淺談強(qiáng)制外交理論分析

（上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030）

1 小國與大國的比較

各個國家在經(jīng)濟(jì)、政治、文化方面存在諸多差異，領(lǐng)土、地緣政治等也有所不同，在政治領(lǐng)導(dǎo)力上存在很大區(qū)別。在國際社會中，理論上所有國家都被視為平等，但實際上所有國家都不平等，國際社會大體上被劃分為大國和小國。大國和小國的外交政策截然不同。外交政策指的是“本國為獲得作為國家重要價值設(shè)定的政治目的或利益，而對對方國家采取的政策行為”。外交政策的目的可以根據(jù)以本國為中心的內(nèi)外環(huán)境和條件，從維持體制、確保核心利益、政權(quán)的保障等方面進(jìn)行多種選擇。在上述各種目標(biāo)中，外交政策最核心的目標(biāo)仍然是國家和體制的存在，為此，消除、減少、緩解致命威脅可能是最重要的目的。然而，被歸類為小國的國家在實現(xiàn)這些目標(biāo)方面由于許多制約因素而面臨著種種困難。表1對大國和小國進(jìn)行了比較。但是，在國際關(guān)系上，任何國家都難以在全領(lǐng)域具備完備的條件，更不能認(rèn)為任何國家在全領(lǐng)域水平都很低。

小國如果對抗在政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事等方面對國際政治具有巨大影響力的大國，無異于放棄國家利益。因此，小國最普遍的外交政策就是采取同盟政策（Policy of Alliance）和均勢政策（Balance of Power Policy），以整合對方國家的力量和本國的力量，保護(hù)本國不受大國的威脅。但是，朝鮮為了保障體制和生存，既不采取均勢政策，也不采取追隨政策，而是有著自己獨特的外交風(fēng)格。

一般來說，國家的對外戰(zhàn)略大致可以區(qū)分為實現(xiàn)政治目的的政治戰(zhàn)略、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略、實現(xiàn)軍事目標(biāo)的軍事戰(zhàn)略等。而實現(xiàn)所有這些戰(zhàn)略有效和富有成果的基石，則是軍事力量。軍事力量是實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段之一。核武器在執(zhí)行國家戰(zhàn)略時被用作非常有用的軍事力量。據(jù)推斷，除了幾個公認(rèn)的大國之外，印度、以色列、巴基斯坦、朝鮮等國家也擁有核武器。雖然對這些國家而言，其主要目的是保護(hù)本國的核心利益。然而，對敵對國家、小國家、少數(shù)勢力來說，則可能成為其威脅的對象。為了減少或解決這些威脅，特定國家正在尋求各種形式的對外政策或建設(shè)強(qiáng)大的軍事力量。因為，有效執(zhí)行對外政策的必要條件之一就是軍事力量的建設(shè)，只有在強(qiáng)大的軍事力量基礎(chǔ)上追求對外政策，才有可能取得成功。

表1 小國與大國比較

2 強(qiáng)制外交理論概念及成功因素

圖1 強(qiáng)制戰(zhàn)略類型

表2 影響強(qiáng)制外交成功的因素分析

適用于分析朝核政策的是強(qiáng)制外交理論。強(qiáng)制外交理論源于托馬斯·謝林（Thomas，C.Schelling）和亞歷山大·喬治（Alexander，L.George）的研究。托馬斯·謝林將強(qiáng)制外交理論定義為：強(qiáng)制是指告訴對方，如果對方找到妥協(xié)的余地，按照我們的意愿行事，可以獲得利益，但如果不按照我們的意愿行事，就會蒙受損失。這就是讓面對損失威脅的對手退縮或順應(yīng)。如圖1，強(qiáng)制包括“威懾（Deterrence）”和“威逼（Compellence）”兩個概念?！巴亍笔菫榱舜蛳麑Ψ缴形撮_始的行動，而“威逼”則是針對已經(jīng)采取的行動做出回應(yīng)，威脅對方行動。亞歷山大·喬治（Alexander，L.George）進(jìn)一步補(bǔ)充發(fā)展處托馬斯·謝林（Thomas，C.Schelling）“強(qiáng)制”的下游概念“威逼”，首次提出強(qiáng)制外交概念。亞歷山大·喬治（Alexander，L.George，1991）將強(qiáng)制外交定義為：為了說服外交相對國家取消已經(jīng)開始的侵略行為或保持現(xiàn)狀，停止進(jìn)行武力威脅或增強(qiáng)軍事力量。順應(yīng)敵國要求，尋找可以接受的妥協(xié)方式，合理說服、綏靖和通過強(qiáng)制威脅稱為靈活性外交的防御戰(zhàn)略。為說服讓敵國不抵抗地放棄而采用的攻勢強(qiáng)制威脅稱為訛詐策略（Blackmail Strategy）。威逼是依賴強(qiáng)制，多指軍事的威脅，但強(qiáng)制外交在方法上具有屬于比妥協(xié)和合理說服以及采取綏靖政策等更靈活的外交，兩者存在差異。因此，強(qiáng)制外交不同于傳統(tǒng)的軍事戰(zhàn)略，它在政治、外交、軍事、經(jīng)濟(jì)等所有領(lǐng)域上發(fā)揮多種作用，強(qiáng)制外交因此被稱為恩威并用的雙軌外交戰(zhàn)略。

如表2，托馬斯·謝林（Thomas，C.Schelling）認(rèn)為，為了保證強(qiáng)制性，傳遞的威脅必須具備足夠的能力，使傳遞的威脅不被認(rèn)為是恐嚇，從而具有可信度。還需要讓對方國家認(rèn)為，目前的順應(yīng)不會導(dǎo)致未來更多的順應(yīng)要求，只有避免矛盾狀況被看作是零和博弈，強(qiáng)制外交才會成功。亞歷山大·喬治（Alexander，L.George）提出八項強(qiáng)制外交成功要點的同時，特別強(qiáng)調(diào)其中動機(jī)不對稱和誘因措施、造成緊迫感、對非順應(yīng)時擴(kuò)戰(zhàn)的恐懼、解決的條件這四個要點。此外，雅各布森還完善了威逼和強(qiáng)制外交的成功因素，提出了四項理想的政策方向。金烈洙（Kim，Yeolsu，2010）在遏制的條件上考慮強(qiáng)制的特性，增加了強(qiáng)制造成的緊迫感。