豐睿 李慧潔 武曉林

摘 要：本文通過(guò)對(duì)三個(gè)實(shí)審案例的分析，討論了在對(duì)不授權(quán)客體進(jìn)行審查和說(shuō)理時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)技術(shù)手段、自然規(guī)律、技術(shù)問(wèn)題等進(jìn)行把握，并給出了建議的審查方式。

關(guān)鍵詞：G09B;客體;技術(shù)問(wèn)題;技術(shù)手段;自然規(guī)律

引言

國(guó)際分類號(hào)G09B的內(nèi)容主要涉及的知識(shí)領(lǐng)域相對(duì)較寬，包括了各類學(xué)科，如建筑、醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)以及其他的工業(yè)類學(xué)科等，而對(duì)于模型類發(fā)明申請(qǐng)，與一般的工業(yè)應(yīng)用不同，其解決方案是要解決演示和教學(xué)中的相關(guān)問(wèn)題，相對(duì)會(huì)在一定程度上涉及到社會(huì)科學(xué)的層面，因此難免會(huì)遇到有關(guān)專利保護(hù)客體判斷的情況。 此外，教學(xué)系統(tǒng)也屬于國(guó)際分類號(hào)G09B下常見(jiàn)的發(fā)明申請(qǐng)，其中大量申請(qǐng)涉及指導(dǎo)和幫助人們學(xué)習(xí)的教學(xué)方法與計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合的情況，因而許多申請(qǐng)涉及客體判斷。

關(guān)于不授權(quán)客體的法條，《專利法》第2條第2款規(guī)定“發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”，《專利審查指南》第二部分第一章第2節(jié)對(duì)上述內(nèi)容做出進(jìn)一步補(bǔ)充：“技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合，技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的”。 上述規(guī)定僅僅是比較原則性的規(guī)定，這種一般性規(guī)定在專利審查中常常遇到可操作性較差的問(wèn)題。特別是對(duì)于新審查員，雖然明確在審查實(shí)踐中可以從技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段等方面入手進(jìn)行發(fā)明是否屬于技術(shù)方案的判斷，但是由于其對(duì)法條的理解不夠深入，在對(duì)客體問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)定和說(shuō)理的過(guò)程中，生搬硬套式的通知書(shū)使得其與申請(qǐng)人各執(zhí)一詞，溝通效率低下。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)三個(gè)G09B領(lǐng)域?qū)崒彴咐治鰧彶檫^(guò)程中對(duì)不授權(quán)客體的審查和說(shuō)理。

一、案情

【案例1】

一種基于移動(dòng)終端的強(qiáng)效記憶學(xué)習(xí)方法，所述方法包括：

S1預(yù)先存儲(chǔ)或輸入若干個(gè)待記憶單詞組，建立待測(cè)試單詞數(shù)據(jù)庫(kù);

S2選擇至少一個(gè)待記憶單詞組，所述移動(dòng)終端基于選擇的待記憶單詞組輸出相應(yīng)的測(cè)試內(nèi)容;

S3 向所述移動(dòng)終端輸入與所述測(cè)試內(nèi)容對(duì)應(yīng)的測(cè)試答案;

S4 間隔預(yù)定記憶周期，所述移動(dòng)終端再次輸出測(cè)試內(nèi)容;

S5 向所述移動(dòng)終端輸入與所述測(cè)試內(nèi)容對(duì)應(yīng)的測(cè)試答案

依次類推，直至所述的待記憶單詞組的合格次數(shù)為閾值時(shí)，將所述待記憶單詞組輸入永久記憶單詞數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)更新待測(cè)試單詞數(shù)據(jù)庫(kù)。

【申請(qǐng)人聲稱解決的技術(shù)問(wèn)題】

在較短時(shí)間內(nèi)永久記得大量的有一定意義的記憶材料。

【審查過(guò)程】

該學(xué)習(xí)方法采用了數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)學(xué)習(xí)者進(jìn)行單詞測(cè)試，并根據(jù)反饋情況及遺忘規(guī)律，在遺忘臨界點(diǎn)找出當(dāng)前和下一時(shí)間需要復(fù)習(xí)的單詞，并將用戶識(shí)記的單詞作為永久記憶單詞保存，實(shí)質(zhì)上是一種基于人為規(guī)定的記憶單詞的方法，雖然該學(xué)習(xí)方法中包括對(duì)學(xué)習(xí)者進(jìn)行測(cè)試、計(jì)數(shù)以及建立單詞組和數(shù)據(jù)庫(kù)的過(guò)程，但是其實(shí)質(zhì)并非是對(duì)上述過(guò)程的改進(jìn)，而是對(duì)人的記憶規(guī)律的利用。

申請(qǐng)人堅(jiān)持認(rèn)為本申請(qǐng)文件利用了大腦中的組織結(jié)構(gòu)功能和相互作用產(chǎn)生記憶，而且長(zhǎng)期記憶是大腦皮層存儲(chǔ)區(qū)不斷作用的結(jié)果，記憶數(shù)據(jù)在海馬體和大腦皮層之間轉(zhuǎn)移的自然規(guī)律，且解決的問(wèn)題是關(guān)于有意義記憶材料的遺忘規(guī)律，不是一套人為的、隨心所欲規(guī)定的方法，它是在長(zhǎng)期探索實(shí)踐的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)的一種記憶規(guī)律，屬于對(duì)自然規(guī)律中記憶規(guī)律的利用，解決了技術(shù)問(wèn)題。

最終本案因不符合法2條2款走向駁回，但是反觀審查員在審查過(guò)程中的說(shuō)理情況可以看出，審查員雖然對(duì)本案客體問(wèn)題進(jìn)行了正確的認(rèn)定，且從技術(shù)問(wèn)題、自然規(guī)律等角度進(jìn)行了分析，但是僅僅是籠統(tǒng)地將其歸納到不屬于自然規(guī)律、沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題的范疇，未對(duì)案件本身進(jìn)行兩個(gè)概念的深入解讀。

【案例2】

一種音樂(lè)訓(xùn)練方法，包括以下步驟：

步驟a.音樂(lè)訓(xùn)練系統(tǒng)學(xué)習(xí)，包括以下步驟：

步驟a1.找來(lái)n個(gè)音樂(lè)訓(xùn)練人，m個(gè)專家，評(píng)價(jià)n或n+1個(gè)技術(shù)指標(biāo);

步驟a2.對(duì)訓(xùn)練項(xiàng)目進(jìn)行參數(shù)化，聯(lián)立方程組;

步驟a3.求解方程組;

步驟b.根據(jù)音樂(lè)訓(xùn)練系統(tǒng)的學(xué)習(xí)結(jié)果，對(duì)待訓(xùn)練人進(jìn)行評(píng)分;

步驟c.根據(jù)步驟b的評(píng)分進(jìn)行針對(duì)性訓(xùn)練，直到評(píng)分滿意為止。

【申請(qǐng)人聲稱解決的技術(shù)問(wèn)題】

多位專家參與學(xué)生音樂(lè)訓(xùn)練并輸出改進(jìn)方向。

【審查過(guò)程】

本案要解決的問(wèn)題在于減弱教師主觀影響對(duì)學(xué)生訓(xùn)練產(chǎn)生的誤導(dǎo)，其解決問(wèn)題采用的技術(shù)方案依賴于教師對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的主觀化認(rèn)定結(jié)果（即評(píng)分），且最終確定訓(xùn)練完畢的條件也依賴于教師的主觀認(rèn)定（即評(píng)分滿意），訓(xùn)練過(guò)程和結(jié)果認(rèn)定主要源于訓(xùn)練者的思維判斷，并未采用相關(guān)的技術(shù)手段和自然規(guī)律，雖然技術(shù)方案中涉及了相應(yīng)的硬件模塊，但是相應(yīng)的模塊是用于對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，而非指導(dǎo)訓(xùn)練結(jié)果，也就是說(shuō)本申請(qǐng)實(shí)質(zhì)屬于一種基于人思維活動(dòng)的訓(xùn)練方法，屬于智力活動(dòng)規(guī)則，根據(jù)專利法第25條第1款的規(guī)定，不能被授予專利權(quán)。

【案例3】

一種書(shū)法練習(xí)格，其特征在于：包括橢圓形外宮、五邊形內(nèi)宮、中豎線、中橫線和上橫線;

所述中豎線、中橫線、上橫線將五邊形內(nèi)宮分割成6個(gè)宮格。

【申請(qǐng)人聲稱解決的技術(shù)問(wèn)題】

幫助習(xí)字者更清晰地把握筆畫的起筆收筆位置以及筆畫的長(zhǎng)短、間距。

【審查過(guò)程】

該方案要解決的問(wèn)題是如何讓習(xí)字者更好地掌握字的整體結(jié)構(gòu)和布局，而這種結(jié)構(gòu)和布局是根據(jù)人的主觀意志來(lái)決定的，上述問(wèn)題并不構(gòu)成技術(shù)問(wèn)題，上述方案采用的手段實(shí)質(zhì)上也是根據(jù)申請(qǐng)人人為制定的規(guī)則而設(shè)計(jì)的具有特定形狀或圖案的格子，其沒(méi)有包含利用了自然規(guī)律的任何技術(shù)手段，僅僅是人為的設(shè)定，其所產(chǎn)生的能幫助習(xí)字者更好的把握漢字筆畫的位置、長(zhǎng)短、角度，筆畫間的距離，以及字的大小比例，從而掌握字的整體結(jié)構(gòu)和布局，提高漢字練習(xí)效果的效果，不符合自然規(guī)律，不屬于技術(shù)效果，因此不符合專利法第2條第2款的規(guī)定。

二、原因分析

對(duì)于存在客體問(wèn)題的案件，由于其不同于新穎性、創(chuàng)造性采用對(duì)比文件進(jìn)行比對(duì)的審查方式，一般情況僅通過(guò)對(duì)申請(qǐng)文件本身事實(shí)認(rèn)定而做出判斷。面對(duì)客體問(wèn)題的說(shuō)理，由于專利法、細(xì)則和指南均沒(méi)有給出明確的評(píng)述方式，對(duì)于審查員來(lái)說(shuō)，沒(méi)有充分說(shuō)理的套話往往容易顯得理屈詞窮，或難以切中其要害。而對(duì)申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，審查員不結(jié)合案情分析、浮于表面的判斷似乎沒(méi)有真正理解發(fā)明所做出的貢獻(xiàn)所在，因而通常顯得難以接受。

對(duì)此，筆者認(rèn)為，對(duì)于存在客體問(wèn)題的案件，理清并深入理解法條中涉及的基本概念，在充分理解發(fā)明實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上抓住矛盾焦點(diǎn)，比較異同才是提供客觀、高效審查意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)充分有效溝通的前提。

三、相關(guān)概念再分析

對(duì)于G09B分類號(hào)下的客體問(wèn)題認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)緊緊抓住對(duì)技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題、自然規(guī)律等基本概念的分析，本文先就以上幾個(gè)用語(yǔ)的概念及相互關(guān)系做出說(shuō)明。

（一）何為技術(shù)

專利法意義上的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)是與客觀規(guī)律相聯(lián)系的，如果未利用客觀規(guī)律的則不能稱為技術(shù)。專利法中的“技術(shù)”概念隨著技術(shù)發(fā)展不斷變化，例如：早期技術(shù)被普遍認(rèn)定為是有形的物理產(chǎn)品，而排除步驟、方法等內(nèi)容，現(xiàn)如今，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，發(fā)明已經(jīng)包括了對(duì)產(chǎn)品和方法兩類客體的保護(hù)。

（二）技術(shù)方案

技術(shù)手段是技術(shù)特征的集合，技術(shù)特征是對(duì)“自然規(guī)律”（自然力）的加以利用的技術(shù)手段的體現(xiàn)。產(chǎn)品技術(shù)方案的技術(shù)特征可以是零件、部件、材料、器具、設(shè)備、裝置的形狀、結(jié)構(gòu)、成分等，方法技術(shù)方案的技術(shù)特征可以是工藝、步驟、過(guò)程以及所采用的原料、設(shè)備、工具等。各個(gè)技術(shù)特征之間的相互關(guān)系也是技術(shù)特征。

（三）技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果

技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果實(shí)質(zhì)上是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)對(duì)應(yīng)方面，從這兩方面同時(shí)對(duì)一個(gè)解決方案進(jìn)行考慮，通常更具有客觀性。在審查過(guò)程中，如果從技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果的角度入手，需要對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行整體性的把握，也就是說(shuō)，權(quán)利要求所要保護(hù)的方案究竟是什么。

（四）自然規(guī)律

自然規(guī)律是指存在于自然界的客觀事物內(nèi)部的規(guī)律，自然現(xiàn)象固有的、本質(zhì)的聯(lián)系。專利審查指南中所說(shuō)的自然規(guī)律，是與人為規(guī)定、社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律相對(duì)的，其所要保護(hù)的，正是這種以自然規(guī)律為基礎(chǔ)發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性所創(chuàng)造出的成果。

四、建議和做法

（一）對(duì)于案例1，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)實(shí)質(zhì)在于記憶規(guī)律是否屬于自然規(guī)律

結(jié)合前一部分對(duì)自然規(guī)律的剖析可知，自然規(guī)律是客觀事物自身運(yùn)動(dòng)、變化、發(fā)展的規(guī)律，而記憶是人腦對(duì)經(jīng)驗(yàn)過(guò)的事物保持、再認(rèn)的能力，與各人大腦海馬結(jié)構(gòu)和大腦內(nèi)部的化學(xué)成分有關(guān)，但其實(shí)質(zhì)屬于一種心理過(guò)程。也就是說(shuō)，記憶過(guò)程的進(jìn)行實(shí)質(zhì)需要引入個(gè)體特征的參與。同時(shí)，結(jié)合我們的日常實(shí)踐可知，一個(gè)人的認(rèn)知能力、反應(yīng)能力、思維方式、接受能力等均會(huì)對(duì)記憶過(guò)程產(chǎn)生影響。雖然現(xiàn)在記憶規(guī)律已經(jīng)逐漸被大家接受并認(rèn)可，但其僅能認(rèn)為是一種基于大量調(diào)查、研究所獲得的心理學(xué)統(tǒng)計(jì)規(guī)律，并不是自然規(guī)律，更不屬于專利法意義上的自然規(guī)律。

基于現(xiàn)有的記憶規(guī)律，申請(qǐng)人雖然認(rèn)為其發(fā)明的記憶方法能夠獲得良好的記憶效果，但不同個(gè)體在利用該方法進(jìn)行記憶時(shí)，并不能夠必然獲得類似的結(jié)果，從側(cè)面進(jìn)一步論證了記憶規(guī)律的非客觀性。根據(jù)以上分析我們可知，案例1是對(duì)記憶規(guī)律這種研究成果的再利用，在對(duì)記憶規(guī)律的利用過(guò)程中，實(shí)質(zhì)是在執(zhí)行發(fā)明人人為設(shè)置的規(guī)則。

另一方面，記憶既然屬于心理過(guò)程，屬于人類智力或精神活動(dòng)，其自然不屬于技術(shù)問(wèn)題，因此在進(jìn)行上述分析后自然可以得到相應(yīng)的審查結(jié)論。

（二）對(duì)于案例2，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)實(shí)質(zhì)在于方程是否屬于技術(shù)手段

根據(jù)前一部分對(duì)相關(guān)概念的分析可知，本案實(shí)際是利用公式進(jìn)行了數(shù)值計(jì)算，這種情況下對(duì)技術(shù)手段的認(rèn)定需要判斷數(shù)據(jù)處理過(guò)程中是否反映出不同數(shù)值之間固然存在的相互關(guān)系，即是否依賴了自然規(guī)律。

通過(guò)分析可知，方程實(shí)質(zhì)是等式，作為一種常用的數(shù)學(xué)手段，其是否具有技術(shù)性，取決于其中涉及的參數(shù)的具體定義是否符合自然規(guī)律。例如在數(shù)學(xué)領(lǐng)域中設(shè)置未知數(shù)x、y之和等于10，并沒(méi)有明確的依據(jù)，僅僅是一種假設(shè)，此時(shí)的方程屬于缺乏依據(jù)的人為假設(shè)。而在物理領(lǐng)域中，例如：電阻、電流、電壓的關(guān)系，或者速度、時(shí)間、路程的關(guān)系，其均是經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證證明的等量關(guān)系，同時(shí)在化學(xué)領(lǐng)域中，物質(zhì)發(fā)生化學(xué)反應(yīng)按照其分子量等比例參與反應(yīng)，也是一種等量關(guān)系的存在，其中涉及的參數(shù)及參數(shù)間的關(guān)系遵從相應(yīng)的定律及定理，此時(shí)的方程應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為技術(shù)手段。

本案方程中涉及的參數(shù)a為技術(shù)指標(biāo)，申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中具體舉例技術(shù)指標(biāo)可以是拿麥克風(fēng)的角度，那么判斷方程是否成立，就變成了判斷上述技術(shù)指標(biāo)與音樂(lè)美感之間是否存在等量關(guān)系。

音樂(lè)領(lǐng)域中，普遍接受的影響音樂(lè)美感的因素包括音準(zhǔn)、音調(diào)、音頻等，而本申請(qǐng)中技術(shù)指標(biāo)的含義實(shí)際是申請(qǐng)人人為定義的指標(biāo)，不能準(zhǔn)確表征對(duì)音樂(lè)技術(shù)的認(rèn)定。此外，不同人對(duì)同一首歌曲的美感認(rèn)定也有不同，音準(zhǔn)、音調(diào)、音頻等因素與美好音樂(lè)之間并不存在某種特定的定量關(guān)系。申請(qǐng)人的上述設(shè)置，僅屬于對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的利用，而不能真正反映自然規(guī)律在音樂(lè)訓(xùn)練中所起的作用。

此外，方程中涉及的另一參數(shù)b是專家打分，音樂(lè)的悅耳與否屬于人為感受，因此分值的大小并不是從技術(shù)上進(jìn)行的認(rèn)定，而是專家源自人為感受的主觀體現(xiàn)， 也就是說(shuō)，分值本身屬于客觀數(shù)據(jù)，但給出分值的依據(jù)并未以自然規(guī)律為基礎(chǔ)，將其兩者相等屬于申請(qǐng)人人為規(guī)定，由此本案中涉及的方程并不能被認(rèn)定為技術(shù)手段。

（三）對(duì)于案例3，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于技術(shù)問(wèn)題的認(rèn)定

回歸到本申請(qǐng)的背景技術(shù)，現(xiàn)有的書(shū)法練習(xí)格為傳統(tǒng)的田字格，米字格，回字格等，其實(shí)際上是用于幫助書(shū)寫者書(shū)寫出更加規(guī)范、美觀的字體，而非幫助不能書(shū)寫者寫出字體，即用于解決書(shū)法練習(xí)過(guò)程中由于對(duì)筆畫、角度、距離等把握不好而導(dǎo)致的不美觀的問(wèn)題。美觀本就是人的主觀感受，不同人對(duì)同一事物也會(huì)呈現(xiàn)出不同的主觀感受，主觀感受不受客觀規(guī)律約束，而我們所理解的技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)是具有實(shí)際物理意義的問(wèn)題，而非具有主觀感受意義的問(wèn)題，因此上述問(wèn)題實(shí)質(zhì)不屬于技術(shù)問(wèn)題。

換個(gè)角度，由于技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果屬于一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)對(duì)應(yīng)面，因此對(duì)技術(shù)效果進(jìn)行分析也能夠推導(dǎo)技術(shù)問(wèn)題是否成立。本申請(qǐng)最終獲得的技術(shù)效果是書(shū)寫更加規(guī)范、美觀，能不能寫出字屬于技術(shù)層面的效果，而字寫得是否規(guī)范、美觀則屬于主觀認(rèn)定層面的效果，由此可知該方案也未獲得技術(shù)效果。

另外，在解決書(shū)寫不美觀問(wèn)題的過(guò)程中，申請(qǐng)人采用的是自己創(chuàng)造的練習(xí)格，該練習(xí)格的產(chǎn)生并未以任何自然規(guī)律作為基礎(chǔ)，其依賴的是申請(qǐng)人自身通過(guò)大量實(shí)踐而獲得的，能夠較為容易地書(shū)寫出美觀字體的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際是申請(qǐng)人自身主觀意志的體現(xiàn)，即在該方案中實(shí)際上也未采用技術(shù)手段。由此本申請(qǐng)不屬于專利法第2條第2款規(guī)定的發(fā)明。

五、結(jié)語(yǔ)

技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段和技術(shù)效果是技術(shù)方案三要素，其中技術(shù)問(wèn)題是核心。在分析技術(shù)問(wèn)題的過(guò)程中，需要對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行整體性把握，發(fā)明創(chuàng)造多是涉及產(chǎn)業(yè)中某一或某些方面客觀存在的不足而做出的改進(jìn)，技術(shù)問(wèn)題常常與技術(shù)效果對(duì)應(yīng)，當(dāng)判斷技術(shù)問(wèn)題是否成立遇到困難時(shí)，可以通過(guò)反觀技術(shù)效果判斷，即該方案產(chǎn)生的效果是否屬于技術(shù)效果（案例3）。

對(duì)于技術(shù)手段，需要分清的是解決問(wèn)題的過(guò)程是利用相關(guān)手段綜合作用的過(guò)程，而手段是否為技術(shù)手段，則需要看該手段是否受限于自然規(guī)律，也就是說(shuō)手段背后有相應(yīng)的自然規(guī)律導(dǎo)致與該手段對(duì)應(yīng)的某一效果的產(chǎn)生，任何人使用該手段均能產(chǎn)生類似的效果，而非一人一標(biāo)準(zhǔn)（案例1，2）。

客體的審查是實(shí)質(zhì)審查的第一步，對(duì)法條中涉及的概念做深入、細(xì)致的研究分析能夠幫助我們加強(qiáng)對(duì)客體問(wèn)題的敏感度，同時(shí)增強(qiáng)審查意見(jiàn)的說(shuō)服力，避免照搬指南帶來(lái)的窘境。

以上筆者結(jié)合自己審查中涉及的三個(gè)案例對(duì)涉及專利法第2條2款和專利法法第25條1款2項(xiàng)談了一點(diǎn)自己的看法，不當(dāng)之處請(qǐng)各位指正。

參考文獻(xiàn)

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