蔡嘯

摘要：前沿文獻(xiàn)多以完善人口政策建設(shè)、加強(qiáng)人力資本投資作為解決東北勞動(dòng)力流失問(wèn)題的突破口，鮮有文獻(xiàn)從物化型技術(shù)替代勞動(dòng)而形成補(bǔ)償效應(yīng)的視角分析振興東北的問(wèn)題。本文構(gòu)建內(nèi)生物化型技術(shù)一般均衡模型，數(shù)理演繹物化型技術(shù)的使用對(duì)勞動(dòng)供給變化的內(nèi)生響應(yīng)機(jī)制，分解產(chǎn)出增長(zhǎng)中的要素供給效應(yīng)與技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)，獲取使補(bǔ)償效應(yīng)超越供給效應(yīng)的物化型技術(shù)門(mén)檻條件。本文利用東北三省面板數(shù)據(jù)，構(gòu)造物化型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，考察物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)的存在性及其程度，依據(jù)估計(jì)結(jié)果計(jì)算了物化型技術(shù)門(mén)檻值。結(jié)果表明，要素供給效應(yīng)和技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)對(duì)產(chǎn)出的作用方向相反，在一定條件下存在使補(bǔ)償效應(yīng)超過(guò)供給效應(yīng)的物化型技術(shù)門(mén)檻值。當(dāng)前東北地區(qū)物化型技術(shù)存在較強(qiáng)的補(bǔ)償效應(yīng)，但與其門(mén)檻值仍有距離。將勞動(dòng)者按技能高低劃分后發(fā)現(xiàn)，低技能者對(duì)產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)明顯高于高技能者，物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)主要通過(guò)其對(duì)低技能勞動(dòng)的替代實(shí)現(xiàn)，其與高技能勞動(dòng)呈互補(bǔ)關(guān)系。2008年金融危機(jī)后，物化型技術(shù)對(duì)低敲能勞動(dòng)的替代作用有所弱化，但強(qiáng)化了對(duì)高技能勞動(dòng)的互補(bǔ)程度。

關(guān)鍵詞：物化型技術(shù)進(jìn)步;補(bǔ)償效應(yīng);異質(zhì)性勞動(dòng);人口流失;東北地區(qū)

引言

近年來(lái)，東北地區(qū)人口流失問(wèn)題嚴(yán)重，全國(guó)第六次人口普查數(shù)據(jù)顯示，2000-2010年?yáng)|北人口凈流出180萬(wàn)人，全國(guó)第五次人口普查期問(wèn)，東北人口凈流入尚有36萬(wàn)人。與此同時(shí)，東北三省近年經(jīng)濟(jì)下行壓力增大，經(jīng)濟(jì)增速自2013年開(kāi)始低于全國(guó)平均水平，2016年，東北三省經(jīng)濟(jì)增速分別為遼寧省2.5%、吉林省6.9%、黑龍江省6.1%，整體低于全國(guó)平均水平6.7%。東北地區(qū)人口流失對(duì)經(jīng)濟(jì)有嚴(yán)重的負(fù)面影響?，F(xiàn)代技術(shù)與資本品緊密結(jié)合，技術(shù)進(jìn)步以物化形態(tài)呈現(xiàn)，而機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用和自動(dòng)化的普及對(duì)勞動(dòng)力有一定的替代作用。在勞動(dòng)供給不足時(shí)，物化型技術(shù)對(duì)工人的替代能夠補(bǔ)償勞動(dòng)力缺口，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有補(bǔ)償效應(yīng)。本文針對(duì)東北人口流失問(wèn)題，提出物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力的替代作用，補(bǔ)償人口流失產(chǎn)生的勞動(dòng)力缺口，從而扭轉(zhuǎn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)下滑趨勢(shì)。

一、文獻(xiàn)綜述

物化型技術(shù)進(jìn)步的概念最早由Solow提出：不同時(shí)期資本品所蘊(yùn)含的技術(shù)進(jìn)步不同，技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在新資本品之中。21世紀(jì)初期，計(jì)算機(jī)和機(jī)器人迅速發(fā)展并取代了大量人工，這使得人們開(kāi)始關(guān)注物化型技術(shù)發(fā)展與就業(yè)的關(guān)系。物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本具有生產(chǎn)率效應(yīng)，當(dāng)內(nèi)嵌新技術(shù)的設(shè)備被采用時(shí)，人力資本與設(shè)備結(jié)合后生產(chǎn)率具有顯著的增長(zhǎng)。Autor構(gòu)建了機(jī)器設(shè)備、自動(dòng)化對(duì)就業(yè)影響的靜態(tài)模型，綜合分析了機(jī)器設(shè)備對(duì)就業(yè)的替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)：計(jì)算機(jī)技術(shù)價(jià)格的普遍下降會(huì)使該技術(shù)普及，對(duì)于程式化、機(jī)械化的生產(chǎn)任務(wù)，企業(yè)將增加計(jì)算機(jī)資本要素的投入，削減勞動(dòng)力要素的投入，因而形成不完全的替代效應(yīng);對(duì)于非程式化的、復(fù)雜的生產(chǎn)任務(wù)，企業(yè)既增加計(jì)算機(jī)資本要素的投入也增加受高等教育勞動(dòng)者的需求，因而形成互補(bǔ)效應(yīng)。Benzell等在一個(gè)跨期迭代OLG模型中討論機(jī)器人對(duì)勞動(dòng)力替代的問(wèn)題，其假設(shè)機(jī)器人能完全代替低技能勞動(dòng)生產(chǎn)任務(wù)，只能部分替代高技能勞動(dòng)工作，這將導(dǎo)致勞動(dòng)收入被削減，進(jìn)而在長(zhǎng)期內(nèi)資本、儲(chǔ)蓄也會(huì)下降。通過(guò)構(gòu)造一個(gè)全面而統(tǒng)一的分析框架，Acemogiu得出，雖然勞動(dòng)被逐步替代，但隨著技術(shù)發(fā)展，有新的就業(yè)崗位和生產(chǎn)任務(wù)誕生，而勞動(dòng)力在完成新引進(jìn)的任務(wù)時(shí)有比較優(yōu)勢(shì)，這種比較優(yōu)勢(shì)足夠強(qiáng)大以至于就業(yè)和勞動(dòng)份額能長(zhǎng)期保持穩(wěn)定。Acemoglu的結(jié)論符合兩次工業(yè)革命時(shí)期機(jī)器使用和勞動(dòng)力就業(yè)的變化。我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)效應(yīng)相關(guān)研究起步較晚，相關(guān)研究的主要思路集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)作為技術(shù)進(jìn)步影響就業(yè)的傳導(dǎo)渠道，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的度量指標(biāo)不同結(jié)論也會(huì)存在差異。齊建國(guó)用索洛余值表示廣義的技術(shù)進(jìn)步，發(fā)現(xiàn)其使我國(guó)邊際就業(yè)彈性急劇下降，第二產(chǎn)業(yè)邊際就業(yè)彈性急劇下降是總量邊際就業(yè)彈性下降的根本原因。魏燕和龔新蜀認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)量總體正相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與就業(yè)負(fù)相關(guān)，二者對(duì)就業(yè)的影響在我國(guó)存在明顯的區(qū)域差異。杜傳忠和許冰同樣用全生產(chǎn)要素率來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步，引入技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互項(xiàng)來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)就業(yè)的間接影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)有直接、間接的負(fù)向影響。

新技術(shù)的采用與否依賴于生產(chǎn)要素稟賦，是否能利用技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)力的替代關(guān)系促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？勞動(dòng)稀缺性和技術(shù)進(jìn)步在不同的時(shí)代呈現(xiàn)不同的關(guān)系，在18世紀(jì)后期到19世紀(jì)英國(guó)和美國(guó)的數(shù)據(jù)都表明，勞動(dòng)稀缺性的地區(qū)傾向于鼓勵(lì)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮。機(jī)器人替代勞動(dòng)力而導(dǎo)致的勞動(dòng)力收入被削減，在長(zhǎng)期也導(dǎo)致資本、儲(chǔ)蓄下降，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展受限，若缺乏合理的財(cái)政政策對(duì)社會(huì)財(cái)富再分配，AI在長(zhǎng)期也會(huì)限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，落后的、非自動(dòng)化的部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響愈發(fā)顯著，這些部門(mén)成本的激增會(huì)降低經(jīng)濟(jì)中資本回報(bào)份額。綜合來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響依賴于一國(guó)的要素稟賦，特別是技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)要素的適配性。

當(dāng)前，我國(guó)東北地區(qū)正面臨著人口流失和老齡化等問(wèn)題，前沿文獻(xiàn)也認(rèn)為二者是導(dǎo)致東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速下滑的重要原因。東北地區(qū)外遷人口以城鎮(zhèn)人口為主，受教育水平多為初、高中文化水平，符合拉文斯坦的人口遷移規(guī)律。人口遷移與經(jīng)濟(jì)下滑不可避免地存在惡性循環(huán)，相較于一般性的人口流動(dòng)，戶籍人口凈遷出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利影響更突出。從人口年齡結(jié)構(gòu)上看，2003-2014年?yáng)|北地區(qū)勞動(dòng)力年齡人口占總?cè)丝诒戎刂饾u增加，意味著未來(lái)東北三省將進(jìn)入加速老齡化階段，若勞動(dòng)生產(chǎn)率能夠快速增長(zhǎng)，則可以抵減對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。與外界常提到的“東北人才流失嚴(yán)重”所不同，東北人力資本存量較高但實(shí)際利用率低，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度不高。技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展路徑應(yīng)與當(dāng)?shù)氐囊胤A賦相適應(yīng)。東北人力資本、資源稟賦較充裕，同時(shí)，“振興東北”的優(yōu)惠政策也降低了裝備制造業(yè)的設(shè)備成本，因此資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步相較于中性技術(shù)進(jìn)步、模仿和創(chuàng)新而言是東北技術(shù)進(jìn)步發(fā)展的必然路徑。從異質(zhì)人力資本的“創(chuàng)新效應(yīng)”來(lái)說(shuō)，因?yàn)楦呒?jí)人力資本的“自主創(chuàng)新效應(yīng)”尚未得到發(fā)揮，高級(jí)人力資本的作用僅為中級(jí)的1/5，所以對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率由高到低依次為中級(jí)人力資本、高級(jí)人力資本和低級(jí)人力資本。盡管相關(guān)實(shí)證研究的切入點(diǎn)各不相同，但大部分研究證實(shí)了勞動(dòng)力流失對(duì)東北經(jīng)濟(jì)存在著負(fù)面影響，相關(guān)政策建議都從改變制度環(huán)境的視角來(lái)提出完善吸引人才的配套設(shè)施和激勵(lì)機(jī)制。

通過(guò)上述分析不難發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力和技術(shù)進(jìn)步交互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是國(guó)際研究的難點(diǎn)和前沿。雖然國(guó)內(nèi)不乏技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)影響的研究，但關(guān)于技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力交互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的定量研究相對(duì)不足，對(duì)我國(guó)東北人口流失和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的相關(guān)研究也缺乏從技術(shù)與勞動(dòng)替代的視角進(jìn)行理論分析。另外，多數(shù)文獻(xiàn)在研究上述問(wèn)題時(shí)選擇中性技術(shù)進(jìn)步假設(shè)，這難以準(zhǔn)確刻畫(huà)我國(guó)大規(guī)模的生產(chǎn)流水線、機(jī)器人和自動(dòng)化設(shè)備替代人工的現(xiàn)實(shí)。為此，本文基于物化型技術(shù)視角分析我國(guó)東北地區(qū)問(wèn)題，提出利用物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力的替代作用，補(bǔ)償人口老齡化和人口遷移產(chǎn)生的勞動(dòng)力缺口，抑制經(jīng)濟(jì)下滑趨勢(shì)的思路。本文構(gòu)建內(nèi)生物化型技術(shù)一般均衡模型，刻畫(huà)物化型技術(shù)對(duì)勞動(dòng)供給變化的內(nèi)生響應(yīng)機(jī)制，分解產(chǎn)出中的勞動(dòng)要素供給效應(yīng)與技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)，分析使技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)超越要素供給效應(yīng)的物化型技術(shù)門(mén)檻條件。在實(shí)證研究中，選取物化型技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，定量分析我國(guó)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)的存在性及其影響;依據(jù)模型估計(jì)的結(jié)果，計(jì)算扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)下滑趨勢(shì)的物化型技術(shù)門(mén)檻值;進(jìn)一步將勞動(dòng)者按技能高低劃分，檢驗(yàn)物化型技術(shù)對(duì)異質(zhì)性勞動(dòng)的作用及補(bǔ)償效應(yīng)的差異。本文其余部分安排如下：第二部分構(gòu)建內(nèi)生物化型技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)補(bǔ)償效應(yīng)的一般均衡模型;第三部分是物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)，包括計(jì)量模型設(shè)計(jì)、指標(biāo)選取和實(shí)證檢驗(yàn);第四部分是結(jié)論和啟示。

二、內(nèi)生物化型技術(shù)一般均衡模型

參考A&R（2016）①建立任務(wù)模型（task-based），總產(chǎn)出由若干任務(wù)以C-D生產(chǎn)函數(shù)形式生產(chǎn)。

lnY = ∫N -1N lny（i）di （1）

其中i ∈[N -1，N]為生產(chǎn)任務(wù)序號(hào)，y（i）為i任務(wù)的產(chǎn)品，N代表了任務(wù)的邊界，任務(wù)的總量被控制為1。企業(yè)根據(jù)勞動(dòng)工資W與資本價(jià)格（利息率）R來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)決策。存在一個(gè)技術(shù)邊界M：若i ≤M ，則任務(wù)i由機(jī)器以生產(chǎn)率θk（i）生產(chǎn);若i >M ，則任務(wù)i不能由機(jī)器生產(chǎn)，只能由勞動(dòng)以生產(chǎn)率θl（i）生產(chǎn)。假設(shè)使用物化技術(shù)需要支付的研發(fā)成本函數(shù)為C（x）.Y ，其中x為使用機(jī)器生產(chǎn)的任務(wù)比例。勞動(dòng)供給外生無(wú)彈性，用L表示社會(huì)勞動(dòng)總量。機(jī)器設(shè)備由資本購(gòu)買(mǎi)，社會(huì)總投資K同樣外生且無(wú)彈性。最終產(chǎn)品生產(chǎn)廠商會(huì)選擇合適的物化技術(shù)規(guī)模M和 y（i）以達(dá)到利潤(rùn)最大化：

其中 p（i）為y（i）的價(jià)格，根據(jù)一階條件并加總可得總量生產(chǎn)函數(shù)為

其中 λ =M-N +1，lnA（λ） = ∫N -1N-1+λlnθk（i）di +∫N -1+λN lnθl（i）di ?？偭可a(chǎn)函數(shù)呈C-D生產(chǎn)函數(shù)形式，λ為使用物化型技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的任務(wù)比例，即物化型技術(shù)規(guī)模。同時(shí)，λ 也代表資本的收入份額。（3）式與傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)的差異在于，物化型技術(shù)的使用規(guī)模不僅影響總生產(chǎn)效率A ，同時(shí)也會(huì)影響資本勞動(dòng)收入份額λ 和1-λ 。

將（3）式帶入廠商最優(yōu)化問(wèn)題（2）③，對(duì)λ 求導(dǎo)可得最優(yōu)的技術(shù)使用規(guī)模λ* 滿足：

為便于分析（4）式所表達(dá)的均衡含義，我們將設(shè)定研發(fā)成本函數(shù)與生產(chǎn)率函數(shù)的具體形式。

τ>0代表廠商的研發(fā)能力，τ越大，達(dá)到同等技術(shù)規(guī)模所需支付的研發(fā)成本越小，研發(fā)能力越強(qiáng)。h>0

代表物化型技術(shù)的相對(duì)生產(chǎn)率。h越大，θl（i）θk（i）越小，物化型技術(shù)的相對(duì)生產(chǎn)率更高。此時(shí)（4）式可化為如下形式：

企業(yè)的物化型技術(shù)規(guī)模依賴于要素稟賦。勞動(dòng)人口越多，資本存量越少，對(duì)于物化型技術(shù)的使用規(guī)模越小;反之，勞動(dòng)人口稀缺，資本相對(duì)充裕，則對(duì)物化型技術(shù)使用規(guī)模越大。（4）式反映的物化型技術(shù)使用規(guī)模與要素稟賦的關(guān)系與部分前沿文獻(xiàn)的結(jié)論一致，以機(jī)器人和自動(dòng)化技術(shù)為代表的物化型技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)存在相互替代的關(guān)系。

下面考察物化型技術(shù)內(nèi)生時(shí)，人口老齡化導(dǎo)致勞動(dòng)供給減少對(duì)產(chǎn)出的影響。

在總量生產(chǎn)函數(shù)中，若不考慮勞動(dòng)供給與物化型技術(shù)使用的內(nèi)生聯(lián)系，則有：

這是勞動(dòng)供給對(duì)總產(chǎn)出的直接影響，即總產(chǎn)出增長(zhǎng)率與勞動(dòng)供給增長(zhǎng)率呈正相關(guān)，這與傳統(tǒng)觀點(diǎn)一致。由于在（4）式中我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)生物化型技術(shù)與勞動(dòng)供給存在替代關(guān)系，下面我們將考察勞動(dòng)供給變化通過(guò)改變技術(shù)使用規(guī)模對(duì)總產(chǎn)出的間接影響：

在上式中，為區(qū)分勞動(dòng)供給對(duì)產(chǎn)出的不同影響，我們稱源于勞動(dòng)供給對(duì)產(chǎn)出的直接影響為勞動(dòng)的要素供給效應(yīng)，稱勞動(dòng)供給通過(guò)改變物化型技術(shù)的使用從而對(duì)產(chǎn)出的間接影響為技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)。勞動(dòng)供給變化影響產(chǎn)出的總效應(yīng)等于供給效應(yīng)與補(bǔ)償效應(yīng)之和。由前述分析可知，供給效應(yīng)為正，補(bǔ)償效應(yīng)為負(fù)。若勞動(dòng)供給因人口老齡化而不斷下降，根據(jù)（4）式，此時(shí)λ* 將不斷增加。在λ* 較小時(shí)，生產(chǎn)中物化型技術(shù)的使用較少，總產(chǎn)出增長(zhǎng)依賴于勞動(dòng)，此時(shí)供給效應(yīng)大于補(bǔ)償效應(yīng)（絕對(duì)值），總效應(yīng)為正，勞動(dòng)供給減少將減少產(chǎn)出。隨著λ* 的增加，總產(chǎn)出對(duì)勞動(dòng)的依賴變小，物化型技術(shù)對(duì)于產(chǎn)出的作用變大，供給效應(yīng)不斷減少，補(bǔ)償效應(yīng)（絕對(duì)值）增加。在λ* 增長(zhǎng)至一定水平時(shí)，供給效應(yīng)將小于補(bǔ)償效應(yīng)，總效應(yīng)由正轉(zhuǎn)負(fù)，勞動(dòng)供給減少將提高總產(chǎn)出。稱使得總效應(yīng)由正轉(zhuǎn)負(fù)的λ* 門(mén)檻值為λ.，即當(dāng)λ* ≤λ.時(shí)，勞動(dòng)供給對(duì)產(chǎn)出的總效應(yīng)為正;λ* >λ.時(shí)，勞動(dòng)供給對(duì)產(chǎn)出的總效應(yīng)為負(fù)①。推論1：勞動(dòng)供給對(duì)總產(chǎn)出的作用可分為供給效應(yīng)和補(bǔ)償效應(yīng)，供給效應(yīng)為正，補(bǔ)償效應(yīng)為負(fù)，總效應(yīng)為供給效應(yīng)與補(bǔ)償效應(yīng)之和。在勞動(dòng)供給下降時(shí)，物化型技術(shù)因其與勞動(dòng)的替代關(guān)系，其使用規(guī)模將不斷提高，供給效應(yīng)隨之下降，而補(bǔ)償效應(yīng)隨之上升。

推論2：在假設(shè)1和假設(shè)2條件下，物化型技術(shù)使用存在門(mén)檻值，若物化型技術(shù)的使用規(guī)模小于門(mén)檻值，供給效應(yīng)大于補(bǔ)償效應(yīng)，勞動(dòng)供給下降將導(dǎo)致總產(chǎn)出損失;若物化型技術(shù)的使用規(guī)模超過(guò)門(mén)檻值，補(bǔ)償效應(yīng)大于供給效應(yīng)，勞動(dòng)供給下降能夠促進(jìn)總產(chǎn)出提高。

三、物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)

（一）模型設(shè)定

將一般線性對(duì)數(shù)計(jì)量模型設(shè)計(jì)如下：

其中，被解釋變量yit 為i 省t 年的實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值，解釋變量Te chit 和Laborit 分別是i 省t 年的物化型技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和勞動(dòng)供給，Te chit ×Laborit 為物化型技術(shù)與勞動(dòng)供給的交互項(xiàng)，用來(lái)測(cè)度物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)。在計(jì)量模型中，勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的邊際影響為β2 +β3Te chit ，此時(shí)β2 代表了要素供給效應(yīng)，技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)為β3Te chit 。依據(jù)理論模型應(yīng)有β2 >0 ，β3 <0 ，而物化型技術(shù)門(mén)檻值Te ch =- β2 β3 ，當(dāng)物化型技術(shù)跨越門(mén)檻值后，若勞動(dòng)供給對(duì)產(chǎn)出呈負(fù)向作用，則在人口流失背景下，總產(chǎn)出仍能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。Xit 為模型控制變量。

（二）指標(biāo)構(gòu)建、變量統(tǒng)計(jì)性描述及數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）物化型技術(shù)進(jìn)步（Teeh）：Krusell等（2000）指出，新的機(jī)械設(shè)備蘊(yùn)含了更高的技術(shù)水平。①設(shè)備資本是物化型技術(shù)進(jìn)步的重要物質(zhì)載體，而替代人工勞動(dòng)最主要的是設(shè)備和自動(dòng)化類技術(shù)，所以本文選取設(shè)備資本價(jià)格指數(shù)構(gòu)建物化型技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)。參考宋冬林等（2011）的思路，選取“設(shè)備工器具購(gòu)置固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)/建筑安裝工程固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”構(gòu)建物化型技術(shù)相對(duì)價(jià)格指數(shù)，用物化型技術(shù)相對(duì)價(jià)格指數(shù)的倒數(shù)來(lái)表征物化型技術(shù)進(jìn)步。考慮到設(shè)備工器具從購(gòu)買(mǎi)到投入生產(chǎn)使用有時(shí)問(wèn)間隔，本文使用其一階滯后值代表當(dāng)期物化型技術(shù)水平。

（2）勞動(dòng)供給：在初步實(shí)證分析中，以東北三省年底全部從業(yè)人員代表勞動(dòng)總供給（Labor）。之后進(jìn)一步按受教育程度將勞動(dòng)區(qū)分為低技能勞動(dòng)（Low）和高技能勞動(dòng)（High），考察物化型技術(shù)對(duì)異質(zhì)性勞動(dòng)的補(bǔ)償效應(yīng)的差異。

（3）時(shí)間虛擬變量（Dum）：為考察2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，貨幣政策的重大改變對(duì)物化型技術(shù)及其補(bǔ)償效應(yīng)的影響，模型引入時(shí)問(wèn)虛擬變量，設(shè)定2009年以前虛擬變量取值為0，2009年以后取值為l。虛擬變量與補(bǔ)償效應(yīng)的乘積納入計(jì)量方程，以檢驗(yàn)補(bǔ)償效應(yīng)在2009年前后的差異。

（4）控制變量。資本存量（K）：本文用資本存量的對(duì)數(shù)值來(lái)表征資本要素投入，用永續(xù)盤(pán)存法來(lái)測(cè)度資本存量。自然資源稟賦（Nature）：以人均資源儲(chǔ)量代表自然資源稟賦。傳統(tǒng)理論認(rèn)為自然資源稟賦有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展;但“資源詛咒”理論認(rèn)為自然資源豐富反而阻礙技術(shù)進(jìn)步，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文將自然資源稟賦納入模型，考察東北地區(qū)自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方向。能源消耗（Ener-gy）：東北地區(qū)以工業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)，而工業(yè)能源消耗嚴(yán)重，能源消耗量是東北三省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。市場(chǎng)化程度（Market）：市場(chǎng)化程度的提高能有效地促進(jìn)資源配置，從而提高生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效率。本文以東北地區(qū)一般預(yù)算支出與產(chǎn)值比的相反數(shù)來(lái)衡量東北地區(qū)的市場(chǎng)化程度。外商直接投資（FDI）：引入外資能夠以較低的成本和較小的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿，而物化型技術(shù)內(nèi)嵌在機(jī)器設(shè)備中，因此外商直接投資是物化型技術(shù)升級(jí)的重要途徑。

詳細(xì)的指標(biāo)構(gòu)建及變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為1996至2016年，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》《吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒》《黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

表2為對(duì)回歸方程初步回歸的結(jié)果。其中方程（1）考慮各生產(chǎn)要素獨(dú)立地對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值的影響。方程（2）在（1）的基礎(chǔ)上引入物化型技術(shù)和勞動(dòng)的交互項(xiàng)，驗(yàn)證物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)的存在性，并估計(jì)其對(duì)產(chǎn)出的影響程度。方程（3）在方程（2）的基礎(chǔ)上，引入時(shí)間虛擬變量，考察技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)在2009年前后是否具有明顯差異。根據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果，三個(gè)方程均拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。進(jìn)一步地，對(duì)方程（1）-（3）進(jìn)行組問(wèn)異方差和組內(nèi)自相關(guān)的沃爾德檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕同方差和“不存在一階組內(nèi)自相關(guān)”的原假設(shè);進(jìn)行組問(wèn)同期相關(guān)的Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕原假設(shè)。方程（4）-（6）同時(shí)考慮了計(jì)量模型擾動(dòng)項(xiàng)存在組問(wèn)異方差、組內(nèi)自相關(guān)和截面相關(guān)問(wèn)題，由可行的廣義最小二乘法（FGLS）重新估計(jì)方程（1）-（3）得到。

觀察表2回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①由于方程（4）-（6）考慮了組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和截面相關(guān)問(wèn)題，其估計(jì)效果要明顯優(yōu)于方程（1）-（3）。②勞動(dòng)與資本兩類傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出有較強(qiáng)的解釋能力，在所有6個(gè)方程中兩要素的系數(shù)均顯著為正，這同時(shí)也驗(yàn)證了理論模型中勞動(dòng)的要素供給效應(yīng)為正的結(jié)論。③物化型技術(shù)本身對(duì)產(chǎn)出的影響在不包含交互項(xiàng)的方程（4）中較微弱，而在包含交互項(xiàng)的方程（5）、（6）中，物化型技術(shù)對(duì)產(chǎn)出有更強(qiáng)烈的正向影響。這說(shuō)明物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)是物化型技術(shù)影響產(chǎn)出的重要渠道，而方程（4）遺漏了關(guān)鍵變量，導(dǎo)致計(jì)量模型估計(jì)不準(zhǔn)確。④在方程（5）、（6）中物化型技術(shù)與勞動(dòng)的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，實(shí)證結(jié)果符合理論模型預(yù)期，物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)存在，其作用方向與要素供給效應(yīng)相反，當(dāng)勞動(dòng)供給下降時(shí)，物化型技術(shù)能夠弱化勞動(dòng)力缺失導(dǎo)致的產(chǎn)出損失。⑤在加入時(shí)間虛擬變量的方程（6）中，虛擬變量的估計(jì)系數(shù)在10%的統(tǒng)計(jì)顯著性水平上并不顯著，并且對(duì)比方程（5），方程（6）其他變量的估計(jì)系數(shù)和統(tǒng)計(jì)顯著性幾乎沒(méi)有變化，這表明2008年金融危機(jī)后積極的貨幣政策并未能影響東北地區(qū)物化型技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的補(bǔ)償效應(yīng)。其可能的原因是政府刺激經(jīng)濟(jì)的資金大部分流向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、虛擬經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利等方面，而非直接地流向設(shè)備工具等物化型技術(shù)進(jìn)步方面，所以該類政策對(duì)物化型技術(shù)的影響有限。當(dāng)前東北地區(qū)的物化型技術(shù)水平不足2，距離門(mén)檻值3.865和3.867尚有較遠(yuǎn)的距離。

控制變量方面，在用FGLS方法估計(jì)的方程中，自然資源稟賦對(duì)產(chǎn)出有顯著的負(fù)向影響，這證實(shí)了“資源詛咒”假說(shuō)，東北地區(qū)豐富的自然資源弱化了對(duì)技術(shù)進(jìn)步的提升，從而降低了總產(chǎn)出。能源消耗量的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明盡管我國(guó)節(jié)能減排的政策力度較大，但以工業(yè)生產(chǎn)為主的東北地區(qū)單位產(chǎn)出對(duì)能源的依賴性依舊很高。FDI和市場(chǎng)化水平指標(biāo)的估計(jì)系數(shù)均不顯著，說(shuō)明一方面東北地區(qū)仍未能發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，對(duì)外商直接投資的利用率不高;另一方面，由于東北地區(qū)市場(chǎng)化程度較低，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的方式較低效，使得政策傳導(dǎo)渠道不通暢，反而不利于支持非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這暗示東北地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)化建設(shè)，降低政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度。

上述實(shí)證分析結(jié)果初步印證了本文理論部分的結(jié)論。進(jìn)一步地，考慮到機(jī)器設(shè)備和自動(dòng)化對(duì)不同技能水平勞動(dòng)的替代程度不同，對(duì)以程式化任務(wù)為主的職業(yè)沖擊更大，下面將總勞動(dòng)進(jìn)一步區(qū)分為低技能類型和高技能類型，用可行的廣義最小二乘法（FGLS）測(cè)度技術(shù)進(jìn)步與異質(zhì)勞動(dòng)力的交互關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

表3方程（7）一（11）使用異質(zhì)勞動(dòng)力數(shù)量作為解釋變量。方程（7）考慮低技能勞動(dòng)及其與物化型技術(shù)進(jìn)步交互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度。方程（8）在方程（7）的基礎(chǔ)上加入高技能勞動(dòng)力及其與物化型技術(shù)進(jìn)步的交互項(xiàng)，考察總體異質(zhì)勞動(dòng)力及其與物化型技術(shù)交互項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度。方程（9）和（10）分別在方程（7）和（8）的基礎(chǔ)上引入時(shí)間虛擬變量，方程（11）在方程（8）的基礎(chǔ)上引入時(shí)間虛擬變量，以考察物化型技術(shù)在不同情形下對(duì)異質(zhì)勞動(dòng)力的補(bǔ)償效應(yīng)在2009年前后是否存在顯著差異。由表3結(jié)果可知：物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向作用，并且其估計(jì)系數(shù)要明顯大于勞動(dòng)和資本要素。低技能勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向影響，且與物化型技術(shù)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，這符合理論預(yù)期，物化型技術(shù)對(duì)低技能勞動(dòng)有明顯的替代效應(yīng)，物化型技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的補(bǔ)償效應(yīng)明顯。高技能勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在10%的統(tǒng)計(jì)性水平上不顯著，原因可能是東北地區(qū)對(duì)高技能勞動(dòng)的實(shí)際利用率較低，導(dǎo)致高技能勞動(dòng)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制和路徑不暢。而其與物化型技術(shù)的交互項(xiàng)為正且有很好的統(tǒng)計(jì)顯著性，表明高技能勞動(dòng)與物化型技術(shù)問(wèn)存在著互補(bǔ)效應(yīng)：一方面，利用機(jī)器設(shè)備和自動(dòng)化技術(shù)是高技能勞動(dòng)影響經(jīng)濟(jì)的一類重要途徑;另一方面，物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)高技能者具有生產(chǎn)率效應(yīng)，即高技能勞動(dòng)與設(shè)備的結(jié)合能促進(jìn)物化型技術(shù)生產(chǎn)率的提高。方程（9）和（10）引入低技能勞動(dòng)與物化型技術(shù)交互項(xiàng)的時(shí)間虛擬變量，方程（11）引入高技能勞動(dòng)交互項(xiàng)的時(shí)間虛擬變量，它們的估計(jì)系數(shù)均為正且有很好的統(tǒng)計(jì)顯著性，表明2009年后物化型技術(shù)進(jìn)步對(duì)低技能勞動(dòng)的替代效應(yīng)輕微下降，對(duì)高技能勞動(dòng)的互補(bǔ)效應(yīng)輕微提振，即積極的貨幣政策雖然弱化了物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)，但強(qiáng)化了互補(bǔ)效應(yīng)。這兩種效應(yīng)作用相反，使貨幣政策對(duì)物化型技術(shù)作用方向總體上不明確，這解釋了在總勞動(dòng)回歸方程（6）中時(shí)間虛擬變量交互項(xiàng)不顯著的現(xiàn)象。方程（8）、（10）、（11）中低技能勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性分別為1.380、1.414和1.411，而高技能勞動(dòng)在10%統(tǒng)計(jì)顯著性水平上為0，這是因?yàn)闁|北地區(qū)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)以低技能勞動(dòng)為主，約占2/3。低技能勞動(dòng)替代效應(yīng)的系數(shù)的絕對(duì)值分別為0.499、0.539和0.536，高于高技能勞動(dòng)互補(bǔ)效應(yīng)的0.121、0.128和0.119，原因是物化型技術(shù)的發(fā)展有一個(gè)演進(jìn)的過(guò)程，在發(fā)展的較低階段主要呈現(xiàn)出“機(jī)器代替人”的特征，在發(fā)展的較高階段更傾向于呈現(xiàn)出“技能型技術(shù)進(jìn)步”的特征。當(dāng)前東北地區(qū)物化型技術(shù)水平不高，主要以替代低技能勞動(dòng)和發(fā)揮補(bǔ)償效應(yīng)為主，對(duì)高技能勞動(dòng)者有輕微的互補(bǔ)效應(yīng)。方程中物化型技術(shù)達(dá)到2.766即可發(fā)揮其對(duì)低技能勞動(dòng).的替代作用，遠(yuǎn)小于方程（5）同質(zhì)勞動(dòng)力做解釋變量時(shí)的物化型技術(shù)門(mén)檻條件3 865，即區(qū)分異質(zhì)性勞動(dòng)大大降低了形成補(bǔ)償效應(yīng)所需的物化型技術(shù)水平。

在控制變量中，外商直接投資僅在方程（7）、（9）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向促進(jìn)作用，但其估計(jì)系數(shù)僅為0.039和0.040，說(shuō)明其對(duì)產(chǎn)出的促進(jìn)作用有限，原因是東北地區(qū)外資外貿(mào)依存度較低，對(duì)外資的利用效率也不高。其他控制變量對(duì)產(chǎn)出作用的情況，不管是基于異質(zhì)勞動(dòng)力視角或基于同質(zhì)勞動(dòng)力視角，得到的結(jié)論基本一致。

四、結(jié)論與啟示

近幾年來(lái)，東北地區(qū)高層次人才流失嚴(yán)重，人口問(wèn)題直接導(dǎo)致東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)下行壓力增大。更嚴(yán)重的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑會(huì)加劇人才流失，如不加以遏制，就會(huì)形成惡性循環(huán)。前沿文獻(xiàn)多以政策建設(shè)、加強(qiáng)人力資本投資作為解決東北問(wèn)題的突破口，鮮有文獻(xiàn)將人口問(wèn)題與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來(lái)探索東北地區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的技術(shù)路徑。本文構(gòu)建內(nèi)生物化型技術(shù)一般均衡模型，刻畫(huà)物化型技術(shù)對(duì)勞動(dòng)供給變化的內(nèi)生響應(yīng)機(jī)制，分解出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的勞動(dòng)要素供給效應(yīng)與技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)，分析使技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)超越要素供給效應(yīng)的物化型技術(shù)門(mén)檻條件。實(shí)證方面，本文使用東北三省1996-2016年的省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建包含物化型技術(shù)與勞動(dòng)交互項(xiàng)的計(jì)量模型，實(shí)證檢驗(yàn)物化型技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)的存在性及影響，進(jìn)一步將勞動(dòng)力細(xì)分為低技能勞動(dòng)與高技能勞動(dòng)，考察異質(zhì)性勞動(dòng)條件下物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)差異，最后依據(jù)計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果，計(jì)算不同條件下物化型技術(shù)門(mén)檻值。

本文的主要結(jié)論包括：第一，勞動(dòng)供給對(duì)總產(chǎn)出的作用可分為要素供給效應(yīng)和技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)，兩種效應(yīng)作用方向相反，總效應(yīng)為要素供給效應(yīng)與技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)之和。在勞動(dòng)供給下降時(shí)，物化型技術(shù)因與勞動(dòng)存在替代關(guān)系，其使用規(guī)模將不斷提高，要素供給效應(yīng)隨之下降，而技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)隨之上升。當(dāng)技術(shù)成本函數(shù)滿足一定條件時(shí)，物化型技術(shù)存在門(mén)檻值，若物化型技術(shù)的使用規(guī)模小于門(mén)檻值，供給效應(yīng)大于補(bǔ)償效應(yīng)，勞動(dòng)供給下降將導(dǎo)致總產(chǎn)出損失;若物化型技術(shù)的使用規(guī)模超過(guò)門(mén)檻值，補(bǔ)償效應(yīng)大于供給效應(yīng)，勞動(dòng)供給下降能夠促進(jìn)總產(chǎn)出提高。第二，計(jì)量結(jié)果顯示，我國(guó)東北地區(qū)存在明顯的物化型技術(shù)補(bǔ)償效應(yīng)。當(dāng)前東北地區(qū)物化型技術(shù)未達(dá)到門(mén)檻值水平，勞動(dòng)供給下降依舊對(duì)產(chǎn)出有負(fù)向作用。第三，在區(qū)分了高技能勞動(dòng)和低技能勞動(dòng)后，實(shí)證結(jié)果顯示在我國(guó)東北地區(qū)，低技能勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的影響要明顯高于高技能勞動(dòng)。物化型技術(shù)主要以替代低技能勞動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其補(bǔ)償效應(yīng)，其與高技能勞動(dòng)表現(xiàn)為互補(bǔ)特征。2008年金融危機(jī)后，物化型技術(shù)對(duì)低技能勞動(dòng)的替代程度有所減弱，但強(qiáng)化了對(duì)高技能勞動(dòng)的互補(bǔ)程度。

因此，對(duì)于解決我國(guó)“東北振興”問(wèn)題，本文建議東北地區(qū)應(yīng)利用人口流失現(xiàn)狀，大力發(fā)展以數(shù)控機(jī)床、大型高端設(shè)備、工業(yè)機(jī)器人和人工智能為代表的物化型技術(shù)，充分發(fā)揮物化型技術(shù)的補(bǔ)償效應(yīng)，推進(jìn)物化型技術(shù)迅速跨越門(mén)檻值水平，彌補(bǔ)人口流失造成的勞動(dòng)力缺口，以物化型技術(shù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。