成有效的職業(yè)預(yù)期，致使人員流動頻繁，隊(duì)伍不穩(wěn)成為法院系統(tǒng)面臨的突出問題，客觀上影響到審判機(jī)制運(yùn)作，特別是個案審理的穩(wěn)定性與可持續(xù)性(13)這一點(diǎn)，在基層法院更為明顯，特別是已經(jīng)具備一定工作經(jīng)驗(yàn)，且與合議庭/法官有了一定程度默契協(xié)作書記員的離開，往往被認(rèn)為是法院業(yè)務(wù)的一大損失。。

對此，在充分考慮司法改革的整體協(xié)調(diào)推進(jìn)，有利于提高訴訟效率和保障公正性基礎(chǔ)上，從司法人事體制改革入手，適時建立書記官制度。第一，修改三大《訴訟法》《人民法院組織法》以及相關(guān)司法解釋，實(shí)施書記官單獨(dú)序列，特別是確立其與法官、合議庭關(guān)系中相對獨(dú)立的司法地位，并在職責(zé)范圍層面與法官助理、司法警察加以規(guī)范、清晰地區(qū)分；第二，在未來編制允許情況下，適時建立書記官的公務(wù)員或事業(yè)編制，塑造職業(yè)的確定性(14)必須承認(rèn)，在法院編制緊張現(xiàn)實(shí)境況下，確立書記官制度確實(shí)存在諸多制約因素，有待于司法改革頂層設(shè)計(jì)和漸進(jìn)推進(jìn)。；第三，實(shí)施書記官分級設(shè)崗，根據(jù)不同層級配置相應(yīng)工資、福利待遇，使這一職業(yè)在擁有穩(wěn)定職業(yè)收入的同時，具備穩(wěn)定的職業(yè)發(fā)展預(yù)期。

建立書記官制度的司法功能與目的在于改變原有書記員完全隸屬于法官/合議庭，僅承擔(dān)文字記錄輔助人員的單純從屬地位，通過其職權(quán)配置、職權(quán)行使相對獨(dú)立性的確立，在一定層面實(shí)現(xiàn)對審判權(quán)行使的制約，使之成為保障訴訟機(jī)制高效、公正運(yùn)作，乃至整個司法制度的有機(jī)組成。

(二)完善現(xiàn)有書記員選任機(jī)制

1.設(shè)置選任專業(yè)要素

2003年《書記員管理辦法》第八條規(guī)定，“人民法院新招收書記員應(yīng)當(dāng)按照公開、平等、競爭的原則，通過考試、考核，擇優(yōu)聘任。最高人民法院和地方各級人民法院聘任書記員的考試工作分別由中央和省級考錄工作主管部門負(fù)責(zé)”。這一原則性規(guī)定，實(shí)際上是把考試權(quán)限授予了各級法院。同時，第三條規(guī)定了擔(dān)任書記員的條件：具有中華人民共和國國籍；擁護(hù)中華人民共和國憲法；身體健康，年滿18周歲；有良好的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)，具備從事書記員工作的專業(yè)技能；具有大學(xué)專科以上文化程度(15)該辦法第四條規(guī)定了下列人員不得擔(dān)任書記員：曾因犯罪受過刑事處罰的；曾被開除公職的；涉嫌違法違紀(jì)正在接受審查，尚未作出結(jié)論的。。但對“具備從事書記員工作的專業(yè)技能”中的“技能”沒有更為明確的規(guī)定，同樣是由各級人民法院根據(jù)自身情況予以規(guī)定。以2018年筆者調(diào)研的某基層法院公開招聘“法官助理”“書記員”“法警(協(xié)警)”為例，其針對對象為大學(xué)畢業(yè)生、退伍軍人；除具有中華人民共和國國籍，自覺遵守國家法律，品行端正；具有正常履行職責(zé)的身體條件；自愿從事突發(fā)應(yīng)急事件處置工作，具有較強(qiáng)的忠誠奉獻(xiàn)和吃苦耐勞精神，服從組織安排一般性條件之外，申報(bào)書記員還應(yīng)符合年齡18至28周歲，具有國家承認(rèn)的大專以上學(xué)歷并熟練WORD辦公應(yīng)用，漢字錄入速度達(dá)到每分鐘100字以上(16)該院招聘中同時明確“有法院工作經(jīng)歷者優(yōu)先”以及受過刑事處罰、勞動教養(yǎng)、少年管教的，道德敗壞、有不良行為受過公安機(jī)關(guān)處理的，曾被辭退或開除公職的，有違法違紀(jì)行為正在被立案調(diào)查的，受黨紀(jì)、政紀(jì)處分且處分期未滿等不得申報(bào)情形。。對符合條件申報(bào)人員，有資格參加后續(xù)的筆試、上機(jī)考試和面試(17)書記員筆試內(nèi)容為“行政職業(yè)能力”，上機(jī)考試內(nèi)容為微型計(jì)算機(jī)使用辦公軟件的基本技能，并根據(jù)招考崗位人數(shù)和筆試成績按1：3的比例從高分到低分確定參加上機(jī)考試人員，比例末位成績并列者同時進(jìn)入上機(jī)考試。面試則根據(jù)招考崗位人數(shù)和筆試及上機(jī)考試的綜合成績按1∶2的比例從高分到低分確定參加面試人員，比例末位成績并列者同時進(jìn)入面試。。

可以看出，在缺乏成熟速錄職業(yè)教育和完善職業(yè)認(rèn)證機(jī)制背景下，我國基層法院書記員的選任依舊是粗放型的，缺乏更為精細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，特別是針對與工作內(nèi)容、崗位職責(zé)相適應(yīng)的技能要求，仍然是按照打字員的條件。對此，一方面期待我國相關(guān)速錄專業(yè)高等/職業(yè)教育的完善和職業(yè)認(rèn)證機(jī)制的健全(18)目前，我國已經(jīng)有一些設(shè)置速錄專業(yè)的教育機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)。；另一方面，人民法院應(yīng)科學(xué)設(shè)置招聘條件，特別是強(qiáng)化職業(yè)技能要求，即在文字錄入技能之外，明確擁有法律工作經(jīng)驗(yàn)，特別是兼具工商管理、財(cái)務(wù)管理、公共關(guān)系等履歷人員在招錄中的優(yōu)先性。目的在于實(shí)現(xiàn)申請錄用階段就保證具有較高職業(yè)技能和成熟工作履歷人員可以進(jìn)入，并在短期內(nèi)迅速適應(yīng)書記員多領(lǐng)域、交叉性、服務(wù)性崗位以及制式化、程序性、經(jīng)驗(yàn)性、大量、重復(fù)性的工作特征(19)該院對法官助理要求本科及以上學(xué)歷，具有碩士學(xué)位或者通過“統(tǒng)一法律職業(yè)資格”考試的年齡可以放寬至35歲，且有法院工作經(jīng)歷的優(yōu)先。這體現(xiàn)出在工作內(nèi)容和職責(zé)要求上將其與書記員進(jìn)行了明顯區(qū)分。。同時，大大減少書記員履職期間的后續(xù)培訓(xùn)成本。

2.清晰界定職責(zé)范圍

2003年《書記員管理辦法》第二條明確書記員的履行職責(zé)是：辦理庭前準(zhǔn)備過程中的事務(wù)性工作；檢查開庭時訴訟參與人的出庭情況，宣布法庭紀(jì)律；擔(dān)任案件審理過程中的記錄工作；整理、裝訂、歸檔案卷材料；完成法官交辦的其他事務(wù)性工作。2018年修訂的《人民法院組織法》第四十九條規(guī)定：人民法院的書記員負(fù)責(zé)法庭審理記錄等審判輔助事務(wù)。而司法實(shí)務(wù)當(dāng)中書記員承擔(dān)的相關(guān)業(yè)務(wù)更為具體，在筆者調(diào)研的某基層法院就包括窗口登記、材料收取、導(dǎo)訴服務(wù)、集中送達(dá)、排期開庭、庭前準(zhǔn)備工作、電子卷宗掃描及隨案生成、卷宗移送、速錄服務(wù)、卷宗裝訂歸檔。案件執(zhí)行相關(guān)工作包括：執(zhí)行案件立案送達(dá)、失信人員名單錄入、聯(lián)查登記、執(zhí)行通知書、報(bào)告財(cái)產(chǎn)令的制作、執(zhí)行案件節(jié)點(diǎn)錄入、網(wǎng)上拍賣。其工作模式為“駐庭定崗”，工作人員駐扎于立案庭、民事審判庭、刑事審判庭、執(zhí)行局、書記員管理辦公室等，采取定崗方式管理。在實(shí)際運(yùn)行層面，作為司法改革舉措，該院推出以主審法官為核心的審判團(tuán)隊(duì)模式，即由主審法官、法官助理、書記員組成相對固定的審判團(tuán)隊(duì)審理案件，以期實(shí)現(xiàn)審判資源的優(yōu)化配置，在權(quán)責(zé)統(tǒng)一中司法責(zé)任的落實(shí)，乃至現(xiàn)代審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建。但不可忽視的是，這一模式在塑造向心聚合力，促進(jìn)審判效率的同時，也極易造成所屬成員受制于主審法官下訴求一致化利益共同體的形成以及對主審法官的嚴(yán)重依賴心理。

可以看到，我國基層法院書記員的工作一是龐雜，涉及立案至執(zhí)行以及輔助事務(wù)等諸多領(lǐng)域；二是內(nèi)容看似明確，但從中凸顯書記員相對獨(dú)立司法定位的缺失，職責(zé)確定性的不足，特別是在精細(xì)化制度設(shè)計(jì)層面，現(xiàn)行司法人事制度對通過內(nèi)部制約機(jī)制塑造，進(jìn)而形成對法官審判權(quán)以程序性制約這一訴訟理念的忽視。對此，應(yīng)在繼續(xù)堅(jiān)持以筆錄為核心履行司法輔助工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步精細(xì)化書記員職責(zé)范圍，特別是予以規(guī)范、明晰，使之與法官助理、司法警察明確區(qū)分(20)在我國，法院筆錄可以分為規(guī)范性筆錄和非規(guī)范性筆錄。前者包括《民事訴訟法》和司法解釋中專門規(guī)定的合議筆錄、調(diào)解筆錄、調(diào)查筆錄、法庭筆錄、詢問筆錄、送達(dá)筆錄等。后者是指司法實(shí)務(wù)中的口頭起訴、口頭申請、口頭裁定、庭外詢問筆錄等。。同時，合理界定其承擔(dān)的非司法事務(wù)與日常工作的范圍。

3.構(gòu)建合理晉升通道

《書記員管理辦法》第十五條規(guī)定：人民法院書記員可以按規(guī)定正常晉升職級。各級人民法院書記員的最高職級配備為：最高人民法院書記員的職級最高配備為正處級；高級人民法院書記員的職級最高配備為副處級；中級人民法院書記員的職級最高配備為正科級；基層人民法院書記員的職級最高配備為副科級；直轄市、副省級城市的中級人民法院和基層人民法院部分書記員的職級配備可以略高于本條第四、五款的規(guī)定。在筆者調(diào)研的某基層法院將書記員分為四級，并根據(jù)業(yè)務(wù)水平、工作表現(xiàn)和服務(wù)年限進(jìn)行評定。這些措施的制定和具體執(zhí)行，反映出基于對書記員重要作用的一致認(rèn)可，在司法制度頂層設(shè)計(jì)和推進(jìn)落實(shí)層面是考慮到書記員的客觀需求的。但目前導(dǎo)致書記員隊(duì)伍不穩(wěn)定的原因之一就在于其職業(yè)晉升機(jī)制，尤其是職業(yè)發(fā)展通道仍不健全，不僅造成案件審理程序性保障整體不足，司法管理可持續(xù)性缺失，同時也直接產(chǎn)生重新招聘、多次培訓(xùn)等司法顯性成本以及給在崗書記員造成恐慌心理的隱性成本。

對此，從穩(wěn)定書記員隊(duì)伍視角，一是遵循“依崗設(shè)人，依職設(shè)人”原則，實(shí)施書記員“階梯式”分層設(shè)崗(如一級、二級、三級)，落實(shí)對應(yīng)工資、福利和相關(guān)待遇，做到與工作崗位、職責(zé)范圍、履歷表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力相協(xié)調(diào)；二是構(gòu)建書記員職業(yè)發(fā)展通道，如可以按照崗位等級，套用公務(wù)員或事業(yè)單位人員級別進(jìn)行設(shè)置；三是在審判人員遴選機(jī)制中明確符合申報(bào)條件，且具有書記員工作履歷人員以優(yōu)先選擇，搭建其進(jìn)入司法審判職業(yè)的通道。

4．優(yōu)化現(xiàn)有職業(yè)待遇

《書記員管理辦法》第六條規(guī)定：在國家有關(guān)規(guī)定出臺之前，人民法院聘任制書記員的基本工資可按國家公務(wù)員的規(guī)定執(zhí)行，其他工資和福利等待遇，可暫由各地根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況進(jìn)行處理。待國家有關(guān)規(guī)定出臺后，人民法院聘任制書記員的工資、保險和福利待遇改按國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。很明顯，針對書記員待遇的頂層設(shè)計(jì)，一是可以對照公務(wù)員執(zhí)行，二是有待將來國家的統(tǒng)一實(shí)施。而基層法院在具體推進(jìn)中基本上是根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，特別是“合同聘任”的職業(yè)定位予以酌情操作。如筆者調(diào)研的某基層法院根據(jù)與外包公司簽訂的《業(yè)務(wù)外包合同》以及自身制定的《綜合崗業(yè)務(wù)外包運(yùn)營服務(wù)考核》《司法輔助人員業(yè)務(wù)扣分情形》《外包人員工作績效考核辦法》中確立的各類指標(biāo)對書記員從事審判、執(zhí)行以及輔助性工作進(jìn)行考核，并隨著法院相關(guān)業(yè)務(wù)變化適時進(jìn)行調(diào)整。這一管理模式下，該院書記員每月基本工資執(zhí)行該市最低標(biāo)準(zhǔn)1600元(含“三金”，即個人應(yīng)交“三金”部分從1600元中扣除)、崗位工資200元，而績效工資根據(jù)崗位績效確定?？陀^而言，該標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)?shù)匾话阈陨鐣ぷ飨啾龋⒉痪邆涓偁幜?，也成為該院書記員不斷流失的主要原因之一。

對此，在目前立法和司法人事制度無法實(shí)現(xiàn)書記員向書記官的快速轉(zhuǎn)型，又不能寄希望于各級法院本已緊張的司法編制對書記員可能的“傾斜”下，要想既穩(wěn)定隊(duì)伍，又激發(fā)其工作的積極性、能動性，提高薪資成為最為直接、有效的方式，如可以套用各法院所在地公務(wù)員/事業(yè)編制人員工資待遇，平衡考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，給予在崗書記員一個較好的職業(yè)收入。