劉廣東 于 濤

（1.大連海洋大學，遼寧 大連 116023）

“冰上絲綢之路”是以北極航道的開發(fā)利用為重要基礎(chǔ)和依托，穿越北極圈，連接北美、東亞和西歐三大經(jīng)濟中心的海運航道，包括東北航道、西北航道和中央航道。其中東北航道的建設(shè)在基于“冰上絲綢之路”的中俄國際合作中具有代表性，處于重中之重的位置。其建設(shè)將成為“一帶一路”倡議的新延展，連接東亞經(jīng)濟圈至西歐經(jīng)濟圈?！氨辖z綢之路”的建設(shè)具有重要的商業(yè)價值與深遠的歷史意義，將縮短中國與西歐市場的距離，影響中國沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工與經(jīng)濟布局，并在一定程度上改變世界海上運輸格局。①王志民、陳遠航：“中俄打造‘冰上絲綢之路’的機遇與挑戰(zhàn)”，《東北亞論壇》，2018年第2期，第17-33頁。

一、引 言

“冰上絲綢之路”建設(shè)是中俄合作戰(zhàn)略的一個重要工程。中俄共建“冰上絲綢之路”的倡議最早由俄方提出。2015年12月7日，俄羅斯副總理德米特里·羅戈津（Dmitry Rogozin）在“北極的現(xiàn)今與未來”國際論壇的演講中指出，俄羅斯建議中國參與北方航道基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一些項目，中國可以首先參與通往北方航道港口的貨運鐵路項目。羅戈津還將北方航道稱為“冷絲綢之路”（Cold Silk Road）并認為“北方航道最終將成為全季‘冷絲綢之路’”。2017年5月26日，中國外長王毅在莫斯科表示，中方歡迎并支持俄方提出的“冰上絲綢之路”倡議，愿同俄方及其他各方一道，共同開發(fā)北極航線。2017年7月3日，國家主席習近平會見俄羅斯總理梅德韋杰夫，提出要開展北極航道合作，共同打造“冰上絲綢之路”。至此，“冰上絲綢之路”的概念被正式提出，由于“冰上絲綢之路”建設(shè)作為中國“一帶一路”倡議在東北亞方向的延展，對新時代中國對外開放的總體布局以及中國倡導的新型全球化具有十分重要的意義，“冰上絲綢之路”的相關(guān)研究成為當前學術(shù)領(lǐng)域研究的熱點之一。

阮建平結(jié)合歷史經(jīng)驗，提出以政治共識為前提，以經(jīng)濟效益為可持續(xù)的保障推進“冰上絲綢之路”建設(shè)。鑒于北極地區(qū)特殊的地理環(huán)境和復雜的政治環(huán)境，“冰上絲綢之路”建設(shè)面臨敏感的政治挑戰(zhàn)和較高的經(jīng)濟技術(shù)成本，需要廣泛的國際共識和技術(shù)合作。①阮建平：“國際政治經(jīng)濟學視角下的‘冰上絲綢之路’倡議”，《海洋開發(fā)與管理》，2017年第11期，第3-9頁。王志民、陳遠航認為，“冰上絲綢之路”面臨地緣政治、傳統(tǒng)貿(mào)易通道及生態(tài)環(huán)境等方面的制約。中國作為“冰上絲綢之路”的主要倡導者和重要參與者，必須充分挖掘機遇與潛力，正確應(yīng)對各種挑戰(zhàn)。②王志民、陳遠航：“中俄打造‘冰上絲綢之路’的機遇與挑戰(zhàn)”，《東北亞論壇》，2018年第2期，第17-33頁。楊劍認為，與“一帶一路”倡議其他沿線國家的合作相比，“冰上絲綢之路”要在脆弱的自然環(huán)境中開展，主要合作對象都是發(fā)達國家，中國政府和企業(yè)面對來自地緣政治的干擾更加突出，面對的環(huán)保制度更加嚴格、輿論環(huán)境更加復雜。因此，中國更加強調(diào)與相關(guān)國家的戰(zhàn)略對接和政策協(xié)調(diào)，重視科技先行和綠色技術(shù)開發(fā)。③楊劍：“共建‘冰上絲綢之路’的國際環(huán)境及應(yīng)對”，《人民論壇·學術(shù)前沿》，2018年第11期，第13-23頁。張木進、王晨光認為，當前中國建設(shè)“冰上絲綢之路”宜采取機遇型戰(zhàn)略，借助外部機遇來克服自身劣勢，以實現(xiàn)向促進型戰(zhàn)略的過渡。④張木進、王晨光：“中國建設(shè)‘冰上絲綢之路’的戰(zhàn)略選擇——基于‘態(tài)勢分析法’（SWOT）的分析”，《和平與發(fā)展》，2018年第4期，第111-125頁。夏立平、謝茜認為，與“冰上絲綢之路”相關(guān)的北極區(qū)域合作機制將降低交易成本、產(chǎn)生規(guī)模效益。中國應(yīng)積極參加北極區(qū)域合作機制的工作，有效利用北極區(qū)域合作機制為“冰上絲綢之路”建設(shè)服務(wù)。⑤夏立平、謝茜：“北極區(qū)域合作機制與‘冰上絲綢之路’”，《同濟大學學報》（社會科學版），2018第4期，第48-59頁。趙隆認為，對中國來說，“冰上絲綢之路”可成為“一帶一路”倡議與“歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟”建設(shè)有效對接的重要案例，以及作為北極事務(wù)重要利益攸關(guān)方的權(quán)利實踐方式。中俄兩國在航道開發(fā)的戰(zhàn)略、目標、行動、資金和法律多方面的對接合作有助于“冰上絲綢之路”建設(shè)的實質(zhì)性推進。⑥趙隆：“共建‘冰上絲綢之路’的背景、制約因素與可行路徑”，《俄羅斯東歐中亞研究》，2018年第2期，第106-120頁。

現(xiàn)有文獻對中俄共建“冰上絲綢之路”問題進行了有益的探索，分析了“冰上絲綢之路”建設(shè)的戰(zhàn)略意義，中俄共建的可行性以及“冰上絲綢之路”共建過程中中俄雙方利益的一致性?，F(xiàn)有文獻對中俄共建“冰上絲綢之路”過程中的可能存在的利益博弈關(guān)注較少，未能將中俄共建“冰上絲綢之路”的問題置于博弈的框架下進行分析。另外，現(xiàn)有文獻的研究多是基于短期視角，基于當前的政治、經(jīng)濟形勢對上述問題進行研究，缺乏基于更長期的視角對上述問題進行研究。實際上將中俄共建“冰上絲綢之路”問題置于博弈分析框架之下，有利于協(xié)調(diào)中俄雙方利益，確保共建過程的推進，實現(xiàn)政策協(xié)調(diào)。而基于長期視角對中俄共建“冰上絲綢之路”問題進行研究也有著重要意義。一方面，“冰上絲綢之路”建設(shè)本身就是一個長期過程。另一方面，長期來看，當前政治經(jīng)濟形勢可能發(fā)生根本變化，從而引發(fā)共建過程中中俄的利益博弈環(huán)境發(fā)生根本改變。因此只有在博弈的分析框架下，同時兼顧短期視角和長期視角才能科學地提出中國參與“冰上絲綢之路”共建的策略。

二、中俄共建“冰上絲綢之路”過程中的主觀博弈

“冰上絲綢之路”建設(shè)的主要參與者是中國和俄羅斯。從利益上看，雙方既有一致性，也有矛盾沖突，雙方的策略是相互影響的，即一方的策略不僅影響自身，還會影響對方的收益，從而引發(fā)對方的反應(yīng)，而這種反應(yīng)反過來又會對本方的收益產(chǎn)生影響，如此反復。因此在參與“冰上絲綢之路”的過程中，中俄雙方的關(guān)系實質(zhì)上是一種博弈關(guān)系。在這種博弈關(guān)系中，雙方的策略更多的是基于自身對于博弈形式的主觀認知而提出的，因此應(yīng)將這種博弈關(guān)系定義為一種主觀博弈。

主觀博弈最早由日本學者青木昌彥（Aoki Masahiko）提出，他將博弈過程中博弈參與者基于對博弈結(jié)構(gòu)的主觀認知而展開的博弈稱為主觀博弈。①［日］青木昌彥著，周黎安譯：《比較制度分析》，上海：上海遠東出版社，2001年版，第240頁。與經(jīng)典客觀博弈不同，在主觀博弈中，博弈參與者是根據(jù)自身對博弈形式的主觀認知進行策略選擇的，在博弈過程中，不同參與者對博弈形式的認知可能存在差異。如果博弈參與者的策略帶來的結(jié)果與預(yù)期不一致，他將修正自身對博弈形式的認知，直到所有的博弈參與者獲得了與其預(yù)期一致的結(jié)果時，博弈達到均衡?；谝陨喜煌诳陀^博弈均衡的特點，主觀博弈在解釋制度變遷的過程中有著特有的優(yōu)勢，制度變遷的主觀博弈過程如圖1所示：

圖1 制度變遷機制的認知

中俄雙方在共建“冰上絲綢之路”的合作中有各自的權(quán)利和義務(wù)，因此在“冰上絲綢之路”共建過程中中俄雙方的合作可以看作一種制度安排。而這種制度安排是中俄雙方各自基于自身利益而開展的博弈達到的均衡結(jié)果?；谥饔^博弈模型分析中俄雙方在“冰上絲綢之路”共建過程中的利益博弈更為貼近現(xiàn)實。因為在這一博弈過程中，中俄雙方都是基于其自身對博弈形式的主觀認知而選擇策略的。

從短期來看，中俄雙方的博弈環(huán)境相對確定，因此可以把博弈的外部環(huán)境看作一個給定的外生變量，在這一給定的外部環(huán)境下展開博弈分析。這使得博弈雙方對博弈形式認知有較大的交集，有利于雙方在較短的時間達成博弈的均衡，選出對雙方都有利的策略組合。短期博弈過程中，雙方博弈的均衡變成了一種現(xiàn)存制度，或者一種共有信念系統(tǒng)，指引雙方的行動。

從長期來看，中俄雙方對博弈形式的認知會隨著博弈外部環(huán)境的變化，以及中俄雙方各自的內(nèi)生性積累而產(chǎn)生變化。博弈參與者對博弈形式認知的變化將引發(fā)策略的調(diào)整，這將引起制度危機，雙方可能選擇新的策略進行試驗，從而引發(fā)博弈均衡的改變，這就造成了中俄雙方共建“冰上絲綢之路”過程中合作制度的改變，從而對雙方各自的利益產(chǎn)生影響。

三、基于短期視角的中俄博弈關(guān)系

在共建“冰上絲綢之路”過程中，中俄雙方各自的經(jīng)濟、軍事實力和外部國際環(huán)境是影響雙方對于博弈形式認知的重要因素。明確了影響博弈雙方對于博弈形式認知的因素，就可以進一步對雙方采取的策略以及相應(yīng)策略組合下的收益支付矩陣進行分析，從而判斷博弈可能達到的均衡。從短期來看，中俄雙方更關(guān)注的是雙方能否開展合作，共建“冰上絲綢之路”。

因此，短期博弈重點關(guān)注雙方策略空間中是否參與冰上絲綢之路建設(shè)的維度。

3.1 短期博弈中影響俄羅斯策略選擇的主要因素

從外交方面看，在第二次世界大戰(zhàn)時期，美蘇屬于同盟關(guān)系，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，這一關(guān)系很快演變成了競爭敵對關(guān)系。冷戰(zhàn)時期，

歷屆美國政府均不同程度承襲了“遏制戰(zhàn)略之父”喬治·凱南（George Frost Kennan）的思想衣缽，奉行防俄、弱俄和遏俄政策。①馮玉軍、尚月：“美俄關(guān)系新發(fā)展與中國的政策選擇”，《國際問題研究》，2018年第4期，第19-33頁。上世紀90年代，蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯的精英階層曾寄希望于美國，希望改善與美國的關(guān)系，但并未得到其響應(yīng)。2001年“9·11”恐怖襲擊事件發(fā)生之后，

美俄曾在反恐合作方面有過短暫的“蜜月期”。之后雙方關(guān)系又因中東地區(qū)的利益紛爭陷入僵局。2014年，“克里米亞事件”發(fā)生以來，美國和俄羅斯的關(guān)系進一步惡化。

從經(jīng)濟方面看，“克里米亞事件”發(fā)生以來，美國和歐盟對俄羅斯進行了多輪多方面的制裁，涉及銀行、金融和能源等多個領(lǐng)域。俄羅斯資本外逃嚴重，外匯儲備不斷降低，主權(quán)債券信用評級遭降級。俄羅斯作為石油輸出大國，石油出口在其出口總額中占據(jù)較高比重，2013年俄羅斯出口總額為5 264億美元，其中石油出口高達3 718億美元，占比為70.63%。遭受多輪制裁之后，俄羅斯面臨較大經(jīng)濟壓力。近年俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值（下文簡稱 GDP）如圖2所示：

圖2 2013—2017年俄羅斯GDP（單位：億美元）

可以看出自2017年開始，俄羅斯經(jīng)濟有走穩(wěn)跡象，相對于2016年有了初步的好轉(zhuǎn)。但進入2018年以來，俄烏之間新一輪的刻赤海峽事件持續(xù)升級，引發(fā)西方社會的譴責，同時，國際油價不斷下跌，對嚴重依賴能源出口的俄羅斯是個沉重的打擊。這些都為俄羅斯經(jīng)濟帶來了更多的不確定性。

從軍事實力來看，俄羅斯仍屬世界軍事強國，其軍事力量居于世界前列。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯從蘇聯(lián)繼承了絕大部分的軍事工業(yè)和核武力量。目前美俄進攻性戰(zhàn)略武器數(shù)量基本相當，美國在?；宋淞α糠矫嬲純?yōu)。常規(guī)打擊力量方面，俄在某些項目數(shù)量占優(yōu)，而美國技術(shù)更先進。在科技方面，俄羅斯從蘇聯(lián)繼承了較好的科技資源，擁有大量的科研人員和科研機構(gòu)。盡管近年來俄羅斯的每百萬人的科研人員數(shù)量一直處于下降趨勢，科研機構(gòu)也不斷減少，但俄羅斯整體的科技實力仍不容小覷。①道平、睿濤、宇軍、旭東：“美俄軍事實力大比拼”，《決策與信息》，2013年第2期，第14-17頁。

從俄羅斯精英階層的自我認知來看，俄羅斯向來自視為“全球性大國”和“世界獨立一極”，自認為肩負著“第三羅馬”的神圣使命，仍希望像蘇聯(lián)一樣與美國“平起平坐地解決國際問題”②馮玉軍、尚月：“美俄關(guān)系新發(fā)展與中國的政策選擇”，《國際問題研究》，2018年第4期，第19-33頁。。經(jīng)過幾十年與美國、歐盟的摩擦，俄羅斯也逐漸認識到西方社會永遠不會將一個強大的俄羅斯作為一個西方社會平等成員予以接納，因為大多數(shù)西方國家害怕龐大的俄羅斯強大。③［俄］А.С.達維多夫著，馬天驕、馬蔚云譯：“俄羅斯在全球化世界中的自我定位”，《俄羅斯學刊》，2016年第5期，第90-96頁。

俄羅斯面臨的外交、經(jīng)濟等方面的壓力，以及俄羅斯人的“全球性大國”的自我認知，都決定了俄羅斯必須尋求新的突破，不會坐以待斃。而開發(fā)北極航線正是在這一大環(huán)境下提出的，通過“北極航線”的開發(fā)，俄羅斯不僅可以獲取經(jīng)濟利益，更重要的是憑借其在北極航線的地緣優(yōu)勢，增強其國際影響力，提升其大國地位。

3.2 短期博弈中影響中國策略選擇的主要因素

從經(jīng)濟方面來看，自改革開放以來，中國經(jīng)濟持續(xù)保持高速增長，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟史上的奇跡。1978年，中國的GDP約為0.1495萬億美元，占全球總GDP的比重僅約為1.75%，截至2017年，中國的GDP已經(jīng)達到了12.24萬億美元，全球排名第二，中國經(jīng)濟總額在40年時間里增長超過80倍。同時，中國經(jīng)濟占全球的比重上升到了15.168%④相關(guān)數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，http：／／www.stats.gov.cn ／ztjc／ztfx／ggkf40n ／201809／t20180917_1623312.html。。經(jīng)濟的繁榮促進了中國科技水平和軍事實力的快速提升，國際影響力顯著增強。中國已經(jīng)從一個“一窮二白”的國家發(fā)展成了綜合實力僅次于美國的強國。

隨著中國的進一步發(fā)展，中國面臨的外部環(huán)境正在改變。從2018年發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦來看，美國已經(jīng)從對中國發(fā)展對其國際地位的擔憂轉(zhuǎn)向了行動，加大了對中國的戰(zhàn)略圍堵。同時，從內(nèi)部來看，中國經(jīng)濟發(fā)展過程中逐步積累的問題也越來越多，迫切需要改革。在面臨外部環(huán)境變化和內(nèi)生性改革需求的情況下，如何調(diào)整戰(zhàn)略，獲得持續(xù)發(fā)展的動力是中國面臨的主要問題。“一帶一路”倡議在這一過程中將發(fā)揮很好的作用?！耙粠б宦贰笔恰敖z綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的簡稱，2013年9月和10月由中國國家主席習近平分別提出建設(shè)的合作倡議?！耙粠б宦贰必灤﹣啔W非大陸，一頭是活躍的東亞經(jīng)濟圈，一頭是發(fā)達的歐洲經(jīng)濟圈，中間眾多沿線國家經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮?。絲綢之路經(jīng)濟帶重點是暢通中國經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲（波羅的海）；中國經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。21世紀海上絲綢之路重點方向是從中國沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；從中國沿海港口過南海到南太平洋。⑤“推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動”，一帶一路網(wǎng)，2015年 3月，https：／／www.yidaiyilu.gov.cn／wcm.files／upload／CMSydylgw／201702／201702070519013.pdf?！耙粠б宦贰背h的成功實施將對中國的未來產(chǎn)生深遠影響?！氨辖z綢之路”是“一帶一路”倡議向東北亞的延伸，一方面，通過北極航線，既可以縮短中國與歐洲的距離，又可以破解“馬六甲之困”，帶來時間和安全成本的節(jié)省，按照目前的模型估算，從中國上海經(jīng)北方航道前往荷蘭鹿特丹比傳統(tǒng)的蘇伊士運河航線航程縮短8 079海里，節(jié)省約23%的航程距離。⑥趙隆：“共建‘冰上絲綢之路’的背景、制約因素與可行路徑”，《俄羅斯東歐中亞研究》，2018年第2期，第106-120頁。到2020年，中國對外貿(mào)易總額將達到5.3萬億美元，海運費用約為 5 300億美元，如果利用“東北航道”則可以節(jié)省614億～1 468億美元。⑦吳大輝：“‘冰上絲綢之路’：‘一帶一路’的新延伸”，《人民論壇》，2018年第9期，第48頁。另一方面，通過“冰上絲綢之路”可以進一步擴大中國與沿線國家在經(jīng)貿(mào)、文化、旅游等方面的合作與往來。最后，中國政府于2015年冰島“北極圈論壇”大會上首次向國際社會強調(diào)自己作為“北極利益攸關(guān)者”的身份。以“利益攸關(guān)者”展現(xiàn)自己并參與北極事務(wù)，有助于打破“我者—他者”二元身份邏輯，突破既有的“北極國家—非北極國家”二元對立劃分方式。①董利民：“中國‘北極利益攸關(guān)者’身份建構(gòu)——理論與實踐”，《太平洋學報》，2017年第6期，第65-77頁。而中國參與“冰上絲綢之路”建設(shè)正是推動“北極利益攸關(guān)者”身份的內(nèi)在建構(gòu)，獲得更多外在承認的關(guān)鍵。

3.3 “冰上絲綢之路”建設(shè)過程中中俄博弈的短期均衡

從短期博弈來看，俄羅斯的主要目標是實現(xiàn)其戰(zhàn)略目的，能夠通過“冰上絲綢之路”的建設(shè)，尋求戰(zhàn)略突破。在建設(shè)“冰上絲綢之路”的過程中，俄羅斯面臨兩個方面的問題，一個是如何獲取建設(shè)“冰上絲綢之路”的經(jīng)濟與金融資源，二是如何提升北極航道的影響力，從而達成其戰(zhàn)略目的。對俄羅斯而言，中國是最好的合作伙伴。一方面中國與俄羅斯有良好的合作基礎(chǔ)，尤其在國際政治方面，雙方的合作較為熱絡(luò)。另一方面，中國有充足的金融資源能夠支持“冰上絲綢之路”的建設(shè)。中國作為經(jīng)貿(mào)大國，②根據(jù)商務(wù)部的相關(guān)規(guī)劃：2020年前，中國將進一步鞏固經(jīng)貿(mào)大國地位，推進經(jīng)貿(mào)強國的進程；2035年前，基本建成經(jīng)貿(mào)強國；2050年前，全面建成經(jīng)貿(mào)強國?！扮娚剑何覈呀?jīng)成為經(jīng)貿(mào)大國2035年基本建成經(jīng)貿(mào)強國”，人民網(wǎng)，2018年 3月 11日，http：／／m.people.cn／n4／2018／0311／c204788-10657130.html。與歐洲各國之間有著非常密切的經(jīng)貿(mào)往來，這無疑會提升北極航道的應(yīng)用價值和影響力。最關(guān)鍵的是，中國有較高的積極性參與“冰上絲綢之路”的建設(shè)，因為這本身符合中國的利益。因此俄羅斯方面率先向中國提出共建“冰上絲綢之路”的邀請。

短期博弈過程中，中國更為關(guān)注的是如何實現(xiàn)“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略目標。從而適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)生性改革的需求，保持國家富強的發(fā)展動力。俄羅斯在中國的“一帶一路”建設(shè)過程中扮演了重要角色。一方面，“一帶一路”建設(shè)需要俄羅斯的積極參與，俄羅斯本身有著豐富的資源，同時也有大量的進口需求。另一方面，俄羅斯對于其他參與“一帶一路”建議的國家有著重要的影響。中亞地區(qū)在冷戰(zhàn)后成為俄美競爭的新領(lǐng)域，俄羅斯為此提出“歐亞聯(lián)盟”（Eurasian Union）的構(gòu)想，其中“歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟”（The Eurasian Economic Union）已付諸實踐，并取得一定成效。③劉長敏、李益斌：“權(quán)力轉(zhuǎn)移理論視角下的中俄美中亞格局演變”，《太平洋學報》，2017年第12期，第23-32頁。歷史上中國的絲綢之路以及當前的歐亞國際運輸通道都主要經(jīng)過中亞地區(qū)。因此中亞在“一帶一路”建設(shè)過程中占據(jù)重要地位。而俄羅斯在中亞地區(qū)有重要利益，其對中亞國家有著重要影響。中亞地區(qū)成為中俄利益的重合區(qū)域。如何協(xié)同好中俄雙方在中亞地區(qū)的利益，是影響“一帶一路”倡議的關(guān)鍵。另外，“冰上絲綢之路”本身是“一帶一路”倡議的延伸，能夠縮短中國與歐洲的距離，節(jié)省航運成本，同時加強中國與沿線國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來，獲取中國需要的能源資源。

因此，從短期視角來看，在“冰上絲綢之路”建設(shè)過程中、在中俄之間的利益博弈過程中，可能出現(xiàn)兩個均衡，一個是雙方都不參與建設(shè)“冰上絲綢之路”，另一個是合作共建“冰上絲綢之路”。后者對雙方而言，顯然要優(yōu)于前者，雙方在合作共建“冰上絲綢之路”的過程中存在利益的一致性。在任何一方不參與的情況下，另一方的最優(yōu)策略都是不參與建設(shè)“冰上絲綢之路”，因為僅憑一方的參與，無法產(chǎn)生能夠彌補成本的收益。因此，基于雙方的合作基礎(chǔ)，雙方合作共建“冰上絲綢之路”將是最為可能的博弈均衡。

四、基于長期視角的中俄博弈關(guān)系

從長期來看，中俄雙方博弈的外部環(huán)境將會發(fā)生變化，這將影響中俄作為博弈參與者對博弈形式的主觀認知，另外中俄各自的內(nèi)生性積累也會影響其對博弈形式的認知。博弈參與者對博弈形式認知的改變，將影響博弈雙方的策略選擇，進而影響博弈的均衡。從長期來看，中國作為“冰上絲綢之路”的參與者，更為關(guān)注的是能否保障自身的利益，而中方利益能否保障取決于俄羅斯能否不偏離短期博弈均衡，因此在長期博弈的過程中，關(guān)注的焦點是俄羅斯是否有偏離短期博弈均衡策略的動機。

4.1 長期博弈中影響俄羅斯策略選擇的主要因素

從長期來看，影響俄羅斯對于博弈形式主觀認知的因素主要有三個方面：

首先是俄羅斯的經(jīng)濟，經(jīng)濟是決定一個國家綜合實力的重要基礎(chǔ)。2018年，俄羅斯GDP約為1.64萬億美元，總值相當于美國的8%，略高于中國廣東省GDP。①2018年，美國GDP為20.494萬億美元；中國廣東省GDP約為9.73萬億人民幣，約為1.47萬億美元。參見俄羅斯聯(lián)邦統(tǒng)計局資料，http：／／www.gks.ru／bgd／regl／b18_06／Main.htm；美國商務(wù)部資料，https：／／www.commerce.gov／news／press-releases／2019／02／statement-us-secretary-commerce-wilbur-ross-q4-and-annual-2018-gdp；2018 年廣東省政府工作報告，http：／／www.gd.gov.cn／gkmlpt／content／0 ／146 ／post_146621.html。從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)來看，俄羅斯的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)較為單一，主要依賴能源的出口。從目前能源供給來看，一方面，目前美國頁巖油大量開采，美國已經(jīng)從石油進口國變成了石油輸出國，未來俄羅斯的原油市場空間可能被美國擠壓。另一方面，太陽能、核能等新興能源的不斷發(fā)展，使得原油在一定程度上可能被替代。這些都不利于俄羅斯依賴能源出口的經(jīng)濟模式。因此，俄羅斯的經(jīng)濟實力可能進一步下降。

沒有持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，軍事實力和科技水平很難持續(xù)領(lǐng)先。軍事上，美國2018財年國防預(yù)算開支達到6 391億美元，②“DoD Releases Fiscal Year 2018 Budget Proposal”， U.S.Department of Defense， May 23， 2017， https：／／www.defense.gov／News／News-Releases／News-Release-View／Article／1190216／dodreleases-fiscal-year-2018-budget-proposal／.而俄羅斯2018年的國防預(yù)算開支卻從2015年頂峰時的664億美元銳減到460億美元，③“Russia to Shell out ＄46 Bln on Defense Spending in 2018”， TASS， December22， 2017， http：／／tass.com／defense／982575.僅為美國的7.2%。目前俄羅斯的軍事實力主要是來自蘇聯(lián)解體時的繼承，而國防開支持續(xù)減少的這種局面如果持續(xù)下去，俄羅斯的軍事實力必然受到影響，未來是否有足夠的實力同美國抗衡與競爭值得懷疑。同時，由于經(jīng)濟的衰退，俄羅斯近年在科技方面的投入不斷下降，導致科研人員大量流失，科研機構(gòu)不斷減少?？萍妓綗o法提升又進一步制約了經(jīng)濟和軍事的發(fā)展。

從國內(nèi)外政治環(huán)境來看，在國內(nèi)方面，俄羅斯總統(tǒng)普京是公認的強人政治家，在國內(nèi)有較高的支持度。但從長期來看，普京總統(tǒng)卸任之后，俄羅斯可能很難再找到一個有如此威望的強人政治家，隨著俄羅斯經(jīng)濟的衰退，很多潛在的矛盾很可能爆發(fā)。從國際方面來看，隨著俄羅斯經(jīng)濟、軍事和科技實力的下降，美國將調(diào)整其對俄羅斯的外交政策，不再將俄羅斯視為主要的戰(zhàn)略對手。這就產(chǎn)生了美國聯(lián)合俄羅斯制衡其主要戰(zhàn)略對手的可能性。

從自我認知來看，雖然目前俄羅斯仍自視“全球性大國”和“世界獨立一極”，這種認知更多是基于蘇聯(lián)時期的輝煌，隨著俄羅斯經(jīng)濟、軍事和科技實力的下降，以及國內(nèi)外政治局勢的變化，俄羅斯人的這種認知將會調(diào)整，俄羅斯人將認識到俄羅斯已經(jīng)不在與美國爭霸的行列之中，這種認知上的改變將會使得俄羅斯在策略選擇上更為現(xiàn)實。

4.2 長期博弈中影響中國策略選擇的主要因素

從長期來看，影響中國長期博弈策略選擇的主要因素有如下幾個方面：

從經(jīng)濟方面來看，保持了長期快速增長的中國經(jīng)濟當前處于換檔期，雖然目前經(jīng)濟增速較快速增長期有所下降，但仍然保持了較高的增長速度。根據(jù)國際權(quán)威機構(gòu)的預(yù)測，2030年前后中國將超過美國成為世界上GDP總量排名第一的國家。④“Transcript of the Press Briefing on the Annual Review of the Chinese Economy”， IMF， July 27， 2018， https：／／www.imf.org／en／News／Articles／2018／07／27／transcript-of-the-press-briefing-on-the-annual-review-of-the-chinese-economy.

從軍事實力和科技水平來看，得益于經(jīng)濟的快速成長，近年來，中國軍事實力和科技水平快速發(fā)展。2018年中國的國防預(yù)算為11 069.51億元（約合1 748.46億美元），僅次于美國，世界排名第二。①“2018年中央一般公共預(yù)算支出預(yù)算表”，中華人民共和國財 政 部， http：／／yss.mof.gov.cn／2018zyys／201804／t20180403_2859228.html。有經(jīng)濟增長的保障，未來中國軍費預(yù)算有望保持較高的增長水平。這確保了中國軍事實力的提升?？萍挤矫?，中國在人工智能、5G通信等21世紀重點關(guān)注的領(lǐng)域已經(jīng)與美國并駕齊驅(qū)，甚至部分超越美國。②陶誠、張志強、陳云偉：“關(guān)于我國建設(shè)基礎(chǔ)科學研究強國的若干思考”，《世界科技研究與發(fā)展》，2019年第1期，第1-15頁。

從國際政治環(huán)境來看，隨著中國的快速崛起，美國對中國的態(tài)度已經(jīng)發(fā)生了變化。從2018年爆發(fā)的貿(mào)易摩擦來看，美國追求的不單單是消除貿(mào)易逆差，保護知識產(chǎn)權(quán)和使就業(yè)機會回流美國等表象目標。美國真正追求的是對中國經(jīng)濟和科技發(fā)展的圍堵，防止中國超越美國，從而影響美國世界第一的霸權(quán)地位。當前美中俄之間的三角關(guān)系正在發(fā)生改變，雖然短期來看，美俄之間仍有不可調(diào)和的矛盾，但長期來看，美俄聯(lián)合制中的可能性是存在的。這都對中國與俄羅斯的博弈產(chǎn)生影響。

4.3 “冰上絲綢之路”建設(shè)過程中中俄博弈的長期均衡

從長期來看，“冰上絲綢之路”建成之后，俄羅斯是否背離其原有對中國的承諾，取決于背離之后其獲得的收益支付情況，因此當前對中俄長期博弈的分析應(yīng)該關(guān)注俄羅斯策略空間中是否背離的維度。中國關(guān)注的是能否獲取建設(shè)“冰上絲綢之路”的長期利益。如果俄羅斯背離了原有承諾，破壞了博弈的均衡，中國能否對其懲罰，從而對其產(chǎn)生威懾，阻止其背離原有承諾。因此對中國策略的關(guān)注應(yīng)集中在能否對俄羅斯進行懲罰的維度上。雙方的博弈過程可以看作一個序貫博弈，俄羅斯先行動，其策略空間為（背叛，不背叛），中方后行動，其策略空間為（懲罰，不懲罰），雙方的博弈過程如下圖所示：

圖3 長期視角的中俄博弈

根據(jù)上圖，在長期模式中，如果俄羅斯不背叛當初共建“冰上絲綢之路”時對中國的利益承諾，中國的最優(yōu)選擇是不懲罰，即C4必然大于C3，此時博弈的均衡為（不背叛，不懲罰）。當俄羅斯選擇違背最初的承諾時，中方對其進行懲罰的收益將高于不懲罰，即C1大于C2，中方的最優(yōu)策略是懲罰，此時博弈的均衡是（背叛，懲罰）。最終博弈的均衡為（背叛，懲罰）還是（不背叛，不懲罰），取決于R1與R4的比較，當R1大于R4時，俄羅斯的選擇必然是“背叛”，由此帶來的博弈均衡是（背叛，懲罰），此時中方的利益必然受到影響，因為C1必然小于C4，反之，當R1小于R4時，俄羅斯的選擇必然是“不背叛”，由此帶來的博弈均衡是（不背叛，不懲罰），此時中國參與共建“冰上絲綢之路”的利益將得到保證。

結(jié) 語

共建“冰上絲綢之路”過程中，中俄的利益博弈可以從短期和長期兩個視角去分析。從短期來看，中俄雙方的主觀博弈均衡必然是（合作，合作），這符合雙方的共同利益，任何一方都沒有背離該均衡的動機，因此，從短期來看該博弈均衡是穩(wěn)定的。從長期來看，外部環(huán)境的變化和中俄各自的內(nèi)生性積累將導致中俄對博弈形式的認知發(fā)生變化。若俄羅斯綜合實力逐步下降，俄羅斯的自我認知發(fā)生改變，不再堅守做“世界獨立一極”，轉(zhuǎn)而更為關(guān)注現(xiàn)實利益時；或者美國承諾俄羅斯足夠大的利益，與其聯(lián)合制衡中國時，就可能發(fā)生俄羅斯偏離短期博弈均衡的情況，這將對中國的利益造成負面影響，造成利益損失。

因此，在雙方共建“冰上絲綢之路”的過程中，中方應(yīng)該從短期和長期兩個視角進行考慮，通過如下策略保障自身利益。

第一，政策協(xié)調(diào)，增強俄羅斯參與“冰上絲綢之路”共建過程的利益獲得感。具體來說，在“冰上絲綢之路”共建過程中，應(yīng)確保俄方利益的獲取，通過增加俄羅斯的利益獲得感，使其更有動力參與“冰上絲綢之路”建設(shè)，降低俄羅斯偏離短期博弈均衡的可能性。

第二，利益鎖定，通過加大對俄方其他領(lǐng)域的投資，鎖定俄羅斯與中方合作的利益。當博弈的外部條件發(fā)生變化時，俄羅斯偏離短期均衡可能受到來自中方在其他領(lǐng)域經(jīng)濟懲罰的威脅，從而阻止俄羅斯偏離短期均衡，保障中方利益。

第三，“冰上絲綢之路”共建過程中，中方應(yīng)采取分階段投資的策略，保持策略選擇的靈活性。分階段投資帶來的靈活性實質(zhì)上是賦予了中方一種期權(quán)，即面臨未來不確定性情況下的一種選擇權(quán)，如果發(fā)生了不利于中方的情況，中方可以選擇不繼續(xù)投資，并在一定程度上撤回原有的投資。

第四，注重階段利益的獲取。在共建“冰上絲綢之路”的過程中，每個階段都應(yīng)獲取相應(yīng)的收益。從短期來看，應(yīng)該關(guān)注能源獲取方面的收益。如果每個階段的投資，中方都能獲取相應(yīng)的收益，而不是把所有的收益放在未來，就可以有效地幫助中方規(guī)避因未來的不確定性而帶來的風險。

第五，加大兩國的人文交流，促進兩國人民感情提升。通過增加兩國之間的人文交流，促進兩國人民感情的提升，有利于中國獲取俄羅斯民眾的支持基礎(chǔ)，從而使得俄羅斯政府不會背離其民意，在共建“冰上絲綢之路”過程中不選擇偏離短期均衡，保障中方利益。