雙元驅(qū)動制度環(huán)境下東北民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)及動力機制研究

孫新波 王羽倬 劉川東 陳宬 李珂玥

【摘 要】基于對處于創(chuàng)新三階段（不穩(wěn)定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段）的企業(yè)的數(shù)百份問卷調(diào)查，通過α系數(shù)檢驗和KMO檢驗，利用回歸分析，探討了市場的市場人員因素、市場環(huán)境因素，政府的稅收優(yōu)惠政策、創(chuàng)新環(huán)境政策對企業(yè)的四項創(chuàng)新能力（實施實現(xiàn)能力、創(chuàng)新決策能力、信息詮釋能力、變異感知能力）的影響。研究表明，在不穩(wěn)定階段，創(chuàng)新環(huán)境政策和市場的市場人員因素、市場環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新影響較大；在過渡階段，稅收優(yōu)惠政策和市場人員因素對企業(yè)創(chuàng)新影響較大；在穩(wěn)定階段，創(chuàng)新環(huán)境政策和市場環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新影響較大。為學(xué)者研究企業(yè)創(chuàng)新提供了一個新的思路，對政府促進企業(yè)創(chuàng)新也具有重要的指導(dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】雙元機制；A-U創(chuàng)新過程；東北民營企業(yè)創(chuàng)新；激勵機制

一、引言

東北是我國的傳統(tǒng)的重工業(yè)基地，為新中國的建設(shè)做出過歷史性貢獻{1}，但近年來卻陷入了發(fā)展的泥淖，經(jīng)濟增長多年處于全國末尾，為什么會呈現(xiàn)這種現(xiàn)狀，公認的原因之一是東北民營企業(yè)發(fā)展的不足與落后，由于歷史上諸多原因匯集，東北老工業(yè)基地國有經(jīng)濟一統(tǒng)天下，民營經(jīng)濟發(fā)展起步晚、規(guī)模小，與發(fā)達地區(qū)相比明顯處于落后狀態(tài)，同時創(chuàng)新能力存在著很大的不足[2]，2012年以來，東北地區(qū)經(jīng)濟增速出現(xiàn)較大回落，經(jīng)濟下行壓力持續(xù)增大[3]，這引起了國家的極大關(guān)注與支持，黨中央、國務(wù)院實施了東北地區(qū)老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略，旨在實現(xiàn)東北老工業(yè)基地再振興[4]。實現(xiàn)東北經(jīng)濟的振興，關(guān)鍵在于東北民營企業(yè)的快速發(fā)展和民營經(jīng)濟的騰飛[5]，而民營企業(yè)的發(fā)展的關(guān)鍵又在于企業(yè)的創(chuàng)新，只有創(chuàng)新才能提高東北民營企業(yè)的競爭力，促進民營企業(yè)的持續(xù)發(fā)展壯大。

傳統(tǒng)的研究往往將政府和市場完全分割開來，只單獨地研究政府或者市場中對企業(yè)創(chuàng)新的的激勵因素，但政府和市場的激勵因素之間往往存在著相關(guān)關(guān)系，并沒有完全分割開來，往往起著協(xié)同作用 [6]，而且將政府與市場分割開來，也無法比較政府和市場對企業(yè)創(chuàng)新的影響，另外，以往的學(xué)者研究對企業(yè)創(chuàng)新的影響往往對企業(yè)不加區(qū)分，把得出的結(jié)論往所有的企業(yè)上面套，但從Abernathy研究我們知道，企業(yè)的創(chuàng)新過程分為不穩(wěn)定階段、過渡階段和穩(wěn)定階段[7]，不同階段的企業(yè)適用于不同的激勵因素，為了彌補以往研究在這兩點上面的不足，本文把企業(yè)的創(chuàng)新階段分為以上三個階段，研究市場和政府的激勵因素對不同階段企業(yè)創(chuàng)新的激勵作用，希望為東北不同創(chuàng)新階段上的民營企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供一定的理論支持

二、研究回顧

（一）政府和市場對企業(yè)創(chuàng)新能力的激勵因素及效果

1.市場的激勵因素及效果

朱恒鵬使用國內(nèi)10個省市800余家民營企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)得出民營企業(yè)擁有一定的市場力量有助于企業(yè)創(chuàng)新強度的提高和自主創(chuàng)新比例的增加[8]，說明市場對企業(yè)創(chuàng)新有著正向的激勵作用；陳爽英等人指出民營企業(yè)家銀行關(guān)系資本、協(xié)會關(guān)系資本均對民營企業(yè)研發(fā)投資傾向有顯著的積極影響，且協(xié)會關(guān)系資本對研發(fā)投資強度有顯著促進作用[9]，市場因素中合作伙伴關(guān)系有利于企業(yè)的創(chuàng)新；李春濤、宋敏指出對CEO的薪酬激勵能促進企業(yè)進行創(chuàng)新[10]，證明市場因素中的內(nèi)部激勵制度能促進企業(yè)的創(chuàng)新；Megersa Debela Daksa等人指出對企業(yè)人員的在職培訓(xùn)有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[11][12]，證明市場中高素質(zhì)的人才對企業(yè)的創(chuàng)新有正向激勵作用；

2.政府的激勵因素及效果

江靜指出政府對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動的直接補貼政策顯著提高了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)強度。稅收優(yōu)惠政策對港澳臺投資企業(yè)的創(chuàng)新活動增加有著較強的促進作用[13]；余明桂等人指出政策能夠通過信貸、稅收、政府補貼和市場競爭機制促進重點鼓勵行業(yè)中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[14]； Jerzy Baruk指出創(chuàng)新政策的支持對企業(yè)從創(chuàng)新能力有明顯的提升[15]。

（二）U創(chuàng)新過程模型

美國哈佛大學(xué)的阿伯納西（N.Abernathy）[7]和麻省理工學(xué)院的厄持拜克（Jame M.Utterback）[16]通過對以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的持續(xù)創(chuàng)新過程進行研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新程度取決于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的成長階段。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)組織的演化劃分為三個階段：即不穩(wěn)定階段、過渡階段和穩(wěn)定階段，并與產(chǎn)品生命周期（PLC）聯(lián)系起來，提出了描述以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分布形式的A—U創(chuàng)新過程。

三、研究設(shè)計

（一）變量選擇

根據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所萬東華等人[17]以及原鵬飛等人[18]的研究我們將政府對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素歸為稅收優(yōu)惠政策、創(chuàng)新環(huán)境政策兩類，市場對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響歸為市場人員因素、市場環(huán)境因素兩類；根據(jù)張軍等人[19]的研究將企業(yè)創(chuàng)新能力分為實施實現(xiàn)能力、創(chuàng)新決策能力、信息詮釋能力、變異感知能力4個因素；根據(jù)N.Abernath[7]和Jame M.Utterback[16]等人的研究將企業(yè)的創(chuàng)新分為不穩(wěn)定階段、過渡階段、穩(wěn)定階段三個階段。

（二）變量的衡量

為了保證本研究所用測量工具的信度和效度，我們所采用的量表盡量都是國內(nèi)外已有文獻使用過的量表，然后根據(jù)本研究的實際需要通過咨詢業(yè)內(nèi)的專家學(xué)者稍加修改。在問卷正式確定之前我們先對部分企業(yè)進行了預(yù)調(diào)查，來評估問卷題項的恰當性以及用詞的準確性，根據(jù)預(yù)試者的反饋和建議對問卷進行了修改。衡量企業(yè)創(chuàng)新的量表包括實施實現(xiàn)能力、創(chuàng)新決策能力、信息詮釋能力、變異感知能力4個因素，15個題項；政府對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響的量表包括稅收優(yōu)惠政策、創(chuàng)新環(huán)境政策兩個因素，9個題項；市場對企業(yè)創(chuàng)新力的影響的量表包括市場人員因素、市場環(huán)境因素兩個因素，8個題項；

（三）模型設(shè)計

本文以政府和市場對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素作為x軸，以企業(yè)創(chuàng)新的三個階段作為y軸，以企業(yè)創(chuàng)新能力作為z軸，建立了如下三維坐標系：

（四）研究樣本

根據(jù)問卷星網(wǎng)站的樣本服務(wù)功能，將問卷上傳到網(wǎng)站上，由網(wǎng)站專業(yè)管理人員與知識聯(lián)盟企業(yè)的人員聯(lián)絡(luò)并負責(zé)問卷填答。相比傳統(tǒng)的郵寄或傳真調(diào)研，在線調(diào)研的優(yōu)點包括更低的成本、更廣泛的調(diào)研范圍、更少的分布偏差以及更快速的答復(fù)[20]。共發(fā)出問卷127份，回收問卷127份，有效問卷127份。調(diào)查時間為2018年11～12月。問卷回答者為公司中高層的占有55.91%，這在很大程度上保證了問卷的真實性和可靠性。

量表信度檢驗結(jié)果

（五）樣本的信度

一致性指數(shù)較高才能保證變量的測度符合 信度要求。本研究以 Cronbachs α 系數(shù)來檢 驗變量的信度。Cronbachs α在0.6以上，表示量表信度可接受；若 Cronbachs α在0.7以 上，表示具有高信度。本文所用量表的信度檢 驗結(jié)果（見表）。各變量的Cronbachs α 都在 0.6以上，且稅收優(yōu)惠政策在0.7以上，表明各量表具有很高的信度。

四、市場人員為什么為0.5

在效度檢驗方面，本文所使用的大部分量表來自文獻的成熟量表，通過咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家、預(yù)調(diào)研修正量表的部分內(nèi)容，因此，問卷具有很好的內(nèi)容效度，符合結(jié)構(gòu)效度的要求。

（一）因子分析檢測

KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗統(tǒng)計量是用于比較變量間簡單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)的指標。主要應(yīng)用于多元統(tǒng)計的因子分析。當KMO值大于0.6可以做因子分析，0.7～0.8適合做因子分析，0.8～0.9很適合做因子分析，大于0.9非常適合做因子分析，檢驗結(jié)果如表所示，各個變量的KMO值都在0.6以上，且稅收優(yōu)惠政策的KMO值在0.8以上，說明適合做因子分析。

KMO檢驗結(jié)果

五、研究結(jié)果

如表所示，B代表回歸系數(shù)， T值是對回歸系數(shù)的t檢驗的結(jié)果，絕對值越大，sig就越小， sig代表t檢驗的顯著性， sig<0.05一般被認為是系數(shù)檢驗顯著，即有95%的把握結(jié)論正確。也常有將90%作為對回歸系數(shù)的檢驗，這時sig<0.1即可認為是顯著了，但對回歸系數(shù)結(jié)論的準確性也就下降到90%了。

六、結(jié)論與討論

（一）結(jié)論

從回歸的結(jié)果我們可以看出企業(yè)創(chuàng)新的三階段中政府和市場的激勵因素所起的作用并不相同，甚至相反，例如稅收優(yōu)惠政策、市場人員因素在不穩(wěn)定階段的回歸系數(shù)為負，而在過渡階段為正。而且不同階段主要的激勵因素也不完全相同，在不穩(wěn)定階段，創(chuàng)新環(huán)境政策和市場的市場人員因素、市場環(huán)境因素起著較大的作用；在過渡階段，稅收優(yōu)惠政策和市場人員因素起著較大的作用；在穩(wěn)定階段，創(chuàng)新環(huán)境政策和市場環(huán)境因素起著較大的作用。因此在企業(yè)創(chuàng)新的不同階段，政府應(yīng)該注重實施相應(yīng)起較大作用的政策，使得政策對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響能發(fā)揮最大的作用，同時政府也應(yīng)該積極引導(dǎo)市場，使得市場在企業(yè)創(chuàng)新的不同階段發(fā)揮著最大的作用。

理論意義：本文的研究方向與以往學(xué)者的研究方向較為不同，將企業(yè)的創(chuàng)新分為了三個階段，能征對性地對不同階段的企業(yè)分別討論，使得結(jié)論更具可行性，同時將政府和市場對企業(yè)的影響拿到一起來比較，探討了不同階段市場和政府的影響的區(qū)別，得出不同階段政府和市場重要性的不同。

實際意義：為政府促進不同階段的企業(yè)創(chuàng)新提供了理論支持，使得政策的制定更加具有征對性，發(fā)揮政策最大的效用，同時也為政府引導(dǎo)市場促進企業(yè)創(chuàng)新提供了理論支持

（二）討論

由于不穩(wěn)定階段回收的問卷比例過少，導(dǎo)致不穩(wěn)定階段回歸的結(jié)果準確度不夠高；而且隨著時代的發(fā)展，企業(yè)的創(chuàng)新階段也隨著而發(fā)展，但由于沒有其他理論支持，本文只討論了三階段的企業(yè)創(chuàng)新；此外，本文只討論了政府和市場對企業(yè)創(chuàng)新的激勵因素，而沒有考慮其他因素對企業(yè)創(chuàng)新的影響，例如文化因素等，如果企業(yè)所處的環(huán)境具有很高的創(chuàng)新的氛圍，企業(yè)本身可能也更加具有創(chuàng)新精神，而這些因素可能也對企業(yè)的創(chuàng)新起著重要的影響。

【參考文獻】

1.閆貴壯.東北老工業(yè)基地振興中的民營經(jīng)濟發(fā)展[J].合作經(jīng)濟與科技，2014（23）：48-49.

2.宮劍，李政.東北老工業(yè)基地民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與困境解析[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2007（10）：19-22.

3.張占斌.經(jīng)濟新常態(tài)下的“新東北現(xiàn)象”辨析[J].人民論壇，2015（24）：14-17.

4.鄭文范，孫家成.論創(chuàng)新驅(qū)動與東北老工業(yè)基地再振興[J].科技進步與對策，2014，31（24）：41-44.

5.陳順，李誠固.東北地區(qū)民營經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及地域組織形式研究[J].經(jīng)濟地理，2005（05）：685-689.

6.胡寧生.國家治理現(xiàn)代化：政府、市場和社會新型協(xié)同互動[J].南京社會科學(xué)，2014（01）：80-86+106.

7.Abernathy，William J.and Utterback，James M.Patterns in Industrial Innovation，Technology Review，June- July，1978.

8.朱恒鵬.企業(yè)規(guī)模、市場力量與民營企業(yè)創(chuàng)新行為[J].世界經(jīng)濟，2006（12）：41-52+96.

9.陳爽英，井潤田，龍小寧，邵云飛.民營企業(yè)家社會關(guān)系資本對研發(fā)投資決策影響的實證研究[J].管理世界，2010（01）：88-97.

10.李春濤，宋敏.中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動：所有制和CEO激勵的作用[J].經(jīng)濟研究，2010，45（05）：55-67.

11.Journal of Innovation and Entrepreneurship，2018，Vol.7（1），pp.1-19

12.2nd International Conference on Economics and Management，Education，Humanities and Social Sciences（EMEHSS 2018）

13.江靜.公共政策對企業(yè)創(chuàng)新支持的績效——基于直接補貼與稅收優(yōu)惠的比較分析[J].科研管理，2011，32（04）：1-8+50.

14.余明桂，范蕊，鐘慧潔.中國產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2016（12）：5-22.

15.erzy Baruk. Selected aspects of the innovation policy of enterprises operating in the member states of the European Union[J]. Marketing of Scientific and Research Organizations，2018，28（2）.

16.Utterback，James M.and Abernathy，William J.A Dynamics Model of Products and Process Innovation，Omega，1975.

17."2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料開發(fā)"課題組，萬東華，周晶.政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響分析——2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料開發(fā)系列分析報告之三[J].調(diào)研世界，2017（01）：4-10.

18."2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料開發(fā)"課題組，萬東華，原鵬飛，石慶焱.我國高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新狀況分析——2014年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查資料開發(fā)系列分析報告之六[J].調(diào)研世界，2017（04）：11-17.

19.張軍，許慶瑞，張素平.企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)與測量——基于管理認知與行為導(dǎo)向視角[J].管理工程學(xué)報，2014，28（03）：1-10.

20.SIMSEK Z， VEIGA J. A primer on Internet Organizational Survey s[J] . Organizational Research Methods ， 2001，4（3）：218～235.