劉 華， 史燕宇

(西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院， 陜西 西安 710055)

PPP(Public-Private Partnership)模式作為政府與私人資本的一種合作方式，可以發(fā)揮私人資本與政府各自的優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，而且隨著“十三五”規(guī)劃的推進(jìn)使得PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用已成為國(guó)家戰(zhàn)略之一[1]。然而，PPP項(xiàng)目與一般的建設(shè)項(xiàng)目相比而言，有著投資額大、相關(guān)利益者眾多、項(xiàng)目持續(xù)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，使得項(xiàng)目在實(shí)施、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中極易可能遇到初始合同約定之外的風(fēng)險(xiǎn)事件，易造成侵蝕 PPP 項(xiàng)目的價(jià)值、降低效率、增加成本等后果[2]。同時(shí)，PPP項(xiàng)目發(fā)生再談判的頻率大，據(jù)Fatokun等[3]統(tǒng)計(jì)，全球PPP項(xiàng)目中，32.2%的鐵路項(xiàng)目、57.3%的公路項(xiàng)目會(huì)在建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中展開(kāi)再談判；亞洲地區(qū)的PPP項(xiàng)目再談判率在2010年高達(dá) 71%[4]。此外，PPP 項(xiàng)目的再談判比率會(huì)隨著項(xiàng)目的進(jìn)展呈遞增趨勢(shì)[5]，而我國(guó)據(jù)財(cái)政部PPP中心數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2018年6月底按照要求審核納入項(xiàng)目庫(kù)的交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目達(dá)1139個(gè)，投資額3.5萬(wàn)億。因此，在交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中規(guī)避不必要的再談判具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于PPP項(xiàng)目再談判的相關(guān)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均已進(jìn)行了一定的研究，主要涉及PPP項(xiàng)目再談判影響因素的識(shí)別及再談判機(jī)制的提出。首先，為了輔助合作雙方減少不必要的再談判，諸多學(xué)者對(duì)PPP項(xiàng)目再談判進(jìn)行識(shí)別，Domingues等[6]通過(guò)實(shí)例驗(yàn)證國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和法律環(huán)境對(duì)項(xiàng)目再談判會(huì)產(chǎn)生重要的影響；Estache等[7]通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目的實(shí)踐情況進(jìn)行分析指出宏觀環(huán)境的突變或項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中偏離計(jì)劃，均會(huì)導(dǎo)致復(fù)雜的再談判問(wèn)題；陳富良等[8]認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)特許經(jīng)營(yíng)中政府承諾能力的缺失會(huì)導(dǎo)致再談判的發(fā)生；賀靜文等[9]運(yùn)用因子分析方法從文獻(xiàn)及案例中識(shí)別出PPP項(xiàng)目再談判具有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與利益共享、參與方履約能力與合作關(guān)系、制度與監(jiān)督體系等；吳淑蓮[10]指出PPP項(xiàng)目再談判關(guān)鍵影響因素主要有初始合同條款約定不清楚、私人資本投機(jī)行為、政府前期準(zhǔn)備不充分、法律法規(guī)變化、替代產(chǎn)品出現(xiàn)等。此外，還有學(xué)者針對(duì)再談判相關(guān)問(wèn)題提出對(duì)策建議，Domingues等[11]認(rèn)為在合同初始締約時(shí)注入柔性，以賦予不完全契約再談判的余地，使得項(xiàng)目再談判順利進(jìn)行；劉婷等[12]認(rèn)為設(shè)置PPP項(xiàng)目再談判機(jī)制會(huì)減少再談判產(chǎn)生的交易成本，主要包括再談判的觸發(fā)點(diǎn)、再談判的程序和爭(zhēng)端的解決方式等。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要針對(duì)PPP項(xiàng)目再談判關(guān)鍵影響因素及其解決方法展開(kāi)相關(guān)研究。然而，引發(fā)PPP項(xiàng)目再談判的影響因素眾多，項(xiàng)目前期調(diào)研以及合同簽訂等階段仍缺乏更全面、綜合的指標(biāo)來(lái)輔助決策，且鮮有學(xué)者對(duì)再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)體系做進(jìn)一步深入研究；同時(shí)既有研究尚未考慮各種關(guān)鍵影響因素在特定項(xiàng)目中發(fā)生的可能性，致使各關(guān)鍵影響因素在不同項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中均需設(shè)置詳盡程度相同的預(yù)控措施，難以在保證預(yù)控效果的同時(shí)減少不必要的成本和資源浪費(fèi)。針對(duì)以上不足，本文通過(guò)細(xì)化影響交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目合同狀態(tài)的指標(biāo)，構(gòu)建出更加綜合、全面的PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)體系，并應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)造交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)模型，評(píng)判擬建項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中各潛在再談判觸發(fā)點(diǎn)的狀態(tài)水平，以期針對(duì)性地預(yù)控交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)。

1 構(gòu)建再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)初步篩選，首先，研讀PPP項(xiàng)目再談判相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)；其次，與從事PPP項(xiàng)目的工程人士進(jìn)行交流溝通；最后，從PPP門(mén)戶網(wǎng)站、專家訪談等途徑獲取發(fā)生再談判實(shí)例，以選取常見(jiàn)的PPP項(xiàng)目再談判因素。本文主要將收集以及訪談的PPP項(xiàng)目再談判因素分為初始契約狀態(tài)和項(xiàng)目相關(guān)利益者兩個(gè)維度，初步篩選提煉出8個(gè)一級(jí)指標(biāo)、45個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表1所示。

1.1 初始契約狀態(tài)

成虎教授從工程承包合同的角度指出合同文件、環(huán)境、實(shí)施方案、合同價(jià)格經(jīng)合同簽訂就會(huì)構(gòu)成一個(gè)整體，將之稱為“合同狀態(tài)”[13]。在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目及其再談判觸發(fā)點(diǎn)的特點(diǎn)，將項(xiàng)目外部環(huán)境、初始締約前準(zhǔn)備情況，合同條款設(shè)計(jì)、合同治理水平綜合描述為PPP項(xiàng)目初始契約狀態(tài)。

(1)項(xiàng)目外部環(huán)境

外部環(huán)境主要包括法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人文社會(huì)環(huán)境，其二級(jí)指標(biāo)下值得注意的有法律體系成熟度指標(biāo)及地區(qū)文化指標(biāo)，目前PPP項(xiàng)目的法律體系仍不夠成熟，法律制度框架仍比較缺失，是引發(fā)再談判的常見(jiàn)觸發(fā)點(diǎn)；而人文社會(huì)環(huán)境下的地區(qū)文化對(duì)初始合同的影響主要體現(xiàn)在對(duì)需求的表達(dá)方式與表達(dá)程度上，使得隱性需求對(duì)項(xiàng)目順利實(shí)施存在影響，極易增加初始合同的不完備性，進(jìn)而引發(fā)項(xiàng)目再談判。

(2)初始締約前準(zhǔn)備情況

初始締約前準(zhǔn)備情況作為合同簽訂時(shí)一個(gè)前提條件，是一個(gè)描述初始契約狀態(tài)的重要指標(biāo)，充分的前期準(zhǔn)備及調(diào)研會(huì)使項(xiàng)目所處狀態(tài)透明化，在一定程度上可以規(guī)避不必要的再談判。

(3)合同條款設(shè)計(jì)

表1 交通基礎(chǔ)設(shè)施 PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)初始指標(biāo)體系

注：上標(biāo)1表示根據(jù)文獻(xiàn)總結(jié)凝練，2表示訪談補(bǔ)充

初始締約條款設(shè)計(jì)作為合同簽訂的重要內(nèi)容，其約定內(nèi)容適合于項(xiàng)目當(dāng)前的狀態(tài)對(duì)項(xiàng)目順利進(jìn)行起著至關(guān)重要的作用。

(4)合同治理水平

合同治理作為制度層面上對(duì)合同的管理，通過(guò)運(yùn)用合同手段構(gòu)建各參與方活動(dòng)的制度環(huán)境，若合同治理存有欠缺，則當(dāng)參與方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生分歧時(shí)，可能因合同適應(yīng)性差等原因致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，最終引發(fā)再談判。

1.2 項(xiàng)目利益相關(guān)者

PPP項(xiàng)目參與方眾多，各個(gè)參與方的履約能力以及各參與方之間的合作關(guān)系是影響項(xiàng)目順利完成的重要因素。參與方履行能力主要體現(xiàn)在政府方以及私人資本對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的能力以及對(duì)PPP項(xiàng)目的操作經(jīng)驗(yàn)水平；且參與方之間的合作關(guān)系也愈來(lái)愈被學(xué)者關(guān)注，如信息共享意愿低很容易造成雙方的信息不對(duì)稱，進(jìn)而會(huì)促進(jìn)機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生。

2 交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

對(duì)于PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，首先利用粗糙集原理將冗余的初始指標(biāo)刪減，然后對(duì)精簡(jiǎn)后的指標(biāo)賦基于網(wǎng)絡(luò)分析法(Analytic Network Process，ANP)和粗糙集理論的主、客觀綜合權(quán)值，最后基于指標(biāo)體系進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，評(píng)判指標(biāo)的狀態(tài)水平以供決策參考。具體步驟如下：

步驟1：建立PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

步驟2：專家訪談及文獻(xiàn)調(diào)研獲取數(shù)據(jù)，構(gòu)建參考決策的信息系統(tǒng)S={U,A,V,F}。其中U為信息系統(tǒng)的有限論域，U={X1,X2,…,Xn}，X為被訪談對(duì)象，n為被訪談對(duì)象的個(gè)數(shù)；A為非空的有限屬性集，A=P∪Q、P∩Q≠?，P，Q分別為條件屬性子集、決策屬性子集；V表示各再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)的域值；F為信息函數(shù)，且f:U×A→V代表PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)的信息值，a∈A,x∈U，F(xiàn)(x,a)∈V。

若r∈R，且ind(R)=ind(R-{r})，則r為多余的、重復(fù)的指標(biāo)，需被剔除，反之，r為不可約簡(jiǎn)指標(biāo)。

(1)

式中：m為指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

(2)

(3)

步驟7：基于再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)體系的模糊綜合評(píng)價(jià)[16]。基于以上綜合權(quán)重，結(jié)合評(píng)價(jià)矩陣對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，以得到評(píng)價(jià)結(jié)果向量以確定初始合同狀態(tài)等級(jí)。首先建立模糊集，包括指標(biāo)集、權(quán)重集、評(píng)語(yǔ)集和數(shù)值集，其中指標(biāo)集為精簡(jiǎn)后的交通類PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)；權(quán)重集為以上步驟所求得的綜合權(quán)重ωi；評(píng)語(yǔ)集是對(duì)指標(biāo)在項(xiàng)目中的狀態(tài)作等級(jí)評(píng)價(jià)，評(píng)語(yǔ)集V=(V1，V2，V3，V4)=(很好，較好，中等，較差)；對(duì)應(yīng)的數(shù)值集為N=(N1，N2，N3，N4)=(1，2，3，4)。然后利用專家對(duì)各指標(biāo)評(píng)判打分以得到評(píng)價(jià)矩陣R，與綜合權(quán)重ωi相乘則可求得模糊評(píng)價(jià)值，以確定指標(biāo)所在的狀態(tài)等級(jí)。

3 案例分析

本文以晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目為例進(jìn)行分析。該項(xiàng)目路起點(diǎn)位于晉中市環(huán)城東路，終點(diǎn)位于太原地鐵2號(hào)線小店南站，正線全長(zhǎng)19.86 km，其中高架段長(zhǎng)18.077 km，地下段0.991 km，地面段0.688 km；共設(shè)置12座車(chē)站，其中高架車(chē)站10座，地下車(chē)站2座，車(chē)輛選擇B型車(chē)，列車(chē)編組初、近、遠(yuǎn)期均采用4輛編組。該項(xiàng)目估算投資67.6 億元，由晉中市、太原市和山西科技創(chuàng)新城共同出資建設(shè)，建設(shè)工期4年，采用公開(kāi)招標(biāo)。

3.1 約簡(jiǎn)初始指標(biāo)

邀請(qǐng)PPP科研工作者及領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)專家，按照交通基礎(chǔ)設(shè)施 PPP項(xiàng)目合同再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)，對(duì)晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目進(jìn)行專家打分，并選取10份具有8年大型工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)卷作為研究基礎(chǔ)。在獲取初始數(shù)據(jù)后，對(duì)初始數(shù)據(jù)進(jìn)行離散化處理，將數(shù)據(jù)分為4個(gè)等級(jí)，分別用1，2，3，4代表各指標(biāo)的狀態(tài)等級(jí)，且分值越大表示越容易觸發(fā)項(xiàng)目再談判，指標(biāo)的原始信息如表2所示。

通過(guò)梳理文獻(xiàn)及專家訪談，將初步篩選的二級(jí)指標(biāo)歸納為法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人文社會(huì)環(huán)境、初始締約前期工作、初始締約條款設(shè)計(jì)、合同治理、合同履約能力、合作關(guān)系八類一級(jí)指標(biāo)，通過(guò)對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)得到各級(jí)一級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)信息，如表3所示。

表2 初始指標(biāo)體系的原始決策數(shù)據(jù)

表3 一級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)信息

本文以一級(jí)指標(biāo)合作關(guān)系為例，對(duì)其二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行約簡(jiǎn)。合作關(guān)系下的各二級(jí)指標(biāo)見(jiàn)表2所示。X={X1,X2,…,X10}，條件屬性H={H1,H2,…,H7}。合作雙方之間的信息共享在一定程度上會(huì)抑制機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生，因此本文選擇H3(信息共享意愿)為參照變量，利用粗糙集原理進(jìn)行指標(biāo)約簡(jiǎn)，具體約簡(jiǎn)步驟如下所示：

H={H1,H2,…,H7}，

U/H3={(X1,X5,X7),(X2,X3)，(X4,X6,X8,X9,X10)}，

U/H={X1,X2,…,X10}，PosH(H3)={X1,X2,…,X10}，

U/(H-H1)={(X4,X7),X1,X2,…,X10}，

Pos{(H-H1)}(H3)={X1,X2,…,X10}≠PosH(H3)。以此類推：Pos{(H-H2)}(H3)≠PosH(H3)，Pos{(H-H6)}(H3)=}≠PosH(H3)，Pos{(H-H4)}(H3)=Pos{(H-H5)}(H3)=Pos{(H-H7)}(H3)=PosH(H3)。

由上述計(jì)算結(jié)果可知，H1，H2，H3，H6為重要指標(biāo)，不能被簡(jiǎn)約。同理可得其余一級(jí)指標(biāo)的約簡(jiǎn)情況，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目

3.2 基于粗糙集理論的客觀權(quán)重計(jì)算

基于以上已確定的指標(biāo)體系，利用粗糙集計(jì)算各一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)的重要度。以二級(jí)指標(biāo)合作關(guān)系為例，條件屬性集合H={H1,H2,H3,H6}，決策屬性Q={q}，具體計(jì)算步驟如下：

U/H={X1,X2,…,X10}，

U/Q={(X1,X2,X4,X9),(X3,X5,X7),(X6,X8,X10)}，

PosH(Q)={X1,X2…,X10}，γH(Q)=Card(PosH(Q))/Card(U)=10/10=1，

U/(H-H1)={(X3,X9),(X2,X4),X1,X5,…,X10}，

γH-H1(Q)=Card(PosH-H1(Q))/Card(U)=8/10。

因此H1指標(biāo)重要度為：kH1=1-8/10=2/10。同理求得：kH2=4/10,kH3=4/10,kH6=2/10。則各指標(biāo)權(quán)重分別為：

ωH1=1/6，ωH2=1/3，ωH3=1/3，ωH6=1/6。

3.3 基于ANP的主觀權(quán)重計(jì)算

影響PPP項(xiàng)目再談判合同狀態(tài)的的影響因素眾多，且各二級(jí)指標(biāo)之間存在聯(lián)系，結(jié)合本項(xiàng)目構(gòu)造再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)模型，其中目標(biāo)層和準(zhǔn)則層為模型中的控制層，指標(biāo)層為模型中的網(wǎng)絡(luò)層，如圖1所示。

圖1 基于ANP的PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)賦權(quán)模型

(1)構(gòu)建超矩陣

根據(jù) 1～9 標(biāo)度法，邀請(qǐng)10位領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)專家對(duì)判斷矩陣的判斷，同時(shí)運(yùn) SD軟件獲得網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的初始超矩陣A0、加權(quán)超矩陣A、極限超矩陣Wi。其中極限超矩陣Wi如下所示：

(2)確定指標(biāo)主觀權(quán)重

3.4 基于熵的主客觀綜合權(quán)重

基于通過(guò)粗糙集、ANP獲得的主觀權(quán)重和客觀權(quán)重，按式(3)計(jì)算各指標(biāo)的綜合權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

3.5 再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的模糊綜合評(píng)價(jià)

基于晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)統(tǒng)計(jì)每一指標(biāo)的數(shù)值集得到評(píng)價(jià)結(jié)果，即為選擇某一評(píng)語(yǔ)的頻數(shù)，總頻數(shù)為10。以“合作關(guān)系”為例，構(gòu)建模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣，“合作關(guān)系”指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果如表5所示。

表5 “合作關(guān)系”指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果

通過(guò)以上評(píng)價(jià)結(jié)果可求得“合作關(guān)系”指標(biāo)下的隸屬子集：

RH1=(0，0.8，0.2，0)，RH2=(0.2，0.3，0.5，0)；RH3=(0，0.5，0.2，0.3)，RH4=(0，0.2，0.7，0.1)。

根據(jù)以上二級(jí)指標(biāo)的隸屬度可構(gòu)建“合作關(guān)系”的模糊評(píng)價(jià)矩陣RH：

根據(jù)表4中各指標(biāo)的權(quán)重，與RH做復(fù)合運(yùn)算，可得“合作關(guān)系”的隸屬度評(píng)價(jià)值SH：SH=WHRH=(0.0563， 0.4993， 0.3289， 0.1156)。同理可得其余一級(jí)指標(biāo)的模糊判斷矩陣，則可構(gòu)再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)的模糊判斷矩陣R，具體如下：

基于以上模糊判斷矩陣R，結(jié)合表4中一級(jí)指標(biāo)的綜合權(quán)重作復(fù)合運(yùn)算，可得晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的隸屬度評(píng)價(jià)值S：S=W×R=(0.0283,0.3393,0.4396,0.1938)。

3.6 結(jié)果分析

由以上結(jié)果可知，按照最大隸屬度原則，“晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)識(shí)別指標(biāo)體系”最大評(píng)價(jià)值為0.4396，整體狀態(tài)處于“中等”水平。該體系中狀態(tài)處于“較好”的一級(jí)指標(biāo)有合同治理和合作關(guān)系，其余一級(jí)指標(biāo)均為“中等”水平，其中隸屬度評(píng)價(jià)值相對(duì)較高的指標(biāo)有法律環(huán)境、人文社會(huì)環(huán)境以及初始締約前期工作。同時(shí)“很差”水平下隸屬度評(píng)價(jià)值較高的一級(jí)指標(biāo)有人文社會(huì)環(huán)境、初始締約前期工作和初始締約條款設(shè)計(jì)，同樣需獲得決策者的重視。

據(jù)以上結(jié)果作進(jìn)一步分析。首先，目前我國(guó)規(guī)制PPP模式運(yùn)作的法律制度框架?chē)?yán)重缺失，難以良好地規(guī)范PPP模式的運(yùn)作[17]，且“法律環(huán)境”下二級(jí)指標(biāo)法律法規(guī)變更屬于“一般”的隸屬度評(píng)價(jià)值較大，在初始約定時(shí)應(yīng)注重法律法規(guī)變更條款的擬定，并適當(dāng)?shù)刈⑷肴嵝砸砸?guī)避不必要的項(xiàng)目再談判；其次，“初始締約條款設(shè)計(jì)”下的二級(jí)指標(biāo)收費(fèi)調(diào)價(jià)的約定和唯一性條款的約定屬于“很差”的隸屬度評(píng)價(jià)值較高，目前晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目周邊還未有成型的規(guī)劃，競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目的出現(xiàn)極可能會(huì)使晉中—太原城際鐵路的網(wǎng)絡(luò)預(yù)測(cè)客流發(fā)生偏差，同時(shí)項(xiàng)目周邊規(guī)劃的不確定也將導(dǎo)致客流規(guī)模受到較大影響，則私人資本可能通過(guò)提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)保證其利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)，最終引發(fā)因公民反對(duì)的PPP項(xiàng)目的再談判；最后，“初始締約前期工作”下二級(jí)指標(biāo)可行性研究充分性屬于“很差”的隸屬度評(píng)價(jià)值也較大，需在前期可行性研究階段需加強(qiáng)重要指標(biāo)的調(diào)研深度，可通過(guò)構(gòu)建PPP項(xiàng)目再談判案例庫(kù)彌補(bǔ)當(dāng)前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的缺乏，以減小初始合同設(shè)計(jì)條款不確定程度，最終減少不必要再談判的發(fā)生。綜上所述，結(jié)合晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目本身狀態(tài)進(jìn)行分析，本文所構(gòu)建再談判觸發(fā)點(diǎn)識(shí)別模型對(duì)PPP項(xiàng)目再談判預(yù)防及控制具有重要的參考價(jià)值。

4 結(jié) 論

(1)通過(guò)細(xì)化項(xiàng)目前期調(diào)研以及合同簽訂階段評(píng)價(jià)等合同狀態(tài)指標(biāo)，構(gòu)建了基于初始契約狀態(tài)、項(xiàng)目利益相關(guān)者兩個(gè)維度下的更全面、綜合的交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)指標(biāo)體系。

(2)考慮了各種關(guān)鍵影響因素在特定項(xiàng)目中發(fā)生的可能性，通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)法評(píng)判出致使擬建交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目狀態(tài)不佳貢獻(xiàn)大的再談判觸發(fā)點(diǎn)，以便區(qū)別制定應(yīng)對(duì)措施與方案，在保證預(yù)控效果的同時(shí)減少不必要的成本和資源浪費(fèi)。

(3)以晉中—太原城際鐵路PPP項(xiàng)目為案例，通過(guò)運(yùn)用交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)點(diǎn)識(shí)別模型評(píng)價(jià)其應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的觸發(fā)點(diǎn)有法律法規(guī)變更、收費(fèi)調(diào)價(jià)的約定、唯一性條款的約定、可行性研究充分性以及當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)項(xiàng)目的支持度，在一定程度上可以為再談判觸發(fā)點(diǎn)的預(yù)控提供決策參考。因PPP項(xiàng)目合同周期長(zhǎng)和參與方眾多的特點(diǎn)，初始契約具有諸多不確定性，故在合同執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行指標(biāo)調(diào)整，并重新對(duì)指標(biāo)賦權(quán)以提高方法的實(shí)用性。