譚曉玉

治理學(xué)術(shù)不端,需要誠(chéng)信教育和制度建設(shè)“剛?cè)嵯酀?jì)”;遏制學(xué)術(shù)不端行為,必須自律與他律相結(jié)合,構(gòu)建集教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲治于一體的學(xué)術(shù)不端治理體系和運(yùn)行機(jī)制。通過(guò)學(xué)術(shù)道德教育引導(dǎo),使之不愿出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為;通過(guò)學(xué)術(shù)規(guī)范制度管理,使之不能產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為;通過(guò)加大學(xué)術(shù)不端懲治力度,使之不敢發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為,最大限度地防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。[1]歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家防范和治理學(xué)術(shù)不端行為的成功實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)總結(jié),值得我國(guó)參考和借鑒。

一、何謂“學(xué)術(shù)不端”

何謂“學(xué)術(shù)不端”?2004年,中國(guó)《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》將學(xué)術(shù)不端定義為偽注、編造、篡改文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)等行為。2006年,科技部在《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》中列舉的學(xué)術(shù)不端行為是：提供虛假信息,抄襲、剽竊他人成果,捏造或篡改數(shù)據(jù),違反知情同意和隱私保護(hù)等規(guī)定。2009年,教育部在《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中列舉了7種學(xué)術(shù)不端行為,即：抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;偽造或者篡改數(shù)據(jù),捏造事實(shí);篡改他人學(xué)術(shù)成果;偽造注釋;未參與學(xué)術(shù)研究過(guò)程,在他人學(xué)術(shù)成果上署名;未經(jīng)他人許可使用他人署名以及其他學(xué)術(shù)不端行為。2016年4月5日教育部新頒布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(教育部令第40號(hào))重新明確了五類學(xué)術(shù)不端情形,包括：剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果,篡改他人研究成果,偽造數(shù)據(jù)或捏造事實(shí),不當(dāng)署名,提供虛假學(xué)術(shù)信息和買賣或代寫論文等。[2]

1988年,美國(guó)《聯(lián)邦登記手冊(cè)》對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的界定是：編造、偽造、剽竊或其他在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究、報(bào)告結(jié)果中違背科學(xué)共同體慣例的行為。1989年,美國(guó)公共衛(wèi)生局(PHS)將學(xué)術(shù)不端行為定義為在申報(bào)、開展或報(bào)導(dǎo)研究項(xiàng)目過(guò)程中,出現(xiàn)偽造、篡改、剽竊或其他嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)共同體所公認(rèn)的東西的行為,該定義通?？s寫為FFP(fabrication,falsification,plagiarism),即“捏造、篡改、剽竊”。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)于2000年修訂的《關(guān)于處理涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)定》中列出“學(xué)術(shù)不端行為方式目錄”,將行為人疏忽大意的因素考慮在內(nèi),認(rèn)為,如果在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意或因大意作出了錯(cuò)誤的陳述、損害了他人的權(quán)益或以某種方式妨礙了他人研究活動(dòng),即可認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。全球最大的科技出版集團(tuán)之一Springer將學(xué)術(shù)不端分為捏造數(shù)據(jù)、重復(fù)出版、自我剽竊、著作權(quán)問(wèn)題和隱瞞利益沖突等。2002年,美國(guó)科技政策辦公室對(duì)學(xué)術(shù)不端行為界定為,在研究計(jì)劃、研究過(guò)程、評(píng)議評(píng)審或報(bào)告研究結(jié)果中存在的偽造(fabrication)、篡改(falsification)、剽竊(plagiarism)的行為,這個(gè)定義又被稱為“FFP定義”,被美國(guó)高校廣泛接受和遵守。[3]

美國(guó)威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為界定為：在研究中編造、篡改、抄襲的行為,以及其他嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的行為,但不包括誠(chéng)實(shí)的錯(cuò)誤。在這里編造指憑空編造數(shù)據(jù)和結(jié)果,并記錄或報(bào)告;篡改指對(duì)研究材料、器材及研究程序加以改動(dòng),或者改變或者省略數(shù)據(jù),研究報(bào)告沒(méi)有真實(shí)記錄研究本身;抄襲(剽竊)指使用他人觀點(diǎn)、研究程序、研究結(jié)果或者他人的措詞而沒(méi)有給予出處。[4]

威斯康星州立大學(xué)校規(guī)第14章對(duì)大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為具體描述為,[4]學(xué)生把別人的工作或勞動(dòng)聲稱是自己的,卻沒(méi)有注明原出處;使用未經(jīng)授權(quán)的材料或在任何學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)編造數(shù)據(jù);編造學(xué)術(shù)資料或記錄;故意損壞別人的學(xué)術(shù)工作;涉及旨在編造學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn);協(xié)助其他學(xué)生參與上述活動(dòng)等,具體情形包括但不限于：考試作弊;和別人合作完成作業(yè),但不符合課程獨(dú)自完成作業(yè)的要求;以自己的名義上交文章或作業(yè),但事實(shí)上部分或全部的作業(yè)/文章是別人完成的;交了一篇文章或作業(yè),其中含有別人的想法或研究成果卻沒(méi)有注明來(lái)源;偷盜考試題目或其他課程材料;和老師要求不符,上交一份曾在其他課程交過(guò)的作業(yè);修改其他學(xué)生的實(shí)驗(yàn)或計(jì)算機(jī)程序;有意幫助其他學(xué)生參與上述活動(dòng),包括替人做作業(yè)、在課堂發(fā)言、考試或替人參與其他活動(dòng)。

盡管國(guó)內(nèi)外對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的界定表述不盡相同,但基本涵義是一致的,即學(xué)術(shù)不端行為是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中出現(xiàn)的為謀求個(gè)人或集體利益而有意識(shí)地違背學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為,包括各種弄虛作假、欺詐、剽竊、騙取學(xué)術(shù)資源和其他違反學(xué)術(shù)規(guī)范、違背科學(xué)共同體道德慣例的行為。

自本世紀(jì)以來(lái),對(duì)于學(xué)術(shù)不端的定義不斷發(fā)展,在保留核心內(nèi)容的同時(shí),將學(xué)術(shù)不端的定義界定得更為明確和廣泛。不但清楚地界定了各種學(xué)術(shù)不端的行為,還將學(xué)術(shù)不端的范圍擴(kuò)大到對(duì)資料的損毀、對(duì)論文審查的干預(yù)和對(duì)資金的使用等方面,適用范圍也從單純的科學(xué)研究部分?jǐn)U大到課題申請(qǐng)、成果發(fā)表、職稱評(píng)定、學(xué)位申請(qǐng)等各階段。[5]

不難看出,無(wú)論中外,學(xué)術(shù)不端大多涉及抄襲、偽造、篡改、一稿多投、違規(guī)署名、侵占等,學(xué)術(shù)不端的核心是未能夠遵守科學(xué)研究的誠(chéng)實(shí)精神,用不實(shí)的方式來(lái)獲利,欺騙的對(duì)象包括期刊、學(xué)校、政府機(jī)構(gòu)和其他組織等。

概而言之,學(xué)術(shù)不端行為是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)生的各種捏造、剽竊以及濫用和騙取學(xué)術(shù)資源等違反學(xué)術(shù)規(guī)范、違背科學(xué)共同體道德慣例的行為,即主觀上利用抄襲、偽造、篡改、一稿多投、不當(dāng)署名、虛構(gòu)經(jīng)歷等方式,在學(xué)術(shù)領(lǐng)域獲取名聲和利益的行為。

二、學(xué)術(shù)不端的預(yù)防

針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為,采取有效的預(yù)防措施,防患于未然,才是治本之策。為從源頭遏制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生,歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家都十分重視對(duì)學(xué)術(shù)行為不端行為的預(yù)防,采取了一系列行之有效的措施。

美國(guó)各大學(xué)十分重視對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,本科生入校伊始就開始接受學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育與指導(dǎo)。[6]實(shí)施的途徑主要通過(guò)以下方式：

一是入學(xué)時(shí)發(fā)放新生手冊(cè),簽署學(xué)術(shù)誠(chéng)信保證書。美國(guó)各大學(xué)都制定了學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信條例。條例對(duì)考試作弊、論文抄襲等學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)行為,從定義、表現(xiàn)形式到處罰規(guī)則和申辯程序,都有詳盡規(guī)定并舉例說(shuō)明。這些規(guī)定印制在新生手冊(cè)中,在報(bào)到時(shí)發(fā)給每一位新生。許多大學(xué)還建立了榮譽(yù)守則制度,新生入學(xué)時(shí),都要求在榮譽(yù)守則上簽名,作出學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)的保證,一些大學(xué)甚至將這一規(guī)定作為新生入學(xué)的條件。例如,普林斯頓大學(xué)在新生報(bào)到時(shí),會(huì)發(fā)給每位新生一封信,告知如其署名,將其視為已理解并信守榮譽(yù)守則的承諾,未簽署承諾書不得注冊(cè)。[7]

二是對(duì)教師進(jìn)行指引和培訓(xùn)。美國(guó)各大學(xué)非常重視教師在引導(dǎo)學(xué)生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和應(yīng)對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為中的重要作用,對(duì)新教師進(jìn)行專門的職業(yè)培訓(xùn)。例如,斯坦福大學(xué)教師在課堂上教會(huì)學(xué)生如何進(jìn)行研究和避免構(gòu)成剽竊。達(dá)特茅斯學(xué)院則明文規(guī)定了教師的三項(xiàng)職責(zé)：持續(xù)地向?qū)W生提供什么是學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)的指導(dǎo),改善能夠增強(qiáng)學(xué)生學(xué)術(shù)榮譽(yù)的程序和環(huán)境,經(jīng)常性地審查榮譽(yù)守則的執(zhí)行效果。[8]對(duì)新教師的培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：學(xué)術(shù)誠(chéng)信對(duì)學(xué)生和學(xué)校的意義及其在學(xué)校的傳統(tǒng);教師在維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信中扮演的角色,包括向?qū)W生解釋學(xué)術(shù)誠(chéng)信的意義和學(xué)術(shù)不端行為的定義,和學(xué)生一起分析學(xué)術(shù)不端行為案例,給出學(xué)校相關(guān)的法律條文鏈接,找出減少學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的有效辦法,告知學(xué)生減少學(xué)術(shù)不端行為的具體措施等。培訓(xùn)內(nèi)容還包括針對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為,有哪些學(xué)校資源可以利用,如學(xué)術(shù)誠(chéng)信中心的網(wǎng)址、測(cè)查作業(yè)剽竊的網(wǎng)址(免費(fèi))、測(cè)查作業(yè)誠(chéng)信的網(wǎng)址(付費(fèi)),以及學(xué)校專門負(fù)責(zé)處理學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的負(fù)責(zé)人及部門的聯(lián)系方式。

三是開展多種活動(dòng)進(jìn)行宣傳和教育。針對(duì)大一新生不了解學(xué)校制定的學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范情況,美國(guó)一些高校會(huì)在開學(xué)不久舉辦形式多樣的專題活動(dòng),強(qiáng)化對(duì)大一新生的學(xué)術(shù)規(guī)范教育。例如,賓夕法尼亞大學(xué)每年秋季開學(xué)之際都會(huì)舉行“學(xué)術(shù)誠(chéng)信周”活動(dòng),每一名大一新生在簽署保證書時(shí)都要閱讀學(xué)校的學(xué)術(shù)誠(chéng)信條例。密西西比州立大學(xué)的“學(xué)術(shù)誠(chéng)信周”,每年從10月29日持續(xù)到11月1日,活動(dòng)期間舉辦學(xué)術(shù)誠(chéng)信講座,討論“應(yīng)如何避免學(xué)術(shù)論文抄襲”,組織以“面對(duì)他人的學(xué)術(shù)舞弊行為,你將怎么辦”等為主題的圓桌討論會(huì)等。[9]

四是充分利用互聯(lián)網(wǎng)和圖書館指導(dǎo)學(xué)生辨識(shí)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)不端。美國(guó)各大學(xué)都會(huì)將學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信條例、榮譽(yù)守則等規(guī)范文本放到本校主頁(yè)上公布,以便教師和學(xué)生隨時(shí)查閱。許多大學(xué)圖書館主頁(yè)上都提供了大量相關(guān)文獻(xiàn)和鏈接,指引學(xué)生如何避免考試作弊和論文抄襲,指導(dǎo)教師如何對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育和識(shí)別舞弊(芝加哥大學(xué)圖書館每年都要對(duì)新生進(jìn)行如何正確引用文獻(xiàn)的培訓(xùn),大學(xué)圖書館有專門的工作人員,利用圖書館的資源為教師提供鑒別學(xué)生是否抄襲的幫助)。

五是針對(duì)利用互聯(lián)網(wǎng)資源進(jìn)行抄襲的學(xué)術(shù)不規(guī)范行為在美國(guó)各高校日益增多這一特殊現(xiàn)象,美國(guó)大學(xué)采取針對(duì)性防范措施。康奈爾大學(xué)在學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范條例中對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息如何使用作出明文規(guī)定;杜克大學(xué)要求大一新生在注冊(cè)前,完成關(guān)于網(wǎng)絡(luò)剽竊和抄襲的線上輔導(dǎo)課程后才能入學(xué);普林斯頓大學(xué)在其網(wǎng)站專門設(shè)立了一個(gè)網(wǎng)頁(yè),對(duì)此進(jìn)行詳細(xì)的舉例說(shuō)明。

三、學(xué)術(shù)守信的榮譽(yù)制度

簽署榮譽(yù)守則是美國(guó)高校對(duì)大學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范教育、預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的重要舉措。美國(guó)大學(xué)普遍實(shí)行榮譽(yù)制或榮譽(yù)準(zhǔn)則(honor system)。

美國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的教育培養(yǎng)從“娃娃抓起”。學(xué)生在小學(xué)階段接受的教育就包括不把別人寫的文字據(jù)為己有。到了高中階段,如果在文章中使用別人的句子或段落,必須注明原作者;如果用自己的話重新組織并寫出,也須注明原作者對(duì)自己觀點(diǎn)的原創(chuàng)貢獻(xiàn)。[10]高校都有一套運(yùn)作有效的制度。每所大學(xué)都設(shè)有學(xué)術(shù)(道德)委員會(huì),系、學(xué)院和大學(xué)各層面都有主管學(xué)術(shù)誠(chéng)信的副主任(副院長(zhǎng)、副校長(zhǎng))負(fù)責(zé)工作。要求對(duì)新生和新教師進(jìn)行防止學(xué)術(shù)不端行為的培訓(xùn)。

美國(guó)高校榮譽(yù)守則的榮譽(yù)誓言,是對(duì)科研成果為自己獨(dú)立完成的保證,也是專門為督促考生獨(dú)立完成作業(yè)而設(shè)。

美國(guó)各大學(xué)都十分注重學(xué)術(shù)誠(chéng)信理念的傳承,[11]面向各年級(jí)學(xué)生開展這方面的教育活動(dòng),開展學(xué)術(shù)誠(chéng)信周活動(dòng),開設(shè)誠(chéng)信教育課程,在課堂上討論學(xué)術(shù)誠(chéng)信,印發(fā)學(xué)術(shù)誠(chéng)信傳單,建立學(xué)生誠(chéng)信檔案,等等。

美國(guó)各大學(xué)都設(shè)立專門的誠(chéng)信榮譽(yù)管理機(jī)構(gòu)。誠(chéng)信榮譽(yù)管理機(jī)構(gòu)的人員組成主要來(lái)自學(xué)生、教師和行政人員。斯坦福大學(xué)鼓勵(lì)學(xué)生、教師和行政人員主動(dòng)報(bào)名,從中選出。馬里蘭大學(xué)則由學(xué)生榮譽(yù)委員會(huì)委任;學(xué)生榮譽(yù)委員會(huì)成員由學(xué)生行為主任、學(xué)術(shù)誠(chéng)信主任及榮譽(yù)委員會(huì)主席從學(xué)術(shù)誠(chéng)信良好的學(xué)生中指定。[12]在斯坦福大學(xué),學(xué)生如果發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不誠(chéng)信的行為,要向社區(qū)辦公室進(jìn)行檢舉,司法調(diào)查官接到檢舉后介入調(diào)查取證,調(diào)查未發(fā)生學(xué)術(shù)不誠(chéng)信的行為,檢舉會(huì)被駁回,如果確定了,會(huì)立案并由初審陪審團(tuán)召開聽證會(huì),進(jìn)行裁決。如果被控學(xué)生質(zhì)疑裁決的結(jié)果,可以上訴,終審陪審團(tuán)會(huì)對(duì)案件重新進(jìn)行審理。在馬里蘭大學(xué),如果發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為,可向?qū)W生行為辦公室檢舉,由辦公室召開會(huì)議,如果會(huì)議未能解決問(wèn)題,將舉行由學(xué)生行為主任或指定人員主持的紀(jì)律會(huì)議或由榮譽(yù)委員會(huì)負(fù)責(zé)的榮譽(yù)評(píng)審進(jìn)行審判,如果學(xué)生對(duì)審判結(jié)果不信服,可以上訴。

美國(guó)大學(xué)榮譽(yù)制或誠(chéng)信制的建立要追溯到1817年的威廉與瑪麗學(xué)院,但將榮譽(yù)制推廣至全美大學(xué)的則是弗吉尼亞大學(xué)。1842年,新上任的弗吉尼亞大學(xué)教授團(tuán)主席亨利·喬治·塔克爾提出：在以后所有考試中,每一個(gè)考生都要附上一份承諾書：我,作為一名文學(xué)學(xué)士,以我的榮譽(yù)起誓,在本次考試中絕不接受任何人的幫助。這份承諾書就是學(xué)生向校方承諾不舞弊的“榮譽(yù)誓詞”。[13]榮譽(yù)制度由此推廣到全國(guó)。學(xué)生一入學(xué)就受到學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,讓其知道學(xué)術(shù)造假、論文抄襲的后果會(huì)影響其一生。

在美國(guó)大學(xué)發(fā)展的歷程中,校園文化形成了別具特色的榮譽(yù)精神。[14]傳統(tǒng)的榮譽(yù)規(guī)則常規(guī)的內(nèi)容主要由無(wú)人監(jiān)考考試制度、書面承諾和關(guān)于不誠(chéng)信行為的報(bào)告制度等構(gòu)成。1990年,馬里蘭大學(xué)施行新的榮譽(yù)規(guī)則,在繼承傳統(tǒng)基調(diào)上更加強(qiáng)調(diào)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信,學(xué)生通過(guò)參加誠(chéng)信研討會(huì)等方式,充分理解榮譽(yù)規(guī)則,樹立學(xué)術(shù)誠(chéng)信理念。新的榮譽(yù)規(guī)則強(qiáng)調(diào)在內(nèi)容實(shí)施過(guò)程中多方參與、共擔(dān)責(zé)任,通過(guò)校園文化和模范榜樣的作用,營(yíng)造良好的校園風(fēng)氣,促進(jìn)學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)的增強(qiáng)。

美國(guó)大學(xué)的榮譽(yù)制度培養(yǎng)了學(xué)生在生活和學(xué)習(xí)中樹立起誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度,融洽了師生間相互尊重和互為信任的關(guān)系,為建立健康、和諧、誠(chéng)信的校園環(huán)境和社會(huì)環(huán)境提供了有力的保障。[15]

英國(guó)高校普遍注重學(xué)生不端行為的預(yù)防。[16]新生入學(xué)時(shí)都會(huì)將相關(guān)資料手冊(cè)發(fā)放給每位學(xué)生學(xué)習(xí);學(xué)校網(wǎng)站上有相關(guān)的宣傳介紹;學(xué)生在提交正式論文前,都會(huì)簽訂承諾書,通過(guò)培訓(xùn)、講座、報(bào)告等介紹誠(chéng)信及學(xué)術(shù)規(guī)范,指導(dǎo)學(xué)生查閱有關(guān)學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)文件。[17]學(xué)校給每位學(xué)生發(fā)一本關(guān)于正確引用和避免抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)生手冊(cè)。手冊(cè)中有詳細(xì)的正確引用與錯(cuò)誤引用的案例和規(guī)定。學(xué)校制作學(xué)術(shù)實(shí)踐專題網(wǎng)站,有關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信、課程或?qū)W科專業(yè)引用慣例的補(bǔ)充說(shuō)明、網(wǎng)絡(luò)資源的正確使用指南等信息都上傳到專題網(wǎng)站,網(wǎng)站還通報(bào)各種抄襲和涉嫌抄襲行為。學(xué)生在提交學(xué)位論文之前必須簽署一份學(xué)生已清楚學(xué)校關(guān)于抄襲規(guī)定的指導(dǎo)性文件的聲明。將引用論文的優(yōu)秀案例和引用規(guī)則放到評(píng)估性論文中,供學(xué)生參考和閱讀。這些指導(dǎo)性文件和措施使英國(guó)高校學(xué)生清楚哪些行為是學(xué)術(shù)不端行為,在很大程度上避免了學(xué)生在不了解規(guī)章制度的情況下出現(xiàn)抄襲等學(xué)術(shù)不端行為。

近年來(lái),英國(guó)高校為提高學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防效果,還加強(qiáng)教師在學(xué)術(shù)科研實(shí)踐過(guò)程對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)。在學(xué)生寫論文初期安排相關(guān)的培訓(xùn);學(xué)院教學(xué)主任和導(dǎo)師在初次與學(xué)生見面時(shí)就討論抄襲問(wèn)題,并引導(dǎo)學(xué)生尋找更多的資料來(lái)源以減少他們對(duì)商業(yè)論文庫(kù)的依賴;幫助學(xué)生做好時(shí)間管理,要求學(xué)生定期展示他們正在進(jìn)行的學(xué)習(xí)成果,包括早期的草稿和分期完成的論文,使學(xué)生在完成學(xué)習(xí)任務(wù)的同時(shí)合理支配時(shí)間,通過(guò)培養(yǎng)和引導(dǎo)學(xué)生良好的學(xué)術(shù)實(shí)踐行為和習(xí)慣避免學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為。

在英國(guó),作弊記錄會(huì)對(duì)個(gè)人的信用等級(jí)產(chǎn)生極大的破壞。[18]英國(guó)有覆蓋全國(guó)的信用機(jī)制,大到找工作找房子,小到簽手機(jī)合同開銀行賬戶,英國(guó)的相關(guān)部門在處理手續(xù)開始前的第一個(gè)步驟便是檢查你的信用等級(jí),等級(jí)過(guò)低會(huì)為你將要辦的業(yè)務(wù)增加成本或不予辦理。這會(huì)對(duì)學(xué)生產(chǎn)生很大的威懾效應(yīng)。

德國(guó)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)特別重視預(yù)防機(jī)制的建設(shè)?！蛾P(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉嫌科研不端案件的指南》指出,除了調(diào)查科研不端行為并作出相應(yīng)的懲罰,高校還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)或引進(jìn)新的恰當(dāng)?shù)拇胧?防止科研不端行為的發(fā)生。

四、學(xué)術(shù)不端的認(rèn)定

歐美國(guó)家對(duì)于學(xué)術(shù)不端的調(diào)查一般分為初步調(diào)查與正式調(diào)查前后兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的階段。

美國(guó)高校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理程序主要包括調(diào)查、調(diào)查結(jié)果的處置等。調(diào)查分為前后關(guān)聯(lián)的初步調(diào)查和正式調(diào)查兩部分。[3]在初步調(diào)查階段,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的指控由主管科研的副教務(wù)長(zhǎng)會(huì)同有關(guān)管理機(jī)構(gòu)(如學(xué)生行為辦公室、博士后辦公室、人力資源辦公室等)負(fù)責(zé)。如果指控符合有關(guān)要求與程序,副教務(wù)長(zhǎng)以書面形式提交訴訟給負(fù)責(zé)研究的相關(guān)學(xué)院院長(zhǎng)。院長(zhǎng)收到后將根據(jù)學(xué)校相關(guān)政策、程序,通知被告指控的性質(zhì)、內(nèi)容以及相關(guān)資料,成立初步調(diào)查委員會(huì)開展初步調(diào)查。初步調(diào)查委員會(huì)將收集信息并展開調(diào)查,討論決定是否進(jìn)入正式調(diào)查程序,并形成初步調(diào)查書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容主要包括審查的證據(jù)、訪談總結(jié)、委員會(huì)建議。如果初步調(diào)查書面報(bào)告建議開展正式調(diào)查,院長(zhǎng)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定開展正式調(diào)查。如果是由聯(lián)邦政府提供的資金資助,進(jìn)行正式調(diào)查的決定還必須提交至研究誠(chéng)信辦公室(研究誠(chéng)信辦公室是美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生與公共服務(wù)部部長(zhǎng)辦公室下屬的公共衛(wèi)生與科學(xué)辦公室的組成部分,主要職責(zé)包括預(yù)防研究不端行為,處理有關(guān)研究不端行為的指控等)。

正式調(diào)查階段,院長(zhǎng)會(huì)任命至少由2名公正并與原告及被告利益無(wú)涉、有專業(yè)背景的人員組成正式調(diào)查委員會(huì),其中1人應(yīng)當(dāng)是初步調(diào)查組成員。正式調(diào)查委員會(huì)將對(duì)指控進(jìn)行全面調(diào)查,一般在90天內(nèi)形成書面報(bào)告提交給被告、院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)。收到書面報(bào)告15個(gè)工作日內(nèi),被告可以向院長(zhǎng)提交書面反饋材料,院長(zhǎng)可要求正式調(diào)查委員會(huì)對(duì)此作出回復(fù)。院長(zhǎng)將認(rèn)真分析最終報(bào)告等材料,教務(wù)長(zhǎng)(副教務(wù)長(zhǎng)或有關(guān)代理人)將包含調(diào)查結(jié)果的拷貝件送達(dá)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)或研究資金來(lái)源方。如果正式調(diào)查委員會(huì)的最終報(bào)告認(rèn)為針對(duì)被告研究不端行為的指控事實(shí)成立,案件將提交到學(xué)校主管機(jī)構(gòu),管理機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)決定和執(zhí)行處罰。處罰一般由學(xué)生行為辦公室根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出,被告可以接受、拒絕這些處罰措施或建議其他處罰。如果被告拒絕處罰,被告可以依據(jù)學(xué)生紀(jì)律制度進(jìn)行申訴、上訴,紀(jì)律申訴管理部門給出最終處罰意見,如果正式調(diào)查委員會(huì)的最終報(bào)告認(rèn)為針對(duì)被告研究不端行為的指控事實(shí)上不成立,起訴結(jié)束。

在美國(guó),一旦發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端嫌疑,學(xué)校就將啟動(dòng)相關(guān)程序處理。高校是調(diào)查處理學(xué)術(shù)不端的責(zé)任主體,但聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)可以在任何時(shí)候獨(dú)立開展調(diào)查。通常,美國(guó)高校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查主要包括三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的環(huán)節(jié)：(1)核查階段(inquiry),主要核查指控和初步證據(jù),看是否有足夠的理由進(jìn)一步做調(diào)查;(2)調(diào)查階段(investigation),所有相關(guān)的證據(jù)和各方的證詞都將接受正式的檢查;(3)裁決階段(adjudication),作出調(diào)查的最終結(jié)論,并采取適當(dāng)?shù)膽吞幋胧?。高校裁決后,需要把決定以及學(xué)校采取的改正措施通告給聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)審核。聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)審核后,認(rèn)為有必要,會(huì)采取額外的監(jiān)督或調(diào)查步驟。完成審核后,聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)將依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策,作出行政裁定,把結(jié)果告知學(xué)術(shù)不端行為當(dāng)事人和涉事高校。

圖1是美國(guó)南阿拉巴馬大學(xué)(University of South Alabama)查處學(xué)術(shù)不端的程序,“管中窺豹,可見一斑”,從中可以了解美國(guó)高校調(diào)查學(xué)術(shù)不端的普適程序。

圖1 美國(guó)高校查處學(xué)術(shù)不端的程序圖[19]

一旦學(xué)術(shù)不端的指控被證實(shí),聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)將會(huì)依據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度,給予行為人程度不同的行政處罰,包括但不限于：(1)禁止若干年內(nèi)申請(qǐng)聯(lián)邦基金,或禁止參與相關(guān)的活動(dòng),例如,參與課題書的評(píng)審或擔(dān)任顧問(wèn)小組成員一職;(2)撤稿;(3)要求強(qiáng)制參加學(xué)術(shù)倫理培訓(xùn);(4)行為人所在單位追加懲罰,包括解聘以及要求賠償因?qū)W術(shù)不端帶來(lái)的損失。如果涉及刑事或民事欺詐違法行為,聯(lián)邦撥款機(jī)構(gòu)將移交司法部門或其他合適的調(diào)查機(jī)構(gòu)。涉事高校受到政府的處罰和整改要求,包括返還聯(lián)邦研究基金,建立更好的監(jiān)控系統(tǒng),提升學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠(chéng)信的培訓(xùn)方法,讓教師形成負(fù)責(zé)任的學(xué)術(shù)操守。

在德國(guó),設(shè)立專門委員會(huì)調(diào)查科研不端行為,調(diào)查過(guò)程分為預(yù)審和正式調(diào)查兩個(gè)階段。[20]預(yù)審由監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)成員通常是德國(guó)學(xué)術(shù)聯(lián)合會(huì)的成員、大學(xué)教師。預(yù)審階段要求檢舉人提供書面信息,口頭信息需要書面記錄或有支持的證據(jù);給涉案人員2周時(shí)間陳述意見,此間不公開涉案人員名字;委員會(huì)在2周內(nèi)作出決定審查程序結(jié)束還是轉(zhuǎn)入正式調(diào)查程序;預(yù)審結(jié)果告知所在研究機(jī)構(gòu)、人事部門、校長(zhǎng)或機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo),也告知涉案人員,如有要求也告知檢舉人。正式調(diào)查由審查委員會(huì)完成。審查委員會(huì)以非公開的口頭形式商討是否對(duì)涉嫌科研不端行為展開調(diào)查;如果不公開檢舉人涉案人員就不能進(jìn)行符合實(shí)際情況的辯護(hù),特別是因?yàn)闄z舉者的證據(jù)對(duì)于證實(shí)不端行為意義重大時(shí),可以公開檢舉人;委員會(huì)根據(jù)調(diào)查的結(jié)果作出判斷,是結(jié)束調(diào)查還是進(jìn)一步展開調(diào)查,報(bào)告內(nèi)容包括結(jié)論以及支持結(jié)論的原因;還要書面告知涉案人員與檢舉人。

在英國(guó),以雷丁大學(xué)為例,學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為,學(xué)校授權(quán)成立小型調(diào)查委員會(huì)或正式調(diào)查委員會(huì)分別進(jìn)行初步和正式調(diào)查。[17]初步調(diào)查階段成立的小型調(diào)查委員會(huì)至少有2名非院系領(lǐng)導(dǎo)、與本案件無(wú)利益關(guān)系且有經(jīng)驗(yàn)的人員參加,至少有1名外校專家,以確保調(diào)查和評(píng)估的公正性。初步調(diào)查的主要任務(wù)是評(píng)估舉報(bào)事實(shí)是否屬實(shí)。正式調(diào)查委員會(huì)成員必須具備證據(jù)審查和詢問(wèn)的專業(yè)知識(shí)。正式調(diào)查的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)審查和評(píng)估所有相關(guān)的證據(jù),以確認(rèn)學(xué)術(shù)不端行為是否成立以及涉案人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,并對(duì)該學(xué)術(shù)不端行為的影響進(jìn)行評(píng)估。

教師(包括導(dǎo)師)懷疑或目睹學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為,應(yīng)立即報(bào)告給學(xué)院或?qū)W校學(xué)術(shù)不端行為受理機(jī)構(gòu)。如果受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為不屬于學(xué)術(shù)不端行為,則中止審理。如果認(rèn)定可能是學(xué)術(shù)不端行為,再進(jìn)一步調(diào)查。主要是成立小型調(diào)查委員會(huì)并于2周內(nèi)形成一份初步結(jié)論的調(diào)查結(jié)果。報(bào)告將作為學(xué)生行為是否學(xué)術(shù)不端行為的直接證據(jù),并將初步調(diào)查結(jié)果送達(dá)發(fā)給當(dāng)事人,當(dāng)事人有權(quán)在28天之內(nèi)以書面形式陳述意見。學(xué)院院長(zhǎng)或受理機(jī)構(gòu)根據(jù)初步調(diào)查報(bào)告結(jié)果決定中止還是繼續(xù)調(diào)查該案件。如果正式受理,學(xué)校將在2周內(nèi)成立正式調(diào)查委員會(huì)。正式調(diào)查委員會(huì)必須在調(diào)查后1周內(nèi)提供調(diào)查結(jié)論、調(diào)查方法與信息來(lái)源等內(nèi)容在內(nèi)的最終調(diào)查報(bào)告,整個(gè)流程在20天內(nèi)完成。

五、學(xué)術(shù)不端的懲處

美國(guó)高校對(duì)于學(xué)術(shù)不端的治理,有健全的調(diào)查程序和嚴(yán)厲的處罰機(jī)制。在預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端的過(guò)程中,大學(xué)與政府機(jī)構(gòu)等部門需密切合作,完善法律法規(guī),堅(jiān)持程序正當(dāng)原則,發(fā)揮“吹哨人”的關(guān)鍵作用,并輔以嚴(yán)厲的處罰。[19]

按照美國(guó)國(guó)家科技政策辦公室2000年的規(guī)定,對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的懲罰包括：提出書面譴責(zé)、暫?；蚪K止資助、在網(wǎng)站上公布相關(guān)研究者的名單等。如果涉嫌犯罪,研究機(jī)構(gòu)將把調(diào)查結(jié)果移交司法部門。[21]高等院校、研究機(jī)構(gòu)還會(huì)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行紀(jì)律處分,包括開除公職或終止雇用協(xié)議。

如果認(rèn)定學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為,教師有權(quán)自行選擇校規(guī)中所列的三類懲罰中的一種或多種方式。[4]A類懲罰,無(wú)需接觸校學(xué)生辦公室。教師給予口頭或書面警告,或要求學(xué)生重做作業(yè)。這類懲罰僅限于老師和學(xué)生之間,無(wú)需上報(bào)學(xué)校。B類懲罰,包括在某次考試中給低分,整門課給低分,整門課給不及格,取消學(xué)生上課資格,記錄在學(xué)生的學(xué)業(yè)檔案中等。這類懲罰,教師要和學(xué)生辦公室打招呼,但不會(huì)列在學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)單上。C類懲罰比較嚴(yán)重,要經(jīng)過(guò)學(xué)校學(xué)生辦公室的調(diào)查之后才能實(shí)施,包括禁止學(xué)生上課(時(shí)間從一學(xué)期到兩學(xué)年不等),中斷學(xué)業(yè)或開除學(xué)籍。這類懲罰將列在學(xué)生成績(jī)單上。

對(duì)本科生學(xué)術(shù)不端行為的處理,原則上以教育為主,不是打壓學(xué)生,目的是幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠(chéng)信的嚴(yán)肅性,告知學(xué)生要對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。處理過(guò)程嚴(yán)格遵循程序,從發(fā)現(xiàn)學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為到申訴和下結(jié)論的整個(gè)過(guò)程,都是建立在互相尊重的基礎(chǔ)上,把握真實(shí)依據(jù),公正處理。

根據(jù)案件的相關(guān)因素,決定學(xué)生承擔(dān)不同程度的責(zé)任,接受輕重不同等級(jí)的處罰。[3]決定處罰的主體包括任課教師和學(xué)校,教師的處罰主要包括降低該生該科目的成績(jī)等級(jí)、取消成績(jī)等級(jí)或判定成績(jī)?yōu)榱愕?學(xué)校的處罰主要包括停課或開除該生等措施(斯坦福大學(xué)的處罰措施有：正式警告、延緩處罰、剝奪權(quán)利和特權(quán)、經(jīng)濟(jì)賠償、社區(qū)服務(wù)、延遲學(xué)位的授予、停職、有條件的停課、開除。馬里蘭大學(xué)關(guān)于學(xué)生違反榮譽(yù)守則的處罰還包括：不能參加正式的學(xué)生組織,不能參與課外活動(dòng),還要參與學(xué)術(shù)誠(chéng)信討論會(huì)等,可根據(jù)學(xué)生一年中的表現(xiàn),將處罰等級(jí)降低或保留等級(jí)不變等)。

美國(guó)大學(xué)鼓勵(lì)學(xué)生積極參與學(xué)校榮譽(yù)規(guī)則的實(shí)施與管理。在斯坦福大學(xué),學(xué)生通過(guò)網(wǎng)上自我申請(qǐng)參與榮譽(yù)委員會(huì),與教師共同負(fù)責(zé)違反榮譽(yù)規(guī)則案件的審理。在調(diào)查中,司法調(diào)查官鼓勵(lì)被告學(xué)生提交解釋理由的書面聲明,如果被告學(xué)生的解釋合理和有說(shuō)服力,報(bào)告方將撤銷控告;案件調(diào)查階段,被告學(xué)生可直接進(jìn)行辯解,表達(dá)觀點(diǎn)和態(tài)度。在馬里蘭大學(xué),學(xué)生參與從檢舉到申訴的整個(gè)實(shí)施過(guò)程。從接到控告開始,被告學(xué)生可以接受來(lái)自司法顧問(wèn)的法律援助。[12]學(xué)生有權(quán)選擇不參加聽證會(huì),聽證會(huì)一般不對(duì)外開放,審理后學(xué)生的處罰名單也不對(duì)外公開。學(xué)生收到關(guān)于處罰結(jié)果的書面通知有權(quán)提出異議進(jìn)行上訴,從程序上維護(hù)學(xué)生的合法權(quán)益、保護(hù)學(xué)生的個(gè)人隱私。

德國(guó)《關(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉嫌科研不端案件的指南》中規(guī)定的科研不端行為的制裁措施,包括勞動(dòng)法、民法、刑法、學(xué)術(shù)規(guī)則方面的制裁。[20]《質(zhì)疑科研不端行為的訴訟程序》還在附件中詳細(xì)列舉了制裁科研不端行為的具體辦法：A．按照勞動(dòng)法,可以警告、編外解聘、解聘、解除合同或撤銷職務(wù)。B．按照學(xué)術(shù)規(guī)定,可以進(jìn)行校內(nèi)處理、校外處理或收回發(fā)表的成果。校內(nèi)處理包括：免去學(xué)術(shù)地位,如果公開發(fā)表的成果是偽造的,或其他奸詐行為獲得的,免去教師資格。校外處理指的是,科研不端行為應(yīng)當(dāng)告知案件涉及的科學(xué)組織與科學(xué)協(xié)會(huì),或涉案人員所在的科學(xué)組織與科學(xué)協(xié)會(huì)以及促進(jìn)組織和決議委員會(huì)。C．按照民法,涉案人員交出盜竊的科學(xué)資料,消除或放棄著作權(quán)、人權(quán)、專利權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)權(quán),撤銷獎(jiǎng)學(xué)金等,對(duì)大學(xué)或第三者在人權(quán)和其他方面的傷害進(jìn)行補(bǔ)償。D．按照刑法,如果發(fā)生下述情況大學(xué)校長(zhǎng)有權(quán)作出判斷,是否或在何種程度上大學(xué)就這件事進(jìn)行刑事指控：傷害著作權(quán)、偽造證件(包括為偽造技術(shù)草圖)、破壞事實(shí)(包括篡改數(shù)據(jù))、破壞財(cái)產(chǎn)和侵害能力(如盜竊、騙取促進(jìn)材料)、傷害他人生活與隱私、傷害他人的生命與身體。發(fā)生上述行為將按照刑法進(jìn)行處置。

對(duì)學(xué)術(shù)不端處理的具體方式包括以下幾種：(1)根據(jù)公務(wù)員法：罰款,減薪,開除公職,減少或取消退休金。(2)根據(jù)勞動(dòng)法：警告,解聘,撤銷職務(wù),記入人事檔案等。(3)根據(jù)高校法：回收發(fā)表成果,取消學(xué)位學(xué)銜,免去學(xué)術(shù)地位,免去教師資格。(4)根據(jù)民法：禁止出入某些場(chǎng)所,交出剽竊的資料,放棄著作權(quán),返還各類獎(jiǎng)金和科研補(bǔ)助費(fèi),賠償損失。(5)根據(jù)刑法：如果破壞財(cái)產(chǎn)和侵害能力,傷害他人生活和隱私,傷害他人生命與身體等,將按照德國(guó)刑法法典進(jìn)行處置。[5]

英國(guó)高校對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為采取分級(jí)處理的方式。[17]給予警告、考試成績(jī)記零分、降低學(xué)位等級(jí)直至開除學(xué)籍處分,處理結(jié)果都將記錄在學(xué)生個(gè)人檔案中。導(dǎo)師會(huì)因?qū)W生違紀(jì)受到學(xué)校的質(zhì)詢并配合查清學(xué)生出現(xiàn)學(xué)術(shù)違紀(jì)的真正原因。如果只是學(xué)術(shù)不規(guī)范的行為,由學(xué)院給學(xué)生警告并關(guān)注今后發(fā)展;構(gòu)成輕度學(xué)術(shù)違紀(jì)的,由學(xué)院處理并記錄在案;構(gòu)成中度學(xué)術(shù)違紀(jì)的由學(xué)部處理;構(gòu)成嚴(yán)重學(xué)術(shù)違紀(jì)或惡劣學(xué)術(shù)違紀(jì)的,由學(xué)校違紀(jì)處理委員會(huì)處理。

英國(guó)高校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理程序規(guī)范,處罰制度明確,充分尊重學(xué)生的隱私權(quán),注重對(duì)學(xué)生的教育和引導(dǎo),體現(xiàn)人性化。[5]具體體現(xiàn)在：根據(jù)情節(jié)程度作出相應(yīng)處分,處分前調(diào)查取證。在調(diào)查環(huán)節(jié)中,可由當(dāng)事學(xué)生選擇一名老師或?qū)W生陪同,以減輕其不安情緒。采用點(diǎn)數(shù)劃分學(xué)生抄襲論文等級(jí),以此作為處理剽竊案件的處罰準(zhǔn)則和依據(jù)。處理全過(guò)程不對(duì)外界公布,也不會(huì)告知學(xué)生家長(zhǎng)。涉及某一指控的所有成員,包括證人以及提供信息、證據(jù)及建議的人,都有義務(wù)保守機(jī)密,調(diào)查都在高度保密情況下進(jìn)行。在主觀動(dòng)機(jī)上,確認(rèn)違紀(jì)學(xué)生是故意還是誤解。如果當(dāng)事人對(duì)英國(guó)教育體制不是很熟悉(比如國(guó)際留學(xué)生),學(xué)校會(huì)酌情從輕處理,但如果當(dāng)事人有學(xué)術(shù)違紀(jì)“前科”則嚴(yán)肅處理。學(xué)校會(huì)考慮處理結(jié)果給學(xué)生帶來(lái)的實(shí)際影響,如是否影響學(xué)生取得學(xué)位等;造成學(xué)生學(xué)術(shù)違紀(jì)的動(dòng)因有無(wú)可以減輕處罰的因素,比如,是否存在外在壓力迫使學(xué)生作出學(xué)術(shù)違紀(jì)行為。

六、學(xué)術(shù)不端的綜合治理

歐美等國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)不端的治理已形成以不端行為調(diào)查和處理程序?yàn)橹行?涵蓋學(xué)術(shù)不端行為界定、預(yù)防和披露制度等在內(nèi)的綜合治理體系。[22]由于各國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和政治背景等方面存在著較為明顯的差異,在具體的治理實(shí)踐中逐漸形成了政府主導(dǎo)型和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型兩種較為典型的治理模式。在治理過(guò)程中形成的舉報(bào)人激勵(lì)和保護(hù)制度、良好科研行為的教育制度正逐漸成為科研不端行為治理體系中重要的組成部分?？蒲胁欢诵袨榈慕缍ㄓ欣诳蒲腥藛T明確科研活動(dòng)的基本道德規(guī)范,預(yù)防和披露制度建設(shè)有利于科研不端行為的防范和披露,完善的調(diào)查和處理程序可以對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行有效的處罰,這4個(gè)層次的相互配合構(gòu)成了科研不端行為治理體系良好運(yùn)作的總體框架。

自1981年美國(guó)國(guó)會(huì)舉行關(guān)于學(xué)術(shù)不端的第一次聽證會(huì)到2000年政府頒布《關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)邦政府政策》的20年里,美國(guó)政府在處理學(xué)術(shù)不端行為方面進(jìn)行了長(zhǎng)期摸索,最終形成了一套被廣泛認(rèn)可的、全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)控政策和處理措施。[23]自20世紀(jì)80年代以來(lái),美國(guó)逐步建立了遏制學(xué)術(shù)不端的防控機(jī)制,[21]制定了一系列法律、政策。1985年國(guó)會(huì)實(shí)施《健康研究擴(kuò)展法案》確立了應(yīng)對(duì)科研不誠(chéng)信行為的制度框架;1986年,美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院宣布了《研究資助和研究合同指導(dǎo)原則》,對(duì)有關(guān)學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為的指導(dǎo)原則作出規(guī)定;1989年又出臺(tái)了《發(fā)生科學(xué)不端行為的研究機(jī)構(gòu)的責(zé)任》;2000年,白宮科技政策辦公室出臺(tái)《關(guān)于研究中的不端行為的聯(lián)邦政策》,規(guī)定預(yù)防、制裁和調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任首先由研究機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān);2005年5月,衛(wèi)生部頒布《針對(duì)研究不端行為的公共衛(wèi)生政策》,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查作出更加詳細(xì)的規(guī)定。

在機(jī)構(gòu)設(shè)置上,美國(guó)政府部門、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)各層級(jí)都建立專門負(fù)責(zé)處理學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)構(gòu)。1992年,衛(wèi)生部成立了科研誠(chéng)信辦公室(ORI),專門負(fù)責(zé)調(diào)查和處理美國(guó)政府資助的研究項(xiàng)目中的學(xué)術(shù)不端行為。在如何獲取物證、傳喚人證等方面則制定了一整套細(xì)致的方案。作為第三方獨(dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu),該辦公室對(duì)調(diào)查過(guò)程的監(jiān)督評(píng)審公正客觀。

美國(guó)科研誠(chéng)信制度建設(shè)大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：(1)20世紀(jì)80年代著力于制定科研誠(chéng)信規(guī)范,建立學(xué)術(shù)不端行為的查處程序及規(guī)則。(2)20世紀(jì)90年代對(duì)科研誠(chéng)信規(guī)范教育的重視與開展?！邦A(yù)防為先,懲罰為后”的治理理念推進(jìn)了科研誠(chéng)信教育制度化,設(shè)立科研誠(chéng)信課程,科研誠(chéng)信規(guī)范成為大學(xué)教育的重要組成部分。(3)21世紀(jì)初對(duì)科研和學(xué)術(shù)環(huán)境及其相關(guān)問(wèn)題的關(guān)切,營(yíng)造和培育倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任行為的科研環(huán)境成為科研誠(chéng)信建設(shè)的重要內(nèi)容。[24]形成了科研誠(chéng)信制度建設(shè)的三大內(nèi)容：懲治——建立學(xué)術(shù)不端行為的查處機(jī)制;預(yù)防——設(shè)立科研誠(chéng)信教育制度;保障——培育有利于負(fù)責(zé)任行為的科研環(huán)境。

在美國(guó),專業(yè)期刊是美國(guó)防止學(xué)術(shù)不端行為的重要關(guān)口。在美國(guó)專業(yè)期刊發(fā)表論文一般要經(jīng)過(guò)幾道“關(guān)卡”。美國(guó)著名專業(yè)期刊《科學(xué)》有專門的審稿編委會(huì),由來(lái)自全球的100多名頂尖科學(xué)家組成,負(fù)責(zé)審定提交給《科學(xué)》的各類論文的重要性和可信度,只有約四分之一能通過(guò)編委會(huì)審查。對(duì)于“高風(fēng)險(xiǎn)”論文,①所謂“高風(fēng)險(xiǎn)”論文,是指那些可能與人們直覺(jué)相悖的科學(xué)發(fā)現(xiàn),以及有可能引起媒體或政界強(qiáng)烈關(guān)注的具有轟動(dòng)效應(yīng)的研究成果。參見趙瑞芹等．國(guó)外打擊學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)構(gòu)與政策法規(guī)[J]．今傳媒(學(xué)術(shù)版),2014(12)．審查工作異常嚴(yán)謹(jǐn),除常規(guī)審查外,還要額外再接受一層審核。

1992年美國(guó)成立“科研道德建設(shè)辦公室”,是懲治學(xué)術(shù)不端行為的官方機(jī)構(gòu)。在聯(lián)邦政府之下有23個(gè)從事或支持研究的政府部門,交通部、勞工部、衛(wèi)生與人類服務(wù)部、教育部等機(jī)構(gòu)也相繼制定了相應(yīng)的對(duì)策,積極應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題?？蒲械赖陆ㄔO(shè)辦公室一旦認(rèn)定某起學(xué)術(shù)不端行為,將禁止涉事人員參與科學(xué)研究,造假者的身份信息在“科研道德建設(shè)辦公室”的網(wǎng)站上公布,違規(guī)者姓名、單位、違規(guī)情節(jié)和處置決定等都可以查詢到。在政策法規(guī)方面,美國(guó)聯(lián)邦政府于2000年頒發(fā)了《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》,懲治學(xué)術(shù)不端行為。美國(guó)設(shè)立科學(xué)和技術(shù)政策辦公室(Office of Science and Technology Policy),一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為,將通過(guò)評(píng)估、質(zhì)詢、調(diào)查、裁決和上訴等程序來(lái)確認(rèn)違規(guī),如果涉及刑事犯罪,會(huì)移交司法機(jī)關(guān)處理。

美國(guó)十分重視對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的研究,為學(xué)術(shù)規(guī)范政策制定提供決策。[21]美國(guó)學(xué)者注重對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的研究,分析學(xué)術(shù)腐敗產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)形式,探索抵制學(xué)術(shù)腐敗的方法,為公共政策制定提供決策參考。美國(guó)學(xué)者埃克斯坦對(duì)世界各國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)中的學(xué)術(shù)欺詐行為進(jìn)行調(diào)查,發(fā)表了《與學(xué)術(shù)欺詐作斗爭(zhēng),走向誠(chéng)信文化》的研究報(bào)告;學(xué)者列斯科創(chuàng)建了新學(xué)科“剽竊學(xué)”,將剽竊作為一個(gè)新的研究領(lǐng)域。美國(guó)芝加哥大學(xué)出版社出版的《芝加哥手冊(cè)》,對(duì)版權(quán)所有、合著者對(duì)版權(quán)的享有、如何正確使用他人的著作或他人尚未正式發(fā)表的著作等有明確規(guī)定,是目前在國(guó)際上應(yīng)用廣泛的權(quán)威性參考書。此外,美國(guó)許多專業(yè)學(xué)會(huì)也都制定了本學(xué)科專業(yè)的學(xué)術(shù)規(guī)范。

美國(guó)大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)不端防治的具體措施主要有：(1)美國(guó)高校對(duì)大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防是通過(guò)在整個(gè)校園內(nèi)培養(yǎng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍和制定執(zhí)行學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策的“雙保險(xiǎn)”實(shí)現(xiàn)的,其中榮譽(yù)準(zhǔn)則是公認(rèn)的營(yíng)造學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍的有效策略。(2)對(duì)學(xué)術(shù)不端案件的處理通過(guò)正當(dāng)程序完成。(3)防治大學(xué)生學(xué)術(shù)不端,美國(guó)政府機(jī)構(gòu)中的研究誠(chéng)信辦公室的參與、司法機(jī)構(gòu)的介入、學(xué)術(shù)團(tuán)體等出臺(tái)的諸多舉措,對(duì)促進(jìn)大學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為產(chǎn)生了積極作用。[25]

英國(guó)形成了一套較完備的指導(dǎo)研究行為的指南及針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理規(guī)則。[26]1999年,英國(guó)出版道德委員會(huì)發(fā)布《良好出版行為指南》,對(duì)編輯出版過(guò)程中涉及的倫理道德問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范。[1]英國(guó)研究理事會(huì)及其8個(gè)分會(huì),都針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為制定相關(guān)規(guī)定。2004年,英國(guó)科技辦公室頒布《科學(xué)家通用倫理準(zhǔn)則》。英國(guó)于2006年成立英國(guó)科研誠(chéng)信小組,打擊大學(xué)中存在的學(xué)術(shù)不端行為。針對(duì)學(xué)術(shù)不端,于2006年建立了英國(guó)研究誠(chéng)信辦公室,在共識(shí)聲明中提出：(1)學(xué)術(shù)行為的主要責(zé)任人是研究者個(gè)體,同時(shí),組織機(jī)構(gòu)也有保證研究行為良好的直接責(zé)任;經(jīng)費(fèi)提供者也有保證賬目體系正確的責(zé)任。(2)研究資助者應(yīng)當(dāng)要求研究機(jī)構(gòu)任命一名資深人員來(lái)?yè)?dān)任研究誠(chéng)信執(zhí)行官,堅(jiān)守研究誠(chéng)信準(zhǔn)則。(3)行為準(zhǔn)則包括建立有效的防止和檢測(cè)學(xué)術(shù)不端的系統(tǒng),明確研究者報(bào)告不端行為的責(zé)任、保護(hù)舉報(bào)人等內(nèi)容。英國(guó)有較為完備的學(xué)生學(xué)術(shù)不端防范體系,對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為概念界定得比較清晰,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查、懲罰和申訴的規(guī)定既科學(xué)規(guī)范又不失人性化。[26]牛津大學(xué)開設(shè)專門課程,指導(dǎo)學(xué)生正確引用參考文獻(xiàn),避免“非故意”剽竊。除了解哪些做法會(huì)構(gòu)成剽竊以及正確的論文引注方法,學(xué)生還將經(jīng)由這門課了解防剽竊軟件Turnitin的作用。反剽竊課程主要針對(duì)研究生,同時(shí)歡迎本科生聽課。英國(guó)預(yù)防和遏制學(xué)術(shù)不端行為的制度比較系統(tǒng)和完善,執(zhí)行效果也比較明顯,在國(guó)際上具有較大的影響力。

法國(guó)主要通過(guò)制定學(xué)術(shù)規(guī)范行為準(zhǔn)則和科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制等措施,創(chuàng)造一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)氛圍和相對(duì)寬松的整體評(píng)價(jià)體制,防范學(xué)術(shù)腐敗。法國(guó)國(guó)家科研中心成立科學(xué)倫理委員會(huì),制定了一系列科研道德準(zhǔn)則和條例,防范科研舞弊和非法占有科研成果等,規(guī)定了研究人員在科研評(píng)估等方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。法國(guó)主管科學(xué)與技術(shù)的部際委員會(huì)于1999年決定,各科研機(jī)構(gòu)都要建立科研倫理委員會(huì),監(jiān)督科研人員的行為規(guī)范,并制定促進(jìn)科研誠(chéng)信的章程。[27]法國(guó)國(guó)家科研中心最早建立科研倫理委員會(huì)。委員會(huì)根據(jù)工作章程制定了科研人員應(yīng)遵守的科學(xué)倫理學(xué)內(nèi)容,負(fù)責(zé)解釋相關(guān)條例,制定科研人員在科研結(jié)果評(píng)估、專家鑒定及開展科研方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)。委員會(huì)設(shè)立了9名大區(qū)調(diào)解員,處理各地區(qū)的相關(guān)事務(wù)。

各國(guó)政府和學(xué)術(shù)組織根據(jù)本國(guó)國(guó)情相繼設(shè)立管理機(jī)構(gòu),制定政策法規(guī),加大科研道德教育和預(yù)防與懲治措施。美國(guó)政府成立了專門的官方管理機(jī)構(gòu)處理科研不端行為。在“廉潔與效益總統(tǒng)委員會(huì)”下設(shè)“科研不端行為工作組”,在白宮科技政策辦公室成立部門間協(xié)調(diào)小組,還有其他一些聯(lián)邦機(jī)構(gòu)成立的專門管理機(jī)構(gòu),如美國(guó)衛(wèi)生與人類服務(wù)部等部門成立的“科研誠(chéng)信辦公室”。一些非官方機(jī)構(gòu)、大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也成立了相關(guān)辦公室專職調(diào)查處理科研中的學(xué)術(shù)不端行為。

美國(guó)政府在處理學(xué)術(shù)不端行為方面進(jìn)行了長(zhǎng)期摸索,國(guó)會(huì)在1981年舉行了關(guān)于學(xué)術(shù)不端的第一次聽證會(huì),1992年通過(guò)立法成立了科研誠(chéng)信辦公室和檢察長(zhǎng)辦公室等相應(yīng)的政府職能部門,2000年頒布實(shí)施《關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)邦政府政策》,最終形成了一套被社會(huì)認(rèn)可、全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)控政策和處理措施。[28]英國(guó)和德國(guó)建立了嚴(yán)格的科研立項(xiàng)、規(guī)范的學(xué)術(shù)評(píng)估體系和健全的同行評(píng)議制度,要求研究機(jī)構(gòu)定期提交學(xué)術(shù)不端行為的報(bào)告,引導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)樹立誠(chéng)信意識(shí)、加強(qiáng)研究人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育和管理。法國(guó)依靠良好的科研管理計(jì)劃、完善的科技評(píng)價(jià)體系等防止學(xué)術(shù)不端行為。

與美國(guó)不同,德國(guó)維護(hù)科研誠(chéng)信是大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的責(zé)任,維護(hù)科研誠(chéng)信的任務(wù)主要是由大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)承擔(dān),強(qiáng)調(diào)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)手預(yù)防與應(yīng)對(duì)科研不端行為,進(jìn)行自我管理。[20]1997年,德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)(DFG)成立了包括外國(guó)科學(xué)家在內(nèi)的12人國(guó)際委員會(huì),授權(quán)該委員會(huì)從科研體制上研究產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的原因,制定防范措施。DFG還設(shè)立了專員職位專門處理學(xué)術(shù)不端行為投訴事務(wù)。德國(guó)出臺(tái)了3個(gè)應(yīng)對(duì)科研不端行為的重要法規(guī)：一是1996年12月11日德國(guó)聯(lián)邦最高行政法院判決制定的處理科學(xué)不端行為的法律規(guī)范,二是1997年11月14日馬普學(xué)會(huì)的評(píng)議會(huì)通過(guò)了《質(zhì)疑科研不端行為的訴訟程序》,三是1998年1月19日德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)“學(xué)術(shù)自我管理”委員會(huì)詳細(xì)闡述的《關(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉嫌科研不端行為的指南》。這3項(xiàng)法規(guī)界定了科研不端行為,規(guī)定了相應(yīng)的調(diào)查程序,闡明了制裁措施,可操作性強(qiáng),使科研不端行為的治理有法可依。

德國(guó)高校校長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)出臺(tái)《應(yīng)對(duì)科研不端的程序模型》。許多高校和科研機(jī)構(gòu)也制定了相應(yīng)的規(guī)范,如海德堡大學(xué)1998年通過(guò)了《確保良好的科學(xué)實(shí)踐、應(yīng)對(duì)科學(xué)中的不端章程》。2011年,德國(guó)科學(xué)委員會(huì)修訂了《確保博士論文質(zhì)量的要求》并出臺(tái)《評(píng)價(jià)和控制科研成果的建議》。2015年頒布《科研誠(chéng)信建議》。德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)相繼修訂《確保良好的科學(xué)實(shí)踐備忘錄》(2013)、《應(yīng)對(duì)科研不端的程序》(2011、2016)。高校校長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)下屬組織“具有博士授予資格的高校校長(zhǎng)聯(lián)盟”于2012年通過(guò)《博士學(xué)位授予程序中的質(zhì)量保證》。普通院校聯(lián)合會(huì)、院校聯(lián)合會(huì)、德國(guó)高校聯(lián)盟于2012年7月聯(lián)合發(fā)布《撰寫科學(xué)資格論文良好的科學(xué)實(shí)踐》。德國(guó)國(guó)家教師聯(lián)合會(huì)于2012年10月發(fā)布《公法中的良好的科學(xué)實(shí)踐綱要》。德國(guó)U15大學(xué)聯(lián)盟于2013年4月通過(guò)了文件《博士學(xué)位授予程序中良好的科學(xué)實(shí)踐原則》。2013年5月,德國(guó)高校校長(zhǎng)聯(lián)盟在第14屆聯(lián)盟成員大會(huì)上通過(guò)決議《德國(guó)高校良好的科學(xué)實(shí)踐》,對(duì)德國(guó)高校預(yù)防和治理科研不端提出新的更高要求。此外,德國(guó)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)特別重視對(duì)檢舉者的保護(hù),并形成制度規(guī)范。[20]