張軍維

【摘 要】新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)理論強(qiáng)調(diào)一系列權(quán)利，這個(gè)權(quán)利可以屬于一個(gè)主體，也可以屬于不同的主體。產(chǎn)權(quán)必須在明確界定的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易。在選擇產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，應(yīng)考慮路徑依賴性和系統(tǒng)設(shè)計(jì)成本。本文運(yùn)用現(xiàn)實(shí)案例分析了現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中產(chǎn)權(quán)理論的具體表現(xiàn)及其對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生的重要意義。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)理論；制度

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)產(chǎn)權(quán)的定義

（一）產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上是一種社會(huì)工具

產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上體現(xiàn)為一種社會(huì)關(guān)系，是調(diào)節(jié)人與人之間利益關(guān)系的根本制度。

1、產(chǎn)權(quán)受社會(huì)規(guī)則和法規(guī)的約束和保障的；

2、財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種排他性權(quán)利，它反映了人與人之間的規(guī)則和約束。它的本質(zhì)是人與人之間的權(quán)力關(guān)系。

（二）產(chǎn)權(quán)是一種關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的制度

產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)使用制度。這并不意味著產(chǎn)權(quán)僅包括使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。這意味著在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，產(chǎn)權(quán)必須與財(cái)產(chǎn)的使用聯(lián)系起來(lái)，只有將財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)做以明顯的區(qū)別，財(cái)產(chǎn)所有者的權(quán)力可以實(shí)施，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓將有明確的目標(biāo)，將確定產(chǎn)權(quán)價(jià)值的基礎(chǔ)。

（三）產(chǎn)權(quán)是一系列權(quán)利的集合附著在財(cái)產(chǎn)上的

同一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)往往具有多重屬性，在可能的范圍內(nèi)，根據(jù)權(quán)利主體的目的和能力的不同，關(guān)于財(cái)產(chǎn)使用的權(quán)力往往不是一項(xiàng)而是多項(xiàng)，產(chǎn)權(quán)最終會(huì)表現(xiàn)為多項(xiàng)關(guān)于使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束。

（四）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)權(quán)理論

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)制度的合理安排對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的意義。準(zhǔn)確定義財(cái)產(chǎn)所有權(quán)制度不僅可以保護(hù)自由，還可以為更加高級(jí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供空間，從而促進(jìn)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

產(chǎn)權(quán)的明晰可以很好的解決外部不經(jīng)濟(jì)問題?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的前提是合理的安排制度，這種制度的實(shí)質(zhì)是人們之間互相行使某種行為的一種權(quán)力。因此，如果我們想從經(jīng)濟(jì)角度分析產(chǎn)權(quán)，其首要任務(wù)是澄清產(chǎn)權(quán)的定義，明確界定人們應(yīng)該做什么，然后通過(guò)權(quán)利交換最大化社會(huì)總產(chǎn)出。

二、基于大學(xué)宿舍打水制度的產(chǎn)權(quán)制度分析

學(xué)生宿舍的開水一般由學(xué)校統(tǒng)一供應(yīng)，并且有固定時(shí)間，在自己需要時(shí)去打水。由于宿舍離水房比較遠(yuǎn)，大多數(shù)時(shí)間學(xué)生都在上課，于是宿舍就會(huì)出現(xiàn)沒有開水的現(xiàn)象。

（一）問題產(chǎn)生的原因

1、產(chǎn)權(quán)界定不明確

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，通過(guò)市場(chǎng)交易界定產(chǎn)權(quán)；明確界定產(chǎn)權(quán)是通過(guò)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的前提，而資源配置效率的高低也取決于產(chǎn)權(quán)的界定是否有利于節(jié)約相關(guān)交易的交易費(fèi)用，從而使得交易更有效率。

為了明確有關(guān)開水的產(chǎn)權(quán)，就要區(qū)分私人物品和公共物品。私人物品具有排他性的和競(jìng)爭(zhēng)性的，而公共物品具有非排他性的和非競(jìng)爭(zhēng)性的。開水在使用上具有排他性，又具有競(jìng)爭(zhēng)性，在產(chǎn)權(quán)上屬于私人物品，但長(zhǎng)期以來(lái)被當(dāng)作公共資源使用，于是由于產(chǎn)權(quán)不明確而引發(fā)了一系列問題。

2、制度安排不合理、不明確

制度安排是產(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)重要概念。體制安排決定了交易過(guò)程中交易成本的歸屬。在不同的制度安排下，同一人可能享有完全不同的利益。就水問題而言，宿舍應(yīng)制定一些合理的制度來(lái)限制每個(gè)人的行為，從而在一定程度上保障每個(gè)人的利益。

（二）產(chǎn)權(quán)界定不明確引發(fā)的問題

1、機(jī)會(huì)主義行為

機(jī)會(huì)主義行為是一種利己的行為，它源于人的利益本性；根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)，人是追求效用最大化的人。人們各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終目的是滿足自己的需要。一個(gè)人打的開水宿舍里所有的人可以用，這就給其他人增加了效益，卻損害了打水人的利益。由于打水缺乏激勵(lì)機(jī)制，用開水又缺乏約束機(jī)制，最終大家都開始搭便車，為此產(chǎn)生了明顯的機(jī)會(huì)主義傾向。

2、不能有效地配置資源

一般情況下，開水飲用的效率大于開水洗漱的效率，在開水被當(dāng)作共有資源使用時(shí)，使用是低效率的。當(dāng)將資源用在人們都愿意實(shí)用且能給人帶來(lái)最大化效用時(shí)，資源才達(dá)到了高效的利用。

3、外部性問題

從產(chǎn)權(quán)分析角度看，“外部性”問題，就在于兩項(xiàng)歸屬于不同所有者的財(cái)產(chǎn)，他們使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利似乎出現(xiàn)了相互交叉與重疊，從而導(dǎo)致雙方相互侵犯的財(cái)產(chǎn)的使用。如何解決這一爭(zhēng)端，產(chǎn)權(quán)分析的辦法是，通過(guò)明確界定沖突雙方的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析。

當(dāng)開水被視為共有資源時(shí)，它減少了其他人對(duì)開水的享用，這種負(fù)外部性會(huì)破壞他人的利益，給自己帶來(lái)了好處，長(zhǎng)此以往引發(fā)對(duì)資源的搶奪，造成宿舍沒水的現(xiàn)象，最終損害了集體的利益。

（三）產(chǎn)權(quán)界定不明確引發(fā)的問題的解決對(duì)策

1、明晰產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)的明晰是企業(yè)發(fā)展的根本因素。同樣，可以明確界定產(chǎn)權(quán)，這些產(chǎn)權(quán)可以在外部得到保護(hù)。滿足這兩個(gè)條件也可以促進(jìn)社會(huì)資源的合理有效分配，更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的創(chuàng)造。

如果產(chǎn)權(quán)不明確界定給任何一方，則會(huì)出現(xiàn)處于公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)。處于公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)必然會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)搶與濫用現(xiàn)象。要提高共有資源的使用效率，要么采取一定的管制，要么將共有資源變?yōu)樗饺宋锲犯鼮楣?jié)約成本，只有明確開水是私人物品，從保護(hù)自己的利益出發(fā)，其所有者在使用時(shí)才會(huì)考慮成本，而將水用在最應(yīng)該使用的地方，會(huì)減少浪費(fèi)行為，管制成本自然會(huì)減少。

而且，明晰了產(chǎn)權(quán)關(guān)系，開水的所有者為了自己的利益，將在現(xiàn)有條件下自動(dòng)找到最經(jīng)濟(jì)的行為，從而盡可能地統(tǒng)一私人效率和宿舍效率。

2、建立激勵(lì)、約束機(jī)制

鼓勵(lì)措施是產(chǎn)權(quán)所有者采取行動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，只有在產(chǎn)權(quán)得到保障的情況下，才能產(chǎn)生更高的激勵(lì)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)向私有化越多，產(chǎn)生的激勵(lì)就越多，可以提高勞動(dòng)效率，實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)水平。

科斯定理告訴我們：在交易費(fèi)用為正的情況下，“合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響”。只有通過(guò)建立法律制度，才能消除私人之間達(dá)成協(xié)議的障礙。在一定程度上，約束可以最小化私人資源分配不一致行為造成的損害，并且可以阻礙私人資源分配合作的障礙。

3、建立有效的制度安排

制度安排將對(duì)產(chǎn)權(quán)和激勵(lì)產(chǎn)生影響。為了產(chǎn)生激勵(lì)因素，激發(fā)產(chǎn)權(quán)所有者追求利潤(rùn)的欲望，從而提高效率，增加收入，有必要明確產(chǎn)權(quán)。然而，在復(fù)雜的代理制度下，由于信息不對(duì)稱和不同利益相關(guān)者之間的相互博弈過(guò)程，激勵(lì)往往處于較低的水平，因此它們無(wú)法更好地發(fā)揮作用。

適當(dāng)?shù)闹贫劝才趴梢杂行У亟档徒灰壮杀?。有兩種類型的系統(tǒng)：一種是各種規(guī)范性系統(tǒng)，例如法律規(guī)定和政策規(guī)則；另一種是各種非規(guī)范性制度，如信譽(yù)原則和道德約束。在現(xiàn)實(shí)中，可靠的脅迫可以大大降低交易雙方違約的風(fēng)險(xiǎn)，適當(dāng)?shù)氖孪瘸兄Z可以防止機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)。

三、產(chǎn)權(quán)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的重要意義

（一）產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的影響

從資源配置的角度看，產(chǎn)權(quán)主要有四種權(quán)利、所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。權(quán)利轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)最佳資源分配的關(guān)鍵。

（二）產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)期具有一定的影響

由于產(chǎn)權(quán)是一種被財(cái)產(chǎn)所信賴并保證由財(cái)產(chǎn)保有的產(chǎn)權(quán)和制度，因此社會(huì)產(chǎn)權(quán)制度是否可持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展與參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各方能否形成穩(wěn)定的期望有直接的關(guān)系。只有在產(chǎn)權(quán)明確時(shí)，才能達(dá)到經(jīng)濟(jì)主體的合理預(yù)期，進(jìn)而使有限資源達(dá)到追求最大收益的目標(biāo)。

（三）產(chǎn)權(quán)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響

深刻理解產(chǎn)權(quán)理論的內(nèi)涵，把握特定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程，對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)的合理界定有利于克服資源稀缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，使各種稀缺資源得以實(shí)現(xiàn)。最優(yōu)配置使人們對(duì)其行為負(fù)責(zé)，從而增強(qiáng)了公眾的責(zé)任感，克服了“搭便車”行為和產(chǎn)權(quán)擁擠。

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