淺談人力資本異質(zhì)性與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

張文卿

摘要：人力資本具有異質(zhì)性特征，不同類(lèi)型的人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用方式、貢獻(xiàn)強(qiáng)度不同。研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起直接拉動(dòng)作用，非研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起間接支撐作用。地方政府與企業(yè)應(yīng)當(dāng)在理解不同類(lèi)型人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，制定合理的人力資源政策和研發(fā)政策，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

關(guān)鍵詞：人力資本；人力資本異質(zhì)性；技術(shù)創(chuàng)新能力

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2019）04-0045-02

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指企業(yè)利用所擁有的生產(chǎn)與研發(fā)要素將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新服務(wù)的能力；人力資本是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，且人力資本具有異質(zhì)性特點(diǎn)，不同類(lèi)型的人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用方式、貢獻(xiàn)強(qiáng)度不同。這要求企業(yè)在理解不同類(lèi)型人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，制定合理的人力資源政策和研發(fā)政策，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

一、人力資本異質(zhì)性與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

按照對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)貢獻(xiàn)方式的不同，人力資本可以被劃分為一般型人力資本、技術(shù)型人力資本和創(chuàng)新型人力資本。進(jìn)一步創(chuàng)新型人力資本又可以被劃分為制度創(chuàng)新人力資本和研發(fā)人力資本。上述人力資本的分類(lèi)中，除研發(fā)人力資本外，其他類(lèi)型的人力資本都可以被歸為非研發(fā)人力資本。在企業(yè)管理實(shí)踐中，研發(fā)人力資本所對(duì)應(yīng)的社會(huì)角色以研發(fā)人員為代表，非研發(fā)人力資本指除研發(fā)人員外的全體企業(yè)管理者與員工所擁有的人力資本，對(duì)應(yīng)的社會(huì)角色為公司治理層、各級(jí)管理層、技術(shù)型從業(yè)人員與一般從業(yè)人員。研發(fā)人力資本直接參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、有能力直接利用創(chuàng)新與研發(fā)資源，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起直接拉動(dòng)作用。而非研發(fā)人力資本并不直接參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其更多地通過(guò)為研發(fā)人力資本提供適宜的創(chuàng)新環(huán)境，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起間接支撐作用。

二、研發(fā)人力資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

（一）增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化能力

模仿創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分。當(dāng)企業(yè)自主研發(fā)能力不足、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與資源投入有限時(shí)，利用模仿創(chuàng)新可以在節(jié)約資金與資源的條件下快速促進(jìn)企業(yè)技術(shù)水平提升。模仿創(chuàng)新模式的具體實(shí)施路徑是對(duì)企業(yè)外部先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、吸收，而獲取外部技術(shù)的方式又大致可以分為兩種：直接購(gòu)買(mǎi)技術(shù)、在購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上實(shí)施“逆向工程”以還原外部技術(shù)。擁有高水平的研發(fā)人力資本，企業(yè)有能力識(shí)別并購(gòu)買(mǎi)更具模仿價(jià)值的技術(shù)、提升“逆向工程”的效率、對(duì)模仿創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行更為準(zhǔn)確的可行性評(píng)價(jià)，從而擁有了較強(qiáng)的模仿創(chuàng)新能力。

（二）提高企業(yè)對(duì)外商投資技術(shù)溢出的利用效率

經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)接受外商直接投資可以間接提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力：FDI為本土企業(yè)帶來(lái)了范圍更廣的研發(fā)人員流動(dòng)、信息流動(dòng)和更有效率的研發(fā)制度安排，這使得本土企業(yè)研發(fā)人員有更多機(jī)會(huì)直接或間接的接觸海外投資企業(yè)所擁有的先進(jìn)技術(shù)。當(dāng)本土企業(yè)的研發(fā)人員較多、素質(zhì)較高時(shí)，一方面研發(fā)人員可以憑借自身的能力，在接觸到先進(jìn)技術(shù)時(shí)獲取更多技術(shù)信息；另一方面，本土企業(yè)有能力接受海外投資企業(yè)大型技術(shù)項(xiàng)目的研發(fā)工作，為研發(fā)人員更加深入理解先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了條件。

（三）促進(jìn)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的合理利用

當(dāng)企業(yè)研發(fā)人力資本的水平不斷提高時(shí)，研發(fā)人力資本會(huì)產(chǎn)生集聚效應(yīng)：研發(fā)部門(mén)內(nèi)部分工更加明確，有利于研發(fā)人員在某領(lǐng)域進(jìn)行深入研究；擅長(zhǎng)不同領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)的人員可以相互合作以實(shí)現(xiàn)科研優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。這使企業(yè)的研發(fā)效率得到提升，即提高了企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出比。經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)越是傾向于利用自主創(chuàng)新模式提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，研發(fā)人力資本的集聚效應(yīng)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)利用效率的提升作用就越明顯。

三、非研發(fā)人力資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

（一）提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率

非研發(fā)人力資本滲透于組織活動(dòng)的各個(gè)方面。非研發(fā)人力資本水平的提高可以帶動(dòng)企業(yè)部門(mén)內(nèi)部、各部門(mén)間的資源配置效率的提升，從而促進(jìn)企業(yè)整體運(yùn)轉(zhuǎn)效率的提升，使企業(yè)在產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得成本效率優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的成功將促使企業(yè)將更多的高質(zhì)量資源投向研發(fā)部門(mén)，以維持自身在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)會(huì)從資金投入、研發(fā)材料供給、信息溝通渠道建設(shè)等方面給予研發(fā)部門(mén)更大支持，從而促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

（二）構(gòu)建有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化和組織結(jié)構(gòu)

當(dāng)企業(yè)所擁有的非研發(fā)人力資本整體水平較高時(shí)，創(chuàng)新型企業(yè)文化更容易在組織內(nèi)部被建立起來(lái)。事實(shí)證明，企業(yè)員工的自我管理能力、行為的紀(jì)律性、接受集體文化的積極性往往與員工的個(gè)人素質(zhì)正相關(guān)。當(dāng)企業(yè)員工整體素質(zhì)提高時(shí)，企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部活動(dòng)的紀(jì)律性得到提升，正式的內(nèi)部控制制度作用下降但企業(yè)文化對(duì)正式控制的補(bǔ)充作用提高，此時(shí)企業(yè)文化可以由重視員工紀(jì)律控制的權(quán)力導(dǎo)向型、角色導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暭ぐl(fā)員工創(chuàng)造力的任務(wù)導(dǎo)向型和人員導(dǎo)向型，進(jìn)而在企業(yè)內(nèi)部建立良好的創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

同時(shí)，創(chuàng)新型企業(yè)文化具有簡(jiǎn)化信息處理、減少討價(jià)還價(jià)成本并促進(jìn)個(gè)人與部門(mén)間相互合作的作用。員工間、部門(mén)間的長(zhǎng)期合作加速了企業(yè)內(nèi)部“關(guān)系資本”的積累，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立使得企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利分布與職權(quán)結(jié)構(gòu)相分離，促使企業(yè)加強(qiáng)分權(quán)、減少組織層級(jí)以滿足日益增長(zhǎng)的內(nèi)部溝通的需要。具體而言，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)會(huì)由注重集權(quán)管理的傳統(tǒng)科層制、職能型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅貏?chuàng)新與溝通的網(wǎng)絡(luò)式、矩陣式結(jié)構(gòu)。創(chuàng)新型組織結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新型企業(yè)文化彼此配合、相互促進(jìn)，共同推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

（三）促進(jìn)信息系統(tǒng)的完善，增強(qiáng)信息溝通的便捷性

首先，當(dāng)企業(yè)各層級(jí)管理人員的管理技術(shù)、戰(zhàn)略執(zhí)行能力較高時(shí)，企業(yè)各部門(mén)管理活動(dòng)的規(guī)劃與執(zhí)行效率也會(huì)處于較高水平，管理制度建設(shè)完備、信息提供相對(duì)全面，進(jìn)而有助于企業(yè)建設(shè)更完善的管理信息系統(tǒng)。其次，當(dāng)企業(yè)業(yè)務(wù)骨干的能力較強(qiáng)時(shí)，對(duì)外而言，企業(yè)在處理核心業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)體現(xiàn)出較高的水平，這保障了企業(yè)在參與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、跨國(guó)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)的有利市場(chǎng)地位。這種地位使企業(yè)利用更低的成本從交易參與者處獲取有用的技術(shù)信息；對(duì)內(nèi)而言，通過(guò)企業(yè)管理信息系統(tǒng)，研發(fā)部門(mén)將及時(shí)準(zhǔn)確的接收企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲得外部技術(shù)信息，這有助于研發(fā)人員了解企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)與短板、確定技術(shù)創(chuàng)新方向。

（四）實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)人力資本的替代

已有研究表明，在一定范圍內(nèi)，高質(zhì)量的非研發(fā)人力資本可以替代研發(fā)人力資本執(zhí)行技術(shù)創(chuàng)新工作。企業(yè)中不參與技術(shù)創(chuàng)新工作的灰領(lǐng)階層與其他技術(shù)人員，憑借自身的技術(shù)基礎(chǔ)與操作經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)過(guò)一定的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)后可以完成部分技術(shù)創(chuàng)新工作。這類(lèi)非研發(fā)人力資本是研發(fā)人力資本的不完全替代品，是企業(yè)創(chuàng)新的后備軍。通常在企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新模式升級(jí)時(shí)，這種替代作用將減小研發(fā)人力資本存量不足的影響，成為減弱創(chuàng)新戰(zhàn)略變革所引發(fā)的組織震蕩與摩擦的潤(rùn)滑劑。

四、研究結(jié)論與建議

在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐的背景下，應(yīng)當(dāng)推動(dòng)企業(yè)研發(fā)人力資本與非研發(fā)人力資本水平的同步提升以加快落實(shí)建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”的目標(biāo)。而自“科教興國(guó)”戰(zhàn)略提出到《人才規(guī)劃綱要》的制定實(shí)施，中國(guó)不斷強(qiáng)化研發(fā)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新工作中的主體地位，但對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新工作的行政管理、研發(fā)環(huán)境的構(gòu)建方面的重視程度有待提高。大部分工業(yè)尤其是高端裝備制造業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)也更傾向于優(yōu)先引進(jìn)、培訓(xùn)并激勵(lì)科研人才與技術(shù)創(chuàng)新人才，相對(duì)輕視通過(guò)提升非研發(fā)人力資本整體水平優(yōu)化整個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境。因而建議地方政府在重視對(duì)科技人才的引進(jìn)與培養(yǎng)的同時(shí)，應(yīng)注重非研發(fā)人力資本的積累，建立完善的教育產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制定合理的政策以留住并吸引各領(lǐng)域高素質(zhì)人才。企業(yè)在加強(qiáng)對(duì)研發(fā)人力資本投資、提升研發(fā)人員團(tuán)隊(duì)規(guī)模和能力以整合全球高端要素與創(chuàng)新資源的同時(shí)，應(yīng)完善員工培訓(xùn)制度，合理利用“干中學(xué)”“創(chuàng)新中學(xué)”的客觀規(guī)律提高員工素質(zhì)，注重各個(gè)層次從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提升，利用高素質(zhì)的非研發(fā)人力資本構(gòu)建平穩(wěn)、高效的研發(fā)與創(chuàng)新環(huán)境。在推進(jìn)綜合人力資本水平提高的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

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[責(zé)任編輯：龐 林]