蔡文伯 楊麗雪

[摘 要] “雙一流”建設(shè)背景下，高校作為國家、區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，其科技創(chuàng)新能力直接影響國家、區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在分析西部高校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過建立面板數(shù)據(jù)模型分析2000—2015年間西部高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：西部高?？萍既肆Α⒖萍冀?jīng)費(fèi)、科技成果和國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次均呈不斷上升趨勢(shì);國家對(duì)高校的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入、人均GDP、科技人力、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)和國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次均對(duì)西部高?？萍紕?chuàng)新能力有促進(jìn)作用。針對(duì)研究結(jié)果提出相關(guān)的政策建議，從而提高西部科技水平。

[關(guān)鍵詞] 雙一流;西部高校;科技創(chuàng)新能力;實(shí)證研究;成果轉(zhuǎn)化

[中圖分類號(hào)] ??G644 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] ?A ?[文章編號(hào)] 1005-5843（2019）01-0056-08

[DOI] 10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.01.009

一、引言

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，到2035年，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，將躋身創(chuàng)新型國家前列。高校作為集知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)傳播、高新技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等多功能于一體的機(jī)構(gòu)，在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，其科技創(chuàng)新能力是國家和區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要組成部分[1]。近年來，在中國經(jīng)濟(jì)增速放緩、發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”的新形勢(shì)下，中國高等教育發(fā)展大而不強(qiáng)、大而不優(yōu)，主要依靠規(guī)模擴(kuò)張的方式已不可持續(xù)，大學(xué)發(fā)展面臨著動(dòng)力轉(zhuǎn)換、方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)調(diào)整的繁重任務(wù)。建設(shè)高等教育強(qiáng)國，突破大學(xué)發(fā)展瓶頸、解決高等教育面臨的深層次矛盾和問題，加快推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，根本出路就在于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[2]。2017年1月25日由教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》明確指出了“雙一流”大學(xué)的遴選條件，其中，在科學(xué)研究方面，強(qiáng)調(diào)科研組織和科研機(jī)制必須要健全，協(xié)同創(chuàng)新成效要顯著;在社會(huì)服務(wù)方面，產(chǎn)學(xué)研要深度融合，科研成果轉(zhuǎn)化績(jī)效要突出，形成具有中國特色和世界影響的新型高端智庫[3]。高校科技創(chuàng)新能力已成為地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要支撐力量。

目前，我國關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新能力的研究主要集中在高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證研究方面。在研究高校科技創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和影響因素方面取得了一定的成就，具有代表性的是黨楊等人運(yùn)用我國高校2000—2015年科技創(chuàng)新的時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)高校用于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢(shì)，國家對(duì)高校的財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入、高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量均是顯著影響高校科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)設(shè)施因素[4]。付曄等人利用我國各地區(qū)1995—2004年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了校企科技合作對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響，結(jié)果表明：校企科技合作促進(jìn)了高?？萍紕?chuàng)新能力的提高[5]。李維春等人通過建立面板數(shù)據(jù)模型，分析R&D投入對(duì)高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出影響的區(qū)域差異，進(jìn)而推動(dòng)各高校和地區(qū)制定措施提升R&D投入產(chǎn)出績(jī)效，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展[6]。郭淑蘭認(rèn)為影響高?？萍紕?chuàng)新能力的主要因素是：文化環(huán)境、創(chuàng)新主體、投入能力和轉(zhuǎn)化能力[7]。都寧等人認(rèn)為學(xué)術(shù)交流活動(dòng)是提升高校整體科技創(chuàng)新能力的重要因素，可以開闊科研人員視野，培養(yǎng)其創(chuàng)新能力，并且能夠加強(qiáng)對(duì)外聯(lián)系與合作、提高科研水平[8]?？傮w而言，我國宏觀研究高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀及影響的文章較多，且研究方法多樣，但關(guān)于地區(qū)性具體的高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀及影響研究較少。由于西部是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的地區(qū)，高校整體實(shí)力較弱，其科技創(chuàng)新能力到底如何，需要我們進(jìn)一步考證。因此，本文將分析西部高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀，使其認(rèn)清自身科技創(chuàng)新水平，利于其有目標(biāo)、有方向的依靠自身力量和借助外部環(huán)境支持提升科技創(chuàng)新能力，并運(yùn)用2000—2015年西部高?？萍紕?chuàng)新的面板數(shù)據(jù)建立模型，分析影響其發(fā)展的因素，為西部高校科技創(chuàng)新能力的提升提供有針對(duì)性的建議，從而提高西部科技水平。

二、西部高?？萍紕?chuàng)新能力的現(xiàn)狀

（一）科技人力

高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才是高?？萍紕?chuàng)新最根本的動(dòng)力，是科技創(chuàng)新活動(dòng)中最活躍和最重要的因素[9]。研究與發(fā)展全時(shí)人員是高校科技發(fā)展的重要力量，其能夠反映出一個(gè)地區(qū)或高校對(duì)科技發(fā)展的重視程度以及投入力度，科學(xué)家和工程師所占比例可以體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)或高校的科技實(shí)力（表1）。從表1可以看出，西部地區(qū)2000—2015年高校研究與發(fā)展全時(shí)人員規(guī)模逐漸擴(kuò)大，雖然個(gè)別年份稍有波動(dòng)，但整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2000年的16 594人增長(zhǎng)到2015年的42 782人，增長(zhǎng)了1.58倍?？茖W(xué)家和工程師人數(shù)同樣呈迅速增長(zhǎng)之勢(shì)，從2000年的16 263人增加到2015年42 030人， 增加了25 767人。科學(xué)家與工程師人數(shù)占研究與發(fā)展全時(shí)人數(shù)的比例基本保持在98%左右。這說明西部高校具有較為穩(wěn)定的科技人力保障，并且逐步形成了結(jié)構(gòu)合理的高校科技創(chuàng)新隊(duì)伍。

（二）科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入能力

1.? 科技經(jīng)費(fèi)來源情況分析?？萍冀?jīng)費(fèi)是提升高?？萍紕?chuàng)新能力的基礎(chǔ)。高?？萍冀?jīng)費(fèi)來源主要有3類：政府部門提供的經(jīng)費(fèi)、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)、各種收入中轉(zhuǎn)讓科技經(jīng)費(fèi)（圖1）。從圖1可以看出，西部高?？萍冀?jīng)費(fèi)主要來源于政府部門，占投入總經(jīng)費(fèi)的52.7%。且政府部門經(jīng)費(fèi)呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2000年的12.1億元增加到2015年的120.6億元，增長(zhǎng)了近9倍，說明政府部門對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的重視程度越來越高;企事業(yè)單位委托的經(jīng)費(fèi)投入也相對(duì)較多，占投入總經(jīng)費(fèi)的40.6%，企事業(yè)單位委托的經(jīng)費(fèi)在2000-2012年期間增長(zhǎng)速度較快，由6.7億元增加到了76億元，增加了10倍多，其中2013-2015年經(jīng)費(fèi)投入稍有波動(dòng)，但整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，這反映出西部高校與企事業(yè)單位的聯(lián)系不斷加強(qiáng);各種收入轉(zhuǎn)入高?？萍嫉慕?jīng)費(fèi)也呈上升趨勢(shì)，但占高?？萍冀?jīng)費(fèi)總數(shù)的比例較低，僅有5.1%，說明西部高?？萍嫁D(zhuǎn)化率較低，仍有待提高。

2. 研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)分配情況分析。從研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來看（圖2），西部高校的研究與發(fā)展內(nèi)部支出總體呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，由2000年的8.7億元增長(zhǎng)到2015年的110.4億元，說明高校對(duì)科學(xué)研究的重視程度越來越高。從分配結(jié)構(gòu)來看，西部高校在應(yīng)用研究領(lǐng)域投入最多，2000—2015年間共支出446.9億元，占支出總數(shù)的49.5%?；A(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)逐漸得到提升，增長(zhǎng)速率較快，從2000年的1.4億元增加到2015年的41.7億元，增 長(zhǎng)了近29倍。2009年之前，基? 礎(chǔ)研究支出少于試驗(yàn)研究支出，但之后支出經(jīng)費(fèi)迅速增加，超過試驗(yàn)研 究支出。說明高校對(duì)基礎(chǔ)研究的關(guān) 注度越來越高，逐漸開始重視知識(shí)創(chuàng)新工作。試驗(yàn)研究支出經(jīng)費(fèi)同樣在不斷加大，但增長(zhǎng)速度較慢，16年間共支出206.2億元，占支出總數(shù)的22.9%。

（三）科技產(chǎn)出

科技產(chǎn)出成果是科技創(chuàng)新能力最直觀的體現(xiàn)，成果越豐富，則表明科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)（表2）。從表2可以看出，西部高?？蒲谐晒鹉暝鲩L(zhǎng)，在2000—2015年間，共發(fā)表科技論文2 025 574篇，專利申請(qǐng)數(shù)138 117件，說明西部高?？萍紕?chuàng)新能力逐漸增強(qiáng)。從效率來看，科技論文的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率僅在2001年略有下降，之后穩(wěn)步遞增，但科技論文的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率呈下降趨勢(shì)，在2000年1億元可以產(chǎn)出6 108.58篇論文，而到2015年僅能產(chǎn)出1 741.17篇。專利申請(qǐng)的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率均呈現(xiàn)逐步提升的趨勢(shì)，說明高校對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作越來越重視，且科技成果經(jīng)濟(jì)效益也在不斷提高。

（四）科技交流活動(dòng)

高?？萍冀涣骰顒?dòng)主要以合作研究和出席國際學(xué)術(shù)會(huì)議2個(gè)指標(biāo)衡量（表3）。合作研究中無論是派遣的人次還是接受的人次在2000—2011年期間均有大幅度提升，派遣人次由1 340人增長(zhǎng)至10 915人，達(dá)到了近16年最大值，接收人次在2011年也達(dá)到了近16年中的最大值，為8 534人次;2011年之后，合作研究的人次呈下降趨勢(shì)。國際學(xué)術(shù)會(huì)議的出席人員和交流論文篇數(shù)增速較快，從2000年的1 248人次和1 052篇增長(zhǎng)到2015年的22 888人次和12 880篇，分別增長(zhǎng)了17.3倍和11.24倍，說明西部高校的科研能力在不斷增強(qiáng)，與國際間的交流也越來越密切，逐步與國際接軌。

三、高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素計(jì)量模型

（一）變量選取與模型設(shè)定

高?？萍紕?chuàng)新能力一般可定義為高校知識(shí)的創(chuàng)新和技術(shù)的創(chuàng)新，將知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，推動(dòng)區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展[10]?？萍籍a(chǎn)出是高?？萍紕?chuàng)新能力最直觀的體現(xiàn)，本文采用專利申請(qǐng)數(shù)作為反映高校技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，科技論文數(shù)作為反映高校知識(shí)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。Porter和Stem的國家創(chuàng)新能力理論框架將影響一國創(chuàng)新能力的因素分為一國的知識(shí)存量、總的研發(fā)資本投入（人力資本和資金資本）、教育投入比例、開放度、專利保護(hù)強(qiáng)度和反壟斷強(qiáng)度6個(gè)方面[11]。吳軍華等人認(rèn)為高?？萍紕?chuàng)新能力的影響因素主要是高校科技創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐能力（包括科技人力、知識(shí)存量和研究經(jīng)費(fèi)）、高?？萍紕?chuàng)新環(huán)境活力（人均GDP）和高校與外界聯(lián)系的質(zhì)量。根據(jù)這些學(xué)者提出的科技創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)，選取以下指標(biāo)作為本研究的評(píng)估變量：高校的研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量，該指標(biāo)能夠有效地衡量高?？萍紕?chuàng)新的人力資本;高校的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出，能夠有效地衡量高?？萍紕?chuàng)新的投入量;人均GDP，用來反映地區(qū)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)水平;高校的國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，該指標(biāo)體現(xiàn)國家對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的重視程度;高校參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次，該指標(biāo)反映國際交流對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響程度;高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，該指標(biāo)主要衡量成果轉(zhuǎn)讓情況對(duì)高校科技產(chǎn)出的影響。

為了消除變量之間的異方差現(xiàn)象，分別對(duì)高校的研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高校的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、人均GDP、參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入取對(duì)數(shù);由于科技創(chuàng)新成果具有一定的滯后性，被解釋變量采用觀測(cè)年的數(shù)據(jù)，解釋變量采用觀測(cè)年前一年的數(shù)據(jù)。建立如下回歸模型：

ln（PAi，t=α0+α1ln（rgdpi，t-1）+α2HEi，t-1+α3ln（PRi，t-1+α4ln（ERi，t-1）+α5ln（ACi，t-1+α6ln（TFi，t-1） （1）

ln（ARi，t=α0+α1ln（rgdpi，t-1）+α2HEi，t-1+α3ln（PRi，t-1+α4ln（ERi，t-1）+α5ln（ACi，t-1+α6ln（TFi，t-1） （2）

其中，PAi，t和ARi，t為被解釋變量，分別表示i地區(qū)、t期高校專利申請(qǐng)數(shù)和科技論文發(fā)表數(shù);rgdpi，t-1、HEi，t-1、PRi，t-1、ERi，t-1、ACi，t-1、TFi，t-1為解釋變量，分別表示i地區(qū)、t-1期的人均GDP、高校的國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP比重、高校研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高校的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。

（二）數(shù)據(jù)來源

為保證分析數(shù)據(jù)的權(quán)威性和一致性，本研究的高校專利申請(qǐng)數(shù)、科技論文發(fā)表數(shù)、研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、高校的研究與發(fā)展支出、國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入均來源于2001-2016年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。人均GDP和高校的國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP比重的數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中人均GDP是以2000年為基年，計(jì)算得出的實(shí)際人均GDP。由于西藏地區(qū)2000-2002年數(shù)據(jù)的缺失，因此，本研究考察的樣本不包括西藏地區(qū)。

四、高?？萍紕?chuàng)新能力的實(shí)證分析

（一）面板單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

在建立面板數(shù)據(jù)回歸模型之前，要對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確保估計(jì)結(jié)果的有效性，不出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象;為確保變量間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，再對(duì)變量間進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。本文單位根檢驗(yàn)主要采用LLC、ADF-Fisher檢驗(yàn)和PP-Fisher檢驗(yàn)3種形式，結(jié)果（表4）。

在以上3種單位根檢驗(yàn)形式中，原假設(shè)為含有單位根。由表4可見，各變量顯著性水平均在5%級(jí)以上，即拒絕原假設(shè)，表明各變量在原序列均通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，滿足回歸模型建立的基本數(shù)據(jù)條件。再利用Eviews軟件進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，協(xié)整檢驗(yàn)的原假設(shè)為不存在協(xié)整關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)結(jié)果拒絕原假設(shè)，說明各變量間存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，可以做進(jìn)一步的面板回歸分析。

（二）面板模型選擇

在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸分析前，需要對(duì)模型的形式和影響方式進(jìn)行設(shè)定，不同的面板數(shù)據(jù)可能使用不同的模型。面板數(shù)據(jù)模型有3種形式：變截距模型、變系數(shù)模型和混合回歸模型，選擇模型形式一般使用F檢驗(yàn)。由于解釋變量較多，而觀測(cè)值較少，無法使用變系數(shù)模型。因此，面板數(shù)據(jù)的模型僅在變截距模型與混合回歸模型中進(jìn)行選擇。面板數(shù)據(jù)模型的影響方式主要是固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，使用Hausman檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行選擇，具體檢驗(yàn)結(jié)果（表5）。 在F檢驗(yàn)中，F(xiàn)原假設(shè)為各截面成員截距項(xiàng)相同，即采用混合回歸模型。從表5可知，技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力的面板數(shù)據(jù)均拒絕原假設(shè)，采用變截距模型。進(jìn)行hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力在5%水平上選擇固定效應(yīng)變截距模型;知識(shí)創(chuàng)新能力面板數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)量在1%水平上達(dá)到顯著，同樣選擇固定效應(yīng)變截距模型。

從表6的回歸結(jié)果看，高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力均具有顯著的積極影響，并且對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的貢獻(xiàn)最大，高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重每增加1%，高校的專利申請(qǐng)數(shù)和科技論文產(chǎn)出將分別增加61.21%和17.07%，說明國家對(duì)高校財(cái)政經(jīng)費(fèi)上的投資對(duì)提高科技創(chuàng)新能力具有很大的促進(jìn)作用。人均GDP、科技人力對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力也具有顯著的積極影響，且影響作用相對(duì)較大。人均GDP每增加10%，高校的專利申請(qǐng)數(shù)和科技論文產(chǎn)出將分別增加5.04%和3.43%以上;科技人力每增加10%，高校的專利申請(qǐng)數(shù)和科技論文產(chǎn)出將會(huì)增加6.28%和1.05%，說明西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平與技術(shù)水平的提高和科技人力的增加均對(duì)高校科技創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出、國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力同樣具有顯著的影響作用，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)每增加1萬元，高校的專利申請(qǐng)數(shù)將會(huì)增加4.33件，科技論文數(shù)量將會(huì)增加1.35篇;高校參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議的人數(shù)每增加10%，其在專利申請(qǐng)數(shù)和科技論文數(shù)上將會(huì)分別增加2.05%和0.15%。高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力與知識(shí)創(chuàng)新能力的影響均不顯著，出現(xiàn)該現(xiàn)象的原因可能是西部高?？萍汲晒^少，且成果轉(zhuǎn)化能力較弱，導(dǎo)致高校技術(shù)創(chuàng)新能力不顯著;高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入雖然對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響不顯著，但其與專利申請(qǐng)數(shù)呈正相關(guān)關(guān)系，與科技論文發(fā)表數(shù)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入主要用于提高技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)其有促進(jìn)作用，而對(duì)知識(shí)創(chuàng)新能力則有抑制作用。

五、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文基于2000—2015年西部地區(qū)的高校科技統(tǒng)計(jì)資料，分析了西部高校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀以及影響西部高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展的因素，得出以下結(jié)論。

1. 西部高校科技人力資源規(guī)模逐步擴(kuò)大，從2000年的16 594人增長(zhǎng)至2015年42 030人;研究人員素質(zhì)不斷提高，科學(xué)家與工程師人數(shù)占科技人力的比例較高，西部高校逐步形成了結(jié)構(gòu)合理的科技創(chuàng)新隊(duì)伍。西部高校的科技經(jīng)費(fèi)主要來源于政府部門，企事業(yè)單位委托的經(jīng)費(fèi)投入也相對(duì)較多，西部高校與企事業(yè)單位的聯(lián)系也在不斷加強(qiáng);各種收入轉(zhuǎn)入高?？萍嫉慕?jīng)費(fèi)雖呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但比例較低，說明高?？萍嫁D(zhuǎn)化率仍有待提高。總體來說，西部高?？萍冀?jīng)費(fèi)來源渠道較為單一，總體經(jīng)費(fèi)仍有所欠缺。從研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來看，西部高校研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)逐年提升，且主要投入到了應(yīng)用研究領(lǐng)域;基礎(chǔ)研究領(lǐng)域逐步受到重視，從2000年的1.4億增加到2015年41.7億，增長(zhǎng)了29倍;試驗(yàn)研究支出經(jīng)費(fèi)不斷加大，但增長(zhǎng)速度較慢。

2. 西部高校科研成果逐年增長(zhǎng)，科技創(chuàng)新能力逐漸增強(qiáng)，與國際交流越來越密切，逐漸與國際接軌。從科技投入產(chǎn)出的效率看，無論是科技論文的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率還是專利申請(qǐng)的研究與發(fā)展人員產(chǎn)出率和經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率均呈逐步提升的趨勢(shì)，說明西部高校越來越重視科技創(chuàng)新工作，且科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力逐漸增強(qiáng)，但科技論文的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率呈下降趨勢(shì)，出現(xiàn)該現(xiàn)象主要有3點(diǎn)原因：一是隨著時(shí)間的推移，科技論文生產(chǎn)的成本逐漸增加;二是由于知識(shí)生產(chǎn)的特殊性，高水平的論文發(fā)表數(shù)量具有空間限度;三是科技論文產(chǎn)出效率可能有所下降，有待進(jìn)一步提高。

3. 高校科技創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新能力與知識(shí)創(chuàng)新能力，在各影響要素中，高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP的比重對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力的提高貢獻(xiàn)最大，說明高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)直接影響高校的科技創(chuàng)新能力;地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平與技術(shù)水平、科技人力、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)和國際學(xué)術(shù)會(huì)議人次對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力也具有積極的促進(jìn)作用;西部高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響不顯著，說明西部高校成果轉(zhuǎn)化率較低，但其與高校技術(shù)創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系，表明高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入主要用于高校技術(shù)創(chuàng)新能力，并對(duì)其有一定的促進(jìn)作用。

（二）政策建議

1. 加大科技經(jīng)費(fèi)投入力度，優(yōu)化高?？萍缄?duì)伍。十九大報(bào)告指出要培養(yǎng)造就一批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。高層次、高技能人才隊(duì)伍是高校科技創(chuàng)新的根本動(dòng)力和重要支撐，在一定程度上影響著地區(qū)科技的發(fā)展。實(shí)證研究表明，高校國家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)占GDP比重、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)和科技人力均對(duì)高校的科技創(chuàng)新能力具有積極的促進(jìn)作用。因此，要加大科技經(jīng)費(fèi)投入力度，優(yōu)化高?？萍缄?duì)伍，提升高?？萍紕?chuàng)新能力。第一，拓寬西部高校科技經(jīng)費(fèi)的來源，建立多渠道的融資系統(tǒng)，加大科技經(jīng)費(fèi)投入力度;第二，通過增加投入經(jīng)費(fèi)，吸引更多的高層次人才將工作重心轉(zhuǎn)移到西部，為西部科技發(fā)展做貢獻(xiàn);第三，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，積極引進(jìn)具有國際水平的科技人才，加強(qiáng)國際交流活動(dòng)，重點(diǎn)培養(yǎng)一批具有國際視野的科技創(chuàng)新人才，形成結(jié)構(gòu)合理的高?？萍紕?chuàng)新隊(duì)伍;第四，加大對(duì)重點(diǎn)科技項(xiàng)目的資金支持，以此激發(fā)科技人才的創(chuàng)新能力。

2.? 合理配置科技資源，提升投入產(chǎn)出效率。自黨中央提出科教興國戰(zhàn)略以來，我國對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入力度逐漸增大，科技創(chuàng)新能力也得到了突飛猛進(jìn)的提升，西部高?？萍紕?chuàng)新投入逐漸增加，科技成果得到顯著提升，但科技論文的R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率較低。因此，要合理配置科技資源，提升投入產(chǎn)出效率。首先，高校要根據(jù)自身特點(diǎn)，合理配置基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究的經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模，做出有特色的科技研究成果，使投入產(chǎn)出效率最優(yōu)化;其次，西部高校應(yīng)主動(dòng)與東部高校交流與合作，尋求類似專業(yè)領(lǐng)域的多個(gè)高校聯(lián)合互助，實(shí)現(xiàn)資源技術(shù)共享，減少資源的重疊浪費(fèi)，提高科技投入效率;最后，加大科技體制改革，制定合理的科技考評(píng)體系，將投入產(chǎn)出效率作為科技考評(píng)的重要指標(biāo)，以此提升投入產(chǎn)出效率。

3. 注重科技成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)高校科技創(chuàng)新能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。十九大報(bào)告指出，要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。然而實(shí)證研究表明，西部高校科技成果轉(zhuǎn)讓收入對(duì)科技創(chuàng)新能力影響不顯著，科技成果轉(zhuǎn)化能力較低，制約了西部高校科技創(chuàng)新能力的提升。因此，要注重科技成果轉(zhuǎn)化，提升高校科技創(chuàng)新能力。第一，需要政府的政策扶持。如美國由政府資助成立了全國性的科技成果推廣機(jī)構(gòu)，還通過促成各種計(jì)劃來鼓勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化，在全國建立技術(shù)推廣的中介網(wǎng)絡(luò)，為科研成果的轉(zhuǎn)化助力[12]。西部各地區(qū)政府也應(yīng)資助與鼓勵(lì)高校設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，進(jìn)行高校科技成果轉(zhuǎn)化和吸收工作，并建立技術(shù)推廣的中介網(wǎng)絡(luò)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供多種渠道。第二，提高與企業(yè)合作的力度，建立產(chǎn)學(xué)研合作基地。通過校企合作，高校可及時(shí)了解市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)，根據(jù)市場(chǎng)與企業(yè)的需求，研發(fā)科技成果，實(shí)現(xiàn)學(xué)?？蒲?、開發(fā)和推廣的緊密結(jié)合，提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力。

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An Empirical Study of the Ability of Scientific and Technological Innovation in Western Universities under the Background of “Double First-Class” Construction

CAI Wenbo ， YANG Lixue

（Shihezi University， Shihezi， Xinjiang 832003， China）

Abstract： ??Under the background of “double first-class” construction， colleges and universities， as an important part of the national and regional innovation system， directly influence the economic development of the country and the region. Based on the analysis of the status quo of science and technology innovation ability of western universities， this paper establishes a panel data model and analyzes the influencing factors of science and technology innovation ability of western universities from 2000 to 2015. The research finds： the scientific and technological manpower， science and technology funds， scientific and technological achievements and international academic conferences in western universities All of them are on the rise; the states financial investment， per capita GDP， scientific and technological manpower， research and development funds， and international academic conferences all contribute to the scientific and technological innovation capabilities of western universities. Relevant policy recommendations are proposed for the research results to improve the level of science and technology in the west.

Key words： ???“Double First-Class”; western universities; scientific and technological innovation; empirical study; achievements transformation