吳 倩

一、日文文獻(xiàn)檢索的現(xiàn)狀

在圖像通信技術(shù)領(lǐng)域，日本的技術(shù)在全世界處于領(lǐng)先位置，同時，大的技術(shù)性壟斷公司如索尼、佳能、尼康、夏普等公司在這個領(lǐng)域具有雄厚的實力，其專利申請的保有量穩(wěn)居世界前列。從SIPOABS數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計結(jié)果來看（統(tǒng)計數(shù)據(jù)截止至2018年2月23日），圖像通信領(lǐng)域?qū)＠暾埩抗灿嫾s2791752件，而其中的日本專利申請量已達(dá)到1029397件。圖像通信領(lǐng)域日本專利文獻(xiàn)占總申請量的36.8%。

而反觀審查員對于日本文獻(xiàn)的檢出結(jié)果，卻讓人陷入沉思。通過對圖像通信領(lǐng)域的2622714篇已發(fā)出審查意見通知書的專利申請來看，其中僅有215491篇引用了日文對比文件作為X類文獻(xiàn)或者Y類文獻(xiàn)?？梢姡瘴奈墨I(xiàn)的引用率僅為8.21%，這無疑是與其技術(shù)發(fā)展的真實情況相悖?？梢?，提高審查員對于日文文獻(xiàn)的檢出效能的問題亟待解決。

二、提高日文文獻(xiàn)檢索效能的方法

通過審查員的日常審查實踐不難得出，審查員對于日文文獻(xiàn)的引用率低的問題根源在于語言障礙。下面筆者介紹下審查工作中所采用的兩種突破上述問題的方法。

（一）采用FT分類號進(jìn)行檢索日文文獻(xiàn)

1. FT 分類號的特點

由于FT是日本專利局對于日文文獻(xiàn)專門作出的一種特定分類，且其分類非常細(xì)致，從各種不同的角度，例如：目的、應(yīng)用、結(jié)構(gòu)、材料、制作過程、加工和操作方法等進(jìn)行分類。同時，在圖像通信領(lǐng)域，權(quán)利要求的保護(hù)范圍經(jīng)常會由其效果、具體應(yīng)用等來限定，其檢索要素很適合使用上述目的、材料、用途等角度表達(dá)。所以，技術(shù)分類相對細(xì)致的FT分類號對于日本文獻(xiàn)檢索的優(yōu)勢顯得格外突出。

2. FT分類號的確定方式

（1）從各種不同的角度，根據(jù)字符主題碼→視點符→位符→一點組→二點組的順序逐級查找。

（2）對于同族給出了F-term分類號的申請，直接使用該F-term分類號在EPOQUE系統(tǒng)的Fami同族庫中查看該申請是否存在日本同族。

（3）抽取一定量國內(nèi)申請人的申請，進(jìn)行FI、FT分類號統(tǒng)計，從而確定該申請的FI、FT分類號。

3. FT分類號在案件檢索中的使用方式

下面以“申請?zhí)枺?010800128079”案件為例，闡釋如何在審查實務(wù)中快速、準(zhǔn)確地獲取FT分類號并據(jù)此檢索到合適的日文對比文件。

案情：該案為日本電氣株式會社的PCT申請，在進(jìn)入中國國家階段時按照PCT條約第28條或41條進(jìn)行了修改，且WIPO給出的X類文獻(xiàn)已經(jīng)無法評價修改后的權(quán)利要求的技術(shù)方案。

權(quán)利要求：一種分配系統(tǒng)，從分配服務(wù)器經(jīng)由第一網(wǎng)絡(luò)將內(nèi)容分配至第一終端，其特征在于，所述分配系統(tǒng)具備變換裝置，該變換裝置與所述第一網(wǎng)絡(luò)和第二網(wǎng)絡(luò)連接，所述變換裝置當(dāng)經(jīng)由所述第二網(wǎng)絡(luò)從第二終端接收到請求時，向所述分配服務(wù)器輸出請求，針對從接收到所述請求的所述分配服務(wù)器送出的內(nèi)容，在判斷為關(guān)于所述第二終端、所述第二網(wǎng)絡(luò)、所述第一網(wǎng)絡(luò)中的至少一個需要對所述內(nèi)容進(jìn)行變換的情況下，在對其進(jìn)行所述變換之后，經(jīng)由所述第二網(wǎng)絡(luò)向所述第二終端送出。

瓶頸問題：其 IPC 分類號 H04N 21/ 266 、關(guān)鍵詞提取和擴(kuò)展（例如通信、終端、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)）檢索未能獲取適合的對比文件，因此考慮采用FT分類號。

FT的獲取方式：

（1）關(guān)注其同族分類號：WO 同族 - IPC：H04L 12/66 和 JP 同族 -FT： 5C164（TWO-WAY TELEVISIONS,DISTRIBUTION OF MOVING PICTURE OR THE LINK）。

（2）根據(jù)H04L 12/66的IPC分類號查找到其對應(yīng) 的 FT 分 類 號 5K030（DATA EXCHAGE IN WIDEAREA NETWORKS）。

（3）開始試探性檢索，主要為了在對技術(shù)領(lǐng)域不是很熟悉的情況下找到更合適的分類號和關(guān)鍵詞，采用下述關(guān)鍵詞和分類號結(jié)合的方式，在得到160篇檢索結(jié)果的時候開始閱讀檢索結(jié)果。 在閱讀過程中得到了更合適的FT分類號：5K030/LB09 （PERFORMING ROUTE CHANGES）。然后將該更合適的分類號加入檢索要素中，開始III檢索過程：

EPODOC數(shù)據(jù)庫：

SS Results

1 469 (5C059/KK13 OR 5C059/KK17 OR 5C059/KK17 OR 5C059/KK00)/FT AND (5C059/NN28 OR 5C059/NN21 OR 5C059/NN00 )/FT——快速并行動態(tài)矢量搜索

2 1848186 (5C059/UA31 OR 5C059/UA32 OR 5C059/UA33 OR 5C059/UA34 OR 5C059/ UA35 OR 5C059/UA36 OR 5C059/UA37 OR 5C059/UA38)/FT OR MEMORY OR STORAGE——存儲器

3 333 1 and 2

得到更有針對性的31篇待選文件，進(jìn)而得到公開該申請最多技術(shù)特征的對比文件1。

（二）采用S系統(tǒng)與Patentics相結(jié)合的方式

1.S系統(tǒng)與Patentics各自的特點

審查員日常所使用的S系統(tǒng)來檢索日文文獻(xiàn)的一大弊端就在于它不能提供日文文獻(xiàn)的全英文翻譯，不能進(jìn)行全文閱讀和全文檢索。而Patentics不僅可以提供日文文獻(xiàn)的全英文翻譯，彌補(bǔ)了S系統(tǒng)的這一缺憾，而且具有對檢索結(jié)果的排序功能，按照其計算的相似度來確定文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序。另外，Patentics還可以提供“專業(yè)圖文界面”檢索，附圖信息一目了然。這些均為審查員提高檢索效能提供了保障。但是Patentics不能提供臨近算符、同在算符使用，而且摘要以及關(guān)鍵詞均是申請人原始提交的，其準(zhǔn)確性有所欠缺。而S系統(tǒng)中的摘要以及關(guān)鍵詞均是經(jīng)過專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)深加工之后提煉出來的，其準(zhǔn)確性和規(guī)范性要比Patentics高。并且，S系統(tǒng)可以使用臨近算符、同在算符，因而，將二者結(jié)合使用來檢索日文文獻(xiàn)是最好的途徑。

隨著檢索籃子等應(yīng)用的出現(xiàn)，將上述兩者相結(jié)合的檢索方式為日文文獻(xiàn)的檢出提供了契機(jī)，這樣就可以快速通過英文全文檢索到日文文獻(xiàn)①劉文，李錦玲等.基于S系統(tǒng)和Patentics的聯(lián)合檢索[J].電視技術(shù)，2014,38(S2)：300-304.。

2.S系統(tǒng)與Patentics相結(jié)合在圖像通信案件檢索中的使用方式

下面以“申請?zhí)枺?009101366071”案件為例，闡釋如何在審查實務(wù)中快速、準(zhǔn)確地獲取FT分類號并據(jù)此檢索到合適的日文對比文件。

【案情】該案為國內(nèi)公司申請，獨立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征瑣碎，但是涉及發(fā)明點，需檢出對比文件來評價該特征。

【權(quán)利要求】一種滾筒式掃描儀的連續(xù)測試方法，測試時計算機(jī)內(nèi)安裝有掃描儀驅(qū)動程序，其特征在于，計算機(jī)內(nèi)還安裝有控制掃描儀驅(qū)動程序運行情況的鼠標(biāo)按鍵重復(fù)程序。其控制過程為，啟動鼠標(biāo)按鍵重復(fù)程序后，控制所述掃描儀驅(qū)動程序執(zhí)行掃描過程，之后循環(huán)完成如下控制步驟：(1)在啟動掃描過程后間隔時間T1啟動掃描儀驅(qū)動程序的保存過程；(2)在啟動所述的保存過程后間隔時間T2啟動所述的掃描程序，然后回到步驟(1)。所述的連續(xù)測試方法為，首先將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環(huán)形件；在計算機(jī)上啟動鼠標(biāo)按鍵重復(fù)程序；將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環(huán)形件。

【瓶頸問題】特征“將掃描件穿過滾筒式掃描儀的滾筒后用粘接的方式將其改造為環(huán)形件”涉及發(fā)明點，故采用慣用手段評述不妥。而采用關(guān)鍵詞，如 (滾筒、圓柱、桶、掃描、紙、件、粘接) 檢索噪聲很大。

在掃描儀領(lǐng)域，日本的相關(guān)技術(shù)興起最早，發(fā)展最成熟，對于該細(xì)小而簡單的特征，重點考慮日本申請的檢索。

在關(guān)鍵詞檢索過程中，通過統(tǒng)計和分析發(fā)現(xiàn)了較為相關(guān)的FT分類號：5C072/JB03。經(jīng)過查閱FT分類表，將分類號進(jìn)行擴(kuò)充，構(gòu)造檢索式：

EPODOC數(shù)據(jù)庫：

SS Results

1 222 scan+ AND ( circl+ OR ring OR cylinder )AND ( 5C072/JA00 OR 5C072/JA01 OR 5C072/JA02 OR 5C072/JA03 OR 5C072/JA06 OR 5C072/JA07 OR 5C072/JA08 OR 5C072/JB00 OR 5C072/JB001 OR 5C072/JB00 OR 5C072/JB001 OR 5C072/JB02 OR 5C072/JB03 OR 5C072/JB04 )/FT若逐篇瀏覽上述文獻(xiàn)，工作量較大，不利于審查效能的提升，因此，采用檢索籃子作為媒介，將其導(dǎo)入Patentics進(jìn)行相關(guān)度排序瀏覽，有望快速獲取到可用的對比文件。具體過程如圖1所示。

圖1 采用檢索籃子快速獲得可用對比文件

將上述檢索結(jié)果復(fù)制至Patentics中，采用“專業(yè)圖文界面”檢索，在瀏覽摘要的同時，全部的附圖信息一目了然。

第一篇即為JP昭59-72276A “CYLINDRICAL SCANNING TYPE RECORDER”，其公開了將記錄用紙穿過滾筒式記錄裝置的滾筒后使其成為環(huán)形件的技術(shù)，即可作為對比文件評價該案例的細(xì)小特征。

三、結(jié) 語

其實，除了圖像通信領(lǐng)域以外，還有很多領(lǐng)域中，日本企業(yè)的實力都是非常雄厚的，專利申請量也非常高，而日文文獻(xiàn)的引用率卻與預(yù)期相背離。為此，本文所提出的提高日文文獻(xiàn)的檢出方法，集合了日文專利的特征，有效避免了語言障礙，希望對審查員拓寬關(guān)于日文文獻(xiàn)的檢索思路有所幫助。