賈淼　劉清娟

摘 要：本文在構建創(chuàng)新指標評價體系時，借鑒其他專家學者的做法，充分考慮了影響創(chuàng)新發(fā)展的各種因素，采用主成分分析法對江蘇省創(chuàng)新能力進行綜合評價，分析2003—2016年江蘇省創(chuàng)新發(fā)展的整體水平，并提出促進江蘇省創(chuàng)新能力提升的對策建議。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動發(fā)展；主成分分析；可持續(xù)發(fā)展；對策建議

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2019）2-68-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.012

1 研究背景

在當前“三期疊加”的嚴峻形勢下，各種矛盾問題交織匯集，資源和環(huán)境雙重壓力依然嚴重，必須順應形勢發(fā)展的需要，突破以往的路徑依賴，加速由要素驅動向創(chuàng)新驅動發(fā)展轉變，使科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心驅動力。江蘇省地處沿海，是較早實行對外開放的地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平高，是我國比較發(fā)達的地區(qū)。近年來，江蘇省在科技創(chuàng)新方面取得明顯進步，整體科技實力得到提升，經(jīng)濟發(fā)展朝著又好又快的方向前進。然而，在當前形勢下，江蘇省經(jīng)濟發(fā)展在調結構、促轉型、進行產業(yè)升級等方面仍然面臨著諸多問題。因此，本文利用2003—2016年江蘇省的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，研究江蘇省創(chuàng)新驅動發(fā)展能力，具有十分重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。

2 研究進展

周柯、唐娟莉[1]利用2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用嫡值法測算了30個?。▍^(qū)市）的創(chuàng)新驅動發(fā)展能力，并對其影響因素進行了實證分析。文玉春[2]以工業(yè)企業(yè)為對象，實證研究了自主研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新與技術引進3種創(chuàng)新模式對市場導向型和技術導向型產業(yè)創(chuàng)新的真實功效。張治河[3]等重點分析了科技資源匱乏與創(chuàng)新驅動的本質與內涵，在此基礎上回答了科技資源匱乏地區(qū)能否實施創(chuàng)新驅動、為什么要在科技資源匱乏地區(qū)實施創(chuàng)新驅動以及如何有效實施創(chuàng)新驅動的問題?；魢鴳c[4]等構建了我國區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展的理論模型并通過了結構方程模型驗證性因子分析的檢驗，為我國區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展轉型升級提供了新理論和新方法。袁航等[5]利用主成分分析法對創(chuàng)新驅動指數(shù)進行測算，得出結論為各省區(qū)市間創(chuàng)新能力差異較大，且持續(xù)的地區(qū)固化現(xiàn)象將進一步擴大地區(qū)間差距，給創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施帶來巨大挑戰(zhàn)。徐銀良等[6]基于過程視角，以我國30個省區(qū)市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為樣本，構建科技創(chuàng)新驅動產業(yè)升級概念模型，考查評價省域科技創(chuàng)新驅動產業(yè)升級的績效水平，分析其空間差異變化特征。王新紅等[7]運用熵值法和灰色關聯(lián)分析相結合的方法對我國“十二五”時期區(qū)域產業(yè)升級能力進行評價，研究發(fā)現(xiàn)，各省區(qū)市的產業(yè)升級能力逐年提升，產業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，但區(qū)域產業(yè)升級發(fā)展不平衡。陳套[8]的研究結論表明，區(qū)域創(chuàng)新治理能力不平衡且具有較大差異性，與經(jīng)濟發(fā)展水平具有較強的關聯(lián)性，且創(chuàng)新治理能力較強的區(qū)域在我國地圖中呈“T”形分布。

從以上學者們的研究可以看出，創(chuàng)新驅動發(fā)展一直是國內外研究的熱點。專家學者們運用各種方法對創(chuàng)新驅動能力進行測度，為本文的研究奠定了基礎。本研究針對江蘇省創(chuàng)新發(fā)展過程中的諸多因素，通過建立多層次指標體系，充分考慮資源環(huán)境的雙重約束，構建較為完善的指標體系，運用主成分分析法對江蘇省創(chuàng)新能力進行綜合評價。

3 江蘇省創(chuàng)新驅動能力的測度與評價

創(chuàng)新驅動的發(fā)展涉及很多方面，考慮到眾多指標的相關性，本文采用了具有可甄別性的分析方法—主成分分析法。這種方法的可取之處就在于能夠較好地避免專家打分法、模糊分析法及層次分析法的主觀任意性，是一種比較理想的分析研究方法。

3.1 指標體系的構建

本文利用2003—2016年江蘇省的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，根據(jù)指標選取的科學性、全面性和可操作性原則，人均GDP（元）、固定資產投資（億元）、第三產業(yè)產值占GDP的比重等43個指標。在此基礎上，根據(jù)指標數(shù)據(jù)的可獲取性及研究的合目的性，經(jīng)過多次甄別與篩選，最終確定了由創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出3個一級指標，經(jīng)濟發(fā)展、教育水平、通信化水平和對外開放度可持續(xù)發(fā)展等8個二級指標，以及人均GDP等共27個二級指標組成的評價指標體系。具體指標如表1所示。

3.2 數(shù)據(jù)來源及處理

本文中所用數(shù)據(jù)主要來自《江蘇省統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》。對于2003—2016年上述27個變量的原始指標值，本研究利用SPSS的Z值法進行標準化處理，此外，對于部分缺失值進了平衡處理。

3.3 實證分析

3.3.1 主成分分析原理。主成分分析法（Principal Component Analysis，PCA）是一種常見的綜合績效評價方法，在統(tǒng)計分析中應用較為廣泛。

簡要模型構建如下所示。

[FAC1=β11*Y11+β21*Y21+…βn1*Yn1FAC2=β12*Y12+β22*Y22+…βn2*Yn2……FACm=β1m*Y1m+β2m*Y2m+…βnm*Ynm ]

模型中FAC1表示第一主成分得分，以此類推；β1m、β2m……βnm為Y的協(xié)方差矩陣的特征值對應的特征向量；而Y則代表的是原始變量X經(jīng)過標準化處理的無量綱化值。

對原始數(shù)據(jù)的標準化采用SPSS中的Z值法，即：[Yn=Xnm-Xmσ]，σ為原始數(shù)據(jù)X的標準差。

如要求得出綜合得分值，則在上述求解的基礎上，依據(jù)公式：FAC=α1*FAC1+α1*FAC2+……αm*FACm最終求得綜合得分。

3.3.2 特征根及其貢獻率。從表2中可以看出變量相關矩陣中的最大3個特征根分別為21.72，2.1，1.12，其綜合信息貢獻率為92.37%。這說明，前3個主成分能夠包含原變量中的絕大多數(shù)信息，故選取前3個主成分進行進一步計算。

在碎石圖中，以成分數(shù)為橫軸、特征值為縱軸，同時以特征值1為臨界值?？梢园l(fā)現(xiàn)，有3個特征值數(shù)點在臨界線以上，結合表2中方差提取累計比，選取3個主成分較為合理。

3.3.3 主成分系數(shù)計算。通過SPSS18.0計算可獲得的因子載荷矩陣，在此基礎上，將成分矩陣中每一列除以各自特征值的平方根，獲得主成分系數(shù)矩陣，如表3所示。

3.3.4 主成分得分及綜合得分。將主成分系數(shù)分別乘以標準化后的各指標，得到2003—2016年各年的主成分得分。再依據(jù)表2中的各特征值貢獻率及公式（1），得到2003—2016年度的綜合得分，如表4所示。

Z=0.8044Z1+0.0778Z2+0.0149Z3 （1）

由表4的最后一列綜合得分變化情況可以看出，江蘇省的創(chuàng)新驅動能力水平的得分逐年增加。江蘇省作為全國經(jīng)濟大省、科技大省，在新時期、新時代下，應當認清形勢，順應發(fā)展規(guī)律，積極探索新的發(fā)展增長極。

從圖2可以看出，綜合得分曲線呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢，線性綜合得分趨勢線基本和原始數(shù)據(jù)較好吻合，這也充分說明了江蘇省創(chuàng)新能力在逐步提升。江蘇省在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟增長、社會發(fā)展、人民生活水平提高、科學技術進步和資源環(huán)境改善方面均取得了一定成績，經(jīng)濟發(fā)展方式實現(xiàn)了一定程度轉變，科技實力明顯上升。但2008年由于國際金融危機的影響，2009年經(jīng)濟下行壓力增大，經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新皆受到?jīng)_擊。

4 提升江蘇省創(chuàng)新能力的對策建議

4.1 加快人力資本積累，促進全要素生產率提升

人力資本是全要素中最重要的要素之一，更是促進經(jīng)濟發(fā)展從粗放型向集約型轉變的重要因素。江蘇省地處沿海地區(qū)，是我國經(jīng)濟和科教高度發(fā)達的省份。因此，江蘇省在今后的科技創(chuàng)新發(fā)展中，應大力實施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮高尖端技術人才的作用，依托省內優(yōu)質的高等教育資源，構建高效、聯(lián)動的人才培養(yǎng)機制。江蘇省只有高度重視人力資本積累，加快技術進步，實現(xiàn)科技創(chuàng)新、產業(yè)升級、結構優(yōu)化，提高全要素生產率，才能進一步推動經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變。

4.2 依靠科技進步，互通科技創(chuàng)新與產業(yè)升級

近年來，江蘇省在產業(yè)結構及技術創(chuàng)新方面取得重大成就。與發(fā)達國家科技城相比，依然存在較大差距。江蘇省在創(chuàng)新發(fā)展、打造科技大省和創(chuàng)新大省的過程中，應當充分借鑒國際上發(fā)達國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，注重引資的質量，利用國際先進技術，加快產業(yè)結構調整，建立現(xiàn)代產業(yè)體系。一方面依靠科學技術的創(chuàng)新，使江蘇省的產業(yè)結構向產品的高技術、高附加值方向進行升級；另一方面通過產業(yè)升級反向促進科技創(chuàng)新，同時也推動產業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展。

4.3 提高能源利用效率，推動綠色經(jīng)濟發(fā)展

黨的十八大以來，國家把綠色發(fā)展提到前所未有的高度。我們應當注意到，國際上諸多發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展的衡量和評價過程中，早已開始使用綠色GDP來評價一個地區(qū)的科技和經(jīng)濟發(fā)展。江蘇省在發(fā)展過程中，也應更多地關注綠色經(jīng)濟的發(fā)展，注重發(fā)展的質量，支持新能源產業(yè)的發(fā)展；設立省級科技創(chuàng)新基金，發(fā)揮全社會參與的優(yōu)勢，不斷提高能源利用效率；制定促進能源結構調整、能源節(jié)約、清潔能源技術研發(fā)和推廣的財稅金融政策，推進綠色經(jīng)濟的深入發(fā)展。

4.4 依托高技術主導產業(yè)升級，探索新的創(chuàng)新路徑

習近平總書記多次在重要講話中提到，創(chuàng)新是國家發(fā)展和進步的生命力和源泉。作為全國經(jīng)濟綜合實力較強的江蘇省，也是高技術產業(yè)創(chuàng)新強省，一直以來，在化學工業(yè)尤其是醫(yī)藥、制藥和生物工程等高技術產業(yè)領域取得戰(zhàn)略性的成就，在全國具有強大的競爭優(yōu)勢。新形勢下，江蘇省應搶占發(fā)展的制高點，積極響應國家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的時代需求，在依托高技術主導產業(yè)升級的同時，加快探索新思路和新路徑，釋放高新技術企業(yè)發(fā)展的各種約束，引導產業(yè)再升級，積極打造創(chuàng)新大省和創(chuàng)新強省。

參考文獻：

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Abstract： In constructing the evaluation system of innovation indicators， this paper drew lessons from the practices of other experts and scholars， took full account of various factors affecting the development of innovation， made a comprehensive evaluation of Jiangsu Provincial innovation ability by using principal component analysis method， analyzed the overall level of Jiangsu Provincial innovation development from 2004 to 2016， and proposed countermeasures and suggestions to promote the innovation ability of Jiangsu Province.

Key words： innovation-driven development； principal component analysis； sustainable development； countermeasures and suggestions