“新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”取向下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)之謎
——基于移動(dòng)平均取樣的面板數(shù)據(jù)模型

劉洪濤，肖功為

(邵陽(yáng)學(xué)院 湖南省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究基地，湖南 邵陽(yáng)422000)

一、引言

眾所周知，中國(guó)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，這標(biāo)志著中國(guó)迫切需要轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能，以贏得包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)在內(nèi)的具有全局性以及重要領(lǐng)域的重大突破。一方面，黨的十九大已經(jīng)明確指出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將成為中國(guó)長(zhǎng)期國(guó)家戰(zhàn)略。另一方面，2017年2月，在武漢市第十三次黨代會(huì)上率先提出要發(fā)展新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。從此，一個(gè)以新主體、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式、新動(dòng)能、新治理結(jié)構(gòu)為內(nèi)涵的經(jīng)濟(jì)形態(tài)開(kāi)始出現(xiàn)并茁壯成長(zhǎng)。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的價(jià)值有著極高評(píng)價(jià)，比如說(shuō)中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)過(guò)去是中國(guó)取得巨大經(jīng)濟(jì)成就的動(dòng)力源泉，現(xiàn)在擔(dān)當(dāng)了中國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，將來(lái)甚至有望成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和建立創(chuàng)新框架的重要引擎，等等。由此可見(jiàn)，研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能否促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，特別是長(zhǎng)期以來(lái)作為研究空白的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分加入，具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

盡管以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”與“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”的關(guān)系為主題的文獻(xiàn)可謂汗牛充棟，但是，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)了嗎？這至今仍是一個(gè)謎，如劉曉露等認(rèn)為相比新興因素和先進(jìn)因素而言，投資及傳統(tǒng)因素還主導(dǎo)著中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的進(jìn)程[1]；紀(jì)玉俊等卻認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)有確切證據(jù)[2]；徐康寧更往前邁出一步，他推測(cè)造成中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)難以升級(jí)局面的根本原因或許是“技術(shù)要素”的欠缺[3]。新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的交替給本研究提供了一次重新解讀該類問(wèn)題的難得機(jī)遇。

基于以上研究，本文收集了2005—2015年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，較全面地探討加入民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分后的中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系問(wèn)題。與已有研究相比，本文可能存在以下三方面的貢獻(xiàn)：首先，在研究視角上，從民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分出發(fā)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素提供新思路；其次，在研究方法上，本文嘗試借用移動(dòng)平均的理念來(lái)捕捉觀測(cè)對(duì)象的動(dòng)態(tài)變化，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形成機(jī)制提供新手段；最后，在研究發(fā)現(xiàn)上，本文不僅找到了新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)交替的證據(jù)，而且解讀了“同型異構(gòu)”背后的深層原因。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從兩個(gè)方面來(lái)探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。一方面專注于創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)研究，Michael通過(guò)對(duì)28個(gè)OECD國(guó)家的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新引起的連鎖變化是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的主要因素[4]。Kevin Z在分析中國(guó)40多個(gè)工業(yè)部門的實(shí)證數(shù)據(jù)后認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能提高信息部門生產(chǎn)率水平。Altenburg等的研究也表明，中國(guó)的騰飛是創(chuàng)新平臺(tái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)果[5]。陳棟基于中國(guó)1995—2009年各省份數(shù)據(jù)，利用總量分析法經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新與工業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)變量間存在顯著的長(zhǎng)期正向協(xié)整關(guān)系。紀(jì)玉俊等基于中國(guó)2003-2012年的省際面板數(shù)據(jù)，利用空間誤差模型分析了地區(qū)創(chuàng)新與中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，研究表明地區(qū)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用顯著而且穩(wěn)定[2]。

另一方面則專注于產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響研究，這方面不僅取得了較大進(jìn)展，而且很多思想也為本文的研究給予了啟迪。如吳豐華等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以通過(guò)微觀需求拉動(dòng)、中觀地區(qū)協(xié)同、宏觀國(guó)際貿(mào)易等效應(yīng)帶動(dòng)企業(yè)、地區(qū)乃至國(guó)家三個(gè)層面的自主創(chuàng)新[6]；余明桂等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，尤其是民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[7]。

綜上所述，現(xiàn)有研究表明：一方面，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能改變產(chǎn)業(yè)面貌；另一方面，至今尚未發(fā)現(xiàn)單獨(dú)從民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的視角來(lái)探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系的文獻(xiàn)，原因?yàn)椋浩湟唬捎诂F(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)規(guī)則中并未單列“民營(yíng)”經(jīng)濟(jì)一欄，導(dǎo)致民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的量化極為困難；其二，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的從屬性地位，總是給人們帶來(lái)一種誤導(dǎo)，以為對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的深入研究缺乏重大價(jià)值。這種局面容易引致人們對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的誤判，不利于對(duì)發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)提供有效支持。

三、數(shù)據(jù)與方法(一)樣本篩選與數(shù)據(jù)來(lái)源

為了探索民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是否促進(jìn)了中國(guó)省域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的問(wèn)題，我們選取了2005—2015年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)加以實(shí)證分析，由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)有較大缺失，本文剔除了該地區(qū)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于EPS數(shù)據(jù)庫(kù)。

(二)模型和指標(biāo)定義

1.被解釋變量

選取產(chǎn)業(yè)升級(jí)作為被解釋變量。產(chǎn)業(yè)升級(jí)常見(jiàn)的衡量方式并不統(tǒng)一，主要有以下三種：第一種，周昌林和魏建良基于國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)提出的產(chǎn)業(yè)升級(jí)指數(shù)為[8]：

(1)

式(1)中，INU代表產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平，Ki為第i個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)值在地區(qū)生產(chǎn)總值中的份額，Li為第i個(gè)產(chǎn)業(yè)的水平系數(shù)，顯然，這種綜合指標(biāo)容易制造出第二以及第三產(chǎn)業(yè)的“黑箱”；第二種，有部分學(xué)者采用了全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)[9]，但這種處理可能會(huì)模糊經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的邊界；第三種，計(jì)算第二、第三產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，這種衡量方式為單獨(dú)考察第二、第三產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)變化提供了機(jī)會(huì)，因此，本文最終選擇第三種方式為被解釋變量的度量工具。除此之外，描述產(chǎn)業(yè)升級(jí)的思想來(lái)自于兩個(gè)著名事實(shí)：一個(gè)是庫(kù)茲涅茨事實(shí)，它認(rèn)為農(nóng)業(yè)在總體經(jīng)濟(jì)中的比重隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高逐步降低，而工業(yè)和服務(wù)業(yè)的比重則持續(xù)上升；另一個(gè)是后工業(yè)事實(shí)，它認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，工業(yè)的比重會(huì)逐步下降，而服務(wù)業(yè)將成為經(jīng)濟(jì)的主體[10]。為了便于后續(xù)討論，本文根據(jù)庫(kù)茲涅茨事實(shí)和后工業(yè)事實(shí)將產(chǎn)業(yè)升級(jí)劃分為以下幾種情形，見(jiàn)表1。

表1 各省份產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形式

注：“+”表示對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)占比為增長(zhǎng)狀態(tài)，“-”表示對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)占比為降低狀態(tài)。

2.解釋變量

盡管目前已有很多文獻(xiàn)將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)拓展為涉及制度創(chuàng)新等諸多不確定性層面，但是，當(dāng)我們回顧創(chuàng)新研究的歷史時(shí)卻不難發(fā)現(xiàn)，自從熊彼特于1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中正式提出創(chuàng)新的概念以來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者更認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新，特別是產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新揭露了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵[11]。多西等將技術(shù)創(chuàng)新歸結(jié)為模仿模式和自主創(chuàng)新模式?；谥袊?guó)技術(shù)創(chuàng)新的歷史演進(jìn)軌跡的視角，徐康寧等將技術(shù)創(chuàng)新劃分為技術(shù)引進(jìn)、獨(dú)立創(chuàng)新和合作創(chuàng)新等三種類型。人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不斷界定，折射出了時(shí)代的巨大變遷，那就是過(guò)去的“市場(chǎng)換技術(shù)”時(shí)代正在隱退，而如今的“技術(shù)換產(chǎn)業(yè)”正呼之欲出。因此我們選取技術(shù)創(chuàng)新作為解釋變量。技術(shù)創(chuàng)新一般從兩個(gè)維度來(lái)刻畫，分別為：以研究與開(kāi)發(fā)支出為代表的創(chuàng)新投入維度(R&D)和以專利申請(qǐng)數(shù)為代表的創(chuàng)新產(chǎn)出維度(PAT)。

表2 變量定義與說(shuō)明

技術(shù)創(chuàng)新規(guī)定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵，而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為本文的核心解釋變量指明了方向：第一，對(duì)本文所研究的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行明確界定。我們的具體做法是：首先，受劉康兵等研究的啟發(fā)[12]，將內(nèi)資企業(yè)劃分為國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)兩部分；其次，考慮到非國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)成分相對(duì)復(fù)雜，如包含集體企業(yè)、股份合作企業(yè)以及聯(lián)營(yíng)企業(yè)等多種國(guó)有與民營(yíng)交叉的成分，為了更為清晰地判斷民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值，本文吸收吳延兵的經(jīng)驗(yàn)，將非國(guó)有企業(yè)中私營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為本文的研究主體。第二，如何取得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的有效數(shù)據(jù)。一個(gè)非常棘手的問(wèn)題是，即使確定了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主體成分，也仍然無(wú)法獲得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，原因是無(wú)論R&D還是PAT，在現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)中都未曾直接提供分省數(shù)據(jù)，吳友等的比例法給我們帶來(lái)了啟迪[13]，如可以通過(guò)全國(guó)范圍私營(yíng)企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)中的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比與各地內(nèi)資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之積來(lái)最終獲得民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新投入或創(chuàng)新產(chǎn)出的驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)。譬如，2015年全國(guó)范圍私營(yíng)企業(yè)的R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為23 635 823萬(wàn)元，內(nèi)資企業(yè)的R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為77 124 301萬(wàn)元，私營(yíng)企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)中的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比為30.6%，而同一年度北京市內(nèi)資企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為1 477 549萬(wàn)元，則北京市2015年度的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新投入驅(qū)動(dòng)數(shù)據(jù)約為452 129萬(wàn)元。值得一提的是，全國(guó)范圍2005年私營(yíng)企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)中的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比僅為6.9%，換言之，在全國(guó)范圍內(nèi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)資企業(yè)中的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比在2005—2015年躍升到原來(lái)的四倍多。

3.控制變量

除了技術(shù)創(chuàng)新之外，能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響的因素還有很多，如制度創(chuàng)新以及環(huán)境創(chuàng)新等，為了研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，本文將其創(chuàng)造性地列入到控制變量中。控制變量有三個(gè)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Pgdp)、外商直接投資(FDI)和人力資本存量(H)[14]。

4.模型設(shè)定

為了探尋創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平之間的關(guān)系，相對(duì)于截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)而言，面板數(shù)據(jù)因?yàn)橥瑫r(shí)擁有橫截面和時(shí)間兩個(gè)維度，更利于消解遺漏變量的存在問(wèn)題以及為我們提供更多個(gè)體動(dòng)態(tài)行為的信息，因此，選用面板數(shù)據(jù)更符合本文的實(shí)際需求，同時(shí)，考慮到通常在選用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)，主要有兩種模型，分別為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，固定效應(yīng)模型(FE)假設(shè)非觀測(cè)效應(yīng)項(xiàng)ui與任一解釋變量相關(guān)，其表達(dá)式為：

INU=β0+β1IND+β2Z+ui+εit

(2)

隨機(jī)效應(yīng)模型(RE)假設(shè)非觀測(cè)異質(zhì)性u(píng)i與任意解釋變量都不相關(guān)，在此情形下，我們可以將非觀測(cè)效應(yīng)ui并入特異性誤差項(xiàng)εit，得到合并后的復(fù)合誤差項(xiàng)νit，其表達(dá)式為：

INU=β0+β1IND+β2Z+νit

(3)

其中，i為不同的省域，t代表樣本時(shí)間，INU為被解釋變量，由兩個(gè)指標(biāo)承擔(dān)，分別為第二產(chǎn)業(yè)比重(SEC)和第三產(chǎn)業(yè)比重(THI)，用于刻畫產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平；IND為解釋變量，表示民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，在實(shí)證性分析中，它特指創(chuàng)新投入維度(R&D)，而在后續(xù)的穩(wěn)健性分析中，它特指創(chuàng)新產(chǎn)出維度，也就是專利申請(qǐng)數(shù)(PAT)；Z是一系列控制變量，依次為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Pgdp)、外商直接投資(FDI)以及人力資本存量(H)，它們被用于刻畫民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的制度和環(huán)境要素，β0是常數(shù)項(xiàng)。本文所有模型的回歸用STATA14.0完成。

四、實(shí)證結(jié)果與分析(一)基于傳統(tǒng)取樣方式的面板數(shù)據(jù)分析

1.描述性分析

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)乃至中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平的變動(dòng)軌跡如何？這是我們進(jìn)行后續(xù)系統(tǒng)性研究前應(yīng)明確的問(wèn)題。

圖1描述了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展軌跡，其數(shù)據(jù)來(lái)源于本文的樣本數(shù)據(jù)，以下同，不再贅述。在2005—2015年，無(wú)論是R&D還是專利申請(qǐng)數(shù)均隨著時(shí)間推移而逐步上升，盡管專利申請(qǐng)數(shù)的變化路徑起伏更為明顯，但總體上仍與R&D保持同步。

圖1 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展軌跡

圖2 第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)GDP占比發(fā)展態(tài)勢(shì)

圖2描述了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)GDP占比的發(fā)展態(tài)勢(shì)。在2005—2015年，第二產(chǎn)業(yè)的占比持續(xù)下降，第三產(chǎn)業(yè)占比卻持續(xù)上升。綜合來(lái)看，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的平均發(fā)展水平在樣本期間有小幅攀升，反映出上文所述的三種類型(I型、II型或III型)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程在樣本期間不斷展開(kāi)。進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，2012年之前，二者都有較大的波動(dòng)，而2012年卻成為二者加速穩(wěn)態(tài)變化的分水嶺。從2012年開(kāi)始，中國(guó)已經(jīng)由過(guò)去以制造業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化中期，過(guò)渡到以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化中后期，“互聯(lián)網(wǎng)+”概念在2012年首次提出是這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)的有力佐證。

2.推斷性分析

式(2)和式(3)從固定效應(yīng)(FE)以及隨機(jī)效應(yīng)(RE)兩種視角分析，結(jié)果見(jiàn)表3。為了更全面地了解全樣本時(shí)期的回歸信息，我們不僅報(bào)告了以第二和第三產(chǎn)業(yè)為被解釋變量進(jìn)行回歸分析的完整結(jié)果，同時(shí)，還在區(qū)分固定效應(yīng)(FE)以及隨機(jī)效應(yīng)(RE)的同時(shí)，借用了逐層導(dǎo)入控制變量的方式用來(lái)前后對(duì)照，于是，得到了從式(2)和式(3)演化出的16個(gè)模型，分別為模型(1)～(16)：首先，一個(gè)顯著特征是，無(wú)論是第二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)，固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)下的解釋變量乃至控制變量的系數(shù)均高度一致，而且數(shù)值非常接近。同時(shí)，逐層導(dǎo)入控制變量后發(fā)現(xiàn)，模型的所有回歸系數(shù)結(jié)果基本未變，表明本文回歸結(jié)果相當(dāng)穩(wěn)定。其次，對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)而言，從模型(1)～(8)回歸結(jié)果來(lái)看，創(chuàng)新投入維度(R&D)的系數(shù)無(wú)論在固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型中均為負(fù)值，而且全部在1%的顯著性水平上顯著，說(shuō)明全樣本期間，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新投入整體抑制了區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。相反，對(duì)于第三產(chǎn)業(yè)而言，從模型(9)～(16)回歸結(jié)果來(lái)看，創(chuàng)新投入維度(R&D)的系數(shù)無(wú)論是固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型中均為正值，而且全部在1%的顯著性水平上顯著，說(shuō)明民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新投入整體拉升了區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。綜合看來(lái)，全樣本時(shí)期，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)明確地強(qiáng)化了省域產(chǎn)業(yè)III型升級(jí)。

表3 全樣本時(shí)期回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤。***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。樣本量為330。下表同。

進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，模型(1)～(4)及模型(9)～(12)的R2值逐漸增大，表明模型(4)和模型(12)要優(yōu)于模型(1)和模型(9)，同理，我們也可推導(dǎo)出模型(8)和模型(16)要優(yōu)于模型(5)和模型(13)的結(jié)論。考慮到固定或隨機(jī)效應(yīng)回歸系數(shù)其結(jié)果的高度一致性，也為了方便討論，下文的討論單指固定效應(yīng)模型(4)、(12)。模型(9)和模型(13)的第三產(chǎn)業(yè)不導(dǎo)入控制變量時(shí)系數(shù)的突然放大以及后續(xù)逐層加入控制變量后，R&D系數(shù)變得非常穩(wěn)定，進(jìn)一步說(shuō)明在討論民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)時(shí)，對(duì)控制變量加以討論的重要性以及本文所選擇的控制變量具有科學(xué)性。第二產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新投入維度(R&D)無(wú)論在固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型中，其系數(shù)的絕對(duì)值均顯著大于第三產(chǎn)業(yè)，說(shuō)明相對(duì)第三產(chǎn)業(yè)而言，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的影響更大，換言之，全樣本期間，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二和第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的綜合表現(xiàn)為“負(fù)向抑制態(tài)”。

在控制變量部分，我們發(fā)現(xiàn)：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Pgdp)的系數(shù)在第二產(chǎn)業(yè)的模型中顯著為負(fù)，在第三產(chǎn)業(yè)中顯著為正，看似是一個(gè)不合理的結(jié)果，卻很好地支持了前文“后工業(yè)化事實(shí)”的判斷，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，工業(yè)的比重會(huì)逐步下降，而服務(wù)業(yè)將成為經(jīng)濟(jì)主體部門。(2)外商直接投資(FDI)的系數(shù)在第二產(chǎn)業(yè)中顯著為正，而在第三產(chǎn)業(yè)中顯著為負(fù)，2001年12月11日中國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我們的產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入一個(gè)新階段，盡管此時(shí)外商對(duì)中國(guó)的直接投資已滲透到各個(gè)產(chǎn)業(yè)，然而由于政策導(dǎo)向的緣故，第二產(chǎn)業(yè)的外商直接投資比重一直保持在較高水平，從而加深了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的工業(yè)化印象。(3)人力資本存量(H)的系數(shù)在第二產(chǎn)業(yè)中顯著為正，而在第三產(chǎn)業(yè)中為負(fù)，這充分說(shuō)明中國(guó)目前的教育體制仍然更支持第二產(chǎn)業(yè)的人才輸出，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及外商直接投資的判斷，不難理解，這種人才培養(yǎng)格局將有喜有憂。

(二)基于移動(dòng)平均取樣方式的面板數(shù)據(jù)新發(fā)現(xiàn)

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的綜合表現(xiàn)既然為負(fù)向抑制狀態(tài)，那么，這種狀態(tài)是臨時(shí)的還是一貫的？換言之，有什么方式可以讓我們更貼近真相？遺憾的是，對(duì)于這類問(wèn)題，傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)的樣本抽取方式中并沒(méi)有現(xiàn)成答案，因此，基于“傳統(tǒng)”的“創(chuàng)新”成為現(xiàn)實(shí)需要。此時(shí)，統(tǒng)計(jì)學(xué)中“移動(dòng)平均”為數(shù)據(jù)觀察提供鏈?zhǔn)叫?yīng)的事實(shí)為本文提供了契機(jī)，又如著名的迪維西亞指數(shù)(Divasia Index)以及全要素生產(chǎn)率計(jì)算中的固定資本存量計(jì)算常采用的永續(xù)盤存法(Perpetual Inventory Method)等皆有異曲同工之妙，此外，已有不少學(xué)者將面板數(shù)據(jù)的整個(gè)取樣區(qū)間劃分為多個(gè)連續(xù)或間斷區(qū)間加以橫向?qū)φ崭鼮楸疚牡膭?chuàng)新提供了借鑒，基于此，我們提出假設(shè)，移動(dòng)平均取樣法可以為本文捕捉到一些動(dòng)態(tài)、微弱的“遺失”信息。

具體而言，基于移動(dòng)平均取樣方式允許取樣的新舊時(shí)間窗口加以“折疊”，換句話說(shuō)，每次取樣時(shí)將時(shí)間窗口中靠右部分的樣本進(jìn)行“植入”操作的同時(shí)將時(shí)間窗口中靠左部分等量年份的樣本進(jìn)行“拋出”操作。這樣，我們可以將全樣本轉(zhuǎn)換為2005—2009年、2006—2010年……以及2013—2015年每3年為1周期的共9個(gè)子樣本，緊接著在模型(2)的基礎(chǔ)上得到共18個(gè)動(dòng)態(tài)子樣本集的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，結(jié)果詳見(jiàn)表4。特別需要提出的是，3年周期是否太短？我們認(rèn)真考察了5年周期的情形，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無(wú)論5年為周期，還是3年為周期，結(jié)果高度相似，考慮到本文的樣本數(shù)量有限以及文章篇幅問(wèn)題，本文只報(bào)告了3年為周期的結(jié)果，感興趣的讀者可以向我們索取5年為周期的結(jié)果。

表4 子樣本時(shí)期回歸結(jié)果

注：方括號(hào)內(nèi)為代表年份。括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤。***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。由于文章篇幅的關(guān)系，上表中僅僅呈現(xiàn)出創(chuàng)新投入維度(R&D)的系數(shù)。

表4顯示，幾乎在所有子樣本時(shí)間窗口，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在第二產(chǎn)業(yè)的系數(shù)為負(fù)值，而與此同時(shí)，絕大部分在第三產(chǎn)業(yè)的系數(shù)為正值，系數(shù)的正負(fù)變化，寓意民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響可能具有典型的產(chǎn)業(yè)異分特征，這加深了我們對(duì)表3的理解，同時(shí)也進(jìn)一步表明基于移動(dòng)平均取樣方式具有可信性。此外，2009—2011年以及2010—2012年兩個(gè)時(shí)間窗口系數(shù)部分的顯著性有突發(fā)性波動(dòng)，這種波動(dòng)變化，表明這兩年相比其他年份可能存在質(zhì)的差異性，即時(shí)間窗口特征。

1.民營(yíng)經(jīng)濟(jì)新舊交替的證據(jù)

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的新舊交替有確切證據(jù)嗎？表4給我們提供了每一時(shí)間節(jié)點(diǎn)的具體“驅(qū)動(dòng)力”數(shù)值，然而，如果僅停留于表格，解釋變量的系數(shù)大小以及顯著性水平很難找到明確的規(guī)律性，為了彌補(bǔ)這個(gè)缺陷，我們用圖形來(lái)強(qiáng)化表格，即將表4中的驅(qū)動(dòng)力數(shù)據(jù)繪制成圖，得到了圖3中的動(dòng)態(tài)軌跡。

圖3 民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)印跡

圖3從多維度呈現(xiàn)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生新舊交替的現(xiàn)象：首先，2006—2014年，圖中粗、細(xì)實(shí)線勾勒出明顯的周期性和互補(bǔ)性的變化軌跡，換言之，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的作用處于不斷地提振-抑制-提振-抑制的循環(huán)之中，第三產(chǎn)業(yè)類似，只是二者方向相反。其次，隨著時(shí)間的推移，代表第二產(chǎn)業(yè)的曲線其峰值逐步下挫，而代表第三產(chǎn)業(yè)的曲線其谷值逐步抬高。再次，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的合成曲線越來(lái)越靠近水平零軸，并且一度在2012年突破零值。因此，2012年可能成為新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的分水嶺。

2.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能否推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)判斷

結(jié)合前文的分析，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能否推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題可以恰當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化為新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是否存在本質(zhì)差異問(wèn)題。然而，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答并不簡(jiǎn)單，至少需要以下三個(gè)環(huán)節(jié)。

第一，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，“同型異構(gòu)”的存在。圖3表明，無(wú)論2006—2009(II型)還是2010—2013(II型)，幾乎都在圖1中的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)處于上升通道中完成，而2009—2010(III型)卻幾乎是在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的下跌通道中完成，因此容易形成民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的上升能有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的II型升級(jí)，而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的下跌能有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的III型升級(jí)的概念。然而仔細(xì)分析后發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非這樣簡(jiǎn)單，結(jié)合圖2不難發(fā)現(xiàn)，圖3里的兩次II型升級(jí)，都發(fā)生在中國(guó)區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)的實(shí)際走勢(shì)持續(xù)下挫的階段，因此，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的“從屬性”暴露無(wú)遺。2013—2014(III型)和2009—2010(III型)從表面上看沒(méi)有什么差異，然而實(shí)質(zhì)上二者卻大相徑庭，即發(fā)生了“同型異構(gòu)”，換言之，前者生成在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)處于上升的通道中，而后者卻正好相反。

第二，分析問(wèn)題，“同型異構(gòu)”過(guò)程是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)由舊向新轉(zhuǎn)換的過(guò)程。將圖3進(jìn)行簡(jiǎn)化處理后得到圖4，研究表明：首先，越靠近該圖的左側(cè)，越趨近舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，越靠近該圖的右側(cè)，越趨近新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)顯著優(yōu)勢(shì)，在新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，第三產(chǎn)業(yè)占據(jù)顯著優(yōu)勢(shì)。其次，所有樣本點(diǎn)期間，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的提振或抑制行為均和區(qū)域第二產(chǎn)業(yè)的實(shí)際走勢(shì)發(fā)生了“背離”。唯獨(dú)在新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的印跡與實(shí)際產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑第一次實(shí)現(xiàn)了高度“一致”。再次，2010—2011年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的“縱身一跳”，是為2010—2012年中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)探路，同時(shí)也為2013年中國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)最終確定方向埋下伏筆，簡(jiǎn)單地說(shuō)，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了2008年金融危機(jī)，迫切需要從廢墟中重拾信心，而正是2012年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)持續(xù)抑制中不自信的波動(dòng)，直接迎來(lái)了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的整體轉(zhuǎn)向以及2013年第三產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)的完全鎖定。

圖4 新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)印跡

第三，解決問(wèn)題，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了從被動(dòng)向主動(dòng)質(zhì)的躍遷是“同型異構(gòu)”的深層原因。首先，舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“四性”并存：(1)中國(guó)過(guò)去大力提倡以出口為導(dǎo)向外向型經(jīng)濟(jì)，中國(guó)的外貿(mào)依存度指標(biāo)從1978年的9.7%猛增到2007年的66.2%[4]，然而，在當(dāng)美國(guó)發(fā)生嚴(yán)重金融危機(jī)，并導(dǎo)致世界市場(chǎng)出現(xiàn)迅速萎縮之際，舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)秉承自從1992年鄧小平同志南巡講話所帶給民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展契機(jī)[15]，第二產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展重點(diǎn)在2006—2009(II)期間持續(xù)加速推進(jìn)，充分暴露了它的守舊性特征。(2)為了應(yīng)對(duì)2008年的金融危機(jī)，中國(guó)政府提出4萬(wàn)億刺激計(jì)劃，此計(jì)劃帶動(dòng)了2009—2010年全國(guó)經(jīng)濟(jì)的回暖?？梢钥闯?，舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)此的積極反應(yīng)卻發(fā)生在2010—2013(II型)期間，它呈現(xiàn)出鮮明的觀望性特征。(3)舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)還有一個(gè)典型特征，它表現(xiàn)在2009—2010(III型)期間：時(shí)間可追溯到2007年，美、歐、日等發(fā)達(dá)國(guó)家為了應(yīng)對(duì)次貸危機(jī)，紛紛采用了積極宏觀經(jīng)濟(jì)政策，帶來(lái)了全球流動(dòng)性過(guò)剩，同期，出于對(duì)人民幣升值的預(yù)期，國(guó)際投資資本通過(guò)各種渠道涌入中國(guó)[16]，來(lái)自《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)顯示，自從2005年以來(lái)，中國(guó)FDI出現(xiàn)顯著的背離制造業(yè)趨勢(shì)，譬如，外商直接投資中制造業(yè)投資比重由70%降到2013年的40%以下，而相應(yīng)房地產(chǎn)FDI投資比重卻從9%躍至24.5%，此時(shí)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不足，將更多的精力轉(zhuǎn)投到房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)泡沫的形成，據(jù)此，它還有鮮明的盲從性特征。總之，舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的四大特征得到充分的展現(xiàn)，譬如從屬性、守舊性、觀望性以及盲從性等。其次，新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“四性”并存：以滿足大眾基本需求為目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；a(chǎn)，轉(zhuǎn)向以滿足消費(fèi)者個(gè)性化為目標(biāo)的高質(zhì)量、高品位的服務(wù)和生產(chǎn)，將日益成為判斷經(jīng)濟(jì)是否真正走向成熟的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)重工業(yè)引領(lǐng)的大規(guī)模工業(yè)化結(jié)束之后，以緊密零部件和復(fù)雜裝配為支撐的深加工時(shí)代必將到來(lái)，結(jié)合2018年以習(xí)近平同志為核心的黨中央高層的一系列舉措，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的春天已經(jīng)來(lái)臨[17]。新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在歷經(jīng)2010—2011年的重新布局(傳承性)，2012年的姿態(tài)糾偏(變革性)后，最終在2013年鎖定航向(開(kāi)辟性)，此外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的到來(lái)將為中國(guó)以供給側(cè)為導(dǎo)向的新型經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性發(fā)展提供難得的契機(jī)，在此情境之下，新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的巨大潛能就在于當(dāng)它走向全球化的大舞臺(tái)時(shí)，敢為人先、勇立潮頭的品質(zhì)以及敢用技術(shù)換產(chǎn)業(yè)的秉性得到全面發(fā)揮(主動(dòng)性)?？傊?，新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的四大特征正在展示，譬如傳承性、變革性、開(kāi)辟性以及主動(dòng)性等。

(三)穩(wěn)健性分析

借用現(xiàn)有文獻(xiàn)的一貫經(jīng)驗(yàn)，我們將專利申請(qǐng)數(shù)作為穩(wěn)健性分析時(shí)的解釋變量，表5的數(shù)據(jù)再次表明，本文的結(jié)論非常穩(wěn)健。

同時(shí)，考慮到上述模型中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)變量可能受到區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的逆向影響，進(jìn)而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)也可能受到上期值的影響。因此，本文還引入動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的系統(tǒng)廣義矩陣(System GMM)進(jìn)行再估計(jì)，結(jié)果仍然穩(wěn)健。

表5 全樣本時(shí)期回歸結(jié)果

五、結(jié)論及啟示

本文基于2005—2015年中國(guó)30個(gè)省域面板數(shù)據(jù)，選用移動(dòng)平均取樣方式對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)之謎在“新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”取向下進(jìn)行再研究。最后，得出如下結(jié)論：

傳統(tǒng)取樣方式下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)明確強(qiáng)化了省域產(chǎn)業(yè)III型升級(jí)趨勢(shì)，但民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)第二和第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的綜合作用呈現(xiàn)為負(fù)向抑制狀態(tài)。新型取樣方式下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效應(yīng)具有顯著的時(shí)間窗口特征和產(chǎn)業(yè)異分特征，此外，本文不僅判斷出2012年可能成為新舊民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的分水嶺，而且還從三個(gè)環(huán)節(jié)深度分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能否推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題，最終得出民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了從被動(dòng)向主動(dòng)質(zhì)的躍遷是“同型異構(gòu)”深層機(jī)制的結(jié)論。

基于以上分析，本文的政策性啟示是：隨著以傳統(tǒng)制造業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)為支柱的經(jīng)濟(jì)形式終將遠(yuǎn)去，以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代制造業(yè)的時(shí)代勢(shì)將來(lái)臨，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的作用正日益從負(fù)面印象變?yōu)檎嬗∠?。第三次全球化、互?lián)網(wǎng)+、數(shù)字化經(jīng)濟(jì)等新生事物不斷涌現(xiàn)，為新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一個(gè)全新的時(shí)間窗口以及千載難逢的機(jī)遇。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)創(chuàng)新行為不僅為自身的生存與發(fā)展開(kāi)辟了道路，而且為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康與持續(xù)發(fā)展提供了不竭的動(dòng)能與無(wú)限的希望，總之，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，特別是新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板，而是大家對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)不足，才成為發(fā)展展中的短板。因此，如何為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展構(gòu)建優(yōu)良的營(yíng)商環(huán)境，是新時(shí)代提出的新命題。