馬莉

【摘 要】基于“一帶一路”倡議背景，本文利用因子分析法測算沿線國家的經(jīng)濟開放度，進而根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)劃分等級并分析結(jié)果。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟開放度呈現(xiàn)整體偏低、波動上升、差距逐漸縮小等特點。據(jù)此為進一步推進“一帶一路”建設(shè)提出相應(yīng)對策建議。

【關(guān)鍵詞】一帶一路；經(jīng)濟開放度

一、引言

作為世界最長經(jīng)濟走廊和全球最具發(fā)展?jié)摿?jīng)濟帶，“一帶一路”戰(zhàn)略旨在推進沿線各國經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)互動，開展更大范圍、更深層次的區(qū)域合作，共同打造互利共贏的“利益共同體”和發(fā)展繁榮的“命運共同體”。該戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，契合沿線各國的共同需求，為實現(xiàn)各國優(yōu)勢互補、開放發(fā)展開啟了新的機遇之窗。研究“一帶一路”沿線國家對外開放水平，不僅對進一步擴大中國對外開放，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，保持國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康地增長具有重要意義；而且有利于將政治關(guān)系、地緣毗鄰、經(jīng)濟互補優(yōu)勢向務(wù)實合作、持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)互利共贏。

二、經(jīng)濟開放度的測算與分析

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟開放水平不僅涉及有形的商品和無形的服務(wù)等貿(mào)易層面，而且涵蓋資金、勞動力、技術(shù)等要素層面，以及法規(guī)和商業(yè)慣例的國際化程度等體制層面。因此為準(zhǔn)確測算各國的對外開放水平，至少需要將每個層面都考慮在內(nèi)。文章遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性的原則，選擇了貿(mào)易開放度、金融開放度、投資開放度、合作開放度以及旅游開放度等指標(biāo)，以期能相對客觀、科學(xué)評價沿線各國開放度。指標(biāo)選取的科學(xué)性和依據(jù)如下：

貿(mào)易開放度。不少學(xué)者將貿(mào)易開放度分為貨物和服務(wù)開放度兩個方面，分別用于表示一國第一、二產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)開放情況。為了使各國開放情況更加清晰，且避免部分國家商品和服務(wù)開放差異較大的情況，本文也將貿(mào)易開放度劃分為商品和服務(wù)兩方面。

金融開放度。選取國際總儲備在國民生產(chǎn)總值的占比來體現(xiàn)金融開放的廣度。之所以選取這一指標(biāo)是因為，它是一個國家經(jīng)濟在特定開放條件下的產(chǎn)物，能夠反映出該國經(jīng)濟開放的程度、質(zhì)量與效率。

投資開放度。投資開放度是國內(nèi)學(xué)者研究經(jīng)濟開放問題時的常用指標(biāo)，它體現(xiàn)出國家對外投資與引進外資環(huán)境的開放水平，為了更清楚各國資金走出去和引進來情況，文章采用外商直接投資在GDP占比和對外投資在GDP占比表示。

由于影響經(jīng)濟體制開放水平的政策因素眾多，并且多數(shù)政策的真實情況不能夠量化處理，所以我們需要擇取適當(dāng)指標(biāo)進行替換?；诖耍恼逻x取合作開放度和旅游開放度予以替代，即通過國際交流和公民流動自由等來體現(xiàn)一國體制層面的開放狀況。

合作開放度。在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展的大環(huán)境下，各國開放型經(jīng)濟建設(shè)不斷向縱深發(fā)展，經(jīng)濟開放度指標(biāo)也應(yīng)該涵蓋這些領(lǐng)域以準(zhǔn)確反應(yīng)現(xiàn)實情況。而對于研發(fā)方面的經(jīng)濟開放指標(biāo)，采用技術(shù)出售或購買占GDP的比重更合適，但由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，只能退而求其次選取技術(shù)援助占GDP比重作為合作開放度。此外，參照商務(wù)部相關(guān)機構(gòu)組織開展的從產(chǎn)品市場、要素市場、社會生活、制度建設(shè)四個維度測量中國經(jīng)濟開放度。文章選取了勞工匯款占GDP比重作為勞動力要素合作開放度。

旅游開放度。旅游發(fā)展?fàn)顩r常被學(xué)者用于研究經(jīng)濟開放問題，并且通常選取旅游收入占GDP的比重來加以衡量，因而文章也沿用該指標(biāo)。同時，為了體現(xiàn)出一國國外旅游的活躍程度，即一國居民“走出去”的開放程度，文章增添了旅游支出占GDP的比重這項指標(biāo)。

結(jié)合各國的實際情況，確定五個指標(biāo)類型的具體指標(biāo)，從而構(gòu)建了文章的經(jīng)濟開放度評價體系。文章所采用數(shù)據(jù)主要來源于世界銀行和聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫，對于個別年份數(shù)據(jù)缺失數(shù)據(jù)利用加權(quán)調(diào)整法進行彌補。

（二）經(jīng)濟開放度的測算

考慮到數(shù)據(jù)可得、操作可行等因素，文章采用因子分析法測算各國經(jīng)濟開放度。

文章把包括中國在內(nèi)的“一帶一路”沿線國家和地區(qū)納入研究范圍（文萊、伊朗、阿聯(lián)酋、巴林、希臘、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦及塔吉克斯坦等8國因數(shù)據(jù)缺失，未做分析），在58個國家和地區(qū)的大背景下測算各國經(jīng)濟開放度，并對測算結(jié)果進行分析。

借助SPSS統(tǒng)計軟件完成2014年數(shù)據(jù)的KMO檢驗與Bartlett檢驗。結(jié)果顯示，模型的KMO值為0.686，由常用的KMO度量標(biāo)準(zhǔn)得知原始變量可以作因子分析；Bartlett的球形度檢驗統(tǒng)計量的觀測值是218.696，自由度36時相應(yīng)的概率P值是0，所以拒絕零假設(shè)，原始變量之間具有相關(guān)性，可以進行因子分析。

為了能夠充分?jǐn)y帶原始變量的信息，本文設(shè)定總方差累積貢獻率大于85%。SPSS軟件自動提取了7個公因子。其中，第一公因子至第七公因子（F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7）依次解釋了原數(shù)據(jù)16.202%、12.613%、12.546%、12.012%、11.751%、11.552%、11.316%的信息，累計方差貢獻率達87.991%，因此選取7個公因子已能夠描述原始變量的信息。

根據(jù)解釋的總方差，利用歸一法，即根據(jù)各公因子在選取的7個公因子中的方差貢獻率占比，分別計算各公因子權(quán)重系數(shù)。結(jié)果顯示2014年7個公因子權(quán)數(shù)依次為：

W1=0.184；W2=0.143；W3=0.142；W4=0.137；W5=0.134；W6=0.131；W7=0.129。

選擇方差最大化方法將公因子旋轉(zhuǎn)，進而得到旋轉(zhuǎn)成份矩陣。通過旋轉(zhuǎn)成份矩陣可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)1在指標(biāo)U2、U8上有較大載荷，表明服務(wù)開放度和旅游開放度是影響一國經(jīng)濟開放度的重要因素。而F2在U4上載荷較大，這表明其與外資依存度相關(guān)性較大。以此類推，F(xiàn)3至F7依次在指標(biāo)U9、U1、U6、U7及U5上相關(guān)度較強，這表明第三至第七公因子分別主要從旅游活躍度、商品、勞工、技術(shù)以及對外開放度方面影響經(jīng)濟體的經(jīng)濟開放程度。

根據(jù)公因子的計算公式：

Fi=ai1U1+ai2U2+ai3U3+……+ai9U9 （1）

其中，F(xiàn)i是第i個公因子的得分，ai1，ai2，...，ai9為各個指標(biāo)在第i個公因子上的載荷。根據(jù)成份得分系數(shù)矩陣可知各指標(biāo)在公因子上的載荷，利用（1）式測算各個公因子的分值。進而根據(jù)各公因子的分值及權(quán)重系數(shù)，得到“一帶一路”沿線國家2014年經(jīng)濟開放度的表達式：

F=0.184F1+0.143F2+0.142F3+0.137F4+0.134F5+0.131F6+0.129F7 （2）

最后，根據(jù)（2）式計算出2014年“一帶一路”沿線各國的經(jīng)濟開放度得分。

此外，為提高測算結(jié)果的可靠性，文章繼續(xù)采用相同方法對2004-2013年沿線各國經(jīng)濟開放度進行測算，并同樣得到各國歷年的開放度得分。根據(jù)沿線各國2005-2014年的經(jīng)濟開放度得分，文章利用SPSS軟件中Ward法對各國進行聚類分析，從而確定沿線國家經(jīng)濟開放度等級劃分的分割點。通過聚類分析，得到“一帶一路”沿線各國經(jīng)濟開放度得分總值及等級劃分。第一級：黎巴嫩、新加坡；第二級：沙特、不丹、約旦、馬來西亞、泰國、馬爾代夫； 第三級：保加利亞、敘利亞、中國、吉爾吉斯、柬埔寨、匈牙利、摩爾多瓦、塞爾維亞、阿富汗；第四級：伊拉克、克羅地亞、馬其頓、阿爾巴尼亞、蒙古、波黑、以色列、拉脫維亞、菲律賓、黑山、捷克、俄羅斯、羅馬尼亞、塞浦路斯、愛沙尼亞、立陶宛、也門、亞美尼亞、烏克蘭、阿曼、越南、尼泊爾、格魯吉亞、科威特、波蘭、埃及、印度、阿塞拜疆、哈薩克斯坦、卡塔爾、斯洛伐克、斯洛文尼亞；第五級：老撾、白俄羅斯、斯里蘭卡、土耳其、印尼、巴勒斯坦、緬甸、孟加拉國、巴基斯坦。

（三）結(jié)果分析

根據(jù)2005-2014年“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟開放度分值可以發(fā)現(xiàn)，主要呈現(xiàn)出三個特點：一是總體偏低。在測算的沿線國家中，居于第一、二等級的國家僅占總數(shù)的13.79%，而位于第四、五等級的國家則高達70.69%，這表明沿線國家開放度水平總體偏低，部分國家需要通過擴大貿(mào)易、引進外資、加強合作等方式提升開放水平。二是波動上升。2005-2007年，“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟開放度增長明顯，但是2008年開始呈現(xiàn)下降趨勢，并在2009年達到最低值。這主要是因為美國金融危機對全球貿(mào)易及跨國投資造成明顯沖擊，阻礙了國家間對外經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展。趙哲等（2016）甚至認(rèn)為美國金融危機對全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中貿(mào)易流量的影響程度相當(dāng)于使其發(fā)展水平倒退近兩年。2010年之后開始回升，但2014年再次小幅下降，這與石油價格波動影響了全球貿(mào)易和投資的增速，進而對各國對外開放產(chǎn)生了一定的負(fù)面作用有關(guān)。三是差距縮小。由于生產(chǎn)全球化和技術(shù)進步、信息技術(shù)發(fā)展和服務(wù)業(yè)“可貿(mào)易性革命”以及跨境配置資源成本下降等因素推動了金融、服務(wù)以及商品等對外開放水平，“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟開放度已經(jīng)呈現(xiàn)逐漸縮小趨勢。但到目前為止，以黎巴嫩、新加坡為代表的第一等級國家開放水平仍遠遠高于老撾、巴基斯坦等國，沿線國家間的開放度差距依然顯著，兩極分化現(xiàn)象十分明顯。

三、結(jié)論及建議

本文研究發(fā)現(xiàn)：“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟開放度波動上升，但總體水平偏低；國家間差距逐漸縮小，但依然顯著。為進一步助推“一帶一路”宏偉倡議，文章提出以下建議。

對于高開放型國家，由于這類國家與中國貿(mào)易較為密切，往往是開展共建“一帶一路”行動最容易的一環(huán)。對于這類國家，一方面，中國應(yīng)充分發(fā)揮雙方高層交往的引領(lǐng)作用，合理運用上合組織等對話平臺，就加快建立自貿(mào)區(qū)、跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重大合作問題進行磋商，提升國家間經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃與政策的匹配度。另一方面，要著力建立健全全方位、寬領(lǐng)域、多層次的交流機制，擴大彼此在“一帶一路”構(gòu)想上的利益融合度，使其不僅成為“一帶一路”戰(zhàn)略的重要參與方，也成為“一帶一路”建設(shè)的主要推動者，進而帶動與之關(guān)系密切的國家積極參與到其中。

對于低開放型國家，中國應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，大力推進文教交流與合作。通過搭建人文橋梁，開掘歷史文脈，提高認(rèn)同感和接受力，促進“絲路”沿線國家間合作的復(fù)興。其次，旅游合作不僅有助于增進彼此認(rèn)識，減少不必要的成見與誤會，而且大批人流、物流、信息流以及資金流往來能夠加快轉(zhuǎn)變對外經(jīng)濟發(fā)展方式，全面提高開放型經(jīng)濟水平。所以作為加強經(jīng)貿(mào)往來與夯實民意基礎(chǔ)的重要切入點，旅游業(yè)應(yīng)當(dāng)視作對低開放型國家的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。最后，通過舉辦以“絲綢之路”等為主題的文化年、 藝術(shù)節(jié)，豐富“一帶一路”上的文化交流與合作項目，并逐漸實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化推行、市場化運作，構(gòu)建高效人文交流運行機制，形成強大的合力機制。

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