喬進(jìn) 江世國

摘 要：國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是啟動(dòng)較早且改革力度較大的國家主體科技計(jì)劃類別之一。筆者曾在科技部某科技計(jì)劃管理專業(yè)機(jī)構(gòu)借調(diào)工作一年多，全方位經(jīng)歷了“數(shù)字診療裝備研發(fā)”重點(diǎn)專項(xiàng)的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)以及部分過程管理工作，本文將重點(diǎn)介紹該專項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)相關(guān)工作及部分思考與體會(huì)。

關(guān)鍵詞：國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃;申報(bào);立項(xiàng);思考

2014年以來，國務(wù)院相繼印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）》《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）等文件，文件中規(guī)定，將中央各部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）整合形成五類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）。其中，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由改革前的國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃，含重大科學(xué)研究計(jì)劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國家科技支撐計(jì)劃、國家國際科技合作專項(xiàng)、國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等整合而來，旨在針對(duì)事關(guān)國計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進(jìn)的重大社會(huì)公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

本文以2016年度首批啟動(dòng)的6個(gè)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃試點(diǎn)專項(xiàng)中“數(shù)字診療裝備研發(fā)”重點(diǎn)專項(xiàng)為例，進(jìn)行申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)相關(guān)工作介紹，以及在此工作基礎(chǔ)上的體會(huì)與思考。

一、項(xiàng)目申報(bào)

1.預(yù)申報(bào)

預(yù)申報(bào)作為項(xiàng)目申報(bào)的首輪環(huán)節(jié)，一般從指南發(fā)布到申報(bào)截止不少于50天，部分重點(diǎn)專項(xiàng)定向申報(bào)項(xiàng)目無此環(huán)節(jié)。預(yù)申報(bào)期間，項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要按照指南要求的相關(guān)研究內(nèi)容和考核指標(biāo)填寫項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書，與所有參加單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議。對(duì)于有配套經(jīng)費(fèi)比例要求的指南方向，還需要提供表述明確且足額的配套經(jīng)費(fèi)承諾函。

2.預(yù)申報(bào)形式審查

預(yù)申報(bào)形式審查中發(fā)現(xiàn)的問題主要有：①項(xiàng)目或課題負(fù)責(zé)人申報(bào)或在研項(xiàng)目超項(xiàng);②項(xiàng)目申報(bào)單位性質(zhì)或資質(zhì)不符合指南要求;③未能提供規(guī)范、明確、足額的配套經(jīng)費(fèi)承諾函;④未能提供齊全的聯(lián)合申報(bào)協(xié)議或協(xié)議中缺少項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人親筆簽名;⑤外籍或港澳臺(tái)專家未能提供受聘國內(nèi)單位證明;⑥項(xiàng)目牽頭單位是企業(yè)的，未能提供企業(yè)自有資金證明。

3.預(yù)申報(bào)項(xiàng)目首輪評(píng)審

預(yù)申報(bào)形式審查通過后進(jìn)入首輪評(píng)審，首輪評(píng)審一般采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審方式進(jìn)行，根據(jù)指南設(shè)置方向相近原則進(jìn)行分組。首輪評(píng)審專家從國家科技專家?guī)熘薪y(tǒng)一抽取和使用。專家抽取前，需會(huì)同專項(xiàng)實(shí)施方案、指南編制專家組共同商定形成專項(xiàng)評(píng)審專家遴選標(biāo)準(zhǔn)。按照每個(gè)項(xiàng)目由不少于7名專家審閱，每位專家審閱不超過15個(gè)項(xiàng)目的原則，由系統(tǒng)在同一評(píng)審組內(nèi)隨機(jī)匹配專家和評(píng)審項(xiàng)目。原則上對(duì)“擬支持項(xiàng)目數(shù)1―2個(gè)”的末級(jí)方向取前4名進(jìn)入答辯評(píng)審，其余明確支持項(xiàng)目數(shù)的指南方向按擬支持項(xiàng)目數(shù)量3倍的比例確定進(jìn)入答辯評(píng)審的項(xiàng)目名單。

4.項(xiàng)目正式申報(bào)

通過首輪評(píng)審的項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)在接到通知后的30天內(nèi)在信息系統(tǒng)中完成項(xiàng)目申報(bào)書和預(yù)算申報(bào)書的填報(bào)和提交。正式申報(bào)前，專業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)指南編制時(shí)形成的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持強(qiáng)度建議、重點(diǎn)專項(xiàng)概算以及通過首輪評(píng)審項(xiàng)目預(yù)申報(bào)提出的專項(xiàng)資金預(yù)算總額，綜合考慮形成每個(gè)項(xiàng)目的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)。若項(xiàng)目預(yù)申報(bào)的專項(xiàng)資金預(yù)算總額小于指導(dǎo)數(shù)，則該項(xiàng)目以預(yù)申報(bào)金額為準(zhǔn)。

5.正式申報(bào)形式審查

正式申報(bào)形式審查中主要發(fā)現(xiàn)的問題有：①項(xiàng)目骨干人員申報(bào)及在研項(xiàng)目超項(xiàng);②未能提供份數(shù)齊全，明確各單位任務(wù)分工、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)分配等，簽字蓋章符合要求的聯(lián)合申報(bào)協(xié)議;③申報(bào)單位為企業(yè)的未能提供企業(yè)資質(zhì)證明（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照）;④未能提供數(shù)據(jù)提交承諾函;⑤項(xiàng)目執(zhí)行周期不符合指南要求等。

6.項(xiàng)目申報(bào)二輪評(píng)審

正式申報(bào)形式審查通過后進(jìn)入二輪評(píng)審，二輪評(píng)審采用視頻答辯評(píng)審的方式進(jìn)行。各個(gè)評(píng)審組評(píng)審專家至少15名，專家需全程參加本組評(píng)審。專家遴選標(biāo)準(zhǔn)、專家抽取流程及抽取原則與首輪評(píng)審相同。為保證評(píng)審質(zhì)量，每個(gè)評(píng)審組可邀請(qǐng)不超過3名特邀專家參加答辯評(píng)審。

評(píng)審開始前一天，在國家科技管理信息系統(tǒng)專項(xiàng)管理平臺(tái)和專業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公布答辯評(píng)審專家名單。在評(píng)審會(huì)議前5天組織評(píng)審專家瀏覽項(xiàng)目申報(bào)書并簽署評(píng)審專家誠信承諾書和回避聲明表。在回避聲明表中提出有需要回避項(xiàng)目的專家，不再參與相關(guān)三級(jí)指南方向的評(píng)審工作。評(píng)審專家完成項(xiàng)目申報(bào)書瀏覽，并對(duì)每個(gè)評(píng)審項(xiàng)目提出問題，在評(píng)審會(huì)前2天填寫提交并通過系統(tǒng)匿名反饋給項(xiàng)目申報(bào)者。

評(píng)審會(huì)分預(yù)備會(huì)和項(xiàng)目評(píng)審會(huì)兩個(gè)階段。預(yù)備會(huì)上宣布評(píng)審專家組成和分組，對(duì)評(píng)審工作提出技術(shù)和紀(jì)律要求，并優(yōu)先邀請(qǐng)科技部專業(yè)司局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或指南編制專家組成員對(duì)指南進(jìn)行解讀。解讀專家不得旁聽項(xiàng)目及評(píng)審。由專業(yè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)介紹評(píng)審工作要求和紀(jì)律要求。評(píng)審階段，原則上項(xiàng)目匯報(bào)時(shí)間不少于15分鐘，質(zhì)詢、答辯時(shí)間約為30分鐘，每個(gè)項(xiàng)目總時(shí)間45分鐘。每位評(píng)審專家通過信息系統(tǒng)獨(dú)立完成評(píng)審意見表填報(bào)。在評(píng)審過程，專家發(fā)現(xiàn)有需要回避的項(xiàng)目，須退出回避項(xiàng)目所屬末級(jí)指南方向所有項(xiàng)目的評(píng)審，并繼續(xù)參加本組其他指南方向項(xiàng)目的評(píng)審。

7.立項(xiàng)初步建議

原則上建議立項(xiàng)項(xiàng)目的評(píng)審票數(shù)應(yīng)過半，且評(píng)審分?jǐn)?shù)應(yīng)不低于75分，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)小于或等于指南中擬支持項(xiàng)目數(shù)的指南方向，所立項(xiàng)目應(yīng)滿足評(píng)審組2/3專家建議通過評(píng)審，且分?jǐn)?shù)不低于80分。對(duì)于擬支持項(xiàng)目數(shù)為1―2個(gè)的指南方向，應(yīng)按1項(xiàng)計(jì)算：如果只有1家單位申報(bào)并參加答辯，應(yīng)滿足評(píng)審組2/3及以上專家建議通過評(píng)審，且分?jǐn)?shù)在80分及以上;如果有2家單位申報(bào)并參加答辯，應(yīng)滿足評(píng)審組1/2及以上專家建議通過評(píng)審，且分?jǐn)?shù)在75分及以上。

擬立項(xiàng)數(shù)按照年度項(xiàng)目申報(bào)指南規(guī)定的立項(xiàng)數(shù)確定。對(duì)于指南中擬支持1―2個(gè)項(xiàng)目的方向，原則上按上述標(biāo)準(zhǔn)支持1項(xiàng);在滿足以下條件時(shí)，可以擇優(yōu)同時(shí)支持兩項(xiàng)：2個(gè)項(xiàng)目在該指南方向的答辯評(píng)審中排序前兩名，且2個(gè)項(xiàng)目得票率相同，平均分相差在3分以內(nèi)（包括3分），則啟動(dòng)技術(shù)路線評(píng)價(jià)程序。評(píng)審專家現(xiàn)場(chǎng)對(duì)2個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)路線進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，原則上如2/3及以上專家認(rèn)為這2個(gè)項(xiàng)目技術(shù)路線明顯不同，則該指南方向擇優(yōu)支持2個(gè)項(xiàng)目。

對(duì)于指南中有明確支持項(xiàng)目數(shù)的方向（不包括1―2項(xiàng)），擬立項(xiàng)項(xiàng)目的最后1名，若存在兩個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目的建議立項(xiàng)票數(shù)比例（建議立項(xiàng)票數(shù)/所有有效票數(shù)）和評(píng)審分?jǐn)?shù)均相同的情況，則增加立項(xiàng)數(shù)。

二、項(xiàng)目立項(xiàng)

1.預(yù)算評(píng)估

專業(yè)機(jī)構(gòu)委托科技部風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)開發(fā)中心（簡稱 “風(fēng)險(xiǎn)中心”）開展預(yù)算評(píng)估。專業(yè)機(jī)構(gòu)將每個(gè)項(xiàng)目的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)、擬立項(xiàng)項(xiàng)目清單以及對(duì)應(yīng)項(xiàng)目的紙質(zhì)預(yù)算申報(bào)材料移交風(fēng)險(xiǎn)中心。風(fēng)險(xiǎn)中心在紙質(zhì)材料移交后的20天內(nèi)，完成對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目的預(yù)算評(píng)估，并將預(yù)算評(píng)估結(jié)果提交至所屬專業(yè)機(jī)構(gòu)。

2.合規(guī)性審核

專業(yè)機(jī)構(gòu)將專項(xiàng)項(xiàng)目安排方案和評(píng)審工作報(bào)告按規(guī)定報(bào)專業(yè)司進(jìn)行合規(guī)性審核。專業(yè)司邀請(qǐng)專項(xiàng)年度指南編制專家組部分成員及相關(guān)行業(yè)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審過程及結(jié)果是否符合規(guī)定進(jìn)行評(píng)審。專項(xiàng)項(xiàng)目年度預(yù)算安排方案按照預(yù)算申報(bào)程序報(bào)財(cái)政部。

3.誠信審查

專業(yè)機(jī)構(gòu)配合科技部政策司對(duì)項(xiàng)目骨干級(jí)以上人員開展誠信審查，對(duì)于存在誠信記錄的人員根據(jù)相應(yīng)身份按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

4.立項(xiàng)公示

在科技部完成合規(guī)性審核和誠信審查后的擬立項(xiàng)項(xiàng)目，在國家科技管理信息系統(tǒng)專項(xiàng)管理平臺(tái)和專業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示，公示時(shí)間5個(gè)工作日。

5.發(fā)布立項(xiàng)通知

在科技部完成合規(guī)性審核、財(cái)政部下達(dá)項(xiàng)目預(yù)算后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)按程序辦理專項(xiàng)的立項(xiàng)通知文件并及時(shí)下發(fā)。

6.簽署項(xiàng)目任務(wù)書

項(xiàng)目單位按照公示的中央專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)填寫項(xiàng)目任務(wù)書及課題任務(wù)書，任務(wù)書的預(yù)期目標(biāo)和研究內(nèi)容需與申報(bào)書保持一致，不得擅自更改調(diào)減任務(wù)量，同時(shí)考核指標(biāo)應(yīng)明確、定量、可考核。課題任務(wù)書中預(yù)算部分需根據(jù)反饋的中央專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。專業(yè)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)中心邀請(qǐng)專家對(duì)項(xiàng)目和課題任務(wù)書進(jìn)行審核，并反饋修改意見。修改后通過審核的項(xiàng)目，與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署項(xiàng)目任務(wù)書，與課題承擔(dān)單位簽署課題任務(wù)書，簽署完成后該項(xiàng)目正式完成立項(xiàng)程序。

三、體會(huì)與思考

1.形式審查

對(duì)于項(xiàng)目或課題負(fù)責(zé)人申報(bào)或在研項(xiàng)目超項(xiàng)的問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一定要向所有課題負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，同期只能以一個(gè)項(xiàng)目的課題負(fù)責(zé)人身份參與項(xiàng)目，否則整個(gè)項(xiàng)目會(huì)因此而導(dǎo)致形審不通過。

聯(lián)合申報(bào)協(xié)議除法人單位公章之外，一定要有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和所有課題負(fù)責(zé)人的親筆簽名，且正式申報(bào)階段的聯(lián)合申報(bào)協(xié)議中一定要明確考核指標(biāo)、任務(wù)和經(jīng)費(fèi)分配等內(nèi)容。

部分專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)指南中對(duì)申報(bào)單位性質(zhì)和資質(zhì)有特殊要求（比如有些指南要求三甲醫(yī)療機(jī)構(gòu)牽頭申報(bào)，則不能以三甲醫(yī)院所屬大學(xué)作為牽頭單位;有些指南要求申報(bào)單位具有相關(guān)資質(zhì)或平臺(tái)方可牽頭申報(bào)），此時(shí)一定要注意牽頭單位是否符合要求，否則白白浪費(fèi)時(shí)間和精力。

2.項(xiàng)目申報(bào)

重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)每年度指南方向?qū)?yīng)的國撥經(jīng)費(fèi)都會(huì)有一定額度的經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)，申報(bào)時(shí)可以根據(jù)當(dāng)年指南方向總經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目研究性質(zhì)推測(cè)一下可能的經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)，或是聯(lián)系熟悉的指南編制專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)相應(yīng)咨詢電話了解大致經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)，以免出現(xiàn)申報(bào)金額過高或過低，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成不利影響。

重點(diǎn)專項(xiàng)每一個(gè)指南方向的任務(wù)設(shè)計(jì)都有對(duì)應(yīng)專項(xiàng)總體目標(biāo)，因此項(xiàng)目申報(bào)一定要準(zhǔn)確理解申報(bào)指南的意圖，圍繞指南方向中規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)及主要考核指標(biāo)進(jìn)行研究內(nèi)容和技術(shù)路線設(shè)計(jì)。

項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)按照政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué)、合理、真實(shí)地編制預(yù)算，遵循《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃暫行管理辦法》和《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定，否則在預(yù)算評(píng)估中可能會(huì)被削減較多經(jīng)費(fèi)。

每一批項(xiàng)目指南發(fā)布之前均會(huì)面向社會(huì)征求意見，正式發(fā)布的申報(bào)指南內(nèi)容一般與征求意見稿差別不大，因此可在指南內(nèi)容征求意見時(shí)提前組織相關(guān)單位優(yōu)勢(shì)力量，盡早布局，提前準(zhǔn)備好相關(guān)資料，為項(xiàng)目申報(bào)爭取更多時(shí)間。

3.任務(wù)書編制

項(xiàng)目（課題）任務(wù)書和項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)是項(xiàng)目（課題）中期檢查和驗(yàn)收的重要依據(jù)，每一個(gè)項(xiàng)目的完成情況對(duì)整個(gè)專項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起著至關(guān)重要的作用，因此對(duì)于項(xiàng)目任務(wù)書的審查是一件非常嚴(yán)肅且嚴(yán)格的事情。項(xiàng)目單位在填寫項(xiàng)目任務(wù)書時(shí)所有考核指標(biāo)均不能低于項(xiàng)目申報(bào)書和申報(bào)指南的要求，且課題任務(wù)書中的各項(xiàng)預(yù)算說明仍需符合相關(guān)管理辦法的要求，否則難以通過任務(wù)書審核，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)啟動(dòng)，影響項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行時(shí)間。

參考文獻(xiàn)

1.國務(wù)院.關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）.

2.國務(wù)院.印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）.

（責(zé)任編輯：蘭卡）