侯倩

摘要：目前面臨規(guī)模限制與資源緊缺困難的企業(yè)很難憑借自我力量實現(xiàn)創(chuàng)新收益。產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為企業(yè)從外部獲取資源與條件、實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與升級的重要渠道與方法。文中從企業(yè)為研究視角，采用結(jié)構(gòu)方程模型對來自安徽省合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)進行變量的路徑分析與中介效應(yīng)分析。研究結(jié)果顯示，合作模式對合作效果具有顯著正向影響。

Abstract： It is difficult for enterprises facing scale constraints and resource shortages to realize their innovation benefits by self-power. Industry-university-research cooperation has become an important channel and method for enterprises to obtain resources and conditions from outside and realize technological innovation and upgrading. From the perspective of the enterprise， this paper uses the structural equation model to analyze the path analysis and mediation effect of variables from the relevant enterprise data of Hefei-Wuhu-Bengbu National Independent Innovation Demonstration Zone in Anhui Province. The research results show that the cooperation model has a significant positive impact on the cooperation effect.

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作模式;利益分配方式;合作效果;結(jié)構(gòu)方程模型

Key words： industry-university-research cooperation model;benefit distribution method;cooperation effect;structural equation model

中圖分類號：F204 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）15-0188-03

0 ?引言

當(dāng)前國際上對產(chǎn)學(xué)研合作的研究主要體現(xiàn)在系統(tǒng)性研究更加規(guī)范化、合作模式由早期的線性合作創(chuàng)新模式發(fā)展到當(dāng)前非線性交互式創(chuàng)新模式。本文從實際問題出發(fā)，選取了利益分配、信息共享、風(fēng)險承擔(dān)以及合作模式四方面情景過程因素，對產(chǎn)學(xué)研合作效果進行路徑探究，希望從具體研究中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵影響因素及具體路徑。

1 ?文獻與假設(shè)

1.1 利益分配與合作模式、合作效果

獲得經(jīng)濟利益是產(chǎn)學(xué)研合作的各方參與合作的主要目的與動力。國外有關(guān)專家造就提出利益分配問題而引起技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果，S.Siegel Donald、A.Waldman David（2003）等認(rèn)為，利益分配方式設(shè)計不合適是影響高等院校與企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要阻礙之一[2]。國內(nèi)部分學(xué)者也就產(chǎn)學(xué)研利益分配問題做了大量的探索性研究和實證分析。王發(fā)明（2009）對我國產(chǎn)學(xué)研合作的調(diào)研結(jié)果顯示，無論是企業(yè)還是學(xué)研方排在前三的主要障礙都有權(quán)益分配不當(dāng)問題[1]。分配利益上沖突會導(dǎo)致合作失敗，夏伍德和卡文（sheoodandcovin）指出利益分配機制的設(shè)計是否合理是決定產(chǎn)學(xué)研合作成敗的關(guān)鍵因素[7];因此合理完善的產(chǎn)學(xué)研利益分配方式將會為合作雙方提供收益與發(fā)展保障，促進合作關(guān)系的深入與持續(xù)，使得合作模式更為穩(wěn)定，取得更好的合作效果。從這一邏輯角度來說，我們可以提出假設(shè)H1a與H1b：

H1a：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配方式對產(chǎn)學(xué)研合作模式具有顯著正向影響。

H1b：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配方式對產(chǎn)學(xué)研合作成效具有顯著正向影響。

1.2 信息共享與合作模式、合作效果

產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力主要表現(xiàn)為合作的雙方是否愿意向?qū)Ψ奖砻髯约旱倪M程。不同學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作中信息共享這一問題進行了探索與研究。如李隨成（2008）實證研究表明，信息共享對產(chǎn)學(xué)研合作直接產(chǎn)出、研發(fā)合作效果、研發(fā)合作長期效用均有顯著的促進作用[3];張欣（2007）通過實驗計算評估認(rèn)為相較于傳統(tǒng)模式，完全信息共享與協(xié)同合作模式下合作成本將顯著降低，合作績效得到明顯提高[4];鄧明榮（2013）認(rèn)為合作關(guān)系的信任維度、信息共享的內(nèi)容與質(zhì)量維度在合作中是至關(guān)重要的，管理者應(yīng)充分信任合作方以實現(xiàn)精誠合作，同時還應(yīng)注重信息共享的內(nèi)容與質(zhì)量[5]。由以上研究我們提出假設(shè)H2a與H2b：

H2a：產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力對產(chǎn)學(xué)研合作模式具有正向影響。

H2b：產(chǎn)學(xué)研合作伙伴信息共享能力對產(chǎn)學(xué)研合作效果具有正向影響。

1.3 風(fēng)險分?jǐn)偱c合作模式、合作效果

合作過程中風(fēng)險的分?jǐn)偱c補償問題能夠得到有效解決可以降低雙方在合作中的不信任，進而提高合作積極性。姜騫（2015）曾以合作收益為調(diào)節(jié)變量，認(rèn)為不同的合作風(fēng)險高低對合作創(chuàng)新過程中的雙方知識共享具有顯著的負(fù)向影響[6];郭玉明（2014）從資源視角下研究了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對合作創(chuàng)新績效影響，實證企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對技術(shù)創(chuàng)新績效具有反向影響[9]。合作過程中必然存在風(fēng)險，因此李梅芳（2014）認(rèn)為合作過程中必須引入風(fēng)險投資，通過風(fēng)險投資改變合作雙方的滿意度[8]。故假設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險分?jǐn)偡绞綍献餍Чc合作模式產(chǎn)生影響，提出假設(shè)H3a與H3b：

H3a：風(fēng)險分?jǐn)倢Ξa(chǎn)學(xué)研合作模式有正向影響。

H3b：風(fēng)險分?jǐn)倢Ξa(chǎn)學(xué)研合作效果有正向影響。

1.4 合作模式與合作效果

產(chǎn)學(xué)研的合作效果與合作模式有確切直接的關(guān)系。郭斌（2007）認(rèn)為企業(yè)方與學(xué)研方基于不同的實力背景，不同文化價值觀，對合作模式的偏好有所不同，一個滿足了雙方合作要求的合作模式才能保證合作效果[10]。根據(jù)實踐，產(chǎn)學(xué)研合作雙方在合作前期，應(yīng)當(dāng)確定合作模式的選擇。因此，提出假設(shè)H4：

H4：產(chǎn)學(xué)研的合作模式對產(chǎn)學(xué)研合作效果有正向影響。

2 ?模型構(gòu)建與研究設(shè)計

2.1 變量定義與測量

在前文對產(chǎn)學(xué)研合作的合作動力、合作模式、利益分配機制、風(fēng)險承擔(dān)等文獻梳理與假設(shè)基礎(chǔ)上，選擇權(quán)威的測量量表，設(shè)計調(diào)查問卷。問卷的設(shè)計分為兩個部分：一是被調(diào)查企業(yè)的基本資料;二是對主觀題采用李克特的五點計分量表。問卷設(shè)計涉及到的各個指標(biāo)的選取盡量做到科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確，同時具有針對性和目標(biāo)性。本文作者對參與產(chǎn)學(xué)研合作的合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)進行了實地走訪，以便所設(shè)計的調(diào)研問卷更加合理。

2.2 問卷設(shè)計與信效度檢驗

2.2.1 問卷設(shè)計與回收

企業(yè)主要選取的是安徽省內(nèi)合蕪蚌自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的企業(yè);主要選取的是企業(yè)中研發(fā)人員和親自參與過項目合作的企業(yè)員工作為重點調(diào)查問卷填寫對象，我們向合蕪蚌自創(chuàng)區(qū)內(nèi)的每個企業(yè)發(fā)放5份問卷，共發(fā)放了48家不同類型的公司，共240份問卷。對回收上的調(diào)查問卷進行整理，發(fā)現(xiàn)有46份問卷存在不完整不認(rèn)真的情況，因此予以剔除。剩余194份有效問卷依然滿足所進行的實證分析樣本量需要。

2.2.2 信效度檢驗

信效度分析包含信度分析、探索性因子分析及驗證性因子分析。對整體問卷的數(shù)據(jù)進行信效度檢驗的目的是考察數(shù)據(jù)的一致性與穩(wěn)定性程度，信度分析通常使用Cronbachα系數(shù)來衡量量表的穩(wěn)定性或稱之為內(nèi)部一致性。探索性因子分析通過KMO值和Bartlett球體檢驗值來衡量，判斷潛變量的相關(guān)矩陣是否存在共同因子。驗證性因子分析主要通過判斷絕對擬合優(yōu)度指數(shù)和相對擬合優(yōu)度指數(shù)來判斷驗證性因子分析結(jié)果。相對擬合優(yōu)度指數(shù)指標(biāo)主要有NFI、CFI和IFI，要求大于0.9，越大越好。而常用的指標(biāo)是絕對擬合優(yōu)度指數(shù)？字2/df（小于3，越小越好）和RMSEA（小于0.1，越小越好）。

2.3 結(jié)構(gòu)方程模型識別與檢驗

根據(jù)對問卷調(diào)查的整體分析，這些潛變量無法直接觀測，且相互之間關(guān)系復(fù)雜，要想合理探討其變量之間的相互影響路徑，我們需考慮結(jié)構(gòu)方程模型（structural Equation Modeling，SEM）。SFL小于0.5的PSA6、RS4、CP5三個觀測變量，剩余的22個題項其信度與效度均滿足要求，可以作為該結(jié)構(gòu)方程模型的觀測變量，使得兩者之間具備單向?qū)?yīng)關(guān)系，如圖1所示。在該結(jié)構(gòu)方程模型圖中，橢圓表示潛在變量（共5個），矩形為觀測變量（共22個），箭頭描述了各變量之間的路徑關(guān)系，單向箭頭表明從原因到結(jié)果之間的單向路徑。

在上述理論指導(dǎo)下，采用EQS6.1軟件對我們所假設(shè)的結(jié)構(gòu)方程模型進行路徑系數(shù)估計，并對路徑系數(shù)的估計值進行檢驗。對路徑系數(shù)的估計與檢驗表明圖1中所示的路徑圖中，應(yīng)當(dāng)剔除Partners Information Sharing到Cooperation Performance、Risk sharing到Cooperation Performance兩條路徑。在利用樣本數(shù)據(jù)估計出路徑系數(shù)以后，并且進行過T檢驗以后，基本可以確定出本文的結(jié)構(gòu)方程理論模型。如何判別該模型的擬合程度優(yōu)秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要進行下一步的擬合優(yōu)度檢驗。

2.4 結(jié)構(gòu)方程模型修正與檢驗

對模型進行了剔除路徑Partners Information Sharing、Risk Sharing到Cooperation Performance。采用EQS軟件重新對修正后的模型進行路徑系數(shù)估計與擬合優(yōu)度檢驗，表1給出了修正前后的路徑系數(shù)估計與T值。

如何判別該模型的擬合程度優(yōu)秀或良好，以及模型是否可以被接受，需要進行下一步的擬合優(yōu)度檢驗。EQS軟件提供了許多擬合優(yōu)度評價的指標(biāo)，表2給出了模型修正前后整體擬合優(yōu)度的檢驗結(jié)果與參考標(biāo)準(zhǔn)。

3 ?結(jié)果與討論

3.1 研究結(jié)果

本文以企業(yè)為研究視角，基于詳細(xì)的文獻梳理，研究方法理論研究、扎實的問卷實地調(diào)查與分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型進行分析，得出以下結(jié)論：①利益分配方式對產(chǎn)學(xué)研合作中的合作模式與合作效果均有顯著的正向影響。其中，利益分配方式對合作模式的影響路徑系數(shù)為0.303，對合作效果的影響路徑系數(shù)為0.187。②合作伙伴信息共享對合作模式有顯著的正向影響，其影響路徑系數(shù)為0.184，對合作效果的影響不明顯。③風(fēng)險分?jǐn)倢献髂Ｊ接酗@著的正向影響，其影響路徑系數(shù)為0.309，對合作效果的影響不明顯。④合作模式對合作效果有顯著影響，其影響路徑系數(shù)為0.496。⑤合作模式具有部分中介作用。在本文的路徑模型分析中，合作模式顯示出了對合作過程中的風(fēng)險分?jǐn)偱c伙伴信息共享能力的完全中介作用以及對利益分配方式的部分中介作用。⑥本文所研究的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系中的三個影響因素對合作模式的影響大小依次是風(fēng)險分?jǐn)?、利益分配、伙伴信息共享。合作模式對合作效果的影響大于利益分配方式對合作效果的影響?/p>

3.2 討論

①完善合作模式促進產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作模式對合作效果有顯著的正向影響。目前企業(yè)與高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作易停留在較淺層次的合作模式上，企業(yè)對利益分配方式的不滿意直接導(dǎo)致合作質(zhì)量的下降。企業(yè)不同、研發(fā)項目不同，合作模式應(yīng)該存在差異，這樣有利于降低合作過程風(fēng)險問題。

②提高信息共享促進產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，合作信息共享程度對合作模式具有顯著的影響，因此促進合作伙伴間的信息共享意愿，可以有效的提升合作模式的緊密程度，從而達(dá)到提升合作效果的目的。例如推行高校科研成果宣傳、展示以及高校科研人員與企業(yè)管理人員相互接觸等，都有助于解決合作前信息共享等問題，同時在合作中相互人員接觸和信息分享，有助于解決合作研發(fā)中風(fēng)險等問題。

③合理的利益分配方式促進產(chǎn)學(xué)研合作。研究結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作中合理的利益分配方式對合作模式與合作效果均有顯著影響。在利益分配方式上，合作前界定合作各方的權(quán)責(zé)與義務(wù)，本著互惠互利、各得其所為基本原則，同時建立良好溝通機制，設(shè)計合理明確的合作契約，有利于提高合作積極性。

參考文獻：

[1]王發(fā)明.基于市場導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研合作障礙研究[J].科技管理研究，2009（2）：171-173.

[2]Sherwood A L， Covin J G. Knowledge acquisition in university–industry alliances： An empirical investigation from a learning theory perspective[J]. Journal of Product Innovation Management， 2008， 25（2）：162-179.

[3]李隨成，楊功慶.IT能力及信息共享對企業(yè)間研發(fā)合作的影響研究[J].科研管理，2008（4）：55-61.

[4]張欣，馬士華.信息共享與協(xié)同合作對兩級供應(yīng)鏈的收益影響[J].管理學(xué)報，2007（1）：23-30.

[5]鄧明榮，蔣興良.制造外包業(yè)務(wù)中合作關(guān)系與信息共享對供應(yīng)鏈績效的影響[J].商業(yè)研究，2013（07）：29-36.

[6]姜騫，胡國杰，唐震.關(guān)系風(fēng)險對中小企業(yè)合作創(chuàng)新知識共享的影響研究——關(guān)系收益的調(diào)節(jié)作用[J].2015（06）：156-162.

[7]Sherwood A L， Covin J G. Knowledge acquisition in university industry alliances： An empirical investigation from a learning theory perspective[J]. Journal of Product Innovation Management， 2008， 25（2）： 162-179.

[8]李梅芳.產(chǎn)學(xué)研合作成效研究[J].武漢理工大學(xué)博士論文 （2011年），2011.

[9]郭玉明，祁紅梅.資源視角下知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對合作創(chuàng)新績效影響實證研究[J].科技進步與對策，2014（10）：97-104.

[10]郭斌，謝志宇，吳惠芳.產(chǎn)學(xué)合作效果的影響因素及其實證分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2003，21（增刊）：140-147.