對電力零售市場準入規(guī)則的調(diào)研分析

錢寒晗 李永波 張浩 于新鈺

摘? 要：電力零售市場直接影響電力用戶的利益和電力市場穩(wěn)定運行。目前我國電力零售市場還處于初級階段，存在很多問題。文章調(diào)研了國外電力零售市場準入機制、售電公司申請流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷等。在此基礎(chǔ)上，給出了對國內(nèi)電力零售市場的一些具體建議。

關(guān)鍵詞：電力市場;電力零售;售電公司;準入機制;資質(zhì)審查;運營風險

中圖分類號：F426.61? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）17-0038-03

Abstract： Electricity retail market influences the benefit of the consumers and the stable operation of the market. Currently， the retail market in our country is still in the primitive stage and have many problems. In this paper， the admittance rule in overseas electricity retail market， the application procedure of retail company， the qualification certificate file， and the qualification check and cancellation are investigated， based on which the detailed suggestions to the domestic electricity retail market are given.

Keywords： electricity market; electricity retail; retail company; admittance rule; qualification check; operation risk

引言

我國電力零售市場正在逐步開放，很多配電公司和社會資本進入市場，成立售電公司為用戶提供售電服務(wù)。售電主體增加給予了用戶更多選擇，有助于增加競爭，使得售電公司降低中間成本、提升供電服務(wù)質(zhì)量。

但是，在售電市場規(guī)則不完善、不透明的情況下，各種利益主體可能會利用規(guī)則漏洞，惡意競爭甚至欺騙用戶，影響售電市場的穩(wěn)定運行。因此需要規(guī)范售電公司準入和退出機制、以及售電市場運行準則。

本文調(diào)研了國外電力零售市場的準入機制、售電公司申請流程、資質(zhì)證明材料、資質(zhì)審查與撤銷等。在此基礎(chǔ)上，對國內(nèi)電力零售市場發(fā)展，給出了一些具體建議。

1 售電公司準入規(guī)則

相對大型發(fā)電、輸電公司，售電公司準入相對簡單，但是也需要滿足準入規(guī)則。各國售電公司準入規(guī)則存在差異，但均涉及資產(chǎn)、技術(shù)、管理、風險管理等方面。

1.1 資產(chǎn)要求

售電公司需要確保有足夠財力支持電力零售業(yè)務(wù)。根據(jù)售電公司參與市場交易時間長短，美國加州電力市場對售電公司資產(chǎn)要求如下：

（1）參與電力市場交易時間少于6個月的售電公司，需要擁有50萬美元的資產(chǎn)。

（2）參與電力市場交易6個月或更長時間的售電公司，需要擁有至少10萬美元的資產(chǎn)。

（3）售電公司資產(chǎn)，不得少于其電力零售市場估計協(xié)議總額。

1.2 技術(shù)與管理要求

澳大利亞電力市場規(guī)定：申請進入零售市場的實體，必須具有相應(yīng)技術(shù)與組織能力，能夠服務(wù)能源行業(yè)，具體包括：

（1）專業(yè)技術(shù)能力。為保證服務(wù)質(zhì)量，售電公司必須聘用足夠多的專業(yè)人員，定期培訓以確保員工獲得足夠工作經(jīng)驗。

（2）組織能力。申請零售業(yè)務(wù)的售電公司，需提供組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)單位、管理人員，以及之前參與市場交易的相關(guān)信息，以證明其組織能力。

1.3 風險管理政策

加州電力市場規(guī)定：申請零售業(yè)務(wù)售電公司，需提交市場交易風險管控政策，具體包括風險管理框架、涉及市場交易范圍、專業(yè)人員配備與培訓、市場交易執(zhí)行情況、以及風險控制限額等信息。

在澳大利亞電力市場，監(jiān)管部門規(guī)定售電公司的風險管理政策，還應(yīng)包括運營與財務(wù)風險。

2 申請流程和資質(zhì)證明材料

2.1 申請流程

在澳大利亞電力市場中，售電公司申請流程包括：

（1）通過郵件向監(jiān)管部門提出申請。

（2）監(jiān)管部門確認申請，開展公眾咨詢。

（3）監(jiān)管部門評估售電公司資質(zhì)，對滿足標準售電公司授權(quán)進入電力零售市場。

英國售電公司申請流程：

（1）售電公司填寫申請。

（2）監(jiān)管部門確認申請并公示。

（3）監(jiān)管部門進行分級申請。從第1級開始，資質(zhì)合格的售電公司獲得進入零售市場的授權(quán);未滿足條件的售電公司，需提供更多信息，以進入下一級申請。

2.2 資質(zhì)證明材料

申請進入電力零售市場的售電公司，需要提供相關(guān)資質(zhì)證明材料以證明其運營資質(zhì)。

德州電力市場監(jiān)管部門規(guī)定，售電公司需要提供：

（1）公司高管在能源行業(yè)工作經(jīng)驗。

（2）10年內(nèi)公司法人被投訴歷史與違法記錄。

（3）5年內(nèi)公司法人公司破產(chǎn)、合并或收購記錄。

澳大利亞市場監(jiān)管部門對售電公司需要提供信息包括：

（1）公司高管能源行業(yè)工作經(jīng)驗。

（2）售電公司業(yè)務(wù)計劃。

（3）售電公司組織結(jié)構(gòu)與人員配備。

（4）售電公司12個月內(nèi)財務(wù)報告。

（5）10年內(nèi)公司法人違法記錄及在其他行業(yè)被吊銷許可授權(quán)。

3 資質(zhì)審查與撤銷

3.1 資質(zhì)審查

對已獲授權(quán)進入零售市場的售電公司，監(jiān)管部門對其進行資質(zhì)審查，以確保授權(quán)有效性。加州電力市場資質(zhì)審查可以分為2類：

（1）定期審查

監(jiān)管部門在每季度隨機抽取10%售電公司進行審查，后者需要提供風險管理政策、財務(wù)報告及與市場交易結(jié)算相關(guān)的文件。在財務(wù)狀況沒有出現(xiàn)重大變化的情況下，審查合格的售電公司，在2年內(nèi)不會再次被抽檢。

（2）不定期審查

市場監(jiān)管部門有權(quán)在任何時候?qū)κ垭姽具M行資質(zhì)審查。風險因素主要包括售電公司的市場交易規(guī)模與未平倉量。

接受資質(zhì)審查的售電公司，必須在規(guī)定時限內(nèi)回復監(jiān)管部門的審查要求并提供所需信息，否則監(jiān)管部門有權(quán)要求售電公司退出電力零售市場。

3.2 資質(zhì)撤銷

考慮到撤銷售電公司資質(zhì)對用戶與其他第三方造成不良影響，只有在售電公司嚴重違反市場運營規(guī)定的情況下，監(jiān)管部門才會撤銷其運營資質(zhì)。

德州電力市場認定違規(guī)行為包括：

（1）向監(jiān)管部門提供虛假信息，或沒有按要求公布公司信息。

（2）向用戶收取未經(jīng)授權(quán)的費用。

（3）無法提供持續(xù)可靠電能供應(yīng)。

（4）破產(chǎn)、無法履行財務(wù)義務(wù)，或不能滿足資產(chǎn)要求。

（5）參與欺詐、誤導、不公平的市場行為或非法歧視。

（6）未能及時回應(yīng)用戶投訴或監(jiān)管部門審查要求。

（7）在未獲授權(quán)資質(zhì)區(qū)域，提供電力供應(yīng)服務(wù)。

關(guān)于撤銷售電公司資質(zhì)流程，澳大利亞市場規(guī)定如下：

（1）監(jiān)管部門向售電公司發(fā)布書面通知，告知撤銷資質(zhì)原因。

（2）售電公司必須在規(guī)定工作日內(nèi)回應(yīng)保留資質(zhì)理由，說明如何解決撤銷通知中問題。

（3）監(jiān)管部門根據(jù)回應(yīng)決定是否撤其資質(zhì)，并最終公布撤銷資質(zhì)的售電公司信息。

4 對我國電力零售市場準入機制的建議

國內(nèi)電力零售市場開展時間較短，在開展零售業(yè)務(wù)的同時，經(jīng)常遇到有損售電公司和電力用戶的情況，迫切需要完善售電服務(wù)監(jiān)管規(guī)則，例如：

4.1 市場準入規(guī)則

監(jiān)管部門授權(quán)售電公司授權(quán)時，需要制定明確、可執(zhí)行條例，評估售電公司財務(wù)水平、資產(chǎn)狀況、專業(yè)人員配備與培訓水平、公司組織設(shè)置以及應(yīng)對能源市場風險能力等，以確保該售電公司有能力為用戶提供優(yōu)質(zhì)可靠的售電服務(wù)。

4.2 信息披露

監(jiān)管部門應(yīng)明確申請流程，為售電公司提供必要指導。對被撤銷資質(zhì)的售電公司，監(jiān)管部門應(yīng)當及時公示其信息及撤銷原因，以保護用戶利益。

4.3 資質(zhì)審查

對已進入市場售電公司，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)關(guān)注其交易情況，根據(jù)其財務(wù)狀況、交易規(guī)模及執(zhí)行情況分析售電公司風險因素。對存在風險的售電公司，監(jiān)管部門應(yīng)及時審查經(jīng)營資質(zhì)，保障電力零售市場的穩(wěn)定運行。

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