曹華莉 陳帥印 戴宇飛 秦立強 張作文

1 浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬第二醫(yī)院皮膚科，杭州 310009；2 鄭州大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院450001；3中國疾病預(yù)防控制中心職業(yè)衛(wèi)生與中毒控制所，北京 100050；4蘇州大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院 215006；5國家自然科學(xué)基金委員會醫(yī)學(xué)科學(xué)部，北京 100085

科學(xué)基金項目科研成果總結(jié)是基金管理工作的重要環(huán)節(jié)之一?！捌つw及其附屬器”領(lǐng)域的國家自然科學(xué)基金申請主要在醫(yī)學(xué)科學(xué)部H11（一級代碼）申請代碼下管理［1］，本文對該領(lǐng)域各分支學(xué)科2017年底結(jié)題項目的基本概況、期刊論文發(fā)表、人才培養(yǎng)等方面進行匯總與分析，以期為后續(xù)科學(xué)基金的資助及管理提供參考。

2017年底結(jié)題項目概況

2017年底國家自然科學(xué)基金H11 代碼下應(yīng)結(jié)題項目92 項，實際結(jié)題91 項。按照項目批準年份劃分，2012年2 項，2013年45 項，2014年39 項，2015年2 項，2016年3 項。面上項目占 43.96%，青年科學(xué)基金項目（簡稱青年基金）占45.05%，地區(qū)科學(xué)基金項目（簡稱地區(qū)基金）占5.49%，國際（地區(qū)）合作與交流項目（簡稱國合項目）占2.20%，應(yīng)急管理項目（簡稱應(yīng)急項目）占3.30%。實際結(jié)題項目的總資助金額為4 351萬元。詳見表1。

根據(jù)依托單位所在省份分析，項目數(shù)最多的地區(qū)是北京市，一共14項（占15.38%）；其次是上海市11項（占12.09%）。

結(jié)題項目產(chǎn)出情況

2017年底結(jié)題項目共發(fā)表期刊論文452篇，平均4.97篇/項。包括國際期刊335篇，其中美國科學(xué)引文索引（SCI）收錄期刊論文324 篇；國內(nèi)中文期刊117篇，其中中文核心期刊論文42篇。本文重點對高水平論文（SCI收錄期刊和中文核心期刊）進行分析，各資助類別項目發(fā)表論文情況見表2。結(jié)題項目平均每項發(fā)表3.56 篇SCI 收錄論文和0.46 篇中文核心期刊論文。每10 萬元資助額平均發(fā)表0.74篇SCI論文和0.10篇中文核心期刊論文，相當于每發(fā)表1篇SCI論文需要13.43萬元。每10萬資助額發(fā)表SCI加中文核心期刊論文總數(shù)較多項目是國合項目（0.97 篇/10 萬）、青年基金（0.84 篇/10 萬）和面上項目（0.82篇/10萬）。

表1 2017年底國家自然科學(xué)基金H11代碼下實際結(jié)題項目基本情況

2017年底結(jié)題項目的依托單位共有37 家，其中結(jié)題項目數(shù)超過5 項的單位有4 家，為中南大學(xué)（9項）、復(fù)旦大學(xué)（7項）、安徽醫(yī)科大學(xué)及中國人民解放軍第四軍醫(yī)大學(xué)（各6 項），共計28 項（占總體30.77%），總資助金額1 680 萬元（38.61%），發(fā)表SCI 收錄論文129 篇（39.81%），中文核心期刊論文15篇（26.79%）。

一、H11代碼下各研究方向的論文發(fā)表情況

該領(lǐng)域共有8個研究方向，結(jié)題項目最多的是皮膚免疫性疾病（H1103）36項，最少的是皮膚及附屬器疾病診療新技術(shù)（H1107）1項。各研究方向期刊論文發(fā)表論文數(shù)差異較大，最多為皮膚免疫性疾?。℉1103）175篇，而非感染性皮膚?。℉1105）僅發(fā)表1篇非核心期刊論文。在所發(fā)表論文中，各研究方向均以SCI 論文為主，按項目平均篇數(shù)計算，皮膚形態(tài)、結(jié)構(gòu)與功能異常、皮膚遺傳及相關(guān)疾病、皮膚免疫性疾病、皮膚附屬器及相關(guān)疾病發(fā)表SCI論文超過平均值（2.87篇/項）；皮膚形態(tài)、結(jié)構(gòu)與功能異常、皮膚免疫性疾病、皮膚感染和皮膚及附屬器疾病其他科學(xué)問題發(fā)表中文核心期刊論文超過平均值（0.48篇/項）。見圖1。

表2 2017年底國家自然科學(xué)基金H11代碼下實際結(jié)題項目期刊論文發(fā)表情況

圖1 2017年底H11代碼下各研究方向結(jié)題項目每項平均期刊論文發(fā)表情況

二、SCI論文發(fā)表情況

1.SCI 論文整體情況：共發(fā)表 SCI 論文 324 篇，其中中科院 1 區(qū)論文 46 篇，2 區(qū) 102 篇，3 區(qū) 92 篇，4區(qū)84篇，合計影響因子為1 272.49，平均影響因子為3.93，平均每個項目發(fā)表SCI 論文影響因子為13.98。以每10萬元金額計算產(chǎn)出SCI 論文影響因子，平均為2.92/10 萬，前3 位的項目類型為國合項目（4.91/10 萬）、青年基金（3.08/10 萬）和面上項目（2.58/10 萬），應(yīng)急項目最低僅為0.74/10 萬。從論文發(fā)表質(zhì)量看，1 區(qū)論文最多的為國合項目16 篇（34.78%），其次是面上項目15篇（32.61%），青年基金14篇（30.43%）。在所發(fā)表的SCI期刊論文中，有14 篇發(fā)表在高影響因子（＞10）期刊，最高為《Nature Genetics》（影響因子為27.95）。

2.各依托單位結(jié)題項目SCI論文分析：結(jié)題項目數(shù)超過5 項的4 家依托單位共發(fā)表129 篇SCI論文（39.84%），其中中南大學(xué)發(fā)表論文的數(shù)量（56篇）最多。影響因子合計排名前3位的是中南大學(xué)（270.07）、安徽醫(yī)科大學(xué)（196.62）、中國人民解放軍第四軍醫(yī)大學(xué)（134.06）。3 家單位共發(fā)表1 區(qū)論文28篇（60.87%），2區(qū)論文48篇（47.06%）（表3）。

3.各研究方向結(jié)題項目SCI 論文情況分析：H11代碼下8個研究方向中發(fā)表SCI論文數(shù)量前三的是皮膚免疫性疾病148篇（45.68%），皮膚遺傳及相關(guān)疾病62 篇（19.14%），皮膚及附屬器疾病其他科學(xué)問題40篇（12.35%），非感染性皮膚病沒有SCI論文發(fā)表。1 區(qū)期刊中皮膚免疫性疾病27 篇（58.70%），皮膚遺傳及相關(guān)疾病12篇（26.09%）；皮膚及附屬器疾病診療新技術(shù)僅發(fā)表1篇3區(qū)SCI論文（表4）。

三、其他成果產(chǎn)出情況

2017年底國家自然科學(xué)基金H11 代碼下結(jié)題項目中，2 人次獲得國家科技進步二等獎（分別排名第1、第5），18 人次獲得省部級獎二等獎以上。已授權(quán)專利8項，正在申請的專利8項，撰寫學(xué)術(shù)專著7 部。培養(yǎng)中青年學(xué)術(shù)帶頭人5 人，出站博士后1人，畢業(yè)博士及碩士研究生分別為64人及82人。結(jié)題項目負責(zé)人參加國際和國內(nèi)學(xué)術(shù)會議報告分別為25和32次。

表3 2017年底結(jié)題項目依托單位發(fā)表SCI論文情況

表4 2017年底結(jié)題項目各分支學(xué)科發(fā)表SCI論文情況

存在的問題

從2017年底結(jié)題項目的研究成果來看，自然科學(xué)基金對“皮膚及其附屬器”領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究工作發(fā)揮了重要的作用。大部分2017年底H11代碼下結(jié)題項目能夠系統(tǒng)規(guī)范地撰寫結(jié)題報告，詳細地總結(jié)取得的研究成果，完整地提供成果證明材料。但也存在一些問題，主要有以下幾個方面：①部分項目負責(zé)人對結(jié)題報告的撰寫與提交不重視，部分報告僅僅簡單復(fù)制、粘貼已經(jīng)發(fā)表的實驗結(jié)果，未系統(tǒng)地闡述、總結(jié)研究工作，個別項目負責(zé)人未能按時提交紙質(zhì)版或電子版材料，需要多次催促提交；②結(jié)題項目成果產(chǎn)出與研究內(nèi)容無關(guān)，部分項目負責(zé)人提交與項目研究內(nèi)容毫無關(guān)聯(lián)的論文、獎勵或?qū)＠?，個別結(jié)題報告中發(fā)表論文存在未標注項目批準號、項目批準號標注錯誤等問題；③附件材料不完整，項目負責(zé)人在提交結(jié)題報告時，需要提供在研期間和項目相關(guān)的所有成果的電子文檔，部分項目結(jié)題報告未提供成果附件證明，或者提供材料清單和附件文檔數(shù)量不符、附件材料不完整、清晰度不夠、對已經(jīng)錄用而尚未出版的論文沒有提供書面接收函；④項目資金實際使用情況不合理，在統(tǒng)計各個項目資金實際使用情況時發(fā)現(xiàn)絕大部分項目均按照資金預(yù)算進行研究，但有4個項目資金結(jié)余過多，超過80%，部分項目對不能調(diào)增支出科目進行調(diào)增，如調(diào)增設(shè)備費、專家咨詢費和會議差旅費。以上這些問題的根源在于項目負責(zé)人“重申請，輕結(jié)題”的思想，基金委應(yīng)在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上，進一步完善對結(jié)題項目的考核評價制度和獎懲制度，從而促進科學(xué)基金的合理利用。

思考與建議

針對目前部分項目結(jié)題時經(jīng)費使用不合理以及結(jié)題報告不規(guī)范的情況，各單位科研管理部門應(yīng)更加重視和加強國家自然科學(xué)基金項目的管理。要追求更高質(zhì)量的成果產(chǎn)出。雖然2017年底結(jié)題項目所發(fā)表的SCI 論文比例占總論文發(fā)表數(shù)的71.68%，但同時部分仍存在發(fā)表期刊影響因子低，發(fā)表論文被引頻率低的問題。建議項目負責(zé)人在完成結(jié)題成果數(shù)量的同時，要追求成果的質(zhì)量，追求更高國際影響力。部分項目截至結(jié)題時仍無任何產(chǎn)出，由于科研成果的生成轉(zhuǎn)化需要一定的周期，僅以結(jié)題當年的情況衡量基金項目的完成情況顯然存在一定的局限性。我們將密切追蹤這些項目的后續(xù)情況，督促項目負責(zé)人和依托單位科研管理部門及時上報基金項目后續(xù)的科研成果，以全面評估基金項目的完成情況。

綜上所述，項目負責(zé)人要從思想上重視結(jié)題，避免“重申請，輕結(jié)題”的思想，從而保障國家自然科學(xué)基金結(jié)題工作順利進行，使我們及時掌握國家自然科學(xué)基金資助的成果，了解學(xué)科發(fā)展的方向和優(yōu)秀人才，為后續(xù)資助和研究提供客觀依據(jù)。

利益沖突所有作者均聲明不存在利益沖突