李 平，馬曉輝

(1.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部， 山東 淄博 255000；2.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000)

一、引言

改革開放40年來，得益于豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力和大量外國資本流入，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長，用幾十年時(shí)間完成了西方國家近百年的發(fā)展歷程。近年來，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入劉易斯拐點(diǎn)區(qū)間，單靠勞動(dòng)和資本投入已無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長，亟需提高全要素生產(chǎn)率來拉動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)穩(wěn)定增長。全要素生產(chǎn)率水平的提高，離不開技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中突出強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，要努力實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

以Solow(1956)等人為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論(New-Classical Theory of Economic Growth)認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是外生的[1]65-94。但從長遠(yuǎn)來看，經(jīng)濟(jì)增長依賴于技術(shù)進(jìn)步，因此將技術(shù)進(jìn)步視作外生變量的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論不能解釋長期經(jīng)濟(jì)增長的真正來源。自20世紀(jì)80年代以來，以Romer(1986)[2]1002-1037、Lucas(1988)[3]3-42為代表的新增長理論(New Growth Theory)，突破了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于技術(shù)進(jìn)步外生性的假設(shè)，認(rèn)同技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性，突出強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。

縱觀歷史長河，從落后的原始社會(huì)到信息技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，技術(shù)進(jìn)步在其中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?；仡櫖F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，工業(yè)革命推動(dòng)了偉大的技術(shù)革新，發(fā)揮了里程碑式的引領(lǐng)作用。正如金碚(2015)所言，面對(duì)人類數(shù)萬年進(jìn)化史和數(shù)千年文明史，工業(yè)革命猶如“曇花一現(xiàn)”地出現(xiàn)在歷史進(jìn)程中，但是從18世紀(jì)中期以來的200多年，卻是漫長的人類發(fā)展歷史上最輝煌的財(cái)富創(chuàng)造時(shí)期[4]41-49。在人類發(fā)展歷史中，沒有任何一個(gè)事件或者現(xiàn)象能夠與偉大的工業(yè)革命相媲美。工業(yè)革命的進(jìn)行，決定了社會(huì)的發(fā)展方向和生產(chǎn)、生活方式，帶動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的革命性發(fā)展。趙文媛和茍?jiān)?2016)談到，縱觀世界工業(yè)革命的歷史進(jìn)程，我們發(fā)現(xiàn)有一種共性：那就是歷次工業(yè)革命都與科技發(fā)展緊密相關(guān)[5]117-120。

第一次工業(yè)革命以英國的棉紡織業(yè)為開端，并以蒸汽機(jī)的發(fā)明和使用為重要標(biāo)志。英國得益于第一次工業(yè)革命的發(fā)展，通過大力進(jìn)行科學(xué)研究，占據(jù)了當(dāng)時(shí)全球科技創(chuàng)新中心高地。第二次工業(yè)革命中新技術(shù)、新發(fā)明更是層出不窮，尤以電力發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志。但不同于第一次工業(yè)革命中推崇利用工匠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行機(jī)器改進(jìn)，第二次工業(yè)革命的專業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研發(fā)占據(jù)主流地位，造就了表現(xiàn)出色的美國和德國。黃群慧、賀俊(2013)指出，以智能化、數(shù)字化、信息化技術(shù)發(fā)展為基礎(chǔ)的第三次工業(yè)革命，更是離不開高新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和使用[6]5-18。計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、原子能技術(shù)等第三次科技革命的標(biāo)志性成果均源于美國，美國在第三次科技革命中起到了中流砥柱的作用。馮燁、梁立明(2000)提出，受美國科學(xué)家默頓所采用的定量研究方法以及英國科學(xué)家貝爾納、丹皮爾先后研究的科學(xué)活動(dòng)的分期與科學(xué)活動(dòng)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律的啟發(fā)，日本史學(xué)家湯淺光朝對(duì)科學(xué)活動(dòng)中心轉(zhuǎn)移的研究取得了突破性進(jìn)展[7]4-8。湯淺光朝通過對(duì)世界重大科技發(fā)明的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，世界科技創(chuàng)新中心在不斷轉(zhuǎn)移：最先出現(xiàn)在18世紀(jì)的英國，在19世紀(jì)轉(zhuǎn)移到美國和德國，自20世紀(jì)以來，一直是美國獨(dú)霸世界科技創(chuàng)新中心的地位。由此轉(zhuǎn)移過程可見，世界科技創(chuàng)新中心的遷移與在歷次工業(yè)革命期間崛起的國家具有較強(qiáng)的一致性。

本文以Nick(2003)所界定的三次工業(yè)革命發(fā)生的時(shí)間為脈絡(luò)節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)梳理歷次工業(yè)革命中分別崛起的技術(shù)領(lǐng)先國家：英國、美國和德國發(fā)展的異質(zhì)性特征，以推斷由工業(yè)革命催生的各技術(shù)創(chuàng)新中心在國家間遷移的演化路徑和形成機(jī)理。同時(shí)，通過詳細(xì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、描述與分析，對(duì)這些國家技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)因進(jìn)行分解，以解釋技術(shù)創(chuàng)新中心在以上三國之間變遷的原因，并進(jìn)一步對(duì)亞洲典型后發(fā)國家——日本的成功發(fā)展歷程進(jìn)行分析，通過借鑒這些國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，對(duì)“新常態(tài)”下向創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)型的中國提供相應(yīng)借鑒。

二、世界技術(shù)創(chuàng)新中心變遷歷程

(一)第一次工業(yè)革命時(shí)期：1750—1815

1.英國工業(yè)革命形成的根源

對(duì)第一次工業(yè)革命為何爆發(fā)在英國的解釋方面，相關(guān)學(xué)者對(duì)這方面的研究可謂汗牛充棟。首先，歷史教科書大都認(rèn)為，1688年發(fā)生的光榮革命，使英國逐漸建立起“資產(chǎn)階級(jí)專政”的君主立憲制，有助于工商業(yè)的大力發(fā)展，為百年后的工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。其次，英國卷入持續(xù)的對(duì)外戰(zhàn)爭所造成的財(cái)政壓力，催生了財(cái)政金融革命。Douglass和Barry(1989)認(rèn)為，正是始于1688年的財(cái)政金融革命，才導(dǎo)致后來工業(yè)革命的爆發(fā)[8]803-832。最后，鄧久根、賈根良(2015)認(rèn)為，英國爆發(fā)工業(yè)革命，進(jìn)而成為“世界工廠”，與都鐸王朝200多年以來持續(xù)施行的重商主義政策密不可分[9]32-41。

2.工業(yè)革命的社會(huì)效果

第一次工業(yè)革命的順利進(jìn)行，使英國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地變化。首先，在國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，英國從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國家，一躍成為工業(yè)拉動(dòng)的機(jī)械化生產(chǎn)大國。以典型的棉紡織工業(yè)為例，19世紀(jì)中期，英國的紗錠數(shù)目是同期法國的4倍。其次，工業(yè)生產(chǎn)力大幅度提高，拓寬海外市場和增加出口成為工業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?9世紀(jì)的英國，工業(yè)品出口額連年攀升。再次，生產(chǎn)力的迅速發(fā)展為科學(xué)文化的進(jìn)步鋪平了道路，造就了大批有影響力的科學(xué)家，諸如法拉第、焦耳、達(dá)爾文、亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等。最后，受益于工業(yè)革命影響，英國教育事業(yè)獲得突飛猛進(jìn)發(fā)展。著名的倫敦大學(xué)、歐文學(xué)院等都是在此期間建立興起的。

(二)第二次工業(yè)革命時(shí)期：1870—1914

相較發(fā)生于英國“一枝獨(dú)秀”式的第一次工業(yè)革命，第二次工業(yè)革命就有著“百花齊放”的盛景，幾乎同時(shí)發(fā)生于幾個(gè)先進(jìn)的資本主義國家。其中，涌現(xiàn)出兩個(gè)最具代表性的國家：德國與美國。這兩個(gè)后進(jìn)國家利用第二次工業(yè)革命的契機(jī)，趕超了曾經(jīng)的“日不落帝國”，成為第二次工業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)者。

Broadberry(1998)通過對(duì)比19世紀(jì)英國與美國的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)現(xiàn)，美國的人均產(chǎn)出于1890年正式超過英國，成為19世紀(jì)的世界第一大國[10]1870-1990。1871年德國實(shí)現(xiàn)國家統(tǒng)一后，抓住第二次工業(yè)革命的機(jī)會(huì)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了跳躍式發(fā)展，尤其是化學(xué)工業(yè)頗有建樹。與美、德兩國蓬勃發(fā)展形成鮮明對(duì)比的是曾經(jīng)輝煌的英國，非但沒有與新崛起的美國、德國齊頭并進(jìn)，反而被這德國、美國趕超，經(jīng)濟(jì)增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。本部分著重討論英國在第二次工業(yè)革命期間逐漸落后的原因，并總結(jié)美、德這兩個(gè)代表性國家如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，成為世界科技創(chuàng)新中心的經(jīng)驗(yàn)。

1.英國的衰退

第一，英國金融界與工業(yè)界缺少建設(shè)性聯(lián)系，導(dǎo)致金融業(yè)缺乏對(duì)工業(yè)的投資，這是英國經(jīng)濟(jì)衰落的重要原因。第二，有研究發(fā)現(xiàn)，英國企業(yè)家在經(jīng)歷第一次工業(yè)革命的資本積累后，開始追求享樂文化，缺乏進(jìn)取精神和競爭意識(shí)，為經(jīng)濟(jì)衰退助了“一臂之力”[11]459-473。第三，近代史學(xué)者艾瑞克將英國經(jīng)濟(jì)衰退歸咎于最先發(fā)端的工業(yè)化。他指出，在新一次工業(yè)革命浪潮中，英國依然“堅(jiān)守”第一次工業(yè)革命興起的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未同美、德等國一樣對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行更新?lián)Q代。綜上可見，英國的衰落是眾多因素所致，但深思其根源，最關(guān)鍵的癥結(jié)是沒有及時(shí)進(jìn)行研發(fā)與采用新技術(shù)，最終在激烈競爭中敗下陣來。如著名記者詹金森所言，“技術(shù)的落后是英國衰落的重要原因之一”佐證了我們的觀點(diǎn)。

2.美國的崛起

美國作為后起之秀，通過第二次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)后來趕超，成為世界頭號(hào)工業(yè)強(qiáng)國，這其中的發(fā)展秘訣是什么？首先，勞動(dòng)力充足在很大程度上助推了美國在第二次工業(yè)革命中的脫俗表現(xiàn)。美國是世界上外來移民最多的國家，伴隨移民潮發(fā)生，勢必掀起技術(shù)革新的浪潮，移民在技術(shù)擴(kuò)散方面發(fā)揮了至關(guān)重要作用。馬爾溫德·瓊斯就移民做出的貢獻(xiàn)曾說道，美國的每一個(gè)基礎(chǔ)工業(yè)——紡織、采礦、鋼鐵工業(yè)，都是靠英國工匠、工人、經(jīng)理帶來的技術(shù)。其次，英國采取自由貿(mào)易政策后，美國大量引進(jìn)英國的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，通過消化吸收再創(chuàng)新，使得紡織、冶金、采礦、交通運(yùn)輸?shù)炔块T逐步建立和成長壯大[12]198-201。再次，美國以高關(guān)稅為特征的貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)當(dāng)時(shí)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了不可忽視的促進(jìn)作用。實(shí)行高關(guān)稅政策，保護(hù)美國幼稚產(chǎn)業(yè)，使得在市場競爭中受到保護(hù)的美國廠商有機(jī)會(huì)不斷積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，提高生產(chǎn)效率。

3.德國的崛起

德國崛起是與美國的強(qiáng)大同步發(fā)展的，均得益于第二次工業(yè)革命。大國的興起總是存在某些共通之處。自1879年起，德國也實(shí)行高關(guān)稅政策，保護(hù)國內(nèi)工商業(yè)發(fā)展。英國放開自由貿(mào)易后，德國大量引進(jìn)英國先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，借助引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展。除以上同美國相似的發(fā)展因素外，德國還具有不同于其他國家的特色。一方面，德國能將新研發(fā)技術(shù)迅速產(chǎn)品化，使得許多新發(fā)明實(shí)現(xiàn)“英法開花，德國結(jié)果”，這方面的典型代表是化學(xué)工業(yè)的發(fā)展[13]27-31；另一方面，德國重視人才培養(yǎng)，涌現(xiàn)出一批做出重大貢獻(xiàn)的科學(xué)家。例如，創(chuàng)立西門子公司的維爾納·西門子、無線電波發(fā)明者亨利?！ず沾囊约鞍l(fā)現(xiàn)X光的威廉·倫琴等。眾多科學(xué)家的發(fā)明創(chuàng)造，成為德國在第二次工業(yè)革命中強(qiáng)勁發(fā)展的不竭動(dòng)力。

三、全要素生產(chǎn)率的基本特征

正如前面所述，從18世紀(jì)英國開始的第一次工業(yè)革命，到隨后美國、德國起主導(dǎo)作用的第二次工業(yè)革命，再到20世紀(jì)90年代以美國為代表的第三次工業(yè)革命，歷次工業(yè)革命的興起都是以代表性高新技術(shù)的創(chuàng)造和變革為特征，均被視作經(jīng)濟(jì)高速增長的重要推動(dòng)力。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的關(guān)鍵動(dòng)力，而經(jīng)濟(jì)增長的核心內(nèi)容就是全要素生產(chǎn)率(TFP)的增長[14]55-66。程惠芳、陸嘉俊(2014)也談道，通常情況下全要素生產(chǎn)率的提升得益于效率提高、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)[15]174-187。

對(duì)全要素生產(chǎn)率的測算，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域主要有以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表的參數(shù)估計(jì)法和以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表的非參數(shù)估計(jì)法。雖然前者能較為準(zhǔn)確的測算全要素生產(chǎn)率變化，但卻無法對(duì)全要素生產(chǎn)率變化的原因進(jìn)行分解。然而，DEA-Malmquist指數(shù)法具有無須預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)、不必進(jìn)行參數(shù)估計(jì)且可以將TFP增長的各因素進(jìn)行分解的優(yōu)點(diǎn)，涵蓋參數(shù)估計(jì)方法所不具備的功能，因而受到越來越多的關(guān)注。本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)英國、美國、德國和日本的發(fā)展歷程進(jìn)行檢驗(yàn)，測算各發(fā)展階段技術(shù)創(chuàng)新、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等在上述國家全要素生產(chǎn)率變動(dòng)中的貢獻(xiàn)。

(一)數(shù)據(jù)說明

采用DEA-Malmquist指數(shù)法進(jìn)行TFP測算，需要給定投入和產(chǎn)出要素。根據(jù)本文研究目的，需給定的投入要素為各國歷年固定資本形成額(K)和勞動(dòng)供給量(L)，產(chǎn)出要素為各國歷年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)。在查閱大量史料基礎(chǔ)上，結(jié)合歷次工業(yè)革命時(shí)間，從《帕爾格雷夫世界歷史統(tǒng)計(jì)：美洲卷》[16]《帕爾格雷夫世界歷史統(tǒng)計(jì)：歐洲卷》[17]以及麥迪森的《世界經(jīng)濟(jì)千年史》[18]等書找到英、美、德三個(gè)國家于1851—1991年的相關(guān)數(shù)據(jù)。

(二)英、美、德三國測算結(jié)果

利用上述數(shù)據(jù)，以歷次工業(yè)革命時(shí)間為劃分節(jié)點(diǎn)，運(yùn)用DEAP2.1軟件，測算了1851—1991年跨國樣本數(shù)據(jù)的全要素生產(chǎn)率，測算結(jié)果如表1。

表1 1851—1991年Malmquist指數(shù)及分解情況

第一階段:第一次工業(yè)革命以后—第二次工業(yè)革命以前年份國家EFFCHTECHCHPECHSECHTFPCH1851—1861英國德國0.9991.0001.0941.4441.0001.0000.9991.0001.0931.444第二階段:第二次工業(yè)革命以后—第三次工業(yè)革命以前1871—1881英國德國1.0001.0000.9811.1171.0001.0001.0001.0000.9811.1171881—1891英國德國1.0001.0001.1521.0711.0001.0001.0001.0001.1521.0711891—1901英國德國1.0001.0000.7260.9611.0001.0001.0001.0000.7260.9611901—-1911英國德國1.0001.0001.3341.0401.0001.0001.0001.0001.3341.0401911—1913英國德國1.0001.0000.961.0141.0001.0001.0001.0000.961.0141931—1938英國德國美國2.8181.0001.0000.3060.9041.0521.0001.0001.0002.8181.0001.0000.8630.9041.0521938—1951英國德國美國1.0650.9261.0000.7400. 9080.8131.0001.0001.0001.0650.9261.0000.7880.8400.8131951—1961英國德國美國0.7571.0801.0001.0691.9151.3331.0001.0001.0000.7571.0801.0000.8092.0681.3331961—1971英國德國美國0.8771.0001.0001.0161.6391.1751.0001.0001.0000.8771.0001.0000.8911.6391.175第三階段:第三次工業(yè)革命以后①1981—1991英國美國0.8041.0001.1851.2921.0001.0000.8041.0000.9531.292① 第三次工業(yè)革命以后時(shí)段,未加入德國進(jìn)行對(duì)比分析,是考慮到1990年兩德實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一,可能會(huì)因?yàn)閿?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑不同而造成偏誤。

DEA-Malmquist指數(shù)可以將全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)分解為4個(gè)因素：技術(shù)效率(EFFCH)、技術(shù)創(chuàng)新(TECHCH)、純技術(shù)效率(PECH)、規(guī)模效率(SECH)。陳一博(2012)指出，技術(shù)創(chuàng)新代表的是前沿生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)，即一切可使生產(chǎn)前沿面發(fā)生變動(dòng)的技術(shù)變化[19]53-61。蘇治、徐淑丹(2015)認(rèn)為，純技術(shù)效率是指實(shí)際生產(chǎn)函數(shù)向前沿生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)，純技術(shù)效率的提高代表目前生產(chǎn)技術(shù)與前沿生產(chǎn)技術(shù)之間差距的縮小[20]4-25。規(guī)模效率的提高代表資源配置效率的改善，涵蓋減少技術(shù)使用和分配的無效性。

從第一階段的測算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過第一次工業(yè)革命的積累，英國技術(shù)水平較為先進(jìn)，全要素生產(chǎn)率增幅為9.3%，而同期德國的全要素生產(chǎn)率增幅為44.4%，全部為技術(shù)創(chuàng)新所貢獻(xiàn)。出現(xiàn)這種情況的原因可能在于英國1825年以后實(shí)行自由貿(mào)易，為德國技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新提供了絕好時(shí)機(jī)，大力引進(jìn)機(jī)器設(shè)備發(fā)展工業(yè)，同時(shí)注重自主研發(fā)，從而使得全要素生產(chǎn)率大幅上升。但英國在第一次工業(yè)革命后，棉紡織業(yè)等傳統(tǒng)部門的技術(shù)發(fā)展已達(dá)到很高水平，很難有較大突破，且英國逐利的商人注重獲取短期貨物貿(mào)易盈利，未對(duì)技術(shù)研發(fā)投入較多精力，從而引起全要素生產(chǎn)率增速放緩。

縱觀第二階段全要素生產(chǎn)率情況發(fā)現(xiàn)，除1881—1891年和1901—1911年這兩段時(shí)間外，英國的全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)倒退趨勢。但是，德國與美國的經(jīng)濟(jì)在此階段實(shí)現(xiàn)了騰飛。在1871—1913年的這段時(shí)期內(nèi)，英國與德國的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)全部由技術(shù)創(chuàng)新所貢獻(xiàn)。此外，在1881—1991年，英國仍處于技術(shù)的前沿面，全要素生產(chǎn)率增長15.2%，但技術(shù)創(chuàng)新速度已十分緩慢。到第二次工業(yè)革命尾聲時(shí)，也就是在1911—1913年期間，英國已經(jīng)徹底喪失了技術(shù)創(chuàng)新中心的地位。在此期間，英國的技術(shù)創(chuàng)新非但不增反而衰減了4%，從而引起全要素生產(chǎn)率降幅4%。而同期德國的技術(shù)創(chuàng)新增長1.4%，帶動(dòng)全要素生產(chǎn)率上升1.4%。這說明德國此時(shí)的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)變成技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)，并且德國的技術(shù)創(chuàng)新速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先英國。在1931—1971年的40年內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭又發(fā)生了新變化。從測算結(jié)果來看，1931—1938年期間，美國是世界技術(shù)創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”。在此期間，美國處于技術(shù)創(chuàng)新前沿，由技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長5.2%，而同期德國與英國發(fā)展較為平庸，最值得關(guān)注的是同期英國的技術(shù)創(chuàng)新衰退較為明顯，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于德國和美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。在1938—1951年期間，受第二次世界大戰(zhàn)影響，三國的全要素生產(chǎn)率均有放緩趨勢。從隨后的兩期發(fā)展結(jié)果看，作為第二次世界大戰(zhàn)贏家的美國和戰(zhàn)后恢復(fù)發(fā)展的德國，兩國都并列成為第二次科技革命中的技術(shù)創(chuàng)新中心。不管是從全要素生產(chǎn)率增長來看，還是僅從技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展程度來看，德國和美國都有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭，推動(dòng)了世界技術(shù)創(chuàng)新步伐。

在第三次工業(yè)革命進(jìn)程中，美國受益于第二次世界大戰(zhàn)軍事研發(fā)成果，且在戰(zhàn)后很好的進(jìn)行了軍民融合發(fā)展，將軍用技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為民用技術(shù)，在第三次工業(yè)革命中爆發(fā)出的信息技術(shù)、新能源技術(shù)、生物技術(shù)、海洋技術(shù)等都由美國軍方研發(fā)而來。從測算結(jié)果可以看到，在1981—1991年，美國的技術(shù)創(chuàng)新累計(jì)增長率達(dá)到29.2%，遠(yuǎn)高于同期英國的18.5%，而英國的全要素生產(chǎn)率衰退4.7%。造成美國迅速發(fā)展而英國經(jīng)濟(jì)衰退的這種截然相反狀況的原因在于，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長起到了不可忽視的重要作用。

總結(jié)以上各發(fā)展階段，可以發(fā)現(xiàn)，凡是技術(shù)創(chuàng)新漲幅較大的國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展均有較好勢頭。

(三)日本發(fā)展事實(shí)分析

前面借助DEA-Malmquist指數(shù)測算所得結(jié)果，分析了第一次與第二次工業(yè)革命中分別崛起的英國、美國和德國這三個(gè)技術(shù)創(chuàng)新中心的發(fā)展特征，通過對(duì)每一發(fā)展時(shí)期全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，深入分析了三國成長為世界技術(shù)創(chuàng)新中心的措施和路徑。下面對(duì)日本1930—1990年的全要素生產(chǎn)率運(yùn)用DEA—Malmquist指數(shù)法進(jìn)行分解，結(jié)果見表2。對(duì)比同期英國、美國和德國發(fā)展情況，總結(jié)日本經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供相應(yīng)的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

縱觀1930—1990年日本全要素生產(chǎn)率變動(dòng)情況可知，這期間日本全要素生產(chǎn)率均為逐步提高態(tài)勢。在1930—1940年間，雖然全要素生產(chǎn)率提高46.8%，但是技術(shù)創(chuàng)新并未對(duì)此做出任何貢獻(xiàn)，純技術(shù)效率改善較多，拉動(dòng)了全要素生產(chǎn)率提高，說明日本在此階段較為重視技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿，還不能達(dá)到技術(shù)自主創(chuàng)新階段。在經(jīng)歷第二次世界大戰(zhàn)以后的幾段時(shí)間內(nèi)，可以發(fā)現(xiàn)，不同于英、美、德三國，日本TFP的提高均得益于技術(shù)創(chuàng)新。在1960—1970年間，日本TFP提高幅度，比之前翻了一番多。在三十年的時(shí)間里，日本的全要素生產(chǎn)率由技術(shù)創(chuàng)新不足轉(zhuǎn)變?yōu)槿坑杉夹g(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)，出現(xiàn)如此明顯的變化，與日本在此期間實(shí)施的各項(xiàng)鼓勵(lì)創(chuàng)新政策密不可分。

圖1繪制了1930—1990年英國、德國、美國和日本的人均GDP變動(dòng)趨勢圖，結(jié)合曲線變動(dòng)趨勢，進(jìn)一步分析日本各階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化。

通過直觀的人均GDP趨勢圖發(fā)現(xiàn)，在最初的1930—1950年間，日本人均GDP增長緩慢且水平低。受第二次世界大戰(zhàn)影響，德國和日本人均GDP均有較明顯衰退跡象。二戰(zhàn)以后的幾十年間，日本的人均GDP進(jìn)入高速增長的黃金期。1980年，日本人均GDP超越英國。1990年，日本人均GDP進(jìn)一步超過德國，成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。日本從一個(gè)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)落后國一躍成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國，驚人的發(fā)展勢頭背后定有其可循的發(fā)展規(guī)律。

表2 1930—1990英、德、美、日等四國Malmquist指數(shù)及其分解情況

年份國家EFFCHTECHCHPECHSECHTFPCH1930—1940英國德國美國日本2.8111.0001.1902.4930.4730.6750.8790.5891.0001.0001.0002.3332.8111.0001.1901.0691.3290.6751.0461.4681940—1950英國德國美國日本1.0000.7631.0001.7310.5901.3341.0781.7071.0001.0001.0001.5721.0000.7631.0001.1010.5901.0181.0782.9551950—1960英國德國美國日本0.7861.1021.0001.0001.0651.1441.1621.6931.0001.0001.0001.0000.7861.1021.0001.0000.8371.2601.1621.6931960—1970英國德國美國日本0.8281.1531.0001.0001.0161.1241.1452.0011.0001.0001.0001.0000.8281.1531.0001.0000.8411.2961.1452.0011970—1980英國德國美國日本1.2101.0311.0001.0000.8961.3321.1061.9181.0001.0001.0001.0001.2101.0311.0001.0001.0841.3731.1061.9181980—1990英國德國美國日本0.7781.0001.0001.0001.1851.2151.2921.2801.0001.0001.0001.0000.7781.0001.0001.0000.9211.2151.2921.280

圖1 英、德、美、日1930—1990年人均GDP

不管是因制定“電力五年計(jì)劃”而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的“神武景氣”時(shí)期，還是因汽車、電視大量生產(chǎn)而助推的“巖戶景氣”時(shí)期，日本國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，都以國內(nèi)需求拉動(dòng)為基礎(chǔ)。龐大的內(nèi)需，使日本出現(xiàn)了“大眾消費(fèi)社會(huì)”，帶動(dòng)日本家電產(chǎn)業(yè)發(fā)展。1961—1970年間日本推行“國民收入倍增計(jì)劃”，使日本人均GDP實(shí)現(xiàn)了陡增的繁榮期。該計(jì)劃強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度優(yōu)化，提高生產(chǎn)率在產(chǎn)業(yè)中的比重，重視高科技部門的發(fā)展，以此帶動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除此以外，日本尤其重視發(fā)展教育，注重人才培養(yǎng)。日本長期堅(jiān)持“教育先行”戰(zhàn)略，從而為知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了大量高級(jí)人才，為日本的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

四、中國創(chuàng)新發(fā)展事實(shí)和前景展望

在前現(xiàn)代時(shí)期，被培根視作加速西方從黑暗社會(huì)走向黎明時(shí)代的重要發(fā)明——火藥、造紙術(shù)、指南針和印刷術(shù)均來自中國的發(fā)明創(chuàng)造。然而，中國雖曾擁有過四大發(fā)明的榮耀，但卻在近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展洪流中遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，至今仍屬于發(fā)展中國家。一國要擺脫貧窮，走向富強(qiáng)之路，必須要發(fā)揮“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的作用。自新中國成立以來，歷屆政府都十分重視科技創(chuàng)新在國家發(fā)展中的重要作用，為走上科技強(qiáng)國的道路不斷探索和學(xué)習(xí)。本部分試圖對(duì)中國為何需要依靠創(chuàng)新，如何邁向下一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新中心作出解釋。同時(shí)借鑒前述分析的世界技術(shù)創(chuàng)新中心形成經(jīng)驗(yàn)，就中國如何走世界技術(shù)創(chuàng)新中心進(jìn)行解答。

(一)中國為何需要邁向世界創(chuàng)新中心

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)

習(xí)近平總書記在“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”集體學(xué)習(xí)中強(qiáng)調(diào)，“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略決定著中華民族的前途命運(yùn)”?？梢?，黨中央已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異的21世紀(jì)，現(xiàn)行的粗放發(fā)展模式已不能滿足中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

2.由經(jīng)濟(jì)大國走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)

伴隨改革開放40年波瀾壯闊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，以GDP為經(jīng)濟(jì)衡量標(biāo)準(zhǔn)，中國的經(jīng)濟(jì)體量已經(jīng)穩(wěn)居世界第二的位置。但在21世紀(jì)，科技競爭日益激烈，科技實(shí)力和創(chuàng)新能力成為影響國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和競爭優(yōu)勢的核心力量。相較美國等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況劣勢凸顯，科技創(chuàng)新態(tài)勢明顯還未適應(yīng)國際競爭需要。正如《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》中所指出:“一個(gè)國家只是經(jīng)濟(jì)體量大，還不能代表強(qiáng)。我們是一個(gè)大國，在科技創(chuàng)新上要有自己的東西。一定要堅(jiān)定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路。”

3.應(yīng)對(duì)激烈的全球競爭需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)

伴隨全面開放新格局推進(jìn)，中國需要更加深入融入世界一體化。全方位融入世界經(jīng)濟(jì)，意味著要應(yīng)對(duì)更多競爭和挑戰(zhàn)。Baldwin和Caves(2002)認(rèn)為，國際市場的競爭迫使出口企業(yè)削減成本和提高效率，倒逼企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，促使中國加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐[21]75-102。

回顧過去40年改革開放發(fā)展歷程，單純依靠技術(shù)引進(jìn)，模仿外國先進(jìn)技術(shù)，已不能適應(yīng)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。若固守陳規(guī)，勢必會(huì)進(jìn)一步拉大與美國等發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距，不能走出“汗水經(jīng)濟(jì)”的怪圈，將被長期鎖定在全球價(jià)值鏈的低端位置。中國要想真正走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之路，必須加快自主創(chuàng)新步伐，在前沿技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)高地，成為世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)跑者，不做美國等技術(shù)發(fā)達(dá)國家的跟班者。

(二)改革開放以來，中國技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

自1949年新中國成立以來，先后經(jīng)歷了多次反復(fù)，使得原本落后的經(jīng)濟(jì)更加困難。中國真正走上經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展道路，是1978年改革開放以后。為分析中國自改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，使用1978—2016年摘自世界銀行的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)中國全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，并對(duì)比同期英國、美國和日本的全要素生產(chǎn)率，找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足之處，為提升全要素生產(chǎn)率找到最優(yōu)路徑。

由于對(duì)4個(gè)國家1978—2016年的年度數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA-Malmquist指數(shù)分解篇幅過多，為便于后面分析，每5年取一個(gè)時(shí)點(diǎn)，對(duì)4個(gè)國家1978、1983、1988、1993、1998、2003、2008、2013等共8個(gè)時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA-Malmquist指數(shù)分解，結(jié)果如表3所示。

通過表3所分解的全要素生產(chǎn)率可知，在改革開放后的15年間，中國全要素生產(chǎn)率有了大幅度提升。具體表現(xiàn)在1978—1983年間、1983—1988年間、1988—1993年間，全要素生產(chǎn)率分別提高25.9%、80.7%和180%，在此期間較大幅度全要素生產(chǎn)率的提升主要來自純技術(shù)效率(PECH)改善所做出的貢獻(xiàn)。純技術(shù)效率的提高，代表與前沿技術(shù)差距縮小，主要是通過引進(jìn)外來技術(shù)，借助消化吸收途徑實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率提高。在這15年內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新(TECHCH)對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的拉動(dòng)作用較小，顯示在此期間，中國還不能實(shí)現(xiàn)依靠自主創(chuàng)新來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在1998—2013年的時(shí)間段里，不同于之前的發(fā)展模式，技術(shù)創(chuàng)新成為拉動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵因素。

總體對(duì)比英、美、日三國全要素生產(chǎn)率變動(dòng)情況，可以發(fā)現(xiàn)這三國的全要素生產(chǎn)率提升基本都源于技術(shù)創(chuàng)新所做出的貢獻(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下，綜合對(duì)比世界大國的發(fā)展情況，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新在全要素生產(chǎn)率提升上發(fā)揮了主導(dǎo)作用。中國在面對(duì)競爭激烈的世界經(jīng)濟(jì)大背景下，必須堅(jiān)信創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力的理念，突出技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。

五、結(jié)論和啟示

(一)結(jié)論

通過梳理世界技術(shù)創(chuàng)新中心在不同經(jīng)濟(jì)增長階段的異質(zhì)性特征及效果，探討了各技術(shù)創(chuàng)新中心的演化邏輯與形成機(jī)理。首先，對(duì)歷次工業(yè)革命期間崛起的三大技術(shù)創(chuàng)新中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行歷史分析。其次， 運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)三國的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，剖析三國成長過程中全要素生產(chǎn)率所展現(xiàn)出的特征。測算結(jié)果表明，三個(gè)國家在逐步成長為世界技術(shù)創(chuàng)新中心過程中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)逐步增大，而純技術(shù)效率在拉動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長過程中的作用逐漸削弱，這表明在技術(shù)創(chuàng)新中心形成過程中，自主創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。再次，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的后發(fā)國家——日本的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，測算結(jié)果依然表明，在前期過程中，純技術(shù)效率的改善對(duì)全要素生產(chǎn)率提高作用最為明顯，而隨著日本進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長黃金期，技術(shù)創(chuàng)新才是唯一推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提高的因素。最后，通過對(duì)中國改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行分析，得出類似結(jié)論，即要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速度發(fā)展，必須發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在全要素生產(chǎn)率增長中的決定性作用。

表3 英、美、日、中四國共7個(gè)時(shí)點(diǎn)Malmquist指數(shù)及其分解情況

年份國家EFFCHTECHCHPECHSECHTFPCH1978—1983英國美國日本中國1.0001.0001.0001.1671.0881.0341.0331.0791.0001.0001.0671.2091.0001.0001.0300.9651.0881.0341.1361.2591983—1988英國美國日本中國1.0001.0001.1082.1560.8941.0291.0970.8381.0001.0001.1081.9851.0001.0001.0001.0860.8941.0291.2151.8071988—1993英國美國日本中國1.0001.0001.0442.6561.0461.0161.0101.0561.0001.0001.0002.9901.0001.0001.0440.8881.0461.0161.0542.8041993—1998英國美國日本中國1.0001.0000.9390.8000.9751.0391.1060.9581.0001.0000.9840.7361.0001.0000.9541.0860.9751.0391.0390.7661998—2003英國美國日本中國1.0001.0000.9630.7011.0921.0751.1021.0831.0001.0000.9640.7921.0001.0000.9990.8861.0921.0751.0610.7592003—2008英國美國日本中國1.0001.0000.9980.8901.0131.0561.0611.0001.0001.0001.0090.9051.0001.0000.9890.9841.0131.0561.0590.8902008—2013英國美國日本中國1.0001.0000.9960.7731.0361.0441.0401.0531.0001.0001.0180.9321.0001.0000.9780.8291.0361.0441.0360.814

(二)啟示

通過對(duì)各技術(shù)創(chuàng)新中心不同發(fā)展階段的特征進(jìn)行總結(jié)，不僅揭示了其形成歷史邏輯，也為下一個(gè)世界技術(shù)創(chuàng)新中心的形成提供了前景展望。同時(shí)，本文對(duì)當(dāng)前形勢下中國如何促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，躋身為下一個(gè)創(chuàng)新中心提供了一定啟示。

第一，要抓住中國技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢。一方面，中國人口眾多，受益于人口基數(shù)，技術(shù)人才相較其他國家優(yōu)勢明顯，更易進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。另一方面，中國的巨量人口，也形成了龐大的國內(nèi)需求，更有助于推動(dòng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和成熟化。

第二，在全球價(jià)值鏈分工體系下，中國作為世界制造中心，通過貿(mào)易賺取了大量外匯，政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)配套措施，鼓勵(lì)將更多資金投資于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，大力推進(jìn)研發(fā)活動(dòng)，注重自主創(chuàng)新，克服對(duì)國外高新技術(shù)依賴。

第三，要重視人才培養(yǎng)，借鑒日本的“教育先行”戰(zhàn)略經(jīng)驗(yàn)，為培育和提升技術(shù)創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)。第四，要不斷深化金融體制改革，促進(jìn)銀行信貸優(yōu)化配置，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型民營企業(yè)的支持，減緩中小創(chuàng)新型企業(yè)融資約束，從而在社會(huì)上釋放出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的信號(hào)。