劉恩澤 譚欣杰

摘 ?要：該文創(chuàng)新性地應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量方法、專利分析法及內(nèi)容分析法對軟件項(xiàng)目領(lǐng)域的期刊文獻(xiàn)及專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，首先從數(shù)量趨勢及內(nèi)容趨勢研究軟件項(xiàng)目管理整體的發(fā)展趨勢及研究熱點(diǎn)的演進(jìn)，得出2010年后期刊文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)量開始向相反的趨勢發(fā)展。針對此問題，從期刊分布、期刊作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜及IPC分布情況，具體分析2010年后軟件項(xiàng)目管理的發(fā)展現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計(jì)量 ?專利分析 ?軟件項(xiàng)目管理

中圖分類號：C931.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1672-3791（2019）06（a）-0253-04

自20世紀(jì)70年代中期以來，軟件項(xiàng)目管理受到人們廣泛關(guān)注，軟件項(xiàng)目管理和軟件開發(fā)技術(shù)一同被視為消除“軟件危機(jī)”的對策。相較于其他有相對完整項(xiàng)目管理理論的行業(yè)領(lǐng)域來說，軟件項(xiàng)目管理理論發(fā)展與實(shí)踐尚處于摸索發(fā)展的階段。而文本挖掘技術(shù)已經(jīng)被應(yīng)用在項(xiàng)目管理中的多個領(lǐng)域，但國內(nèi)多集中于項(xiàng)目管理的風(fēng)險管理及決策管理研究等領(lǐng)域，對于軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域，尚未有學(xué)者做相關(guān)的研究?；诖?，為探索中國軟件項(xiàng)目的發(fā)展現(xiàn)狀，該文將結(jié)合文本挖掘技術(shù)，應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量方法結(jié)合專利分析法，分析基于中國知網(wǎng)的期刊文獻(xiàn)及基于佰騰專利數(shù)據(jù)庫的專利文獻(xiàn)。

1 ?研究方法及數(shù)據(jù)來源

該文選取中國知網(wǎng)（CNKI）期刊文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，以“數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)先，兼顧檢索效率”為檢索原則，制定以”軟件項(xiàng)目”為關(guān)鍵詞、檢索時間為1992—2017年、檢索表達(dá)式為=“軟件項(xiàng)目”or“軟件項(xiàng)目管理”、期刊類型為核心、中國為檢索區(qū)域的策略檢索軟件項(xiàng)目的期刊論文數(shù)據(jù)，經(jīng)優(yōu)化檢索策略后再次檢索，所得文獻(xiàn)量為215條。另外，該文選取佰騰專利數(shù)據(jù)庫（BAITEN）檢索系統(tǒng)，以同樣的原則和策略進(jìn)行了檢索，所得專利文獻(xiàn)量為136條。

該文將利用檢索所得的215期刊文獻(xiàn)及136條專利文獻(xiàn)，進(jìn)行文本挖掘、文本計(jì)量及專利分析，首先以軟件項(xiàng)目文獻(xiàn)量及文獻(xiàn)著錄項(xiàng)內(nèi)容為對象分別做數(shù)量的發(fā)展趨勢分析以判斷目前軟件項(xiàng)目所處的發(fā)展階段，然后以2010-2017年文獻(xiàn)為研究對象，應(yīng)用內(nèi)容分析法結(jié)合專利分析法從期刊文獻(xiàn)的期刊分布情況分析近年的科研主題聚集情況、從期刊文獻(xiàn)的作者合作情況分析近年研究領(lǐng)域的學(xué)者分布情況，從專利文獻(xiàn)的法律狀態(tài)及地域IPC分布分析各地區(qū)軟件項(xiàng)目領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新水平。

2 ?現(xiàn)狀分析

2.1 發(fā)展階段分析

以所得期刊文獻(xiàn)及專利文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，按照年度繪制年份—總文獻(xiàn)量（總文獻(xiàn)量=期刊文獻(xiàn)量+專利文獻(xiàn)量）、年份—期刊文獻(xiàn)量、年份—專利文獻(xiàn)量3條統(tǒng)計(jì)曲線，并在圖1中顯示。由圖1可知，總文獻(xiàn)量曲線于1992—2007整體上以較為迅速的速度穩(wěn)步上升，于2007—2015年波動下降，于2016年迅猛增長。究其原因可知，2016年，5G概念的提出，有助于智能終端的高級功能的研發(fā)及拓展，間接地刺激了中國整體上對于軟件項(xiàng)目的研究。

期刊文獻(xiàn)數(shù)量的多少可一定程度上代表研究對象的學(xué)術(shù)研究成果的發(fā)展水平，從期刊文獻(xiàn)角度上看，可應(yīng)用Logistic生長曲線模型對其進(jìn)行分析，經(jīng)過計(jì)算可得其生長曲線方程為：

并應(yīng)用/計(jì)算其擬合優(yōu)度，其中，Oi為第i個時間的實(shí)際值，Ei為第i個時間的預(yù)測值。經(jīng)計(jì)算，可得，，自由度=n-1，n=23，所以可以用上述S曲線方程對期刊文獻(xiàn)的生長過程進(jìn)行分析與預(yù)測。由此可計(jì)算出，兩個速度拐點(diǎn)分別為t1=9.900537，t2=15.55788，高峰點(diǎn)為t=12.72921，本文中t0=1992，根據(jù)以上數(shù)據(jù)可分析出，我國關(guān)于軟件項(xiàng)目的學(xué)術(shù)研究，于2003（t1）年進(jìn)入始盛期，于2007（t）年達(dá)到高峰值，于2010（t2）年進(jìn)入盛末期，且相對于研究區(qū)間來說幾個拐點(diǎn)之間距離較小，說明中國軟件項(xiàng)目學(xué)術(shù)研究的課題重點(diǎn)變化較為頻繁。

而與期刊文獻(xiàn)相對應(yīng)，專利文獻(xiàn)的年度發(fā)表量即專利申請量/授權(quán)量在一定程度上可代表該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平，從專利文獻(xiàn)角度看，1992—2005年，我國關(guān)于軟件項(xiàng)目的研究處于空白期，大幅度落后于同時期的歐美國家，2005年我國開始出現(xiàn)對軟件項(xiàng)目的專利申請，經(jīng)過2年的緩沖期與學(xué)習(xí)期，中國軟件項(xiàng)目于2007年進(jìn)入快速發(fā)展階段，至今仍然維持著這一發(fā)展態(tài)勢，這一現(xiàn)象說明，中國軟件項(xiàng)目市場發(fā)展繁榮，國家也較為重視軟件項(xiàng)目領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新。其間于2010—2015年處于波動發(fā)展階段，整體上并未呈現(xiàn)明顯的上升發(fā)展趨勢，這一現(xiàn)象說明2010—2015年期間，軟件項(xiàng)目研究熱點(diǎn)有所改變。

綜合文獻(xiàn)量、期刊文獻(xiàn)量及專利文獻(xiàn)量來看，專利文獻(xiàn)量發(fā)展趨勢更貼近總文獻(xiàn)量的發(fā)展趨勢，且近年專利文獻(xiàn)量處于上升的發(fā)展態(tài)勢，反之，期刊文獻(xiàn)量處于下降的發(fā)展態(tài)勢。結(jié)合上述關(guān)于期刊文獻(xiàn)和專利文獻(xiàn)的發(fā)展趨勢分析，2010年期刊文獻(xiàn)研究進(jìn)入盛末期后，學(xué)術(shù)成果向市場的轉(zhuǎn)化經(jīng)歷了與中國市場一段時間的磨合后，能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心能力及核心資源，同時從一定程度上說明，期刊文獻(xiàn)的研究成果已經(jīng)轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)成果應(yīng)用。

2.2 研究熱點(diǎn)及演進(jìn)分析——詞云

基于期刊文獻(xiàn)著錄項(xiàng)的關(guān)鍵詞項(xiàng)，以年份為橫軸做熱點(diǎn)演進(jìn)趨勢圖如圖2，圖中節(jié)點(diǎn)大小表示對應(yīng)關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻數(shù)，顯示閾值設(shè)置為4。由圖明顯呈現(xiàn)為3個階段：1993—1999年、2000—2010年、2011—2017年，該階段劃分符合圖1中期刊文獻(xiàn)量曲線的走向。第一階段集中于學(xué)習(xí)/遺忘特性的軟件項(xiàng)目調(diào)度多目標(biāo)優(yōu)化方法的研究，第二階段集中于CMMI應(yīng)用，基于貝葉斯算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、遺傳算法等的風(fēng)險評估、風(fēng)險管理、風(fēng)險控制、風(fēng)險分析等。2010年后，演進(jìn)趨勢不甚明顯，初步可判定集中于軟件項(xiàng)目風(fēng)險管理及工作量的估計(jì)、CMMI運(yùn)用。為探究2010年后研究熱點(diǎn)的演進(jìn)，調(diào)整閾值為2，結(jié)合對文獻(xiàn)中題目項(xiàng)的分析，可知：2010年后研究熱點(diǎn)集中于風(fēng)險儲備時間、重大偏差標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)風(fēng)險管理、進(jìn)度控制、案例研究、開源等詞?；诖丝勺鼍唧w分析如下。

（1）初期，國內(nèi)對于軟件項(xiàng)目管理的研究尚處于起步階段，沒有相對成熟的理論研究，因此國內(nèi)對于軟件項(xiàng)目的研究多借鑒其他知識領(lǐng)域的理論。

（2）項(xiàng)目管理同時出現(xiàn)第二階段、第三階段，說明經(jīng)歷一段時間的研究后，相對于第二階段，第三階段中的項(xiàng)目管理已然出現(xiàn)了新的方向。

（3）2010年后，研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)向新的領(lǐng)域，因而2010年后的期刊文獻(xiàn)量按照下降的趨勢發(fā)展（見圖1）。

綜上，2010年成為軟件項(xiàng)目領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)折年，為探索2010年后中國軟件項(xiàng)目的具體發(fā)展現(xiàn)狀，該文將從期刊分布、作者合作網(wǎng)絡(luò)情況及專利IPC分類分布角度進(jìn)行具體分析，從而得出近年來軟件項(xiàng)目的文獻(xiàn)研究熱點(diǎn)、專利研究熱點(diǎn)、科研人員合作情況及研究領(lǐng)域等方面的發(fā)展現(xiàn)狀。

2.3 期刊研究熱點(diǎn)分布及作者合作情況分析

通過對2010—2017年后期刊文獻(xiàn)的期刊來源、題目及摘要項(xiàng)內(nèi)容的分析，可以得出如下結(jié)論。

（1）整體上，可將發(fā)表所屬主題分為理論應(yīng)用實(shí)踐、理論研究和發(fā)展兩個方向，其中理論應(yīng)用實(shí)踐方向發(fā)文數(shù)為8篇，理論研究和發(fā)展發(fā)文數(shù)為53篇。理論研究發(fā)文數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于應(yīng)用實(shí)踐方向。

（2）在理論應(yīng)用及實(shí)踐方向，通過文本聚類，可分為兩個主題大類：CMMI應(yīng)用及課程項(xiàng)目化教學(xué)的軟件協(xié)作。CMMI應(yīng)用大類下，發(fā)文4篇，可細(xì)分為網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)空間軟件項(xiàng)目、機(jī)載雷達(dá)軟件項(xiàng)目及工業(yè)質(zhì)譜儀項(xiàng)目;在課程項(xiàng)目化教學(xué)大類下，發(fā)文4篇，可分為數(shù)學(xué)、會計(jì)、軟件項(xiàng)目綜合實(shí)踐課程的項(xiàng)目化教學(xué)。

在理論研究及發(fā)展方向，通過文本聚類，可分為軟件項(xiàng)目風(fēng)險、工作量、項(xiàng)目進(jìn)度、需求分析、成本、績效評估、項(xiàng)目管理及軟件開發(fā)大類。通過文本挖掘，可細(xì)分小類及對應(yīng)的發(fā)文數(shù)情況，列示如表1所示。

該文將文獻(xiàn)數(shù)量定義為衡量理論研究及發(fā)展熱點(diǎn)方向聚集程度的標(biāo)準(zhǔn)，且定義文獻(xiàn)量>4的研究領(lǐng)域定義為熱門研究領(lǐng)域。據(jù)表可明顯得出，目前在理論研究及發(fā)展方向，研究熱點(diǎn)主要聚集于軟件項(xiàng)目風(fēng)險管理、軟件項(xiàng)目管理、軟件工作量、軟件項(xiàng)目進(jìn)度管理領(lǐng)域。文獻(xiàn)量最多，即熱點(diǎn)聚集度最高的為軟件項(xiàng)目風(fēng)險管理領(lǐng)域，在此方向又聚集于軟件項(xiàng)目的風(fēng)險評估及風(fēng)險管理方法研究;次之為軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域，在此方向熱點(diǎn)聚集于軟件項(xiàng)目管理的方法、質(zhì)量管理、資源分配、知識管理、成員管理等方向;其后為軟件項(xiàng)目進(jìn)度管理的研究，集中于項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)、監(jiān)督與控制等方向;最后為軟件項(xiàng)目工作量的研究，集中于軟件項(xiàng)目工作量估計(jì)及生產(chǎn)效率方面的研究。

為探討上述熱點(diǎn)研究領(lǐng)域的學(xué)者分布及合作情況，通過應(yīng)用BICOMB2、Ucinet及Netdraw軟件，可繪制作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖3），節(jié)點(diǎn)大小表示發(fā)文數(shù)量，連線粗細(xì)表示合作強(qiáng)度。圖譜顯示，在此領(lǐng)域共有6個合作團(tuán)隊(duì)，通過對期刊文獻(xiàn)著錄項(xiàng)的作者項(xiàng)，結(jié)合題名及摘要項(xiàng)進(jìn)行分析，可得出各團(tuán)體的研究方向及成員間的合作情況。

以胡勇為中心的合作團(tuán)體的研究方向?yàn)檐浖?xiàng)目風(fēng)險預(yù)測及決策;以張俊光等人為核心的合作團(tuán)隊(duì)的研究方向?yàn)檐浖?xiàng)目工作量估計(jì)及管理辦法，軟件項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)、控制及監(jiān)督方法及軟件項(xiàng)目風(fēng)險管理方法;以鄒艷珍等人為核心的合作團(tuán)隊(duì)的研究方向?yàn)檐浖R圖譜的應(yīng)用;以于本海為核心的團(tuán)隊(duì)的研究方向?yàn)檐浖?xiàng)目成本估算，軟件項(xiàng)目績效評價及軟件項(xiàng)目知識管理;以楊莉?yàn)楹诵牡暮献鲌F(tuán)隊(duì)的研究方向?yàn)檐浖?xiàng)目風(fēng)險管理、排序、評估及關(guān)鍵鏈管理;以劉宇為核心的合作團(tuán)隊(duì)的研究方向?yàn)檎n程教育軟件協(xié)作。

2.4 專利IPC分布情況分析

基于IPC分類代表含義與軟件項(xiàng)目領(lǐng)域知識的結(jié)合，概括該文中各小類IPC分類號所代表含義如下。

G06F：數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化及傳輸?shù)某绦蚩刂蒲b置以及數(shù)據(jù)的錯誤檢測及校正，應(yīng)用于軟件項(xiàng)目開發(fā)、軟件項(xiàng)目管理、軟件項(xiàng)目測試階段（集中于需求測試變更、缺陷測試），多采用模塊化、全生命周期管理等方法，實(shí)現(xiàn)個性化或提高效率、降低成本的目的。軟件開發(fā)集中于需求變更，用戶界面設(shè)計(jì)等。

G06Q：專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法，應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理，軟件項(xiàng)目開發(fā)及軟件項(xiàng)目進(jìn)度管理領(lǐng)域。多采用蟻群算法、仿真模型實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目設(shè)計(jì)目的。

G01R：電性能的測試裝置;電故障的探測裝置;以所進(jìn)行的測試在其他位置未提供為特征的電測試裝置。多應(yīng)用于軟件開發(fā)過程。

G06K：用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形的裝置，應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理及軟件人力資源管理領(lǐng)域。

G06N：基于生物學(xué)模型的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，多應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域下的工時估算。

H04L：數(shù)字信息的傳輸——數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)，多應(yīng)用于軟件項(xiàng)目開發(fā)過程中的性能監(jiān)控、資源部署及軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域

H04W：無線通信網(wǎng)絡(luò)——網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)管理及測試、監(jiān)督裝置，多應(yīng)用于軟件項(xiàng)目管理中的進(jìn)度監(jiān)控過程。

基于檢索所得專利文獻(xiàn)繪制IPC比例圖（見圖4）。由圖可知，G06F占總比67%，G06Q占總比25%，H04L、H04W均占總比2%，G01R、G09B、G06N、G06K均占總比1%。G06F、G06Q占據(jù)所有專利數(shù)的92%，說明目前中國市場上，軟件項(xiàng)目管理知識轉(zhuǎn)化的方向集中于軟件項(xiàng)目開發(fā)、軟件項(xiàng)目管理、軟件項(xiàng)目進(jìn)度管理等領(lǐng)域，應(yīng)用于軟件項(xiàng)目的需求變更測試、缺陷預(yù)測及檢測、數(shù)據(jù)模塊化處理、軟件項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)督及管理等過程，目的在于提高效率、降低成本或者滿足軟件用戶的個性化需求。

3 ?結(jié)論

綜合上述以軟件項(xiàng)目為研究對象的文本挖掘及專利分析所得結(jié)果，可得出如下結(jié)論。

（1）從整體數(shù)量上來看，文獻(xiàn)量經(jīng)歷波折期后，目前呈現(xiàn)較快的上升趨勢，期刊文獻(xiàn)量多于專利文獻(xiàn)量，說明整體上，中國軟件項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究強(qiáng)度仍高于技術(shù)研究強(qiáng)度。但自2010年后，專利文獻(xiàn)量開始超過期刊文獻(xiàn)發(fā)表量，而期刊文獻(xiàn)的發(fā)表主題集中于高校科研人員，專利文獻(xiàn)的發(fā)表集中于企業(yè)的研發(fā)人員，基于此可得出，中國軟件項(xiàng)目研究重點(diǎn)已經(jīng)從學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)向市場研究。通過對2010年后期刊在各主題的分布情況，結(jié)合整體內(nèi)容趨勢中2010年后的研究熱點(diǎn)內(nèi)容，即風(fēng)險儲備時間、重大偏差標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)風(fēng)險管理、進(jìn)度控制、案例研究、開源，可認(rèn)為軟件項(xiàng)目風(fēng)險管理是整個軟件項(xiàng)目管理的重點(diǎn)，近年軟件項(xiàng)目進(jìn)度成為新興研究熱點(diǎn)。

（2）對比近年來期刊文獻(xiàn)的主題分布及專利文獻(xiàn)的IPC分布情況，并通過文本挖掘?qū)PC分類對應(yīng)軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域發(fā)展方向，可得出，期刊主題分布現(xiàn)狀符合通過citespace繪制的熱點(diǎn)趨勢演進(jìn)圖，研究熱點(diǎn)以軟件項(xiàng)目管理風(fēng)險、軟件項(xiàng)目工作量、項(xiàng)目進(jìn)度等為主;不完全符合于期刊文獻(xiàn)，專利文獻(xiàn)所反應(yīng)出的研究熱點(diǎn)為軟件項(xiàng)目的需求變更測試、缺陷預(yù)測及檢測、數(shù)據(jù)模塊化處理、軟件項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)督及管理等過程。

（3）總體上，通過對近年來期刊文獻(xiàn)主題分布以及學(xué)者合作團(tuán)隊(duì)研究領(lǐng)域的分析，可認(rèn)為目前中國軟件項(xiàng)目集中于軟件項(xiàng)目風(fēng)險評估及管理、軟件管理等方向，而在軟件項(xiàng)目的需求、成本、績效管理領(lǐng)域研究較為欠缺，由此可為業(yè)內(nèi)學(xué)者的研究提供借鑒。而專利文獻(xiàn)所反映的發(fā)展現(xiàn)狀正好彌補(bǔ)了這一現(xiàn)象，說明市場已經(jīng)先于學(xué)術(shù)研究敏感地感知到了軟件項(xiàng)目管理領(lǐng)域的發(fā)展方向，市場中的企業(yè)作為專利的申請者及權(quán)利人，其研究成果可為學(xué)術(shù)研究提供一定程度的借鑒。

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