肖琳

內(nèi)容摘要：改革開放所帶來的紅利，使得我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。雖然，從經(jīng)濟(jì)總量上來看，我國經(jīng)濟(jì)增長率是同時期世界經(jīng)濟(jì)增長的3倍，但是，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量來看，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以資源消耗及環(huán)境污染所換來的。因此，為保證我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)勢在必行。本文在傳統(tǒng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率測量模型的基礎(chǔ)上，加入了環(huán)境規(guī)制限制變量，對原有模型進(jìn)行了改良與升級，使模型更接近于現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r。同時，根據(jù)所提出的模型，分析了我國主要資源型城市的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展?fàn)顩r，根據(jù)測算結(jié)果將所研究的資源城市按照發(fā)展效率分為六大類，并對每一類的資源城市發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了解釋說明。

關(guān)鍵詞：綠色經(jīng)濟(jì)? ?發(fā)展效率? ?非參數(shù)條件? ?資源城市

引言及文獻(xiàn)綜述

自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)一直保持高速發(fā)展勢頭，平均年GDP增長率近10%，是同時期世界GDP增長率的3倍，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成績，被世界稱為“經(jīng)濟(jì)增長奇跡”。雖然，中國是世界經(jīng)濟(jì)增長第一快國家，并在2010年經(jīng)濟(jì)總量成功超過日本，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。但是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率角度來看，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠的是“高投資、高耗能、高排放”的粗放型發(fā)展模式，能源及資源利用率極低。因此，從某種意義上來說，中國經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的代價是資源、能源浪費(fèi)及環(huán)境污染為代價，是不可持續(xù)發(fā)展的。尤其是近年來，國內(nèi)環(huán)境污染問題不斷加重，極端氣候異常現(xiàn)象頻頻發(fā)生，給我國居民的生活及生命健康帶來了較大威脅。同時，資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化不僅容易引發(fā)能源危機(jī)，能源與環(huán)境問題更是成為阻礙我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制約因素，環(huán)境問題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題矛盾日益尖銳。根據(jù)我國生態(tài)環(huán)境部公布的《2017年中國生態(tài)環(huán)境狀況公報》數(shù)據(jù)顯示，2017年全國共發(fā)生空氣重度污染累計(jì)2311天，嚴(yán)重污染累計(jì)802天。其中，PM2.5為主要污染物，占據(jù)總污染天數(shù)的74.2%。環(huán)境污染給我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。對此，我國政府在黨的十八屆五中全會將“綠色發(fā)展”列入到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展五大理念之一。在同年的11月，將綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展寫入“十三五規(guī)劃”當(dāng)中，充分表明我國發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的決心與信心。我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使經(jīng)濟(jì)朝向“又好又快”方向轉(zhuǎn)變。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，由工業(yè)生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)為主、由資源消耗型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資源節(jié)約型產(chǎn)業(yè)。然而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一項(xiàng)復(fù)雜且漫長的工作。尤其是對于我國部分依靠資源發(fā)展的資源型城市，想要完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，必將承擔(dān)更艱巨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型任務(wù)。因此，本文將資源型城市作為研究主體，分析我國主要資源型城市的綠色經(jīng)濟(jì)效率。

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想最早是由William Petty（1662）提出，他從生態(tài)環(huán)境與自然資源的關(guān)系分析入手，提出了資源的約束將限制人類的創(chuàng)造能力。Malthus（1798）則依從William Petty的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，從人口理論角度出發(fā)，提出了資源絕對稀缺理論。它認(rèn)為當(dāng)人類對自然資源的需求超過自然資源的供給時，資源就表現(xiàn)出稀缺性。而資源的稀缺將影響人類的創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。隨后，Ricardo（1817）拓展了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，提出了資源相對稀缺理論。他認(rèn)為資源稀缺的根本原因在于人的欲望無限增長。要想解決資源稀缺問題，關(guān)鍵是控制人類的欲望。Mill（1848）則融合了資源絕對稀缺理論和資源相對稀缺理論的重要思想，提出了經(jīng)濟(jì)靜態(tài)發(fā)展理論。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)要想持續(xù)發(fā)展需要將資源、人口以及人們對財富的欲望進(jìn)行合理的分配，達(dá)到三者相對平衡狀態(tài)。在進(jìn)入20世紀(jì)之后，有關(guān)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論研究重點(diǎn)逐漸從文字?jǐn)⑹鲛D(zhuǎn)變成數(shù)理模型，如Reinhard（1999）使用了隨機(jī)生產(chǎn)前沿法研究了環(huán)境與資源對經(jīng)濟(jì)效率的影響，得出集約化的生產(chǎn)方式相比于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，經(jīng)濟(jì)效率更高。Perkins以二氧化碳和二氧化硫作為環(huán)境參數(shù)對全球114個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行了研究，得出好的環(huán)境政策及監(jiān)管方式確實(shí)可以提高一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較差的國家通過學(xué)習(xí)可以實(shí)現(xiàn)低成本提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。隨著人們對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展意識越來越深，越來越多的學(xué)者開始對影響綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素進(jìn)行研究。Svekauskas（2000）通過對美國各州的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平研究得出，城市規(guī)模對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有影響作用。并且，城市規(guī)模越大，影響程度越深。Fujita（2003）對不同國家的經(jīng)濟(jì)市場研究得出，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)積聚程度有密切關(guān)系，經(jīng)濟(jì)積聚程度越高，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率越高。Brullhart（2006）通過實(shí)證分析方法，印證了經(jīng)濟(jì)積聚程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的內(nèi)生關(guān)系。他以歐洲作為研究對象，通過對1920-2004年的經(jīng)濟(jì)積聚程度和每年的經(jīng)濟(jì)效率研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)積聚度對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的貢獻(xiàn)度達(dá)到13%。

我國有關(guān)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究起步較晚，且研究領(lǐng)域主要集中在綠色經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及發(fā)展水平評價方面。如劉曉晨（2015）認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與資源消耗和環(huán)境污染之差，其數(shù)值越大，表明綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率越高。聶玉立（2015）使用DEA測度方法研究了我國地級以上城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，得出我國城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在“U型”關(guān)系，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于中間水平的中部地區(qū)和華中地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率最低。同時，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)，以服務(wù)業(yè)為主的城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較高。王亞平（2017）使用超效率EDA模型研究了我國城鎮(zhèn)化發(fā)展對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的影響，得出城鎮(zhèn)化發(fā)展與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率成非對稱“U型”關(guān)系。并且，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷推進(jìn)，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率要經(jīng)歷先下降后達(dá)到轉(zhuǎn)折點(diǎn)再向上的過程。

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論及模型構(gòu)建

（一）綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

在全球生態(tài)環(huán)境遭受破壞，生態(tài)危機(jī)不斷凸顯的背景下，全球經(jīng)濟(jì)正面臨著環(huán)境資源約束挑戰(zhàn)，而綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色經(jīng)濟(jì)增長也成為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。自21世紀(jì)初期，各國學(xué)者及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜揖鸵呀?jīng)全面開展對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究，但是時至今日國際上也沒有對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定義及內(nèi)涵達(dá)成共識，對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)涵存在不同的見解和定義。例如：Glemarec認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是利用市場看不見的手彌補(bǔ)市場失靈，以提升社會整體福利。Nielsen認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展是通過高效的管理方式減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性，依靠綠色技術(shù)和綠色生產(chǎn)等手段獲得更高的凈利潤過程。隨著人們對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究越來越深，又有學(xué)者提出綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵及意義還包括：通過綠色生產(chǎn)及綠色技術(shù)所創(chuàng)造出的就業(yè)崗位、生產(chǎn)資料效率的提升獲得的綠色投資、綠色產(chǎn)品所帶來的綠色創(chuàng)新等。此外，隨著綠色經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們?yōu)榱藱z驗(yàn)經(jīng)濟(jì)是否真正朝向綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此構(gòu)建了許多有關(guān)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價體系，包括：OECD綠色經(jīng)濟(jì)增長衡量、UNEP綠色經(jīng)濟(jì)衡量、WB綠色增長政策衡量、GGGI綠色增長計(jì)劃評價體系、北師大綠色發(fā)展指數(shù)、中科院可持續(xù)發(fā)展指數(shù)等。在綠色經(jīng)濟(jì)增長實(shí)現(xiàn)路徑方面，也是各國學(xué)者的研究重點(diǎn)。Martinelli認(rèn)為要想提升綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)將綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略納入政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃中，同時需要政府推出一系列及多方面的政策工具以支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其中，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策要具有：多層次治理、系統(tǒng)性評價、靈活性、系統(tǒng)性、可調(diào)節(jié)等特征。此外，Raworth從綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇角度出發(fā)，認(rèn)為綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展除了需要政策支持以外，還需要環(huán)境規(guī)制、資金投入以及創(chuàng)新能力等要素。并以此提出發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展選擇策略應(yīng)當(dāng)不同，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國家需要根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，選擇溫和式的發(fā)展模式，以管理式放緩的方式有效控制綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與質(zhì)量。

（二）構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的非參數(shù)模型

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率測量模型。將每個待研究的資源城市作為一個生產(chǎn)決策單位，符號xti表示某一資源城市的要素投入。其中，t表示時間，i表示資源城市。同時，設(shè)定每個資源城市的期望產(chǎn)出為yait，非期望產(chǎn)出為ybit。

上述所得的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率模型是在綠色監(jiān)管條件下的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率表達(dá)式。但是，在我國不斷重視綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，環(huán)境監(jiān)管部門以及政府已經(jīng)將綠色發(fā)展監(jiān)管納入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程當(dāng)中。因此，綠色監(jiān)管必然會對資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率產(chǎn)生一定影響，需要對模型進(jìn)一步優(yōu)化，建立帶有綠色監(jiān)管約束條件下的資源城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率模型。

優(yōu)化的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率測量模型。在原有模型中，引入限制變量Z。由貝葉斯公式可將限制變量Z的條件概率函數(shù)轉(zhuǎn)化成：

根據(jù)Badin提出的LSCV和Daraio提出的Hall窗口優(yōu)算方法可以確定概率函數(shù)的最優(yōu)窗寬。因此，當(dāng)限制約束條件Z=z時，資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率表達(dá)式為：

模型指標(biāo)選擇。投入要素包括：資本、勞動及資源。其中，資本要素以永續(xù)盤存方法，即將過去的投資權(quán)重作為資本存量。本文以2010年為基期，資本存量的具體數(shù)值由公式Kt=Kt-1（1-δ）+It求得。其中，Kt表示t時期資本存量，It表示t時期新增的資本存量;勞動要素以年末城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)量表示;資源要素包括用于生產(chǎn)的土地及水、電、氣等資源投入量。其中，土地要素使用城市建設(shè)用地表示，而不采用非建成區(qū)。因此非建成區(qū)不包括生產(chǎn)土地。而水、電、氣要素的投入量使用總投入量表示，并不需要用工業(yè)用量。原因在于家庭的水、電、氣的消耗也用于了勞動在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，屬于間接生產(chǎn)資源。而綠色經(jīng)濟(jì)監(jiān)管限制變量則與環(huán)境污染息息相關(guān)，因此限制變量的數(shù)據(jù)選取應(yīng)當(dāng)從環(huán)境監(jiān)管成本、收益及強(qiáng)度等方面入手來確定。許多文獻(xiàn)在環(huán)境污染與治理方面的數(shù)據(jù)都使用工業(yè)污染物排放來表示，即使用工業(yè)“三廢”表示污染程度。因此，本文采用所研究的資源城市“三廢”治理效率或者達(dá)標(biāo)率代表環(huán)境規(guī)制。

研究數(shù)據(jù)來自于2010-2017年我國主要資源城市統(tǒng)計(jì)年鑒整體，而環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)來自于《環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

實(shí)證分析

資源城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。通過具有限制約束條件的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率模型可得出我國省級資源城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率狀況，具體如表1所示。表1綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率是按照研究對象的實(shí)際發(fā)展效果從高低排列統(tǒng)計(jì)得出，數(shù)值在0至1區(qū)間。當(dāng)數(shù)值越趨近于1時，表示該地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率越高;當(dāng)數(shù)值越趨近于0時，表示該地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率越低。

綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率分析?？傮w來看，我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率呈現(xiàn)出“馬鞍”形態(tài)分布，表現(xiàn)出東西部綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較高，而中部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較低。具體而言：第一，本溪、白銀及自貢地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率屬于第一類別，城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率基本保持在1的發(fā)展水平。其中，本溪的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率一直保持在1的發(fā)展水平，說明該地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率一直名列前茅。而白銀和自貢分別有兩年的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率低于1的發(fā)展水平，其中，白銀在2015年和2016年的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率為0.99和0.97，自貢在2012年和2016年的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率為0.98和0.88。從數(shù)值上來看，二者仍然保持較高的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，因此也屬于發(fā)展效率第一類別;第二，第二類資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較第一類資源城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率相比有所下降，但是下降的并不明顯。其中，邯鄲作為鋼城煤都，為加快綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，提升綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。邯鄲政府自2012年就開始每兩年組織重點(diǎn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目。目前，通過“三集中”活動，邯鄲已經(jīng)累計(jì)建設(shè)228個重點(diǎn)綠色競技項(xiàng)目，總投資高達(dá)3212億元;第三，第三類資源城市正處于穩(wěn)步發(fā)展階段。雖然這些城市在轉(zhuǎn)型初期發(fā)展效果差強(qiáng)人意，但是隨著城市的不斷發(fā)展，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率逐漸提升。例如，包頭市則立足資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)兩大優(yōu)勢，積極引進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，包括大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等。目前，全市已經(jīng)建成9個工業(yè)園區(qū)、1個國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、3個自治區(qū)承接產(chǎn)業(yè)示范園區(qū)、5個工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范園區(qū)等科技園，發(fā)展前景明朗;第四，第四類資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率普遍集中在0.5-0.7之間，表明該類別的資源城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為穩(wěn)定，基本可以保持在0.5數(shù)值以上的發(fā)展效率。僅有延安在2010年時的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率低于0.5，其它年份的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率較為平穩(wěn)。此類城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展不高的原因在于，這些城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較差，底子薄。例如，延安在21世紀(jì)初時，生態(tài)環(huán)境惡劣，水土流失問題嚴(yán)重?！耙粓龃笥暌粓瞿?，一茬莊稼剝一層皮”是當(dāng)時延安生態(tài)環(huán)境的真實(shí)寫照。在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，延安主要針對退耕還林。目前，延安的森林覆蓋率已經(jīng)由10%提升到46%，發(fā)展成果顯著;第五，第五類和第六類資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率普遍較低，每個資源城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率都存在低于0.5數(shù)值的發(fā)展效率。其中，白山最低為0.33、淮南最低為0.44、東營最低為0.48、晉城最低為0.45、鶴壁最低為0.29、洛陽最低為0.33。該類城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率與第一類和第二類城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率差距明顯，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率平均為前兩類城市的一半左右，表明該類地區(qū)的城市投入與產(chǎn)出不成比例，投入較多且產(chǎn)出較少。提高生產(chǎn)效率、資源利用率及增加綠色生產(chǎn)技術(shù)在工業(yè)生產(chǎn)中的使用頻率尤為重要。

結(jié)論

本文在傳統(tǒng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率模型的基礎(chǔ)之上，加入了環(huán)境監(jiān)管約束條件，優(yōu)化了原有模型。從模型分析結(jié)果來看，我國綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率狀況良好，整體呈現(xiàn)出馬鞍形態(tài)。根據(jù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率數(shù)值將所研究的資源型城市按照發(fā)展效率的高低分為六大類。從數(shù)值分類可知，我國資源型城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率差距較大。處于第一分類的資源城市可以長期保持高效的發(fā)展效率，而處于第五類和第六類的資源型城市的發(fā)展效率則普遍偏低，需要進(jìn)一步出臺相關(guān)政策，以協(xié)助該地區(qū)城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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